厦大国经课件国际贸易法部分

第二章国际贸易法学

第一节概述

一．国际贸易关系与国际贸易法

和前面讲到的国际经济关系的道理一样，国际贸易应是一个有机的整体。国际贸易法是调整国际贸易关系的法律规X的总称。其中既包括调整平等主体间国际商事交易的私法规X，也包括对国际贸易活动进行管理和规制的公法性规X，既有国际法、又有相关的国内法。

二．国际贸易的内容

现在所谓国际贸易“一分为三”，即包括国际货物贸易、国际服务贸易、国际技术贸易的说法，源于《建立世界贸易组织法》的体例，《建立世界贸易组织法》包括四个附件（《多边贸易协定》、《争端解决规则与程序谅解书》《贸易政策的评审机制》《诸边贸易协定》），其中，附件（一）又有3个附件，附件（一）A “多边货物贸易协定”；附件（一）B“服务贸易总协定”；附件（一）C“与贸易（包括假冒产品贸易）有关的知识产权协定”。

因此认为国际贸易“一分为三”，值得商榷。

三．国际贸易法的渊源

国际贸易法是调整国际贸易关系的法律规X的总称。

（1）从实务的角度，主要讲现代法；

（2）从技术角度说，“各国的国内法”是不能完全归纳、总结的，主要讲述“统一实体法”；

（3）从国际经济法“内部结构”分类，主要讲述国际货物贸易法。

第二节国际货物贸易统一法

1、统一法

2、只适用于国际货物贸易

3、实体法

主要有：《联合国国际货物销售合同公约》p182

《国际贸易术语解释通则》p191

《跟单信用证统一惯例》（在国际贸易支付部分讲）

一．《联合国国际货物销售合同公约》

1.《公约》的属性；是特殊的国际公约。缔约主体：国家；适用于货物买卖合同。

条约主要调整国家的政治关系；《公约》则规X缔约国当事人的货物买卖关系。国际公约具有强制力；《公约》不具有，当事人可自愿选择适用与否。

2.《公约》适用于p184

（1）营业地在不同国家的当事人之间所订立的货物销售合同，如果这些国家是缔约国。

（2）不适用于

①，特殊买卖关系

第一，供私人、家人或家庭使用的货物的销售

第二，经由拍卖的销售

第三根据法律执行令状或其他令状的销售

第四，债券、股票、投资证券、流通票据或货币的销售

第五，船舶或飞机的销售

第六，电力的销售

②，不适用于加工承揽和其他服务合同

3、《公约》不涉及

（1）买卖合同或惯例的效力

（2）买卖合同对所售货物所有权可能产生的影响，

（3）不涉及人身伤亡责任，（产品责任法→美国才有，我国只有产品质量法）质量达不到合同要求的合同违约赔偿责任与产品质量导致的人身伤亡责任是不同的。

4、《公约》适用的非强制性；第六条，双方可以约定不适用《公约》，也可以减损《公约》的规定或改变其效力。

5、我国加入《公约》时的两项保留

（1）《公约》第1条第1款b项，“国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。公约第1条第1款b项的规定，意在扩大《公约》的适用X围。

（2）《公约》第11条，《公约》第11条规定，销售合同无需以书面订立或书面证明，在形式方面也不受任何其他条件的限制。我国当时的《涉外经济合同法》规定，国际货物买卖合同应以书面形式订立。

在当时的法律条件下，我国在加入《公约》时，作了上述两项保留。

二．《国际贸易术语解释通则》

1、国际贸易惯例概述

（1）特点：普遍性、稳定性、非强制性。

（2）其发生法律效力的情形与法律不同：国家的认可和接受；当事人的合意采用。

2、国际贸易术语及其作用

国际贸易术语是指，在国际贸易长期实践中形成的，用以确定买卖双方在交货中的责任、费用、风险负担的一种国际贸易惯例。现有11个贸易术语：

E组：EXW

F组：FCA、FAS、FOB

C组：CFR、CIF、CPT、CIP

D组：DAT、DAP、DDP

作用：方便当事人订立合同和履行合同。

3、《国际贸易术语解释通则》的阅读和理解：

1990年的《通则》在体例和编排上作了“根本性的调整”。

（1）把买卖双方的主要责任分为A、B两方面，A为卖方的责任，B为买方的责任

A1提供符合合同规定的货物

A2许可证、其它许可和手续

A3运输合同保险合同

A4交货

A5风险转移

A6费用划分

A7通知买方

A8交货凭证、运输单据或有同等效力的电子讯息

A9查对、包装、标志

A10其他

B1支付货款

B2许可证、其它许可和手续

B3运输合同

B4受领货物

B5风险转移

B6费用承担

B7通知卖方

B8交货凭证、运输单据或有同等效力的电子讯息

B9检验货物

B10其他

每一术语中卖方、买方责任，标题相同、内容不尽相同。通过分析、理解，抓住主要项目：

（第一）是#4，交货：卖方完成交货义务之前，责任、风险由卖方承担，卖方完成交货之后，责任、风险由买方承担。

#4记住交货

则：#5风险转移

#6费用划分的情形，基本与#4交货相同。FOB、CIF、CFR的风险分界需要特别说明。

（第二）是#3，运输合同保险合同

11个贸易术语中，E组、F组的术语，包括：EXW、FCA、FAS、FOB，卖方办理货物运输，其它7个术语，买方办理货物运输。涉及货物运输保险有2个术语，CIF和CIP均有卖方办理货物运输保险，但是有关的费用都会“转嫁”在货物价格上。

#7通知与#3密切联系，凡是卖方办理货物运输的术语，卖方有义务提前将与交货有关的情况通知买方，例如，运输工具名称、起运时间、运输线路、预计到达时间等；凡是买方办理货物运输的术语，则由买方提前将与交货有关的情况通知卖方。

（第三）#2进出口手续

只有EXW、DDP情况特殊

其它贸易术语，出口手续由卖方办理，进口手续由买方办理。

（第四）另外4项，各个贸易术语的情况相同：

#1交货、付款

#10其它

#8交货凭证、运输单据或有同等效力的电子讯息

#9中，B9所谓“检验货物”，是指出口检验，买方特别要求进行出口检验的，出口检验费用由买方承担。

（2）.主要的几个国际贸易术语：

国际贸易术语

E组：EXW（EX works）工厂交货卖方在其所在地或其他指定的地点工厂工场或仓库将货物交给买方处置，即完成交货，卖方不负责出口清关手续或运输交通

F组：FCA（free carrier）货交承运人（指定地点）

FAS（free alongside ship）货运港船边交货（指定装运港）

FOB(free on board)装运港船上交货（指定装运港）

C组：CFR(cost and freight)成本加运费（指定目的港）

CIF(cost insurance and freight)成本、保险加运费（指定目的港）

CPT（cost paid to）运费付至（指定目的港）

CIP(carriage and insurance paid to named place of destination)运费、保险费付至（指定目的地）

D组：DAT（Delivered at Terminal）目的地或目的港的集散站交货（指定目的地或目的港）

DAP (Delivered at Place) 目的地交货（指定目的地）

DDP(Delivery Duty Paid) 进口税已付，目的地交货

只适用船舶运输的术语：FAS FOB CFR CIF

其他7个术语，适用任何运输方式：EXW FCA CPT CIP DAT DAP DDP

几个常见的国际贸易术语：（教科书p192）

三．《跟单信用证统一惯例》p.208

为了适应新形势的需要，国际商会于2006年颁布第600号出版物（以下简称UCP600），于2007年7月1日起推广适用。绝大多数国家的银行在办理信用证业务中普遍采用该《惯例》。绝大多数国内法没有关于信用证的完整的法律规

1.产生与发展；

2.主要内容

信用证的定义，L/C 是一项不可撤销的安排，无论其名称或者描述如何，该项安排构成开证行对相符交单予以承付的确定承诺。具体而言是开证行应开证申请人的要求并按其指示，或为其自身需要，向第三者开立的载有确定金额，在规定期限凭符合信用证条款规定的单据付款的书面保证文件。

信用证主要规X开证银行与受益人的关系。这是主要的关系，由此派生：

开证行的指定银行与开证行的关系；

开证行的指定银行与受益人的关系。

结合国际贸易支付内容，注意弄懂：开证行指定的银行，开证行的指定银行，是两个不同的概念。

3.信用证的当事人、参与人：

开证申请人（买卖合同的买方），向银行提出申请开立信用证的人，通常是进口人，即买卖合同的买方。

开证行接受开证人的要求和指示开立信用证的银行，一般为买方所在地银行。受益人信用证所指定的有权取得该信用证项下权益的人。

通知行受开证行的委托，将信用证通知受益人的银行，一般是出口人所在地的银行。

议付行根据开证行的授权，在应获偿付的银行工作日当天或之前预付款项，从而买入受益人开立和提交的符合信用证条款规定的汇票及或单据的银行，是开证行付款之前向受益人付款的银行，是最常见的开证行的指定银行。

付款行开证行指定担任信用证项下付款或充当汇票付款人的银行。

保兑行根据开证行的授权或要求，在开证行承诺之外做出承付或议付相符交单的确定承诺的银行。保兑即保证兑付，业务中，受益人多直接向保兑行交单、取款，与一般保证不同。

偿付行受开证行的委托或授权，向有关开证行的指定银行清偿垫付款的银行。承兑行承兑信用证项下远期汇票的银行。

第三节国际货物买卖合同

与国内法的最大不同：当事人处于不同的国家。

如果在同地签订→以最终形成的文本为依据。

如果在隔地签订→用电子文本（传真、电子数据）电报业务已被废止。

一．国际货物买卖合同的订立

（一）要约（称发价是不合适的）

1，要约的含义：要约人希望和受要约人订立合同的意思表示。《公约》的定义：向一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议，如果十分确定并且表明要约人在得到接收时承受约束的意旨，即构成要约。

2，要约应当具备的条件：

A，应向一个或一个以上的特定的人提出。要约指向的对象是受要约人，只有受要约人才有承诺要约的权利。其他非受要约人即使做出和答复与要约的内容一样也不构成承诺。

B，内容应当具体确定。

C，表明要约人在其要约得到接受时承受约束。要约是要约人希望和受要约

人订立合同的意思表示，要约人发出要约即表明“承受约束的意旨”，无

须明示。

D，要约于到达受要约人时发生效力

1要约的撤回和撤回

（1）要约的撤回

要约在送达受要约人之前尚未发生效力，要约人可以把它撤回，是要约不发生效力，即使是不可撤销要约也可撤回。如果撤回要约的通知与要约同时到达，亦可阻止要约效力的发生。

（2）要约的撤销

要约在受要约人承诺以前可以撤销。但是如果有下列两种情况要约不得撤销：

其一，要约写明接受要约的期限或者以其他方式表示要约是不可撤销的，

其二，受要约人有理由信赖该项要约是不可撤销的，而且受要约人已本着对该项要约的信赖行事（注：我国《合同法》的相关用语是“为履行合同做了准备工作”）

受要约人已为履行合同做了准备工作，如买方准备付款、卖方准备发货等。

要约撤回和撤销：

撤回发生在要约生效之前，由于这是要约尚未生效，所以撤回的条件比较宽松；撤销发生在要约生效之后，由于此时要约已经生效所以撤销的条件比较严格，即时间要求更紧，且有些情况不得撤销。

4，要约的失效：（1），要约因受要约人的拒绝而失效（实务中一般表现为对要约内容的修改）；

（2），要约因要约人的撤销而失效；

（3），要约因超过承诺期限而失效。

（二）承诺

承诺是受要约人作出同意要约的意思表示

承诺应当具备的条件：

1、承诺应当由受要约人作出；

2、承诺应当在规定的时间内作出。逾期承诺的效力取决于要约人的意愿；

3、承诺内容应当与要约内容一致，不一致的答复即为反要约。反要约是拒

绝要约，并构成一项新要约。

承诺内容与要约不一致分为两种情况：

（1）实质改变要约内容的答复，即为反要约，不构成承诺；

（2）非实质改变要约内容的答复：如果要约人及时反对，不构成承诺；

如果要约人未及时反对，承诺生效、合同成立。

4、承诺于送达要约人时生效

（三）国际货物买卖合同条款p161

二、国际货物买卖合同的履行p163

（一）双方的主要义务

1.卖方的主要义务

（1）交货。包括交货地点、交货时间、货物相符（数量、质量）。

权利担保包括所有权和知识产权担保（第三方要求问题）。

若第三方提出权利主X，胜诉：卖方担责；败诉：卖方仍担责？

（2）交单。交单与交货的联系，采用海运的，没有提单不能提货；在普惠制待遇下，没有原产地证书不能享受普惠待遇。

（3）货物所有权转移（交付时起转移）

2.买方的主要义务

（1）付款（按合同规定付款）

（2）受领货物。p179 “保全货物”的说法不准确，preservation of the goods 应当翻译为“照管货物”。保全是一种权利，民事诉讼中的财产保全是限制财产处分或者转移的强制性措施；而货物照管是一种义务，为了避免货物的损失。（二）违反合同及处理方法

1.违约情形（1）预期违约（中止履行）与实际违约；P169

（2）根本违反合同与非根本违反合同：根本违反合同，一方违反合同，使另一方蒙受损害，以至于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西P171

2.处理方法：

（1）要求履行合同义务。A、买卖双方均可采用的处理方法；B、要给对方合理时限的额外时间；C、是可以并用采取的处理方法；D、要有实际履行的条件。

（2）中止履行。针对预期违约的情形：A、要有确实的证据B、及时通知相对方C、相对方知道后可采取适当担保，中止履行方因此应当恢复履行合同义务；如果相对方没有采取担保措施，中止履行方可以进一步采取处理方法，例如，解除合同并要求损害赔偿；D、错误采取中止履行措施应当承担违约责任。（3）解除合同；（比较严格严厉的处理方法）

A关于宣告合同无效（实际上就是解除合同，是翻译错误）

B解除合同的主要情形：a,对方根本违约，b,如果对方表示（声明或行为）不履行合同的主要义务，c,给予对方合理时限的额外时间，期限届满，对方仍不履行合同义务。

C如果对方已经履行合同义务的，另一方丧失解除合同的权利

D解除合同应该及时通知对相对方

注：解除合同应当及时通知相对方，对方对解除合同有异议，可以提请仲裁，或向法院提起诉讼。

（4）要求赔偿损失；

原则一，赔偿与损失相等，但不能超过违约方在订立合同时应预见到或已预见到的损失；

原则二，非违约方应采取适当的措施防止损失扩大，否则无权就扩大的损失主X 赔偿权利。

（5）要求支付违约金；

过高→违约方→可要求法院适当降低

过低→非违约方→可要求法院适当提高

（6）要求交付替代物；

需在指出对方根本违反合同时及时提出。

卖方交付货物不符合同规定，买方要求第二次交货，这是比较严厉的处理方法，应在对方根本违约情况下采用。

我国的“退货”，法律上没有明确规定，其采用条件应当有所限制。

（7）其他方法

卖方交货虽违约，但程度不严重时，买方可以要求卖方适当降价、修理等。（三）货物所有权与风险的移转

1.货物所有权的移转；p167

（1），合同成立时转移，（2），货物交付时转移

货物未特定化之前不转移所有权

2.风险的移转p177

指非买卖双方原因造成的货物毁损灭失的风险

①，按公约规定

②，采用国际贸易术语，绝大多数外贸合同都规定了相关术语

③，当事人违约从违约时开始，风险转移给违约方承担

④，风险转移后不影响买方履行合同义务。

（四）照管货物

保全货物是一种权利，而照管货物是一种义务。

1，拥有/控制货物的一方有照管货物的责任；

2，买方在卖方违约时仍有照管货物的责任

①，买方收货后打算退货，仍有责任照管货物；

②，未收货前打算退货，也应代表卖方收货除非：A有卖方代表在货物指定

目的地B买方收货，若要遭受不合理的不便或需承担不合理的费用，则可以不收取货物。

第一节国际海上货物运输合同

采用何种的贸易术语取决于双方对法律规定的把握和理解，也取决于双方的力量

对比。

运输方式有海上、陆地和航空三大类。海上运输有运量大、费用低、风险小的特点，而且海上运输由来已久，运输单证比较规X，绝大多数货物运输采用海上运输方式。

海上货物运输方式主要有，班轮运输（四固定：固定船期、航线、停靠和费率）及租船运输。

租船有三种方式：

航次租船→名为租船，实际上，承租方的目的是运输货物货物。我国《海商法》只把航次租船归在海上货物运输合同X畴；

定期租船→以单位时间租用船舶。和航次租船一样，出租方负责配备船员、船上燃料、物料。

光船租船→出租方只提供船舶，不提供船员。

一．班轮运输合同（提单）

先期：托运人填写订舱单-→承运人签单认可，订舱完成；

然后：将货物交付承运人→应托运人要求，承运人签发提单给托运人。

1、提单的定义；p535

2、提单的作用；（1）是海上货物运输合同的证明，（2）是货物由承运人接收或装船的收据，只证明货物的表面状况，不证明其实际状况，（3），是交、提货凭证

3、提单的内容p534；

4、提单的签发由装运船的船长签发，但实际上并非这么做，而是由他人代理，

目的是为了规避责任

5、提单的种类

（1）记名提单，指示提单和不记名提单，（按提单正面收货人一栏记载）。

记名提单：不能转让、确定的收货人；缺点：不灵活

指示提单：收货人一栏写“凭指示“字样，可以背书转让，是最常用的提单，便于买方转售货物。

不记名提单：未写明收货人，提单持有人即是收货人。缺点：风险大。

(2)已装船提单收货待运提单（备运提单）→按货物是否已经装船区分

（3）清洁提单不清洁提单→按有无货物表面状况不良批注区分

6、提单的转让；（指示提单背书可以转让）

注：提货保函；是指承运人在不规X的情况下与有关当事人达成的一种合意，若该合意不是恶意串通，损害第三人的利益，则对双方有约束力，否则没有法律效力

海运单p538 不可转让与提单的主要区别：根据托运人的指定交货

提单作用存在争议，海运单明确其不可转让的特性，可以避免不法分子利用法律盲点进行海运欺诈。

二．航次租船合同p545-p546 名为租船实为运货

1、作用：（1）收货收据（2）交提货凭证。

2、航次租船合同项下的提单

（1）当承租人是托运人时，提单的作用就是②收据、③交提货凭证，

（2）当承租人不是托运人时，那么，提单的作用就是完整的三项，除了上述收据、交、提货凭证的作用外，提单本身是“实际交货”的托运人与作为承

运人的出租人之间的海上货物运输合同。这样，可能出现两份海上货物运输合同的情况，即：承租人与出租人之间的航次租船合同、“实际交货”的托运人与承运人之间的提单合同。为了避免两个运输合同规定不同产生的歧义，出租人（即承运人）在格式合同中往往订入“合并条款”，

载明提单适用航次租船合同的规定。《海商法》允许这样的做法。

三．国际货物多式联运合同p544

1，定义：多式联运人以一种或者两种以上不同的运输方式，其中一种是海上运输方式，负责将货物从接受地运至目的地交付收货人，并收取全程运费的合同。2，特点

⑴，以至少两种不同运输方式的连贯运输；

⑵，使用一份全程多式联运单据

⑶，全程收取单一运费

⑷，有一个多式联运经营人对全程运输负总的责任

3、多式联运经营人的责任

（1），网状责任制，对货物赔偿数额，不同区段使用不同的规定，赔偿金额根据区段适用法律来规定，有利于保护承运人的利益

（2），统一责任制，损害不论发生在哪一区段，经营人负总的责任，多数国家主X采用统一责任制，有利于保护货方利益。

第五节国际贸易支付

支付工具（手段）——在其他国际支付中也可以采用。

支付方式——与支付工具不同，有如道路与运输工具的关系。

一．国际贸易支付工具

（一）货币目前主要的国际货币是美元欧元英镑日元。

（二）票据

1.定义：以支付金钱为目的的特种凭证；

2.性质；(1)有价凭证；（2）流通凭证；（3）无因凭证；（4）要式凭证。

3.种类；

本票：凭出票人的商业信用付款，不多用。

支票：出票人命令银行对持票人付款的凭证，以出票人在银行有足够的存款为条件。

汇票：最常用，逆汇法卖方出具汇票。托收方式中汇票的付款人为买方；信用证支付中的汇票付款人为银行，主要是开证行。

4.票据行为

二．国际贸易支付方式

三种支付方式：汇付、托收和信用证

注意，在支付中，可以使用票据也可以不用票据。支付方式适用法律和票据适用法律不同，例如信用证支付，适用《跟单信用证统一惯例》，而信用证随附票据适用有关的《票据法》。

（一）汇付：

1，定义：付款方通过银行将应付款项汇交收款方的支付方式。

顺汇：资金流动方向与支付工具传递方向相同

逆汇：相反。

买方→汇出行→汇入行→卖方

2，种类（按汇出行对汇入行付款指示方式区分）：

⑴电汇，电文方式费用较高交款迅速

⑵信汇，委托书，支付通知书费用较低速度慢

⑶票汇，买方向银行购买银行汇票，自行寄交给卖方，卖方为该银行汇票的收款人，汇出行为该银行汇票的出票人，汇入行为该银行汇票的付款人。

3，特点与作用

⑴，汇付是付款人主动汇款，银行不直接介入买卖双方的义务对流；

⑵，汇付可用于预付货款或到付货款；

⑶，汇付没有法律规X，卖方交货与买方付款应在买卖合同中明确规定。

（二）托收p205

1、定义：委托人（卖方）出具汇票及或其他单据，委托银行向付款人收取货款的支付方式。

卖方→托收行→代收行→买方（付款）

（1）光票托收（只有汇票）

（2）跟单托收（汇票+其他单据）

2，种类

（1）光票托收只提交汇票托收。

（2）跟单托收包括提交单据、单据及汇票两种情形。

根据交单提交不同，跟单托收分为二种情况

⑴付款交单：

即期付款交单：代收行提示，进口商立即付款而取得相应单据；

远期付款交单：代收行提示，进口商承兑远期汇票，于汇票到期时付款，进口商付款时，才能收到单据。

（2）承兑交单=赊账？

买方对远期汇票承兑后，即取得货运单据，可以先行提货。汇票到期后代收行向进口商（买方）提示付款。先提货，后付款，实际上就是卖方对买方的“赊销”。只有在开拓市场，或双方有良好交易关系时采用承兑交单方式。

3，特点与作用

①，卖方委托银行向买方收款；

②，付款交单对卖方较为有利，承兑交单对买方较为有利；

③，托收有专门的国际惯例，国际商会编著的《托收统一规则》。（三）信用证letter of credit L/C

1.、定义；开证行对相符交单予以付款的保证。

2.、特征：（1）信用证是开证行的付款保证，是一种银行信用，对卖方收款有保证，高于商业信用；

（2）是一种自足文件，能够独立产生作用，不依赖于其他文件。

（3）是一种单据交易，信用证交易是单据买卖。交单与付款有机联系，而单据与货物又有机联系。

3.内容（网上搜索“跟单信用证样式”）；p209

4.业务流程；

5.种类；

（1）跟单信用证与光票信用证，光票信用证基本上不用；