工程项目内控管理守则.doc

工程项目内控管理制度1

内部控制管理制度,以下便是第1页的正文：

*******公司控制工程项目管理制度

第1章工程项目岗位责任制度

第2章工程项目授权审批制度

第3章工程项目招标管理制度

第4章工程项目材料管理制度

第5章工程项目竣工决算管理制度

第6章工程项目竣工清理管理制度

第1章工程项目岗位责任制度

1.0 制度制定目的：

为了明确工程项目业务各相关岗位的任职要求，有效界定不同岗位的职责权限，根

据国家相关法律、法规和本公司的实际情况，特制定本制度。

2.0 主题内容与范围：

本制度明确了工程项目业务岗位的不相容岗位和各岗位的主要职责，同时对重要岗

位的任职要求也做了相应的规定。

3.0 管理部门：

物业部

4.0 内容：

4.1 工程项目业务岗位设置中的不相容岗位包括：

4.1.1 项目建议、可行性研究与项目决策；

4.1.2 概预算编制与审核；

4.1.3 项目决策与项目实施；

4.1.4 项目实施与价款支付；

4.1.5 项目实施与项目验收；

4.1.6 竣工决算与竣工决算审计。

4.2 工程项目业务岗位设置和岗位主要职责如下表所示。工程项目业务岗位设置和岗位主要职责一览表

工程项目业务

主要职责

岗位

1．总经理（1）审批《项目建议书》

（2）审批《可行性研究报告》

（3）审批《工程项目概预算报告》（4）审批招标项目的中标单位

（5）审批《工程更改报告》

（6）审批工程项目《竣工验收报告》

2．财务部部长（1）审核《工程项目付款计划》（2）审批工程项目的款项支付（3）审核工程项目《竣工决算书》

3．会计（1）核对工程项目业务相关原始凭证（2）进行工程项目业务的会计核算（3）登记、汇总工程项目业务相关账目

4．出纳（1）支付工程项目进度款（2）结算工程项目的剩余款项

5．物业部部长（1）提交《工程项目建议书》和《可行性研究报告》

（2）负责组织重大工程项目的招标代理、监理单位选定等工作（3）组织成立工程项目组

（4）组织研究工程项目的实施方式和方法

（5）提交工程项目费用预算，并实施控制

（6）审批《工程进度报告》

（7）审核《工程更改报告》，上报总经理审批

（8）审核工程项目《竣工验收报告》

6．项目经理（1）制订工程进度控制计划和进度款支付计划，并实施控制（2）监督施工单位施工进度，编制工程进度报告，并报送上级审批

（3）审核施工单位提出的进度款支付申请，并报送上级审批（4）审核施工单位工程更改申请，编制工程更改报告并报上级审批

（5）定期或不定期检查施工现场，针对存在的安全、质量隐患

提出消除建议

（6）组织工程项目竣工决算、验收工作，编制工程决算报告并报上级审批

7．项目工程师（1）提交项目立项申请，组织工程项目的可行性研究工作（2）组织编制工程项目的概预算，上报公司总经理审批（3）确定工程项目的项目经理及项目相关人员的职责、权限（4）确定工程项目的实施方式，主持项目招标工作

（5）审核工程项目进度计划及进度款支付计划

（6）监督工程项目的进度和质量，保证工程质量和安全（7）处理工程进行过程中的突发、异常情况，根据权限及时解决或上报

（8）审核竣工验收报告、竣工决算书后上报公司总经理审批

4.3 任职要求

4.3.1．具备良好的职业道德。

4.3.2．具备良好的业务素养。

4.3.3．掌握必要的基本的岗位技能。

4.3.4．获得从事相关岗位的职业资格证书。

4.4 本制度由物业部会同相关部门拟定，经总经理审批后生效，本制度解释权归物业部。

第2章工程项目授权批准制度

1.0 制度制定目的：

为规范公司工程项目实施中的授权批准行为，明确授权范围、责任和权限，强化工程项目授权的管理，维护项目实施的工作秩序，根据国家相关法律、法规规定和企业实际情况，特制定本制度。

2.0 主题内容与范围：

本制度所称工程项目，是指公司根据经营管理需要，自行或者委托其他单位进行设计、建造、安装和修护，以便形成新的固定资产或维护、提升既有固定资产性能的活动。

3.0 管理部门：

物业部

4.0 内容：

4.1 工程项目组的成立

4.1.1 公司工程项目立项审批通过后，物业部部长依据公司总经理的授权，根据

工程规模大小组织成立工程项目组。

4.1.2 工程项目组第一负责人为项目经理，由物业部部长推荐，行政部审核后由

总经理任命。

4.1.3 工程项目组根据需要配置相关岗位，人员由项目经理推荐，物业部部长和

行政部审核后交由总经理批准。

4.1.4 工程项目组所有参与人员必须具备以下四个方面的条件：

4.1.4.1 属于公司全职工作人员；

4.1.4.1 掌握相关的专业知识和技能；

4.1.4.2 能够切实维护公司的利益；

4.1.4.3 熟悉相关项目业务法规、政策。

4.2 工程项目在组织和实施过程中，必须按照规定的授权审批流程开展各项工

作，具体内容如下。

4.2.1 工程项目决策授权审批流程

4.2.1.1 物业部部长上报《项目建议书》。

工程项目旁站监控及工序交接制度

第一章总则

第一条为了进一步加强我公司承建的XX高速公路工程质量管理工作，更好的控制工程质量，保证工程质量总体水平，使全线工程施工质量更加程序化、规范化，确保工程施工质量目标和项目经理部各项目标实现，依据公司及项目部质量管理办法、质量内控体系、质量管理目标，结合本工程特点，特制定本旁站制度。

第二条在XX高速公路XX合同段项目经理部（以下简称项目部）内从事施工质量管理活动，必须遵守本制度。旁站制度是指，在工程建设中的重点、关键部位及隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序完成后难于检查的工序作业所进行的旁站监控，由于施工过程不规范行为容易引起的质量事故或者隐患，被检查、发现并要求整改的施工项目所进行的旁站监控。

第二章旁站的范围和部位

第三条下列工程部位或工序必须实行旁站监控

（一）路基工程：软土地基处理（清淤换填等）、路堤填筑施工、加筋土施工、边坡防护施工。

（二）桥梁下部工程：钻孔桩检测、换浆清孔、钢筋笼孔口焊接、钻孔桩水下混凝土灌注、钻孔桩桩头处理、承台及系梁混凝土灌注、承台基坑回填、墩台身钢筋及混凝土浇筑、台背回填施工。

（三）预制梁工程：钢筋绑扎钢纹线及骨架入模、预埋件安装、混凝土灌注、混凝土养护、预应力张拉施作、预应力孔道压浆、梁体外观处理、移梁工作。

（四）涵洞工程：基础处理、混凝土浇筑、浆砌或砼圬工施工、防水层施工、涵背回填施工；

（五）现浇梁工程：支架基础处理及安装、钢筋绑扎、模板安装、预埋件安装、混凝土灌注、混凝土养护、预应力张拉施作及孔道压浆。

（六）拌合站：拌合物配料及搅拌；

（七）上部结构安装：支座及防震锚栓安装、装梁、运梁、架设，横梁、湿接缝或铰缝、负弯矩预应力张拉施作及孔道压浆；

（八）桥梁附属工程：桥面铺装混凝土浇筑、防撞护栏混凝土浇筑等；

（九）新技术、新工艺、新材料、新设备等工艺性试验过程。

（十）质监站、业主、监理、公司、项目经理部及项目部及其它检查发现并要求整改的施工项目。

第四条旁站人员的安排：在各项目总工程师的指导下，由相关业务部门领导具体负责旁站人员的安排，主要由技术、质检及试验人员进行旁站，拌合站拌合物拌合时必须有试验人员旁站。

第五条旁站人员的主要工作内容：

（一）检查施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工艺要求，施工质量是否达到相关要求。特殊工种人员持证上岗以及施工机械、材料准备情况；

（二）现场跟班监督上述确定的本工程的关键部位、关键工序的施工

方案、工程建设强制性标准的执行情况，是否按照已批准的施工图文件、技术交底、补充设计规定、验标、指南及业主特殊要求进行施作。

（三）核查进场建筑材料、构配件和设备的质检报告等，根据规定通知试验人员现场抽样进行检验；检查使用材料是否符合设计及验标要求。

（四）做好旁站监控记录、工程施工日志及质量内控体系运行记录，并按验标要求收集整理原始记录；

（五）及时发现和处理旁站监控过程中出现的质量问题，发现施工队有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工队立即整改；发现其施工活动已经或可能危及工程质量的，应及时向

项目部安质科长或总工程师或项目经理或项目经理部相关领导汇报，由项目部总工程师下达局部暂停施工指令或采取其他应急措施。

（六）凡旁站记录未经旁站人员签字的，不得进行下道工序施工。

第六条本工程旁站监控检查的主要依据：

（一）与业主签订的合同、补充规定和文件、旁站施工部位的设计图纸、设计图交底及相关变更设计；

（二）验收标准、施工技术指南、经批准的施工组织设计、施工方案、施工作业指导书、技术交底及其他现行规范、规程；

（三）生产经营承包合同、质量管理办法和质量内控体系。

（四）监理实施细则、项目经理部、项目部下发的办法和文件；

第三章旁站监控的程序和方式

第七条项目经理部必须建立和完善旁站监督制度和旁站监控网络体系，对需旁站部位和工序做好旁站人员安排，并督促旁站监控人员实施旁站。

第八条项目经理部对旁站落实情况实施巡查检查，并将旁站记录纳入月度和季度考核；项目部应定期和不定期对旁站监控情况进行检查和指导。

第九条旁站监控应按下列程序进行：

（一）落实旁站监控人员、对旁站内容和控制要点进行技术交底、配置检查工器具、照明工具及劳保用品；

（二）检查施工操作人员配置情况、施工机械、材料准备情况及上一道工序质量检查记录签认情况；

（三）旁站人员按本制度第五条的内容实施旁站监控工作，并做好旁站监控记录；

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