核电站机组常规岛安装不符合项控制
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目录
1. 目的
2. 范围
3. 定义
4. 相关文件
5. 职责
6. 程序
6.1总体要求
6.2不符合项的分类
6.3不符合项的“T”类划分
6.4NCR发出之前的处理
6.5安装原因的不符合项处理
6.6交货接口不符合项的处理过程
6.7SEPC对NCR的处理过程
6.8不符合项的文件管理
7. 记录
8. 附录
1. 目的
对岭澳核电站常规岛安装工程的土建接口活动及设备供应和系统安装活动中的不符合项进行严格控制，以防止不符合项被误用和安装，确保常规岛工程安装质量。
2. 范围
本程序适用于岭澳核电站常规岛安装合同涉及的土建接口及SEPC在物项验收、装卸、运输、贮存、加工、安装、检验、试验、预制、移交活动中发生或发现的不符合项。
3. 定义
为满足程序要求，特采用如下定义缩略语：
SEPC：常规岛安装承包商，指深圳山东核电工程公司。
ALSTOM：供应商，常规岛的设计、设备或材料的供应者。
SUR：供应商的现场代表，供应商派驻现场直接处理技术问题的机构，这些问题属于供应商的设计范围，解决这些问题需要供
应商总部的协助、建议和认可。
LANPC：业主技术代表，负责监督SEPC或其某一分包商在现场内外进行的质量控制活动的业主代表。
ECC：设备状况证书（见L-PMS-16）
NCR：不符合项，特性、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。
安装不符合项：在CI安装过程中，由SEPC或其他现场承包商造
成的不符合项。
交货接口不符合项： CI设备在现场交货时或交货后被发现的将影响设
计、使用寿命、安装、运行、性能或设备安全性的不符合项的状况或损坏。
MRF：由LANPC EPM发布的材料申请单(见L-PMS-27)。4. 相关文件
L-PMS-18CI CI安装不符合项的处理程序
L-PMS-16 设备的交货检验和流动管理
L-PMS-19 土建和安装承包商的进度报告—内容及分发
L-PMS-27 重新供货管理
L-PGP-11 安装竣工状态报告的内容和处理程序
QAM1.01 质量保证手册
QAP2.14 纠正和预防措施
QAP2.16 质量记录控制程序
5. 职责
5.1各责任部门在提出不符合项的同时，负责提出不符合项处理方案。
5.2QC部负责建立和实施不符合项的控制管理，负责对不符合项处理方案的审
查。
5.3QA部负责不定期的内部监查，日常的质保监督和检查，组织调查不符合项
的产生原因，对纠正预防措施提出建议，定期对不符合项分析报告进行审查。
5.4职能部室和施工处负责为实施纠正措施提供人力和物力。
5.5计划部负责在工程进展月报中报告不符合项的进展状态。
5.6发现和报告不符合项不仅是质量部门的责任，同时也是从事质量工作的
SEPC全体员工的责任。
6. 程序
6.1 总体要求
6.1.1NCN/NCR的所有描述、建议和签名都应写在原件上，并且只能用碳素墨
水、蓝黑墨水或是不褪色的墨水。当各方面的意见不能都写在同一张原件上时，可写在NCN/NCR的附页上作为原件。
6.1.2所有的部门和工程处不能在NCN/NCR原件上打孔。
6.1.3NCN/NCR封面的底边应留出45mm以上的空白区供盖章。
6.2 不符合项的分类
6.2.1不符合项的类别分为C1、C2、C3三类：
6.2.1.1 C1类—“未规定”的不符合项：
该类不符合项由SEPC或其分包商自身技术要求提出：
──既不是在安装合同中或该合同的任何规范、标准所规定的；
──也不是SEPC在收到的授权FOR USE状态的采购和施工规范中所规定的。
6.2.1.2 C2类─“需报告”的不符合项：
这类不符合项在C1类的不符合项条件之外，SEPC根据ALSTOM和SEPC双方同意的标准化的措施，就能立即施行修复。这种标准化的措施包括在C2类不符合项的程序大纲或程序中，除了相应的质量计划中的程序外，不需要任何额外的修理程序。此类不符合项的报告需报业主供参考。
注：对CI不符合项的标准化措施，除非另有批准，不适用于关键设备，如：发电机、汽轮机、凝汽器管板和管子、所有压力容器。
对于CI设备交货时材料表面生锈、油漆表面损坏的不符合项等，若被批准的修理程序已建立（如：补漆规范、喷砂除锈和油漆等），应属于C2类不符合项。
6.2.1.3C3类—“需审查”不符合项
这类不符合项在C1类不符合项条件之外，需报业主审查，其拟定方案为下述之一的不符合项：
1). 必须修理，但在上面提及的C2类不符合项的条件之外；
2). 其建议的技术措施为：
a.涉及到的电厂设施或设备“照旧使用”；
b.或者包括对其他承包商（包括SEPC及其分包商）的工程进行改造或
修改（如：对CI供货商制造的设备的替换等）。
6.3 不符合项的”T “类划分：
T分类法用于定义不符合项对原始设计准则的影响,它由ALSTOM(设计单位)按下列准则决定：
---T0类
所提议的技术措施可以使有关结构、电厂设施或设备恢复原样，使其符合CI供货商(设计方) 编制的规范和施工文件及原设计标准。
---T1类
所提议的技术措施(修理或“照旧使用”)可以不符合CI供货商编制的规范或施工文件，但CI供货商确认原设计标准不受影响(即：有关结构、电厂设施或设备的性能、运行条件、功能、耐力和寿命不会受到影响)。 ---T2类
拟定方案（修理或“照旧使用”）无法在不影响原设计标准条件下修复结构、电厂设施或设备。
ALSTOM(设计方)应将T分类级别在NCR答复页中注明，如果他有任何特别的评价和建议也应一并附上。
6.4 NCR发出之前的处理
6.4.1 不符合项的初步行动
责任部门一旦确定不符合项之后，必须尽快采取如下行动：
──制定措施，减少不符合项带来的影响，并及时向QC部做不符合项的初步汇报。
──现场对不符合项物项进行标识。
──不符合项的细节审查，并且分析根本原因。
──随时和LANPC保持联系。
6.4.2 不符合项通知的处理
如果NCR不能在发现不符合项后5个工作日内正式发出，为了及时通知LANPC现场发现的不符合项，将按下列步骤及时写好并发出NCN（NCN表格见附录A）：
6.4.2.1步骤1
为了能尽快通知LANPC现场发现不符合项的情况，责任部门就C2类和C3类不符合项向QC部发NCN，经QC部专业工程师审查后，由QC部NCR管理工程师进行编号并发送给LANPC CM，同时拷贝给QAD和EPM，这项工作要在1天内完成。
6.4.2.2步骤2
LANPC的建议（如果有）在3个工作日内写好，发给SEPC，SEPC在采纳LANPC的建议（如果有）后或在发现不符合项7天内，正式发NCR。
注意：在现场有紧急事件发生的情况下，SEPC立刻发NCN，立刻采取行动，正常的处理流程应随之跟上以确认前面的紧急措施。
6.5安装原因的不符合项处理
6.5.1SEPC和ALSTOM之间初步接触
6.5.1.1步骤1
SEPC确定不符合项的类别，描述不符合项的情况和提出方案，然后提交给SUR。
6.5.1.2步骤2
SUR在审查了SEPC的描述和拟定的方案后，SUR应将其意见写在NCR 答复页（附录D）上，返回给SEPC。该答复页应附在NCR后面。
6.5.1.3步骤3
在收到SUR的NCR答复页后，SEPC应将技术方案填入NCR并由SUR 认可，NCR答复页应附在NCR后面，然后发给LANPC。
如果SEPC和ALSTOM对C2类和C3类不符合项的处理方案有不同意见，将采取下列措施。NCR首次提交给LANPC时，NCR后不附有NCR答复页，也不用ALSTOM签字。LANPC将负责同有关各方采取必要的行动以解决问题并作出决定。
6.5.2C1类的不符合项的处理
SEPC全权负责处理C1类的不符合项和执行纠正行动。SEPC准备C1类的不符合项记录应包含NCR中的必要信息。在检查C1类的不符合项的记录时，LANPC要求时，SEPC随时提供复印件以供参考。
在关闭之后，所有的NCR将拷贝一份给SUR。
6.5.3C2类的不符合项的处理
C2类的不符合项的处理方法详述如下。主要步骤图示于附录F.1。
6.5.3.1步骤1
初步接触（见6.5.1节）
6.5.3.2步骤2
SEPC填写的NCR和ALSTOM填写的NCR答复页应拷贝给LANPC CM、EPM、QAD供参考。（见附录F.1第4步）
6.5.3.3步骤3
SEPC根据ALSTOM的答复意见执行完毕后，相关文件（若有）已经修改之后，SEPC应填写NCR关闭单（见附录E）并拷贝给SUR和LANPC- QAD和CM。
说明：若LANPC对NCR的分类有意见，SEPC应与LANPC保持联系。SEPC 应停止执行NCR的处理方案，与LANPC进行商讨。
6.5.4C3类的不符合项的处理
C3类的不符合项的处理方法描述如下。本流程的主要步骤图示于附录F.2 6.5.4.1步骤1
初步接触（见6.5.1节和附录F.2 1-4步）
6.5.4.2步骤2
SEPC填写的NCR及ALSTOM填写NCR答复页由SEPC提交LANPC CM，并拷贝给EPM和QAD审查。
SEPC可以提出与其工程进度相符的决策期限。
作为常规，受不符合项影响到的那部分工程应暂停直至LANPC作出决定。
如果该不符合项不是交货接口不符合项，如果SEPC因考虑到对其工程进度可能产生的影响而准备自己独立负责直接实施拟定方案，应以书面形式通知LANPC-CM（见附录F.2第5步）。
6.5.4.3步骤3
审查（见附录F.2第6-7步）
LANPC将审查该NCR。作为LANPC的决定，LANPC将汇总的意见写在NCR 上，并在两周内将NCR原件返回SEPC。
如果需要提供补充信息或说明，SEPC对此NCR进行升版，在提供信息和说明后，处理流程将从步骤2开始。如果SEPC认为此要求不合理，应立刻请求LANPC开会解决此问题。
如果SEPC提出要求，或LANPC对技术方案有不同意见，应采取措施（开会、交流、补充信息等）来解决遗留问题。在各方对最终决定达成共识后，不符合项处理流程将进入下一步，或在发布新版后从第一步开始。
6.5.4.4步骤4
执行（见附录F.2第8-15步）
如果同意拟定的技术方案（照常使用，SEPC修复，其他公司修复、再供货），工作将重新开始，SEPC或ALSTOM负责执行该方案。NCR应与有关质量计划进行对照，有关的质量记录应归入EESR中（见程序L-PGP-11）。
在方案执行完毕、相关文件修改之后（若有），承包商应填写在NCR关闭单，传送给LANPC-CM、QAD和SUR。
6.6 交货接口不符合项的处理过程
6.6.1 CI交货接口不符合项主要种类如下：
a. 由于CI设备交货、制造造成的不符合项
b. 由于CI设计造成的不符合项
c. 由于CI设备运输造成的损坏
d. 由于ALSTOM和分包供货商在预制期间和现场活动中造成的损坏
注：如果是CI设备交货、运输中造成损坏，需要重新提货时应将MQ号反映在NCR的处理意见栏中，另外下列信息应填写或附在NCR上：
—特殊标识号
—船运编号
—集装箱号
—ECC编号（若ECC已签发）
6.6.2 CI交货不符合项的分类
CI交货不符合项分类如下：
─凡是ALSTOM和SEPC已有经过验证的修理程序，或其方案为替换不符合项物项，这类均划为C2类不符合项。
例如：
a. 与设备或材料表面损坏有关的不符合项，与其相关的修复程序已获
批准（喷砂、修整、油漆、表面处理……），
b. 与同型号的设备或材料的替换有关的不符合项（如配件等）。
─所有其它CI交货不符合项均划分C3类不符合项。
6.6.3CI交货不符合项的处理过程(见附录F-3)
6.6.3.1初步接触
对于CI交货接口不符合项,初步接触方式如下：
a.步骤1
SEPC填写NCR,包括下列信息：
─NCR编号、版次、日期；
─发现日期；
─分类；
─功能标识（适用时），
─不符合项状况的描述，
─决定期限（若有），
─装运信息（若为运输损坏）。
然后将NCR交给SUR。
b.步骤2
ALSTOM填入或提供下列相关信息或材料：
─NCR答复页，
─适用文件名称或编号（安装程序、工作指令、再试验要求），
—原因：制造商错误或运输损坏，
─质量计划适用性，
─临时措施，
─临时设计方案和说明。
ALSTOM应该评估差异并提供临时设计方案以便SEPC在设计方案和最终方案出台之前可以继续施工。ALSTOM负责所有的协调工作和/或与LANPC一起进行技术处理。包括上述信息的NCR答复页应发给SEPC。
c.步骤3
收到ALSTOM的NCR答复页之后，SEPC填入设计方案，并由SEPC和
SUR共同签字。附有答复页的NCR应发给LANPC。
6.6.3.2 CI交货NCR的处理过程
在SEPC和SUR进行初始接触之后，CI交货不符合项的处理方法与6.5.3节和6.5.4节描述的C2类和C3类安装不符合项处理方法相同。
6.7SEPC对NCR的处理过程
6.7.1对于发现的不符合项，由责任部门填写不符合项报告，填写内容如下：
─发现日期；
─不符合项设备名称；
─不符合项设备标识号；
─供货商；
─功能标识号（适用时）；
─不符合项状况的描述；
─建议措施；
─决定期限（若有）。
注：为了便于查询和管理，要一个不符合项提一个NCR，不能在一个NCR 中提出多个不符合项。
写好后让本工程处的TSA人员确认并签字；如果TSA人员未到位，可找施
工经理部副经理（TSA）确认签字。然后报送到QC部，由QC部专业工程师对其验证确认及分类，NCR管理工程师统一编号。编号规则如下：
字母“CL”代表SEPC
字母“S”代表SEPC内部的各发文部门，如下所示：
T：汽机 C：综合 P：管道 E：电气 W：焊接
Q：QC部 S：供应部 G：广东火电
字母“X”代表不同的技术工作，如下所示：
M：机务 P：管道 W：焊接 E：电气仪表 C：综合
机组号（1，2，9）
NCR原因编号：
0：由于SEPC及其分包商或现场其他承包商的活动产生的不符合项的标识号；
6：由于CI制造或运输中产生的不符合项的标识号；
后4位数是已发NCR的序列号。
CL S X □□□□□□□□□
NCR发出总数
NCR原因编号
系统三字码
机组号
技术工作代码
发文部门代码
SEPC代码
NCR管理工程师编好号后，提交给SUR，同时留一份拷贝。SUR将给出不符合项的处理方案。
NCR管理工程师通知责任部门分项工程师和QC专业工程师确认是否同意SUR的处理方案：（必要时要请示施工经理部或总工）
—同意，责任部门分项工程师和QC专业工程师在NCR对应位置写上“同意ALSTOM的建议”，
—不同意，责任部门分项工程师和QC部专业工程师与SUR协商一致后，
在NCR对应位置写上一致的方案。然后， NCR管理工程师把NCR反馈给SUR，SUR确认后并签好字。
对于C2类不符合项，NCR管理工程师编好通道号后，抄送给LANPC CM，QAD和EPM供参考，并拷贝给合同部和责任部门。责任部门按照一致的方案实施。
对于C3类不符合项，NCR管理工程师编好通道号后，提交给LANPC CM，并抄送给QAD和EPM供审查，LANPC CM汇总业主意见写在NCR上，反馈给SEPC QC部NCR管理工程师，NCR管理工程师拷贝给合同部和责任部门。
责任部门按照LANPC的方案实施。
6.7.2 不符合项的标识与隔离
6.7.2.1不符合项的标识
a.对发现的不符合项，经QC部验证确认、分类编号后根据不符合项报
告应立即对不符合项进行标识。标识方法可采用挂牌形式，责任部
门负责挂牌，QC部NCR管理工程师提供标识牌，标识牌上应有不符
合项编号及不符合项设备标识号。（见附录H）
b.一般情况下，NCR关闭后，由责任工程处分项工程师负责把NCR标识牌交回
QC部NCR管理工程师。
c.当NCR由供应部提出时，具体的处理措施由供应部处理；NCR关闭后
由供应部分项工程师负责把NCR标识牌交回QC部NCR管理工程师。
d.当NCR由供应部提出时，具体的处理措施由责任工程处处理；NCR关
闭后由责任工程处分项工程师负责把NCR标识牌交回QC部NCR管理工程
师。在处理不符合项之前，责任工程处分项工程师一定要检查不符合项
设备上是否已挂上NCR标识牌；如果没有，通知供应部分项工程师把NCR
标识牌挂上，然后把不符合项设备领出并处理。
6.7.2.2不符合项的隔离
对发现的不符合项，应在进行标识后对不符合项进行隔离，由不符合项的责任单位负责。
6.7.3 关于设备领用前后NCR的处理
6.7.3.1从设备到货到工程处领用前，NCR由供应部负责提出。NCR标识牌由
供应部负责挂在不符合项设备上。
6.7.3.2各工程处负责从设备领用开始到系统EESR止，这期间的NCR由责任工
程处提出。NCR标识牌由责任工程处负责挂在不符合项设备上。
6.7.4 关于供应部提出的NCR的处理步骤
NCR的发布和处理方案的确定按附录F-3 CI交货不符合项的处理流程图执行，在NCR处理方案确定后，施工经理部应协调有关工程处来处理不符
合项，但对一些重新供货或花费几个人工用手工就能马上处理的且专业性
不强的不符合项，则由供应部负责处理。具体的做法是：在得到NCR的答
复后，由QC部NCR管理工程师将NCR拷贝件送交施工经理部，由施工经
理部在NCR拷贝件上签署NCR处理的责任部门。
6.7.5 关于工程处NCR设备领用事项
当NCR设备需要从供应部领出，工程处的分项工程师跟QC部NCR管理工
程师联系，NCR管理工程师通知QC部专业工程师，QC部专业工程师判断
NCR设备是否可以领出，如可以领出QC部专业工程师在领料单上签字，
工程处的分项工程师拿着已签好字的领料单到供应部把NCR设备领出。6.7.6 不符合项处理的验证与关闭
6.7.6.1由处理不符合项的责任部门按照已批准的处理方法采取行动，填写有关记
录单。
6.7.6.2 如果需要重新试验，由施工部批准重新试验规范。
6.7.6.3 不符合项处理完毕后，责任部门分项工程师填写NCR关闭单并注明是否
有图纸修改，然后交QC部，QC部专业工程师跟据NCR的处理方案和相应记录进行检查验收并在NCR关闭单上签字后，送QA部审查，QC部NCR管理工程师把NCR关闭单的相关资料提交给LANPC QC人员审查。
6.7.6.4如果有的NCR需要更改图纸或相关文件，文件中心和ALSTOM要做相
应的更改。
6.7.6.5QC部将关闭的NCR拷贝件发往LANPC和ALSTOM供记录，责任单位
和有关部门可从微机上查寻NCR最新状态。
6.7.6.6由不符合项的处理部门从设备上拆除不符合项牌子，并送交QC部NCR
管理工程师，拆除隔离。
6.8不符合项的文件管理
6.8.1 对于每一不符合项，不论是属于哪一类，SEPC都应建立不符合项报告文
件，有书面形式的所实施的纠正活动和记录，以便LANPC和ALSTOM的可能的检查。
6.8.2对于各类不符合项文档，SEPC均应保存，累计包括：
—不符合项报告(NCR)，该报告应提供不符合项状况的详细情况，包含
但不限于：
a.不符合项的类别
b.C3类NCR的技术分类（T）
c.电厂设施和/或设备及相关技术文件的标识号
d.必要时, 不符合项的原因和描述及具体要求所依据的文件来源
e.被建议和/或采纳的技术措施及任何计划的纠正活动
f.被责任方所采纳的暂时方案(必要时)
—SEPC制订的用以证明和实施技术措施的有关文件。
6.8.3每份文件要保持最新状态，应存放在QC部的专用文件柜内供LANPC随时
检查。
6.8.4不符合项的版本
不符合项的更新版本应提交给LANPC，新版本中应把修改的条目用特殊符号标记在NCR的边框上。
在更新版本中应提出(但不限于)下列条件：
a.不符合项类别的改变
b.改变不符合项的限制范围，添加进一步调查发现的其他类似的不符
合项
c.改变SEPC提出的原拟定的技术措施
6.8.5 不符合项分析和不符合项状态记录
6.8.5.1QC部对不符合项进行定期(每季度)分析并出具趋势分析报告，着重阐述
NCR产生的原因，如何避免重复发生等。
6.8.5.2计划部在月底将最新状态的NCR附在工程进展报告月报中（附录G），
呈报给LANPC。
6.8.5.3由QC部将不符合项分析报告通过邮件的形式送报项目经理、项目副经
理、QA经理、施工部经理、QA部。
7.记录
应保存下列记录:
a. NCR、NCN、NCR关闭单、必要的记录单、审查单
b. 不符合项分析报告
8.附录
附录A 不符合项通知单（NCN）
附录B 不符合项报告（NCR）
附录C 不符合项报告（附页）
附录D 不符合项答复单
附录E 不符合项关闭单
附录F-1 C2类安装不符合项的处理流程图
附录F-2 C3类安装不符合项的处理流程图
附录F-3 C I交货接口不符合项的处理流程图
附录G 不符合项状态报告
附录H 典型的不符合项标识牌
SEPCO NON CONFORMANCE NOTICE
附录A
附录B
不符合项报告
This area for stamp(盖章区域)：
SEPCO
NON-CONFORMANCE REPORT
不符合项报告(附页)
SEPCO
NCR CONFORMANCE REPORT(CONT.)
附录C
质量保证程序QAP2.13，版次：G 第20页/共26页附录D
NCR 关闭单
SEPCO NCR CLOSED SHEET
附录E