矿山企业安全风险分级管控工作责任体系

矿山企业安全风险分级管控工作责任体系按照国家煤矿安全监察局《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》及上级要求，本矿特成立安全风险分级管控领导组和工作管理部门，明确工作职责，建立安全风险分级管控工作责任体系，全面开展安全风险分级管控标准化建设工作。

第一章总则

第一条目的

为加强矿井安全生产工作，夯实安全生产基础，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险，进一步提高我矿安全生产管理水平。

第二条术语和定义

风险点：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。具体是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量传出来或爆发的地点。

风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。

风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

第二章工作责任体系

第三条领导组织机构

矿成立安全风险分级管控领导组，对安全风险分级管控体系工作负全面领导责任。

组长：XXX

副组长：XXX

成员：XXX

领导组下设安全风险分级管控办公室，办公室设在安检科，主任由安检科长担任，由安检科工程师具体负责本矿安全风险分级管控工作资料的收集整理，并指导协调各职能科室和队组完成分管范围内的工作。

第五条职责分工

一、领导小组工作职责

（一）按照上级行管部门要求，统一部署、积极组织开展安全风险管控工作；

（二）矿长对安全风险分级管控工作全面负责，分管矿长对负责分管范围内的安全风险分级管控工

作负责；

（三）编制本单位安全风险管控体系并持续改进；

（四）领导小组成员定期召开安全风险检查分析专题会议，矿长每月至少召开一次。

（五）组织开展安全风险管控体系的相关培训工作；

（六）保障安全风险管控工作实施过程中公告警示和所需要的各种资源，采用信息化管理手段实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理；

（七）对各科队及班组安全风险管控工作实施情况进行监督检查和考核；

（八）解决安全风险管控工作实施过程中存在的问题并提出合理化建议。

二、矿长工作职责

（一）建立、健全安全风险分级管控责任体系

1.矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2.建立制定安全风险分级责任体系。

（二）组织开展年度辨识评估和专项辨识评估

1.每年底组织各分管负责人、相关业务科室和队组进行年度安全风险辨识，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。

2.及时组织编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。

3.将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生

产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，组织分管负责人和业务科室开展1次针对性的专项辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；将辨识结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

（三）制定重大安全风险管控方案

组织实施重大安全风险管控措施的落实，组织制定具体工作方案，保障人员、技术、资金等内容；在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。

（四）组织定期检查，落实管控效果

1.每月组织对重大安全风险管控措施落实情况

和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下月安全风险管控重点，明确责任分工。

2.负责保证在井口或存在重大安全风险区域的

显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；

（五）严格执行领导带班制度

严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。

（六）组织保障

负责建立健全安全风险分级管控组织领导机

构和管理机构，配备专职管理人员；保障信息化管理的投入，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理；

三、总工程师工作职责

（一）严格落实安全风险分级管控责任

具体负责实施安全风险分级管控措施的制定、审核、完善管控措施，分管通风、防治水范围内的安全风险管控工作。

（二）参与年度和专项辨识评估

1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。

2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。

（三）组织开展专项辨识评估

1.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识；组织有关业务科室重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相关管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

2、特定项目（探放老空区积水）等执行重大风险任务前，开展1次专项辨识；组织有关业务科室、生产组织单位（队组）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

3、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1

个月以上的煤矿复工复产前，由总工程师组织开展1次专项辨识：

（四）组织定期检查，落实管控效果

每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点

实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

（五）严格执行领导带班制度

严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

四、安全矿长工作职责

（一）严格落实安全风险分级管控责任

1.具体负责实施分管系统范围内的安全风险分

级管控工作。

2.负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

（二）参与年度和专项辨识评估

1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。

2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。

（三）参与开展专项辨识评估

连续停工停产1个月以上复工复产前安全矿长参加

总工程师组织的专项辨识;重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

（四）组织定期检查，落实管控效果

1.每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重

点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

2.负责监督落实在井口或存在重大安全风险区

域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；

（五）严格执行领导带班制度

严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

（六）其他

1.负责监督落实信息化管理的正常使用，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理；

2.参与上级部门和矿组织的安全风险辨识评估技术学习。

3.负责安全风险分级教育培训工作，入井人员和地面关键岗位人员对年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施进行培训；每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。

五、机电矿长工作职责

（一）严格落实安全风险分级管控责任

具体负责实施分管机电运输系统范围内的安全风险分级管控工作。

（二）参与年度和专项辨识评估

1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。

2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。

（三）组织开展专项辨识评估

主要设施设备发生重大变化时开展1次专项辨识；组织有关业务科室重点辨识设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（四）组织定期检查，落实管控效果

每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

（五）严格执行领导带班制度

严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

六、生产矿长工作职责

（一）严格落实安全风险分级管控责任

具体负责实施分管生产系统范围内的安全风险分级管控工作。

（二）参与年度和专项辨识评估

1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。

2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。

（三）组织开展专项辨识评估

1.生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时以及采掘工作面作业规程编制前，开展1次专项辨识。

2.组织有关业务科室重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。

4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（四）组织定期检查，落实管控效果

每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

（五）严格执行领导带班制度

严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

七、掘进矿长工作职责

（一）严格落实安全风险分级管控责任

具体负责实施分管掘进系统范围内的安全风险分级管控工作。

（二）参与年度和专项辨识评估

1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。

2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。

（三）组织开展专项辨识评估

1、掘进系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时以及采掘工作面作业规程编制前，开展1次专项辨识。

2.组织有关业务科室重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。

4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程.

八、副总工程师工作职责

（一）严格落实安全风险分级管控责任

具体配合分管专业矿长和总工程师开展安全风险分级管控工作。

（二）参与年度和专项辨识评估

1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。

2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。

（三）组织定期检查，落实管控效果

每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点

实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

（四）严格执行领导带班制度

严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

九、安全风险分级管控办公室工作职责

（一）在领导组的统一安排下，具体负责安全风险分级管控工作的相关资料的收集、汇总、反馈、告知等；

（二）负责安全风险分级管控工作制度的制定、实施工作，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

（三）负责对辨识、评估、管控过程中存在的问题进行协调解决；

（四）当安全风险清单发生变化时，负责组织技术人员进行辨识评估，制定、完善管控措施，同时要告知管控单位、责任人；

（五）定期完善更新安全风险清单及公告警示牌；

（六）负责对全矿安全风险分级管控实施工作进行指导、督促、检查和考核；

（七）负责落实在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；

（八）负责日常信息化管理的正常使用，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理；

（九）完成上级部门和领导组交办的其他工作。

十、科室、区队负责人工作职责

（一）具体负责实施本单位范围内的安全风险分级管控工作。

（二）负责对本单位安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

（三）严格按照《****煤业风险分级管控实施方案》中明确的各项辨识内容，负责本单位业务范围内的风险辨识和评估。