《证券公司客户资产管理业务规范》100分

一、单项选择题

1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（）确定公允价值。

A. 收盘价

B. 开盘价

C. 最高价

D. 中间价

2. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A. 中国证券业协会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 证监会在各地的派出机构

D. 证券公司

3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

A. 7

B. 5

C. 30

D. 10

二、多项选择题

4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

A. 勤勉尽责

B. 诚实守信

C. 专业审慎

D. 独立客观

5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件（）。

A. 协会规定的其他条件

B. 已取得证券从业资格

C. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚

D. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。

A. 真实、准确、完整

B. 不得含有虚假信息

C. 不得存在重大遗漏

D. 不得含有误导性信息

7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。

A. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》

B. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》

C. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》

D. 《证券公司监督管理条例》

三、判断题

8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。（）

正确

错误

9. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当建立估值差错防范和处理机制，减少或避免估值差错的发生。（）

正确

错误

10. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在签订资产管理合同前，向客户充分揭示信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险的含义、特征、可能引起的后果。（）

正确

错误