中国燃气控股公司企业标准

ZR-WZCG-B001-2016（V2.0）

中燃集团

工程物资供应商管理制度2015年05月01日 发布 2015年05月01日实施目 录

1、总则 ..................................................................... 22、适用范围 ................................................................. 23、术语和定义 ............................................................... 24、管理原则 ................................................................. 35、管理机构与职责 ........................................................... 46、供应商准入 ............................................................... 57、供应商考核评价与动态管理 ................................................ 108、供应商的权利和义务 ...................................................... 159、附则 .................................................................... 1610、附件 ................................................................... 18附件一 中燃采购网供应商各状态使用功能说明 .................................. 18附件二 供应商状态勾稽关系图 ................................................. 1附件三 供应商申报资料一览表（格式） ......................................... 1附件四 供应商情况调查表（格式） ............................................. 2附件五 设备及主要材料/辅助材料分类表 ........................................ 3附件六 供应商实地考察评价表 ................................................. 1A 供应商实地考察评价表——设备及主要材料类生产制造商适用（格式） ............ 1B 供应商实地考察评价表——辅助材料类生产制造商适用（格式） C 供应商实地考察评价表——经销商、代理商适用（格式） ........................ 6 附件七 准入（不准入）通知书 ................................................. 9 附件八 售后服务协议书（格式） .............................................. 10 附件九 供应商准入审批流程图 ................................................ 12 附件十 供应商到货评价表 .................................................... 14 附件十一A 供应商与中燃集团的利益及关系申报表（格式） ....................... 15 附件十一B 供应商与中燃集团的利益及关系（变动）申报表（格式） ............... 17 附件十一C 关连人员／公司与供应商或其他交易方的利益及关系申报表（格式） .. (18)

中国燃气控股有限公司企业标准

1、总则

为建立公开有序、合作共赢的供应商良性竞争平台，规范参与中燃集团采购活动的生产商、经销商、代理商（以下统称供应商）的行为，选择优秀、诚信供应商，为全集团工程物资的供应提供可靠保障，依据国家有关法律并结合中燃集团工程物资管理实际制定本制度。

2、适用范围

3

②非甲类工程物资单批次采购额≥50万元其他工程物资，如LNG、CNG 运输及存储装置等。

3.2.3 丙类物资：由项目公司通过单项招标或议价进行采购的工程物资，包括：

①非甲类工程物资中，单批次采购额<100万元的钢制管材；站场内单体设备采购额<50万元的储罐、储气装置、气化装置、调压计量装置、加臭装置、

压缩机、增压泵、阀门、组合成撬设备以及供电、水暖、消防设备；区域调压设施、临时供气瓶组等。

②除甲类、乙类及乙供物资外的其他工程物资。

3.3 中燃采购网：是基于互联网应用的B/S模式（浏览器/服务器网络结构模式）的网站系统，是中燃集团总部、区域管理中心、下属项目公司及供应商进行采购相关信息交换与管理的平台。

4

量的供应商为一级供应商：

①连续十年供货量在500万元以上。

②连续五年供货量在3000万元以上。

③连续三年供货量在5000万元以上。

④为中国燃气工程建设关键项目中作出重要贡献。

⑤因为产品质量、售后服务、技术合作等原因受到中国燃气特别表彰。

一级供应商每两年选拔一次，颁发“一级供应商”证书和证牌。

选拔的“一级供应商”总数一般不超过“合格供应商”总数的15%。

4.2.2 对“一级供应商”的优惠措施

①在中燃采购网公布中国燃气“一级供应商”名单作为表彰。

②在总部和项目公司招标采购中优先选择一级供应商参加投标。

、“暂5

5.2 中燃集团总部物资采购部负责中燃采购网供应商库的建设与管理，包括：5.2.1 供应商的考察、报批、准入办理。

5.2.2 供应商的考评、分级、整改检查。

5.2.3 提出对问题供应商的处理意见。

5.2.4 供应商考查、考评、处理结果的统一发布。

5.3 区域管理中心负责对本区域内项目公司供应商的选择和使用进行管理，包括：

5.3.1 接受集团物资采购部委托，配合进行供应商考察、评审等相关工作。

5.3.2贯彻落实集团工程物资供应商管理结果，统一应用集团工程物资供应商管理信息。

5.3.3 对项目公司甲类物资和乙类物资供应商的选择进行指导、监督，建立区

6、供应商准入

6.1 中燃采购网供应商申报、评定及准入程序

6.1.1 供应商信息申报

中燃集团甲类物资和乙类物资供应商全部需在中燃采购网登记注册，不设其他方式的准入。凡生产和供应甲类物资和乙类物资的供应商均可在中燃

采购网按照网上公告的办法自行申报；总部相关部门、区域管理中心和项目公司可推荐符合条件的供应商，出具推荐函，但需通知供应商在中燃采购网自行申报相关信息并将推荐函作为附件上传。

供应商申报材料内容和格式见附件三：供应商申报资料一览表（格式）。

6.1.2 供应商申报信息审核

中燃集团总部物资采购部设专人负责对供应商在网上申报的信息进行审

退回。

6.1.3 供应商准入考察

对于申报信息审核通过的供应商，中燃集团物资采购部将不定期集中组织对供应商进行现场实地考察。考察的实施可由总部物资采购部联合集团相关专业部门或区域管理中心进行；总部物资采购部也可委托区域管理中心对

相应区域的供应商进行考察。新申请准入的供应商必须经过现场实地考察才能被考虑是否准入，未经过现场实地考察的供应商一律不准入（经销商、代理商视情况而定）。

6.1.3.1资料审查

①核查供应商申报信息的真实性：各类证照、证书、证明的原件查验。

②检查供应商组织管理情况：供应商企业组织结构是否合理、岗位职责

①生产工艺及设备：检查供应商现场生产工艺路线和工艺布局是否合理；生产设备能否满足生产需求、是否先进且养护良好。

②生产现场管理：检查供应商生产现场是否整洁有序；主要生产工序工位是否有相关作业指导书及操作规程；观察现场工人能否熟练进行各自工位的操作。

③生产过程控制：原料和生产过程中的零配件是否标示清楚且具有可追溯性；关键控制工序是否设有检测点且记录详实；合格品与不合格品是否区分放置且标示清楚；所用计量、检测工器具是否定期校核并有定期校核记录。

6.1.3.3 原料、配件及成品仓库考察

①检查供应商有无专门的原料、配件及成品储存场所，场所环境能否满足相关标准要求。

或成品，送去双方认可的第三方检测机构进行检测。

③观察供应商实验操作人员对相关检验标准的熟悉程度和实验操作的熟练程度。

6.1.3.6供应商实地考察评价表

现场考察人员针对6.1.3填写《供应商实地考察评价表》，《供应商实地考

察评价表》分设备及主要材料类生产制造商适用、辅助材料生产制造商适用和经销商代理商适用3种格式。

集团物资采购部对物资主辅材进行相应分类分级。

附件五：设备及主要材料/辅助材料分类表

附件六：供应商实地考察评价表

A供应商实地考察评价表——设备及主要材料类生产制造商适用（格式）

会议评审结束后，中燃集团将根据会议决议，对接受实地考察的供应商发放附件七准入（不准入）通知书。

批准准入中燃采购网的供应商需与中燃集团总部签订附件八售后服务协议书（格式）。

供应商准入审批流程说明见附件九供应商准入审批流程图。

6.2 非中燃采购网供应商评定及选用办法

丙类物资供应商不纳入中燃采购网的管理（同时供应甲类物资或乙类物资的供应商除外），由区域管理中心和项目公司自行评选，方法和程序可参考中燃采购网供应商准入程序。区域管理中心需建立各区域丙类物资供应商库，并向集团物资采购部报备。

7、供应商考核评价与动态管理

”进行

”进行

7.1.2 月度评分排名：总部物资采购部每月对甲、乙类物资供应商的评分统计结果，按不同物资类别进行排名，排名结果在中燃采购网主页公布。

区域管理中心每月对丙类物资供应商的评分统计结果，按不同物资类别进行排名，向本区域各项目公司通报，并向总部报备。

7.2年度供应商现场抽查：集团物资采购部每年不定期抽取一定数量的已入网

供应商进行现场实地考察，以核准其管理水平、技术能力等能否能保持连续性，考察方法和程序参照供应商准入考察程序。抽查的实施可由总部物资采购部联合集团相关专业部门或区域管理中心进行；总部物资采购部也可委托区域管理中心对相应区域的供应商进行考察。

年度核查80分以上为合格，80分以下列入整改，整改期间，作暂停使用处理，核查发现问题较多时，整改期限三个月，核查发现问题严重时，整改

、

签订新的合同，不允许邀请其参与投标，但不影响对之前采购产品的付款。

“暂停使用”状态适用情况及后续处理方式如下：

①中燃集团在产品抽检、验收或使用过程中发现问题，但无法确认是否是供应商的责任，为防止问题进一步扩大，可对供应商临时采取“暂停使用”处理。

经核实为非供应商责任的，对该供应商恢复至“认证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。

②在合作过程中虽未发现问题，但在中燃组织的供应商年度考察中，供应商现场生产条件、管理等方面已达不到中燃集团对该类物资供应商的管理要求，被要求限期整改。整改期限视严重程度分三个月和六个月，整改期间对该供应商进行“暂停使用”处理。

要求供应商提出妥善处理措施并对造成的损失进行追偿。

如供应商在6个月内能将问题妥善处理并积极赔偿损失，且对今后供货质量作出保证并有切实可行的措施，可恢复至“认证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。

②供应商不能按照合同或订单要求保证供货或售后服务的及时性，严重

影响中燃集团下属项目公司工程工期，对项目公司造成财产或名誉损失的，给予“锁定”处理，停止支付相关款项，要求供应商提出妥善处理措施并对造成的损失进行追偿。

如供应商在6个月内积极赔偿损失，且对今后供货能力和售后服务作出保证并有切实可行的措施，可恢复至“认证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。

相关财务结算。

处于“清退”状态的供应商无法再恢复至“认证完成”、“暂停使用”和“锁定”状态，只能在财务结算完成后，视所发生问题严重程度及问题处理态度列为“取消资格”或“列入黑名单”状态。

7.3.5 取消资格

处于该状态的供应商已失去使用中燃采购网的资格，不能再参与中燃集团及其下属项目公司组织的任何招标和采购活动。但中燃集团及其项目公司相关人员可查询到该公司基本信息及状态。

“取消资格”适用于以下情况：

①处于“清退”状态的供应商，在财务结算及后续问题全部处理完成后，给予“取消资格”处理。

为的供应商，给予“列入黑名单”处理；

④出现违反国家法律或法规的行为的，给予“列入黑名单”处理。

处于“列入黑名单”状态的供应商3年内不允许成为中燃网络成员。

丙类物资供应商的动态管理由区域管理中心参考甲类和乙类物资供应商的管理方法进行，并形成各区域丙类物资供应商的台账，按月向区域内项目

公司发放丙类物资供应商变动情况并向总部物资采购部报备。

8、供应商的权利和义务

8.1 供应商的权利：

8.1.1 已准入中燃采购网的供应商享有获得中燃采购网认证代码、查询并动态更新本企业在中燃采购网信息的权利。

8.1.2 已准入中燃采购网且处于“认证完成”状态的供应商享有被邀请参与中

8.2.4 供应商发生工商变更、注销，应书面（或通过网络）报告中燃集团物资采购部，并办理相应的供应商资格变更或注销手续。

8.2.5 供应商应妥善保管与中燃集团及其下属区域管理中心、项目公司往来的商业信息及商业资料，未经许可不得泄露给任意第三方。

8.2.6 准入中燃采购网的供应商应承担一定的网络平台使用费用。

9、附则

9.1供应商与中燃集团的利益及关系申报

为确定供应商是否属中燃集团的关连人士（定义见香港联合交易所证券上市规则（“上市规则”），提供甲、乙类物资的供应商必须于供应商准入审批流程的最早阶段签署《供应商与中燃集团的利益及关系申报表》（详见：附件十一A），并于其后每次与中燃集团签署采购、购销或任何正式合同时签署《供

），确认

A），

B）。有

理人员。特别委员会应在批准供应商准入和在其与中燃集团进行交易前对该供应商按照正常申批流程作进一步的调查,包括考虑进行实地视察等。若有关供应商与任何特别委员会的委员有任何利益或关系，该委员不得参与审批该供应商的程序。倘若供应商属中燃集团的关连人士，而有关单一交易或在有关财政年度的有关交易累计超过人民币一千万元时，该供应商审批程序应立

即交由中燃上市公司董事会进行审批。

在任何已通过准入审批的关连任何供应商与中燃集团进行任何交易时或之前，中燃集团必须严格遵守《上市规则》以及中燃集团的《关于关连交易的政策与程序》就向公众披露和取得独立股东批准的适用规定。

就各供应商向中燃集团提交的利益及关系申报表，中燃集团的物资采购部应将所有有关供应商提供的资料及申报表存入内部的资料库及不时于供应

内部审查团队必须将该等交易或情况向特别委员会尽快汇报，并由特别委员会安排进一步的审查工作。

中燃集团将在其每个财政年度的首个月内（每年4月30日前）由物资采购部制定所有“关连人员／公司”的名单及不时在关连人员／公司发生变动时立即更新名单，并由内审部每月检讨名单一次，以决定其是否需要更新。

9.3 关连交易及与关联者的交易的培训

为增强中燃集团人员对关连交易及与关联者的交易的意识，中燃集团应定时安排相关培训，并提供相关资料予关连人员／公司用作学习及参考之用。

9.4 利益及关系申报制度的落实与监督

供应商与中燃集团的利益及关系申报和审查制度，由中燃集团总部法律事务部，审计部和财务部三部门的总经理联合监督，以确保申报和审查制度

附件二供应商状态勾稽关系图