环境管理体系内审员案例

环境管理体系内审员培训课程

案例

请指出以下的案例中是否存在不符合，如有请指出对应的标准条款和内容。

1审核员王伟，2013年3月对一机械加工厂的环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工：生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集？员工按现场的作业文件EOP-023“含油抹布处置方法”

回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集桶中。审核员要求该员工进行演示时，他却将抹布放入了生活垃圾桶中。审核员询问员工是否有接受过培训，员工回答说有。

2华星塑料厂努力推进ISO14001环境管理体系，在其年度指标中提出：2014年底，全面停止不可降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述：“2014年6月安排技术员王宁、李启新去欧洲某塑料厂学习三个月并购买对方的技术，费用5万美元。”2014年8月内审时发现，两人并没有成行。经查，由于该厂今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没有成行。3公司定出了将电能消耗比上年同期降低20%的目标指标，也对员工进行了良好培训，结果用电还是超出了预期目标，审核员在现场观察到了该公司员工在中午就餐时有人走灯亮的习惯。

4在某厂污水处理站，发现作业指导书中规定处理液的配置浓度为

0.001mg/l，当审核员询问时，在场的工程主管说这是笔误，马上拿出钢

笔来改成0.01mg/l，并在上面签了自己的名字，显得毫不在乎。

5审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工交谈，当询问他三氯乙烯的危害及预防措施时，他说他刚调来该岗位并且不具管理化学品的责任，所以不甚了解。

6当询问员工是否知道公司的环境方针时，他指着公告栏说：“都贴在那里了，我还没来得及看呢！

7一家公司已有扩厂、新产品生产线投入使用。审核员在查阅环境因素，发现是一年前的信息。

8根据公司重大环境因素评估的准则，一家公司将“办公用纸消耗”判定为重大环境因素。

9一家染布厂的废水处理后直接排放到灌溉渠，该厂每天监测BOD和COD。2015年2月18日的监测报告显示已经超标，染厂立即分析原因，采取了纠正措施。但是没有采取措施减少对环境的影响。

10 Sony向其供应商发布了绿色伙伴的要求（Green Partner）。一家厂是Sony 的外协加工厂，但是在审核中发现他们不知道绿色伙伴的要求。

请对以下场景进行讨论和分析，编制不符合项报告，若提供的证据不足不能判定为不符合时，应讨论说明进一步的审核思路。

场景一

A公司生产印刷线路板，公司24小时连续生产，日排放生产废水60吨，废水PH2-4,并含有Cu、Cr、Pb等重金属离子，审核员抽查2000年2、4、6、8、10共5个月废水监测报告。发现污水取样口在工厂总排污口，每天24小时监测一次，监测结果仅有PH和悬浮物。监测员解释说，我们采用絮凝法沉淀重金属离子，可以将全部重金属离子沉淀除去，我们从来不监测Cu、Cr、Pb的浓度。

场景二

审核员来到A公司生产三车间，车间主任向审核员介绍了生产流程，审核员注意到车间有一排水沟，主任解释说，这个排水沟会与公司其他车间的废水合并，并一同进入公司先进的废水处理系统进行处理，审核员问公司废水的主要污染物是什么，主任说主要是含铬废水。审核员又来到废水处理站，这是一套生化法三级处理系统，车间主任说此系统花费了近一百万人民币，公司的废水经处理后，与雨水渠的污水合并后排入西江。审核员问废水是否能达标排放，主任说都能达标，审核员看了监测报告，污染物排放确实达到了相应的标准，审核员又问如何取样，主任说公司只有一个污水排放口，在厂界外。审核员又问公司生活污水是如何排放的，主任解释说，公司的生活污水管线是直接排放市政的管网，经城市污水处理站处理排放，所以我们不

管了，审核员检查了公司的下水管网图，的确公司的生活污水是流入市政管网。

场景三

审核员与工程经理又来到A公司的一个角落的杂物区，很明显，这个杂物区比较乱，而且有许多圆桶已生锈，看来已经堆放了很长时间，但他们去看杂物区的后面时，到了一个高坡处，从这里往下的地带就是相邻的工厂了。这里的地上长满了青草，但是明显可以看出这块地有大量的碎砖、瓦砾，并可以看到地里露出了若干石棉。经理指向用于装石棉的特殊废弃物容器，并解释说由于环境管理方案的要求，被挪走了。他们在后面看见的圆桶非常旧，有的没有盖子，其他的也破损了。有明显的证据表明化学品已从容器中泄漏了，经理解释说这是多余的圆桶，目前生产的东西已不再需要用这些圆桶了。场景四

审核员又来到A公司的发电机房，工程部经理向审核员介绍，公司的发电机只是做备用，现在用得很少，一般一年只启动几次，审核员问发电机启动时，是否监测其噪声，工程经理说在初期评审时测过，比标准吵了十分贝左右，审核员问有没有采取过相应的措施，经理说，由于从监测到现在一次都没有用过，而且要上隔音装置，投资较大，不划算，因为的确用得很少。审核员问有没有因为噪声引起居民投诉，经理说很久以前有一次是因为晚上使用了发电机。

请对以下场景进行讨论和分析，编制不符合项报告，若提供的证据不足不能判定为不符合时，应讨论说明进一步的审核思路。

场景一

这是一个集成电路支架冲件车间。车间内冲床安排得井然有序，地面上各个区域分别以不同颜色的油漆明显地区别出来。审核组长来到一台自动冲床前，在冲床的底座边沿，有较明显的浮油现象，并顺着油迹，发现渗油流入车间的排水沟内，边上有一位女工正在水斗旁洗手，水斗中的水也流入同一排水沟中去。组长问该女工，“你们公司的环境方针是什么？”女工支支吾吾，说不清楚。组长又转问车间主任，“你们车间有无重要的环境因素？”主任回答，“我们车间是机械加工车间，不用任何化学试剂，故我们车间的生产活动不构成对环境的负面影响。”

场景二

审核员走到仓库的背后，发现在围墙的边上，整齐地堆放着许多空的塑料桶，有的有盖，有的无盖，审核组长问这些是什么？仓库保管员解释这些是盛硫酸、盐酸、氢氟酸、丙酮等的空桶，每周有车往化工厂送出去的，走近后仔细看，墙根下有少量的废液积在地面的凹坑处，并有一部分废液流入附近的阴沟中。组长问环保科长，这个阴沟通向何处？回答是分厂区的雨水排放阴沟，审核人员打开阴沟盖，内有少量发黑的水在缓慢地流动，组长转问制造部经理，为何不搭个遮雨棚？制造部经理说：“财务部门说目前公司经费紧张，以后再考虑。”

场景三

该公司的三废处理中心站十分先进。控制室内显示屏上的指示灯及仪表，展示出整个处理系统正在正常地运作。环保科长详细地介绍了整个处理系统的原理及装备情况。审核员仔细审阅了处理数据记录，所有排放指标均在国家允许的排放标准之内。连续二年的数据记录，表明该系统的运转状态是良好的。组长转问管理者代表，询问他们是否也拥有处理记录的副本？回答是没有必要拥有，只要环保科长保存就可以了。又问他是否清楚具体的数据，以及对整体处理效果是否作出过评价时，管理者代表是这样回答的：“三废处理是由环保科长负责的，只要不收排污费就可以证明我们的工作是好的，这就是最好的评价。”