管理科学与工程博士学位论文规范与评判参考原则

管理科学与工程

博士学位论文规范与评判参考原则

中国管理科学与工程论坛

第三次学术委员会扩大会议讨论修订稿

2005.4.16

以下建议主要是针对申请管理学博士的管理科学与工程学位论文的。

一、制定参考原则的必要性

国务院学位办和各个有博士点的院校都在抓博士学位论文的质量。

抓学位论文质量的有效措施之一，就是双盲评审。学位办抽查，采用双盲评审；各个院校送审的博士论文，也采用双盲评审。

为了改善“不同博导对同一篇学位论文的评判两极化1”的情况，推动博士论文质量的提高，提出“博士论文评判参考原则”是必要的。

今后，随着学科的发展，应逐步完善这个参考原则，并最后形成评判标准。

学位论文的参考原则，又与学科定位和选题有一定关系。因此，在讨论标准之前，讨论学科定位和选题是必要的。

二、管理科学与工程的学科内涵

1997年经过大讨论，对管理科学专业进行了大整合，设立了管理学门类。在管理学门类下，设立了5个一级学科。管理科学与工程是其中的一个一级学科。但是，在研究生的学科目录中，管理科学与工程未设二级学科。整合到管理科学与工程一级学科中的、原来的学科包括：科学学与科学管理（071103），系统工程（080904）（部分），管理科学（081101），管理工程（081102）（包括分部门的管理工程），管理信息系统（081103），建筑经济及管理（081104）,工业工程(0811S2)，物质流通工程(081905)，航空宇航系统工程(082111)（部分），兵器系1两极化是指一些博导把论文评为“优”，另一些博导评为“不通过”。

统工程（082206）（部分），农业系统工程与管理工程( 0824S4 )（部分）。

考虑到学科发展的需要，国务院学位委员会管理科学与工程评议组在讨论后，确立了6个学科域，明确了管理科学与工程的学科内涵。它们是：管理科学（狭义）与决策科学，

系统工程，

工业工程，

信息管理与信息系统，

工程管理，

科技管理（MOT）。

在这经典的6个领域中，后3个有较为确定的研究对象，它们分别是信息管理、工程管理与科技管理。前2个，具有相对突出的方法论特征，没有特定的研究对象，几乎可以应用到所有被管理对象身上。第3个领域“工业工程”处于两者之间。

后来，随着信息技术的发展，管理科学与工程的学科领域出现了新的发展方面。它们主要是：电子商务，电子政务，金融工程，现代物流，供应链、价值链管理，客户关系管理（CRM）和利害关系人管理（XRM）等（参见马庆国2005）。

这些新的学科领域，也被工商管理一级学科称为自己的学科领域。也就是说，处于严重的交叉状态。

我们同意这样的意见：对这些新的发展领域，暂时不规定属于哪个一级学科，待发展到一定时期以后，问题会慢慢明确起来，再作划分不迟。

三、管理科学与工程博士研究生论文的选题

管理科学所要研究的主要问题可以分为两大类：

1、有实际管理对象类

对于有实际管理对象类的论文研究可以概括为三点：

1) 所管理的对象系统（或其构成要素）在新的时空上的特点、状态．

2) 反映对象系统特征的变量之间的关系，及变量值的演变规律．

3) 基于上面两点，产生改变对象系统的对策．

2、方法类

方法类的研究是没有确定管理对象的，但是有确定的管理问题的结构．针对特定的管理问题的结构，建立具有新边界条件的模型以及处理这个模型的改进方法（大多是改进的优化方法），或者，依托这个模型讨论这类管理问题的新的特征。

所要研究问题的本质特征，就是“新”，就是动态角度看以前没有研究过的问题，因而也没有现成答案的问题。管理科学问题的“新”（几乎所有的社会科学也适用），主要表现在三个维度的发展上，一是时间维度，被管理对象在新的时间段上具有了过去没有的特征、特性；二是空间维度，在一个地理空间上的已经有了研究结论的问题，在另一个地理空间上可能具有不同的性质和特征；三是知识维度，由于被研究对象及其边界条件在新时空上的演变，解决问题的知识也随之发展丰富。例如，针对新边界条件下的优化模型。

依据上述观点，管理科学与工程的研究生学位论文的选题可以分为如下几种主要的类型：

1)以前被研究过的管理问题或管理对象，但是，随着时间的延伸，这些被研究过的问题或对象，在新的时间断面上，出现了新的特征或状态，出现了新的变量之间的关系和演变规律。而这些新的东西是值得研究的。

2)以前被研究过的管理问题或管理对象，是属于另外的空间里的，例如，研究对象是在美国等发达国家选取的，在那个空间里的结论（或理论），在我们这个空间（例如，在发展中国家，在亚洲）可能不成立。需要研究我们这个空间这一问题的规律。

3)你所关注的管理问题或管理对象是以前未被研究过的，或是被“遗漏”的。

4)虽然你所关注的管理问题或管理对象以前被研究过，但是由于某种原因，研究结论有错误，有必要重新研究。

5)直接研究“研究方法”。对研究方法的改进，有三种类型：一是在原来方法的基础上向纵深发展；二是引入其他学科的理念、思路，产生新的研究方法；三是结合应用对象以及环境（边界条件）的差异，对原方法做一些改动，以更适用于新的边界条件。

在这五种类型的学位论文的选题中，第5）种中的前两种类型，需要研究者有很好的数学功底和其他学科的知识。这两种类型的改进，有可能产生惊动学界

的成果，但是惊动世界的成果，是不多见的。而第三类类型的改进，如果改进量不大的话，很难构成博士论文。很多学位论文的所谓研究方法的改进，是没有意义的，这个世界上只有这位作者自己使用过一次所谓的改进过的方法，此后便无人问津。

但是，不能一概而论，如果所考虑的边界条件有一定应用面，所研究出的改进方法，有较大创新，还是好的。

在这五种类型的学位论文的选题中，第4）中类型的选题（以前的研究错了，要重新研究），相当少见。严肃的科学论文是很难出错的，著名刊物上的论文出错的情形也很少见。

在这五种类型的学位论文的选题中，从逻辑角度来看，第3）种最难：只有把全部相关文献都阅读过了，你才能说：“你所关注的管理问题或管理对象是以前未被研究过的”。但实际操作，却不难，操作上是靠权威部门检索来实现的。由于有太多的研究生、研究者在寻找研究问题，要找到“准也没有研究过的问题”，也很难。

第2）、第1）类选题，最常见，是学位论文选题的主流。从逻辑角度来看，它不需要把所有文献都读完，只要读到有关某个问题或对象的研究成果（最好是大学问家的成果），并与自己对它在新时空上的判断比较，估计有差异，就可能作为学位论文的选题。但在实际操作上，也不容易，也必须有足够的文献阅读，而且必须对你关注的问题或对象在新时空上的特征有敏锐的感觉，才可能形成对照，产生选题的思考。

管理类学位论文的选题，有两个“原则”：

一是研究的题目要聚焦、不要空泛。切忌大而泛的题目，所要研究的问题过大，容易空。例如，“工程管理研究”太大，改为“某类工程管理的某类问题研究”，例如，“某类化工安装工程进度管理研究”也大，还容易泛，如果进一步缩小到“特定气候与潮水周期条件下某化工安装项目进度管理研究”，就是一个可行的选题，可以针对相应气候条件下（相应随机规律条件下）工程进度管理的优化问题，做具体研究，形成一篇有价值的学位研究论文。

二是要让选择的研究问题“落地”。

所谓“问题落地”是指要把所研究的问题落到可以考察的具体的单位、或具

体的人群上，或者落到可以实验的具体问题上。

例如“企业技术创新网络研究”，就宽泛了，不可能研究所有类型的企业。如果把问题落实到“某地区某行业的某类企业”上（例如某地区某行业民有企业），再把“创新网络”这个相对抽象的对象，落地到“企业关系网现状”上。于是，题目就成了“某地区某行业民有企业关系网特征与技术创新绩效关系研究”，就有了明确的、可以考察的具体对象。

许多研究生学位论文的失败，在选题的时候就注定了。过大、过空的选题，研究生很难做出创新成果。

四、管理科学与工程两类学位论文的参考结构

王俊峰（2003）在访问了利物浦大学图书馆学博士安小米和日本流通经济大学经济学博士吕学静老师后，给出了社会调研文章的研究步骤。安小米（2003）按照国际惯例，给出了社会科学学位论文的结构和各个部分的比例。在这两人观点基础上，马庆国（2004b）给出

有实际管理对象的学位论文的基本结构的建议：

1、前言（占全文的5％左右）

2、文献阅读分析，提出要研究的问题RQs（Researeh Questions），论证研究现状和本研究的起点（20％至30％）

3、研究设计，介绍拟采用的研究方法，包括研究变量的定义和测量，研究数据的收集方案，数据采集方案，模型的构建方案等（约10％）

4、数据分析过程和结果，解答各个要研究的问题（30％左右）

5、数据处理结果的讨论、分析和结论（20％左右）

6、对策（问题与展望）（10％左右）

7、参考资料、附录等（占全文的1％）

上述结构仅仅是一个参考。所给出的百分比是大致的，也只是参考而已，不必拘泥于这里的结构和比例。有的部分可以展开，细一些，有的可以合并，粗一些，并非关键问题。

但是无论如何改变，在一篇学位论文中，如下四大要素是不可或缺的（马庆国，2004a）：

1、研究对象（要研究的问题），

2、数据（资料），

3、研究方法，

4、结论。

其中，前三个要素是基本要素（可称为三大基本要素）。最后一个要素（结论），是派生要素，一般是不独立的。如果研究的具体问题相同，所获得的资料或数据相同，所采用的理论与分析方法（包括数据处理方法）相同，那么所得结论，就必然相同。很难想象，前三大基本要素相同，而结论不相同的情况。

对这类学位论文的基本要求与判别，是围绕这四大基本要素展开的。

对于方法类的学位论文，可参考以下结构：

1、前言

2、文献阅读分析与对实际问题的对比，提出要研究的问题RQs（Research Questions ）

论证研究现状和本研究的起点

3、建立模型，证明或论证解决问题的新方法。

4、新方法在实际环境下的效果的验证或模拟计算

一般，仅仅对一个编造的例子试算，是不够的。

五、管理科学与工程研究生学位论文评判参考原则

对于有具体管理对象的学位论文而言，围绕四大要素的评判参考原则如下。

2静态问题，是指没有时间、空间做下标的问题。例如，购买问题。

3动态是新的，是指静态问题在新的时空上的问题没有被研究过。4动态也被研究过，意味着新时空上问题也被研究过。

说明：

1、表中的“结论”必须是前面研究的自然引申，搞“飞来之笔”的结论和对策，不合格。

2、在A型中，要说明“静态议题从来没有人研究过”非常难，特别是要说服评委非常难。因为“议题”的“漏洞”，难以在做学位论文的两年的时间内一直存在。如果在两年中，别人有相关文章发表了，评委就很难判定你是第一个研究者。

3、B、C两型，是学位论文通过的主型。

在这两型中，如果是定性的分析的学位论文，在说明自己的论据（资料）及其来源和分析所依托的理论和方法后，一定要在后面说明自己的结论的创新之处，说明自己的结论是前人没有提出过的，是有实际意义的。这是论文通过的关键。

但是，通过定性分析，得出前人从来没有提出过的结论，一般不容易。特别是，要想让评委接受一篇研究生学位论文的定性分析的结论，是前人没有提出过的，难度一般较大。

4、在D型中，学位论文通过的关键，是改进的方法的创新程度，是否具有一定的应用价值。如果属于那种“除了作者自己外，别人都无使用价值”的方法，论文不能通过。

5、E型的含义是，研究者首次研究了新时空上的问题，虽然数据资料来源于公开资料，但是由于是首次研究新时空上的问题，而且得出了新的结论（表明所研究对象具有新了性质、特征，并且被研究证实了），所以“可以通过”。但是，如果这个新的成分含量很少或者无关紧要，也有不通过的可能性。

6、F型的前三个要素与E型相同（首次研究了动态新问题，采用公开的资料，方法没有创新），但第4个要素不同，没有得到新的结论（意味着研究的对象在新的时空上没有发展出新特征），所以一般不通过。