单据审核员工作办法

单据审核员工

作

手

册2012年10月

一、工作态度 (3)

二、工作内容 (5)

1、负责对各项目部材料月报表、材料收、发单据的治理

和审核，并监督材料员对与此项业务相关的各项治理

制度的执行情况。

2、按月及时、准确编制材料进度打算表，检查材料打算

的执行和操尽情况，发觉问题及时了解缘故。

3、会同材料会计共同监督审核各项目材料价格的执行情况。

4、依据公司的材料定价和材料结算方法对各项目部的材

料结算进行签认，并准确录入材料台帐。

5、负责发放和及时回收公司定制的材料单据，办理完善的

单据收发手续，并建立料单治理台帐。

6、项目部报来材料月报表和单据应及时审核、录入材料电

脑台帐。关于发觉的不符合治理规定的问题，应按照公

司制定的相关材料管方法及时协调材料员解决。

7、负责公司各项目部材料治理系统的使用和治理，续编材料目录。

8、完成上级主管交办的其它工作任务

三、工作方法 (5)

四、工作流程 (7)

五、工作技巧 (7)

六、其

他 (7)

七、附表（材料治理系统操作指南及其它附表） (31)

一、工作态度：

单据审核职员作看起来是个轻松的职务，专业技术性要求不高，因工作内容比较琐碎、繁多，故需要人勤快、心细，办事要

有条不紊、认真负责。因此要想做一名合格的单据审核员就应该具备以下工作态度：爱岗敬业，一丝不苟、认真负责，积极主动，善于沟通。

二、工作内容：

1、负责对各项目部材料月报表、材料收、发单据的治理和审核，并监督材料员对与此项业务相关的各项治理制度的执行情况。

1-1、材料月报表周期为上月的26日至本月的25日。

1-2、材料月报表由材料治理系统中的台账自动生成；由材料员核对，项目会计审核、项目经理签字。一式两份，一同报材料部。1-3、各项目部每月29日前把报表送至材料部。上报材料月报表时，材料员应同时报送当月原始收、发料单的主管联及从开工至当月前的材料汇总表和项目部之间当月的材料调拨单。

1-4、使用称重治理系统的项目部（厂），材料月报表份为两项，一份收料报表，一份发料报表，其中发料报表汇总的是通过加工的产成品，材料员需依照技术部门提供的配合比，分不计算出各

种材料的用量，连同电脑数据、收料单一起报材料部。

1-5、关于月报中各项目所存在的问题要一一记录，并及时通知材料员尽快更正，以确保数据的准确性。

1-6、当月材料收、发单据审核完毕后，把各项目料单以项目为单位装订成本，且料单的排列顺序按照月报表上材料的排列顺序进行排列。其次是把各项目装订好的料单集中起来进行摆放，以便以后查找。

1-7、把当月月报表及当月月报汇总表进行装订，即各项目本月材料月报表及当月月报材料汇总表（开工-月报的前一个月）。

2、按月及时、准确编制材料进度打算表，检查材料打算的执行和操尽情况，发觉问题及时了解缘故。

2.1、工程开工前，项目部应向物资部提供由总工和项目经理签字认可的工程项目材料总打算表。假如项目部来不及编制，物资部应通过经营部的配合来做出项目部的设计用量和总打算表。

2.2、在生产过程中由于生产打算的变更等缘故，会造成采购打

算的变更，项目负责人应依照生产情况，对原有采购打算表予以补充、调整，及时通知物资部。

2.3、每月按照各项目上报的材料总打算表及月打算表及时准确地编制本月材料进度打算表，看是否超出材料打算

3、会同材料会计共同监督审核各项目材料价格的执行情况。3.1、常用地材类，如灰砂石、砼管等，这类材料在一段时期内价格相对稳定，一般由材料部依照项目部反馈的材料供求信息和材料部做的市场调查，报公司总经理批示后对材料价格进行调整，并及时通知、下发各项目部执行。

3.2、常用且需组织采购类，如水泥、钢材等，这类材料能够项目部自行采购，也能够由材料部组织采购，材料价格的制定需由项目部（厂）、材料部分不询价，共同议价，报公司总经理批示后确定执行价格。

3.3、材料价格确定后，项目部和材料部要以书面形式相互通报，由项目经理（厂长）、材料部长分不在第一时刻内通知各自的材

料员和项目会计组织、执行，执行情况反馈给项目经理（厂长）、材料部长。

3.4、确定执行的材料价格，在项目部由项目会计、材料员分不做好记录，材料部由审核员做好记录，以便核实执行情况。

3.5、各项目部应严格执行公司确定的材料价格，若有专门情况，价格需要临时调整的，项目部应以书面形式通知材料部，并由项目经理和材料员共同签认。

3.6、材料部下发的价格通知、签订的供货合同以及项目部签订的供货合同项目部一定要按此执行材料价格。

4、依据公司的材料定价和材料结算方法对各项目部的材料结算进行签认，并准确录入材料台帐。

4-1、项目会计来公司报帐之前，材料员应把发生的材料帐及时登入材料治理系统，若不录入系统结算时将显示该张单据不存在，不予进行结算和签字。材料供应商进行结算时，先与材料员对票，无误后，材料员在第一联（存根联）和第二联（结算联）

上加盖“对讫”章（“作废”和“对讫”章由材料员保存），再与项目部会计核对，核实无误后，会计在第二联（结算联）和第三联（记账联）上加盖“复核”章（“复核”章由会计保存），由供应商出据发票，把第二联（结算联）和第三联（记账联）附在发票后面，经材料部复核签字后上报财务。

4-2结算时发料单的核对，与收料单核对程序、方法相同。

4-3关于供应商结算单据损毁或丢失的处理，原则上不再补开料单，若项目部确认有必要结算，应由供应商出据损毁或丢失书面证明，并注明单据编号，材料员、项目经理签认，可作为财务结算依据。

4-3、在材料单价符合公司规定的情况下，单据审核员对材料票在材料治理系统里一一进行核对与结算，并进行签字认可。5、负责发放和及时回收公司定制的材料单据，办理完善的单据收发手续，并建立料单治理台帐。

5-1、各项目材料单据必须使用公司材料部统一印制的收料单、

发料单。

5-2、料单由项目部会计在材料部办理领取手续，并负责保管。材料员用时从项目部会计处领取并办理序号登记手续，用公司印制的料单治理台账登记，材料部进行不定期检查。

5-3、料单收回材料部往常，已开据的第一联（存根联）由材料员保存，第二联（结算联）由供应商或领料人保存，第三联（记账联）由项目部会计保存，第四联（主管联）每月同材料月报表一起报材料部。

5-4、已使用完并与供应商对完票的料单（存根联），材料员应及时交还项目部会计，并办理交回手续。项目结束时，项目部会计协同材料员共同做好竣工材料的审核及竣工材料报表后，料单由会计核对领取的数量，并全部交回材料部。

5-5、项目部材料员或会计人员更换时，必须办理已用和未使用料单的交接手续，由项目经理和材料部委派人员监交签认。

5-6、料单发出和收回时单据审核员要建立料单治理台帐，发出

料单时要依次写清项目部、料单批次、发出时刻、本数、页数、类不、起止号码及会计签字；收回料单时要依次写清上缴时刻、本数、张数、类不、起止号码及会计签字。

5-7、各项目料单一定要保存好，严禁杜绝丢失料单的现象发生，如有类似情况发生，将视情况不同作出相应的处罚。

6、项目部报来材料月报表和单据应及时审核、录入材料电脑台帐。关于发觉的不符合治理规定的问题，应按照公司制定的相关材料管方法及时协调材料员解决。

6-1、关于项目部报来的材料月报及单据要及时审核，要紧审核以下几个内容：

1）开据料单时，要依据材料部制定的材料目录，正确填写材料名称、规格、计量单位和单价，材料目录中未涉及到的材料，材料员在开据料单前，应依照图纸设计要求的材料名称、规格、计量单位填写。有不清晰的，当时问清当时开据，严禁先打白条，过后换料单。料单上的供货单位、收货单位、

日期、车号、收料人（发料人）、验收人、送料人（领料人）必须准确、完整无缺的填清。凡是以量方方式计量的材料，备注栏中要注明车箱的长、宽、高尺寸。书写要求字迹清晰，无涂改现象。

2）收料、发料必须一车一单，严禁开汇总料单。一张料单只能开一种规格的材料，禁止一单多料。关于项目部集中收料，统一加工后分配到各施工队或不同工程项目的材料，发料单能够在能够准确计量不同施工队或工程项目领用数量的情况下，对应供应商分不开据汇总发料单。

3）已开据的料单，第三联（记账联）由项目部会计保管，材料员必须在开据料单的当天转交项目会计，让会计在第一联（存根联）上注明收到的时刻并签字。

作废料单必须四联齐备，加盖作废章，保留在料单原序号处，并在存根联上注明作废缘故。已开据发票的料单不能再作废，已上报材料部的料单不能作废。

6-2、如材料员在开据料单有不符合以上规定的要及时通知材料员更正。

7、负责公司各项目部材料治理系统的使用和治理，续编材料目录。

7-1、材料治理系统的使用详见材料治理系统操作指南。（后附）7-2、材料材料治理系统要紧是各项目材料员对当天所发生的材料业开据料单后把已开据的材料收发单据录入电脑，且必须与单据各项内容一致，做到账证相符。

7-3、作废料单必须录入电脑。

7-4、当月开据的收、发料单必须当月录入电脑台账，不许过期补录。为了保证网络版材料治理系统的稳定性和准确性，月结后的材料不能修改、删除或作废，因此录入时一定要保证数据正确无误，不能错录或漏录。

7-5、关于已有的材料目录各项目材料员开据收、发料单及录入材料治理系统时要严格执行，关于一些材料目录上没有的新型材

料，由材料员上报物资部单据审核员，由单据审核员添加授权，以便大伙儿应用。（材料目录后附）

8、完成上级主管交办的其它工作任务

在完成以上工作之后，积极完成部门领导交办的其它任务，如物资仓库费用的报支及年底各项目材料成本核算。

三、单据审核员的工作方法：

单据审核职员作是个平凡的工作岗位，在那个平凡的工作岗位上我兢兢业业、尽职尽责、以一颗爱岗敬业之心努力工作，积极主动与上下级同事做好协调与沟通。在日常工作中要严格要求自己做到以下几点：

1、对材料月报表及收、发单据及时认真认真核对，给公司有关部门担供准确的数据及材料单价；

2、材料价格有变化时及时通知各项目部材料员；

3、积极主动了解各项目材料员在工作中所遇到的问题，一起讨论并解决；

4、负责对新进材料员进行培训学习材料治理系统的应用；

5、努力学习业务知识，提高工作能力，做好基础性工作。

四、单据审核员的工作流程：

1、上报月报表流程

2、材料结算流程

3、单据收发流程

五、工作技巧：

5-1、要认真、熟练掌握材料治理系统的操作及应用，能够准确及时处理材料员在操作过程中出现的疑难问题，积极指导材料职员作；

5-2、积极主动耐心地解决新进材料员在实际过程中遇到的各种问题；

5-3、积极主动给各项目材料员联系并沟通材料治理系统在应用中有哪些不便，有没有方便可行的方法，让他们及时反馈信息，

以便我统计汇总并及时和开发材料治理系统的相关人员联系并处理；

5-5、在完成本职日常工作的前提下，努力学习，提高业务水平。在力所能及的范围内，妥善完成上级领导交办的其他工作。工作中遇到超出个人能力范围的问题时，积极主动跟同事及上级领导沟通并学习。

六、其他：

材料员每月需向物资部上报的书面及电子版材料如下表

材料员需向物资部上报的材料

材料治理系统操作指南

公司业务档案管理制度.doc

公司业务档案管理制度1 九、业务档案管理制度第一章总则第一条为了维护XXXXXXX有限公司及委托单位的利益和合法权益，规范本公司的业务档案管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》，结合本公司的具体情况，特制订本制度。第二条本制度中所称档案是指各部门在对项目进行市场调查、数据分析等绩效评价活动中形成的有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的历史记录。第三条本公司各类业务档案的所有权归本公司所有。各类业务档案由办公室统一管理，对各类业务档案进行日常管理、分类、整理、编目、借阅、销毁等工作。第四条本公司业务档案实行集中统一管理，接受同级档案行政管理部门、山东省财政厅等有关部门的监督、指导。第二章业务档案的收集与管理第五条档案收集：业务档案是本公司业务活动中形成的凭证底稿和文件资料，它是反映本公司业务活动的真实记录。业务人员在办理业务过程中，所需文件，权属证明、会计资料和其他相关资料应收集充分，以备核查和调阅。第六条归档收集范围：各项绩效评价报告印稿，绩效评价工

作底稿及业务资料、报表等，包括综合类、业务类及备查类工作底稿。第七条业务档案管理的基本内容包括：按照业务档案管理规范化、科学化、制度化要求，对业务报告、工作底稿等业务文件材料进行收集、分类、整理、编目、立卷、归档、保管、利用、鉴定和销毁。第八条各业务人员在业务工作结束后，必须将业务工作过程中形成的文件材料和工作底稿按归档要求进行收集、分类、整理后及时向档案管理人员移交，任何人不得拒绝归档或将信息私留。第九条各业务项目小组，在每个业务项目完成后，由项目负责人指定专人，按照业务类工作底稿和备查类工作底稿分别进行整理。业务类工作底稿按照业务工作底稿目录的顺序排列装订，永久性工作底稿（备查类）按永久性工作底稿目录的顺序整理装订。装订后的工作底稿要规范整洁。第十条各类业务档案归档内容包括以下四类： 1、相应项目当期档案纸质版。 2、永久性档案纸质版（即备查工作底稿档案）。 3、留存正式的绩效评价报告。报告已正式签字盖章生效。 4、底稿电子版。

招标业务资料档案管理规定.

招标业务资料档案管理规定第一章、总则第1条为了规范本单位的业务档案管理，有效地保护和利用档案，明确业务档案的归档内容、归档形式（或方法）、管理责任以及其他档案管理工作中的重要事项，根据《中华人民共和国档案法》、《河北省档案管理条例》，结合本单位实际情况制定本规定。第2条本单位开展的所有具有独立项目编号的招标业务适用于本规定。第3条业务档案是指按国家和地方有关部门及公司要求，需在项目结束后统一保存或移交的项目资料，包括：招标（采购）类业务所涉及的业务文件、往来信函、传真、会议记录等文字、图纸、电子文档、影音资料等各种载体的文件资料。第4条项目经理应当根据其承办招投标（采购）业务活动的程序，从项目接受委托开始，做好业务所有原始资料的收集、保存、整理，并按公司规定的时间、方式移交给档案管理员。项目经理应当对所承办业务项目的归档过程和质量全面负责，是该项目档案质量的直接责任人。第5条档案管理员负责档案资料的接收、查验、入库、保管及查（借）阅服务。严格遵守国家有关档案管理的相关规定及本单位的规定，恪尽职守、认真负责, 严格保密，不得外传，不得丢失。第6条档案管理员因工作需要发生变动时，应办理档案交接手

续，由分管档案业务的领导监交。交接手续办理完毕后，移交人、接收人、监交人应当在《业务档案移交表》上签字。移交人必须办完移交手续后方可调离该岗位。第二章、档案的整理及要求第7条项目经理在招标（采购）工作结束，中标（或成交）通知书发出后30日内，及时将业务资料整理归档，填写《归档资料登记表》并向档案管理员办理移交手续。任何人不得将应归档资料拒绝归档或据为己有。第8条所有正常立项的具有独立项目编号的招标（采购）业务项目须按《归档资料登记表》中所列需归档文件的要求进行统一归档。国家或地方监管部门有特殊要求的还应按其要求及时将业务档案完整移交相应监管部门。第9条业务档案应当包括以下内容：（一）委托合同及项目摘要（二）项目甲供资料及相关附件材料（三）项目实施全过程资料（四）招标全过程涉及的电子版资料第10条业务档案归档形式分为纸质归档和电子归档。纸质归档，是指将具有独立项目编号的招标（采购）类业务从项目立项至项目完结涉及的所有资料统一整理装入专用档案盒存档的归档形式。

投资业务档案管理办法

投资业务档案管理制度第一章总则第一条为加强投资业务档案管理，确保项目资料的完整性，促进投资业务经营的合法性和项目资产的安全性，根据《投资管理基本制度》、《投资业务操作流程》等有相关规定，特制定本制度。第二条投资业务档案是指在办理投资业务过程中形成的用以记录和反映投资业务全过程及与客户关系的重要文件、凭据和图表、声像等资料。主要由融资人的基本资料、投资业务中的相关契约和投资管理资料等组成。第三条投资业务档案管理是综合档案管理体系的一部分，各公司部门应配合综合档案人员，对投资业务档案按照“集中统一”原则进行规范化管理。市场部门负责投资业务档案移交前的收集、整理、立卷、归档工作，并对移交前档案资料的真实、完整、有效、保密等负责。综合档案人员负责投资业务档案移交后的整理、保管和日常维护工作，并对移交后的投资业务档案的安全管理、提供利用、销毁整理、保密等负责。第四条各级管理单位要制定有关投资业务档案的移交、立卷、归档、调阅、提取、保管、销毁、人员交接等制度，做到科学管理、有效利用，严防损毁散失，确保投资业务档案的完整和安全。第五条投资业务档案涉及国家、本公司和客户的秘密，档

案管理人员、调阅人员和其他相关人员均需严格执行保密制度。第二章投资业务档案的归档方法第六条投资业务档案按照法人客户建立，一户一档，自然人客户也可按区域建档。第七条投资业务档案分为五类：权证类：采用抵押、质押担保方式的投资业务，能够证明对抵押物、质物享有所有权和处置权的要件；要件类：办理投资业务过程中产生的能够证明投资业务的合法性、合规性的基本要件；管理类：融资人的基本资料；保全类：资产风险管理的相关资料；综合类：本公司内部管理资料等。每个客户档案分为三个区域即：立卷区、归档区、权证区。1、立卷区存放执行中业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。2、归档区存放已经执行终了业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。3、权证区（立卷区和归档区的权证类主要是指抵（质）押物的清册和移交清单等）抵押物、质物享受所有权处置权的相关要件不在项目档案中管理，其中有价单据必须存放于保险库，其他权证类档案存放于档案库内的保险柜中，但必须双人、双锁保管。

公司文件档案管理制度

公司文件档案管理制度 1 产生目的为保证公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、借阅、统计等工作，特制定本制度。 2 适用范围适用于公司各种文件、记录、档案资料的管理。 3 正文 3.1 文件资料的收集 3.1.1 收集范围凡是公司在工作中形成或使用的、办理完毕、具有查考利用价值的文件、电报、各种记录、出版物以及各种图表薄册、照片等都要齐全完整地收集，具体包括以下各项： 3.1.1.1 上级来文（1）上级机关召开的需要贯彻执行的会议的主要文件材料及上级机关颁发的要求公司执行的文件；（2）上级领导视察、检查公司工作时的重要指示、讲话、题词、照片和有特殊保存价值的录音、录像等材料。 3.1.1.2公司文件材料（1）会议文件，包括本公司重要会议形成的文件和领导的讲话稿等；（2）公司发布（包括转发）的各种正式文件的签发稿、印制稿、重要文件的修改稿；（3）公司的请示与上级批复文件，下级单位的请示与公司的批复文件；（4）公司各职能部门在工作中形成的工作计划、总结、报告；（5）反映公司业务活动和科学技术管理的专业文件材料；（6）公司检查下级单位工作，调查研究形成的重要文件材料；（7）公司的统计报表、统计分析材料（包括计算机盘片等）、财务报表、凭证、帐簿、审计等文件材料；（8）公司党、团和内部组织机构在工作中形成的重要文件材料；（9）公司领导人在公务活动中形成的重要信件、电报、电话记录；从外单位带回公司有关的未经文书处理登记的文件材料；（10）公司基本建设工程施工竣工、购置大中型设备的文件材料，公司直接管理的科研、建设项目的科技文件材料；（11）公司成立、合并、撤销、更改名称、启用印信及其组织简则、人员编制等文件材料；（12）公司的历史沿革、大事记、年鉴、反映公司重要活动的剪报、声像材料、荣誉奖励证书、有纪念意义和凭证性的实物和展览照片、录音、录像等文件材料；（13）公司制定的工作条例、章程、制度等文件材料；（14）公司干部任免（包括备案）、调配、培训、专业技术职务评定、聘任、党员、团员、干部、员工名册、报表以及职工的录用转正、定级、调资、退职、退休等工作及干部奖惩等文件材料；（15）公司员工转移工资、行政、党、团组织介绍信及存根；（16）公司财产、物资、档案等的交接凭证、清册；（17）公司编印刊物的定稿和印本、编辑出版物的定稿样本；

业务档案归档管理办法

业务档案归档及分类管理办法第一条为了维护会计师事务所及其委托单位的利益和合法权益,规范会计师事务所的业务档案管理，根据《中国注册会计师审计准则第1131号—审计工作底稿》、《北京市会计师事务所、资产评估机构业务档案暂行办法》和本所的《业务质量控制制度》,特制定本办法。第二条本事务所业务档案实行集中统一管理，由办公室负责收集保管。第三条业务档案管理的基本内容包括：按照业务档案管理规范化、科学化、制度化的要求，对业务报告，工作底稿等业务文件材料进行收集、分类、整理、立卷、归档、保管。第四条业务档案归档范围： 1、为规划、控制和总结整个审计工作，发表审计意见所形成的业务底稿，如业务约定书、客户的法律结构和组织结构的有关资料；审计计划与总结，未审和审定会计报表，各种差异调节表，审计报告，管理建议书以及取得的客户声明书，陈述等。 2、执行审计程序所形成的底稿，如各种明细表、汇总表、抽查表、测试表、分析表、审定表、询证函等。 3、备查参考底稿，如客户的营业执照、合营协议、批准文件、企业章程、董事会会议记录,重要经济合同、协议、验资报告、企业内控制度、会计制度等。第五条业务档案归档时间：审计业务结束后,应将在审计过程中形成的文件和工作底稿按规定及时归档,任何人不得拒绝归档和据为已有。按有关要求并结合我所实际，归档时间定为自报告签发之日起60个工作日内办理归档手续。第六条业务档案归档要求： 1、归档的审计工作底稿应符合《中国注册会计师审计准则第1131号—审计工作底稿》的有关规定，做到内容完整，格式规范，记录清晰，结论明确，标识

一致。 2、按照文号为单位进行规档。归档前认真检查应收集的业务约定书、审计报告、会计报表及附注、管理建议书、委托单位声明书、未审会计报表、审计差异调理表及试算平衡表、重要法律文件、合同、协议与委托单位设立有关的法律性文件的复制件、审计计划与结论、具体审计程序的记录和资料是否齐全，不齐全的应予补充并对不需归档的材料进行剃除。 3、归档前应对上述资料中的盖章、签字是否符合有关规定做逐一检查，并予以完善。 4、工作底稿中的传真材料应重新复印后再归档。 5、各项目负责经理对业务档案归档前的完整性、合规性以及归档的时间限制负责并在归档备考表中签字确认。项目负责经理对归档工作进行指导，检查。 6、业务档案管理人员应当与报告文号管理人员沟通协调，督促业务人员及时归档。第七条业务档案的立卷：业务档案的立卷程序包括组卷、拟写案卷标题，卷内文件材料排列、填写卷内文件目录和备考表及装订等工作内容。 1、组卷：按照一个委托单位一项业务原则上组织一个案卷，对于一项业务需要若干卷时，应在每卷封皮上注明此项业务共有多少卷，此卷是第几卷。 2、卷内文件材料排列顺序：（1）结合我所实际情况，卷内文件材料排列按照审计程序目录控制总表、各审计程序控制分表所列示的项目、内容、顺序排列（目录控制表对已收集的文件应做出标记）。（2）各类文件资料在整理时，应正本在前，修改稿在后，如审计报告等。第八条业务档案归档装订： 1、归档前应去除文件上的钉书钉，大头针等金属物。 2、填写档案封皮、卷内文件目录、备考表并装订入册。案卷装订要牢固、

事务所业务档案管理制度汇编

业务档案管理制度第一章总则第一条为规范本单位业务档案管理，有效保护和利用档案，明确业务档案归档内容、归档形式（方法）、保管期限、管理责任以及其他档案管理工作中的重要事项，根据《中华人民共和国档案法》、《中国注册会计师审计准则》和《贵州省档案管理条例》，结合本单位实际制定本制度。第二条本制度适用于本单位办理审计、验资业务形成的业务档案。事务所办理其他鉴证业务形成的业务档案，可参照本制度执行。第三条业务档案是指注册会计师及其执业人员在执行业务过程中，对制定的审计或验资计划、实施的审计或验资程序获取的相关审计或验资证据以及得出的审计或验资结论做出的记录。本单位的业务档案是审计或验资证据的载体，是出具审计或验资报告的主要依据。本单位的业务档案是考查业务工作的依据，是本单位全面质量管理工作的重要组成部分。第四条业务档案的所有权属于本单位。第二章组织管理第五条本单位由主任会计师（副主任会计师）分管业务档案管理工作，由办公室负责业务档案的登记及日常管理工作，设一至两名档案管理人员，全面负责本单位业务档案的收集、整理、立卷、调阅、

销毁等档案管理工作；各业务部门应当指定专人专职（或兼职）负责本部门的业务档案管理工作，配合专职档案管理人员完成业务档案的移交、归档等工作；项目负责人（或主审）应当负责对所承办业务项目的业务档案归档过程和归档质量全面负责。第六条档案管理人员要严格遵守本机构的规定及相关规章制度；要恪尽职守、认真负责,不得将档案外传,不得丢失；档案管理人员因工作需要发生变动时，应办理档案交接手续，由分管档案业务的领导监交。交接手续办理完毕后，移交人、接收人、监交人都要在移交表上签字或签章。移交人必须办完移交手续后方可调动工作。第三章业务档案的归档工作第七条凡本事务所在业务工作中出具的审计、验资等业务报告及其为报告所做的工作底稿和附件均作为业务档案。业务档案归档工作由五个步骤组成：整理、登记、装订、装盒及入库码放。第八条业务档案整理业务档案的整理应按照以下程序进行。（一）业务部门整理（1）项目负责人应在审计或验资报告日后60日内将工作底稿、报告等相关资料整理归档，任何人不得将应归档资料拒绝归档或据为己有。（2）工作底稿通常不包括已被取代的工作底稿的草稿或财务报表的草稿、对不全面或初步思考的记录、存在印刷错误或其他错误而

公司档案管理制度细则

《公司档案管理制度细则》为进一步完善公司的管理体系，建立有效的档案管理制度，实现档案管理工作的的制度化、规化、科学化，使档案管理更有效的为公司管理工作服务，促进公司的可持续健康发展，根据相关法律法规及规定，并结合我公司实际情况，制定本细则。一、总则（一）公司档案是在各项活动中形成的全部档案的总和，是完整地、系统地反映公司各项经营活动的真实记录，是考察和研究公司历史及现状的重要依据。（二）档案管理工作是公司管理基础工作的组成部分，是维护公司合法权益的重要工作。公司档案管理工作坚持集中统一的原则，由公司行政与人力资源总监统一负责，统一管理。（三）公司档案具体工作由档案部进行日常管理，其他各部门在工作和业务经营活动中形成的装饰工程、基建、科研、文书、音像、人事、会计、实物等档案均须由公司档案部管理，各部门不得分散保存。二、档案部门设置及其职责（一）公司档案管理由总经理办公室统一保管。基本职责为： 1、制订本公司档案工作的规定、管理办法和工作计划等。 2、在统一领导、分级管理的原则下根据本专业的管理要求对档案材料的积累、收集、立卷、归档工作进行监督和指导。 3、负责对本公司形成的各门类档案实行综合管理，积极提供利用。 4、办理领导交办的其他有关档案业务工作。（二）各部门设立兼职档案员，其主要职责是： 1、认真执行本公司档案工作的规章制度主动向总经理办公室反映档案工作情况，积极配合其开展工作并接受总经理办公室的监督、指导和检查。 2、根据本公司各部门归档围负责做好本部门档案材料的收集整理工作并在规定期限向档案部移交，确保本公司档案的完整、真实和安全。三、档案接收与整理 (一）公司编制文件材料的归档围，根据各部门的职责不同，主要有以下几个面：

业务档案归档管理办法

告、企业内控制度、会计制度等。第五条业务档案归档时间：审计业务结束后,应将在审计过程中形成的文件和工作底稿按规定及时归档,任何人不得拒绝归档和据为已有。按有关要求并结合我所实际，归档时间定为自报告签发之日起60个工作日内办理归档手续。第六条业务档案归档要求： 1、归档的审计工作底稿应符合《中国注册会计师审计准则第1131号—审计工作底稿》的有关规定，做到内容完整，格式规范，记录清晰，结论明确，标识一致。 2、按照文号为单位进行规档。归档前认真检查应收集的业务约定书、审计报告、会计报表及附注、管理建议书、委托单位声明书、未审会计报表、审计差异调理表及试算平衡表、重要法律文件、合同、协议与委托单位设立有关的法律性文件的复制件、审计计划与结论、具体审计程序的记录和资料是否齐全，不齐全的应予补充并对不需归档的材料进行剃除。 3、归档前应对上述资料中的盖章、签字是否符合有关规定做逐一检查，并予以完善。 4、工作底稿中的传真材料应重新复印后再归档。 5、各项目负责经理对业务档案归档前的完整性、合规性以及

社保所业务档案管理办法

社保所业务档案管理办法（试行）第一条为加强和规范社保所业务档案管理，维护民生档案真实、完整和安全，发挥档案服务民生作用，推进档案管理工作规范化、制度化、信息化建设，使档案管理工作与社保所业务工作同步发展，根据《北京市实施〈档案法〉办法》及市、区有关规定，结合我区实际，制定本办法。第二条各社保所形成的业务档案，适用本办法。第三条本办法所称社保所业务档案（以下简称业务档案），是指社保所在办理促进就业和社会保障业务过程中，直接形成的具有保存和利用价值的各种文字材料、电子文档、图表、声像等不同形式和载体的历史记录。第四条区人力社保局和区民政局共同负责全区社保所业务档案管理工作的组织领导；区档案局负责全区社保所业务档案管理工作的协调、监督和指导；区人力社保局、区民政局和区档案局应加强相关工作的沟通与配合。各镇（街道）应承担并履行对社保所档案工作的主体责任，具体负责对社保所业务档案管理工作的组织实施，切实保障社保所开展档案工作所需经费并将其列入年度财政预算。各社保所负责业务档案的收集、整理、归档、保管、统计、利用、移交等工作。

第五条社保所须设置档案室，配备专或兼职档案管理员和必要的设施，确保档案管理的安全与统一。根据需要配备适应档案现代化管理要求的技术设备，保证档案工作的正常开展。社保所应按60平方米/万卷配置业务档案库房，有条件的社保所，档案库房、阅览室、办公室应按要求分设。档案库房应满足防盗、防火、防潮、防光、防尘、防鼠、防虫、防高温等档案安全保管要求。按照保存档案的载体类型，应配备存放纸质档案的活动密集架、档案柜，以及存放磁性载体档案的防磁柜。配备档案室专用的计算机、激光打印机、扫描仪、数码相机、复印机、空调、防盗门窗、加湿机、吸尘器、空气清新器等必要设备。第六条社保所在本镇（街道）主管领导的指导下开展档案工作，接受本镇（街道）档案员的业务指导和监督，各业务窗口应明确一名兼职档案员，负责本窗口业务档案的收集、整理和移交工作。社保所专（兼）职档案员应参加区档案局举办的档案人员岗位培训，并保持人员相对稳定。档案员调动或调整工作岗位时，需做好档案交接手续，确保档案的安全与完整。第七条社保所应认真落实档案保管、保密、利用、移交、鉴定、销毁等管理规定，制定档案管理规章制度并加强监督、检

工程造价档案管理制度

安徽XX工程技术咨询有限责任公司业务档案管理制度第一章总则第一条为规范安徽XX工程技术咨询有限责任公司（以下简称公司）业务档案管理，根据《中华人民共和国档案法》、建设部和安徽省造价协会关于业务档案管理的有关规定，结合实际制定本制度。第二条本制度适用于工程技术咨询业务形成的业务档案，其他业务形成的业务档案比照管理。第三条业务档案是指注册造价工程师及其他执业人员，在执业过程中形成的工作底稿和出具的报告书等业务资料。第四条业务档案管理的基本内容是：依照有关法律、法规，按照规范化、科学化的要求，对业务资料进行分类、整理、立卷、归档、编目保管、利用、鉴定与销毁，并形成相应的管理制度。业务档案由公司统一管理，保证公司各项业务档案妥善保管，有序存放，方便查阅，严防毁损、散失和泄密。第二章业务档案的管理第五条公司办理工程造价咨询等业务形成的工作底稿，原则上应划分为：综合类工作底稿、业务类工作底稿、备查类工作底稿三类，并结合实际，制定分类工作底稿的具体目录和索引系

统以便于整理、利用，其他业务形成的工作底稿的分类，参照本规定办理。第六条注册造价工程师和其他执业人员在完成一项业务后的1个月内，应由主办人员（或由承办部门指定人员）对业务资料进行分类、归集、整理，并按一个委托单位一项业务立一个案卷的要求立卷，不得将多个委托单位同一项业务合立成一个案卷；也不得将一个委托单位多项业务合立成一个案卷。第七条立卷人员在对业务资料进行归集、整理、立卷时，应按下列顺序排列；综合类工作底稿，业务类工作底稿，备查类工作底稿。业务类工作底稿，凡编有序号的，按序号排列，没编序号的，按形成报告的内容的顺序排列。第八条为便于对业务档案调阅、鉴定和销毁，立卷人员在对业务资料进行分类、归集、整理、立卷后，在业务资料每页右上角顺序编上页号，每本业务案卷还必须附上业务案卷封面。业务案卷封面必须包括以下内容： 1、委托或服务单位名称：一律填写全称； 2、业务项目：按工程预（结）算审核、工程标底编审、跟踪审计、咨询服务、案件鉴证、项目可行性研究等分别填写。 3、报告书发文时间和编号。 4、一项业务有几本业务案卷时，在每本业务案卷封面上还必须注明此项业务共有几本业务案卷，此卷是第几本案卷。第九条立卷人员在对业务资料进行整理立卷时，对不属于

公司文件档案管理制度

公司人事档案及技术档案管理制度总则：为保证公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、借阅、统计、销毁等工作，维护档案的完整和安全，特制定本制度。适用范围：适用于公司各种文件、记录、档案资料的管理。一. 文件的收集公司需收集文件的范围：凡是公司在工作中形成或使用的、办理完毕、具有查考利用价值的文件、各种记录、出版物以及各种图表薄册、照片等都要齐全完整地收集，具体内容包括：1．上级机关召开的需要贯彻执行的会议的主要文件材料及上级机关颁发的要求公司执行的文件；（主要收集部门：行政部） 2．上级领导视察、检查公司工作时的重要指示、讲话、题词、照片和有特殊保存价值的录音、录像等材料；（主要收集部门：行政部） 3．公司经济活动中与外单位的来往信件、合同、协议。（（主要收集部门：行政部） 4．会议文件，包括本公司重要会议形成的文件、纪要、决定等；（主要收集部门：行政部）5．公司制订的计划、统计、预算、决算及工作总结；；（主要收集部门：行政部） 6. 公司的请示与上级批复文件（主要收集部门：行政部） 7．公司各职能部门在工作中形成的工作计划、总结、报告；（主要收集部门：行政部）8．公司的统计报表、统计分析材料（包括计算机电子盘片等）、财务报表、凭证、帐簿、审计等文件材料；（主要收集部门：财务部） 9．公司内部组织机构在工作中形成的重要文件材料； 10．公司领导在公务活动中形成的重要信件、电话记录；以及公司对外交流的文件、协议、报告等；（主要收集部门：行政部） 11．公司基本建设工程施工竣工、购置大中型设备的文件材料，公司直接管理的科研、建设项目的科技文件材料；（主要收集部门：财务部、行政部） 12．公司成立、合并、撤销、更改名称、启用印信及其组织机构、人员编制等文件材料；（主要收集部门：行政部） 13．公司的历史变革、大事记、年鉴、反映公司重要活动的剪报、声像材料、荣誉奖励证书、有纪念意义和凭证性的实物和展览照片、录音、录像等文件材料；（主要收集部门：行政部） 14．公司制定的章程、制度等文件材料；（主要收集部门：行政部）

档案业务管理制度

档案业务管理制度为了加强委机关档案业务建设，进一步提高档案科学化管理水平，制定档案业务管理制度，具体内容如下! 篇一：档案业务管理制度第一条为了规范公司档案管理工作，保证档案的完整性及保密性，理顺工作程序，明确工作职责，杜绝资料流失，特制定本制度。第二条档案管理机构及其职责 1、公司档案工作实行二级管理，一级管理是指公司综合管理部的统筹管理;二级管理是指各部门的档案资料管理工作。 2、综合管理部档案管理员负责公司所有档案资料的统一收集管理，各部门的档案管理员负责本部门档案资料的使用管理。 3、档案管理人员要严格执行公司档案管理规定，认真细致地做好档案保管以及利用工作，充分发挥档案资料的作用。 4、综合管理部档案管理员有责任对二级档案管理工作进行监督和指导，每年对二级档案管理进行一次检查验收。第三条归档制度 1、凡是反映公司战略发展、生产经营、企业管理及工程建设等活动，具有查考利用价值的文件资料均属归档范围。 2、凡属归档范围的文件资料，均由公司集中统一管理，任何个人不得擅自留存。 3、归档的文件资料，原则上必须是原件，原件用于报批不能归档或相关部门保留的，综合部保存复印件。 4、凡公司业务活动中收到的文件、函件承办后均要及时归档;以公司名义发出的文件、函件要留底稿及正文备查。 5、业务活动中涉及金融财税方面的资料，由财务部保存原件;属于人事方面的资料，由人力资源部保存原件;属于工程建设方面的，由规划建设部保存原件。以上部门应将涉外事务的复印件报综合管理部备案。 6、由公司对外签订的经济合同，应保留三份原件，综合管理部保存一份，财务部及合同执行(或签订)部门各保存一份。特殊情况只有一份原件时，由综合部保存原件。 7、在归档范围内的其他资料，由经办人整理后连同有关资料移交综合管理部档案室。部门需要使用的可复印或复制，归档范围外的由各部门自行保管。第四条档案保管制度 1、公司综合管理部设存放档案的专门库房，各部门应根据保存档案数量，设置存放档案的箱柜，并具备防火、防潮、防虫等安全条件。 2、归档资料要进行登记，编制归档目录。 3、档案管理员要科学地编制分类法，根据分类法，编制分类目录;根据需要编制专题目录，完善检索工具，以便于查找。 4、档案要分类、分卷装订成册，保管要有条理，主次分明，存放科学。 5、库存档案必须图物相符，帐物相符。 6、档案管理人员要熟悉所管理的档案资料，了解利用者的需求，掌握利用规律。 7、根据有关规定及公司实际情况，确定档案保存期限，每年年终据此进行

业务档案管理办法

亚超评估评估业务档案管理办法第一章总则第一条为了维护亚超评估（以下简称“公司”）及其委托单位的利益和合法权益，规公司的业务档案管理，根据《中华人民国档案法》、《中华人民国档案法实施办法》、《市实施〈中华人民国档案法〉办法》和《中国资产评估准则》，结合行业实际情况特制定本办法。第二条本办法所称业务档案是指本公司在进行有关资产评估、咨询服务等工作（以下简称“业务工作”）中形成的按相关执业准则要求需保存的以纸质、电子或其他介质存在的业务工作底稿或其他有保存价值的历史记录。第三条各业务项目应建立健全有效的业务档案管理制度，并确保其安全、完整和利用。第四条总部、分公司分别明确一名负责人（法人代表或出资人）分工负责业务档案的组织领导工作，并指定专人对业务档案进行管理，档案人员应具备良好的职业道德素质、专业素质和知识素质。第五条档案管理接受评（注）协和同级档案行政管理部门的监督、指导。第二章业务档案的管理第六条业务档案管理基本容包括：按照业务档案管理规化、科学化、制度化要求，对业务报告、工作底稿等业务材料文件进行收集、分类、立卷、整理、归档、保管、利用、鉴定和销毁。第七条各执业人员在业务工作结束后，必须将业务工作过程中形成的文件材料和工作底稿，按归档要求进行整理后及时向档案管理人员移交，任何人不得拒绝归档或据为己有。资产评估业务工作底稿的归档期限为评估报告日或核准备案日后90日。

第八条业务档案的立卷程序包括组卷、拟写案卷标题、卷文件材料排列与序号，填写卷目录和备考标及装订等工作容。（一）组卷：按照一个委托单位或一个合同号，原则上组成一个案卷。对于一项业务需要组成若干册时，在每册封面上必须注明此项业务共有多少册，并注明本册排位。（二）业务文件材料按时间顺序排列。卷文件材料按本公司《评估业务工作底稿目录》要求顺序排列： 1、卷文件目录； 2、管理类管理类工作底稿是指公司在评估过程中，为承揽、安排、控制、管理整个评估项目工作所形成的部工作文件。包括：评估报告、评估说明、评估明细表、业务约定书、评估工作计划、评估工作方案、评估工作人员及分工、被评估单位基本情况、评估项目日程安排、评估项目质量审核记录（三级复核）、项目评估过程中重大问题请示处理记录、工作总结、评估报告客户签收表等。 3、操作类操作类工作底稿一般是按资产类型及会计科目的程序编排，同时辅助为确定各类资产价值而附设的各类专门表式组成。包括：各类资产价值状况调查表询证函资产鉴定表分析计算表市场调研记录

文件、档案管理制度(通用版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改文件、档案管理制度(通用版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

文件、档案管理制度(通用版) 为保证公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、等工作，维护文件档案的完整和安全，特制定本制度。一、公司设立文件档案管理专员，切实做好文件档案的收集、分类、整理、立卷、归档工作，保证文件档案资料的齐全完整，提高案卷质量，使文件档案管理工作达到标准化、制度化、规范化的要求，并逐步实现电子信息化管理。二、凡是公司在工作中形成的文件和具有查考利用价值的各类资料、原始记录、出版物、各种图表薄册、照片以及与本公司生产经营活动相关的上级事文等都要齐全完整地收集、整理、立卷、保管。三、人力资源专员要做好公司员工人事档案的收集、整理、立卷、管理工作，确保资料完整。四、档案管理员要对公司安全生产相关文件资料专门建档。进

行管理。五、立卷应根据其相互联系、保存价值分类整理立卷，保证档案的齐全、完整，能反映公司的主要情况，以便于保管和利用。六、文件资料档案的保管、查阅。 1、所有档案必须入框上架，科学排列，便于查找，避免暴露或捆扎堆放。 2、文件柜、档案室要保持整洁卫生，认真做好文件档案“八防”工作，特别是档案室防火、防鼠、防湿、防盗工作要常抓不懈，要定期检查、经常核对文件档案资料，发现问题及时处理、报告并做好相关记录，确保文件档案资料的完整与安全。七、公司内部员工因工作需要查阅档案资料，须报请公司分管领导批准，外单位人员要查阅、复印公司档案，必须持单位介绍信并经本公司分管领导批准后，方可查阅；公司所有档案一律不允许外借。不论是谁查阅、复印档案，公司档案管理员都必须如实进行登记，注清查阅时间、查阅内容、查阅人姓名、批准领导、是否复印等相关内容。

信贷业务档案管理办法

信贷业务档案管理制度第一章总则第一条为加强信贷业务档案管理，确保信贷资料的完整性，促进信贷业务经营的合法性和信贷资产的安全性，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国担保法》、《商业银行法》、《贷款通则》等有关法律法规和信贷管理的相关规定，特制定本制度。第二条信贷业务档案是指在办理信贷业务过程中形成的用以记录和反映信贷业务全过程及与信贷客户关系的重要文件、凭据和图表、声像等资料。主要由借款人的基本资料、信贷业务中的相关契约和信贷管理资料等组成。第三条信贷业务档案管理是综合档案管理体系的一部分，各信贷部门应配合综合档案部门，对信贷业务档案按照“集中统一”原则进行规范化管理。信贷部门负责信贷业务档案移交前的收集、整理、立卷、归档工作，并对移交前档案资料的真实、完整、有效、保密等负责。综合档案部门负责信贷业务档案移交后的整理、保管和日常维护工作，并对移交后的信贷业务档案的安全管理、提供利用、销毁整理、保密等负责。第四条各级管理单位要制定有关信贷业务档案的移交、立卷、归档、调阅、提取、保管、销毁、人员交接等制度，

做到科学管理、有效利用，严防损毁散失，确保信贷业务档案的完整和安全。第五条信贷业务档案涉及国家、小额贷款公司和企业的秘密，档案管理人员、调阅人员和其他相关人员均需严格执行保密制度。第二章信贷业务档案的归档方法第六条信贷业务档案按照法人客户建立，一户一档，自然人客户也可按区域建档。第七条信贷业务档案分为五类：权证类：采用抵押、质押担保方式的信贷业务，能够证明对抵押物、质物享有所有权和处置权的要件；要件类：办理信贷业务过程中产生的能够证明信贷业务的合法性、合规性的基本要件；管理类：借款人的基本资料；保全类：资产风险管理的相关资料；综合类：小额贷款公司内部管理资料等。每个客户档案分为三个区域即：立卷区、归档区、权证区。 1、立卷区存放执行中业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。 2、归档区存放已经执行终了业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。 3、权证区（立卷区和归档

档案管理制度模板

XX公司档案管理制度（XX年XX月XX日第一次董事会审议通过）第一章总则第一条为加强信贷业务档案管理，确保信贷资料的完整性，促进信贷业务经营的合法性和信贷资产的安全性，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国担保法》、《商业银行法》、《贷款通则》等有关法律法规和信贷管理的相关规定，特制定本制度。第二条信贷业务档案是指在办理信贷业务过程中形成的用以记录和反映信贷业务全过程及与信贷客户关系的重要文件、凭据和图表、声像等资料。主要由借款人的基本资料、信贷业务中的相关契约和信贷管理资料等组成。第三条信贷业务档案管理是综合档案管理体系的一部分，各信贷部门应配合综合档案部门，对信贷业务档案按照“集中统一”原则进行规范化管理。信贷部门负责信贷业务档案移交前的收集、整理、立卷、归档工作，并对移交前档案资料的真实、完整、有效、保密等负责。综合档案部门负责信贷业务档案移交后的整理、保管和日常维护工作，并对移交后的信贷业务档案的安全管理、提供利用、销毁整理、保密等负责。第四条各级管理单位要制定有关信贷业务档案的移交、立卷、归档、调阅、提取、保管、销毁、人员交接等制度，做到科学管理、有效利用，严防损毁散失，确保信贷业务档案的完整和安全。

第五条信贷业务档案涉及国家、小额贷款公司和企业的秘密，档案管理人员、调阅人员和其他相关人员均需严格执行保密制度。第二章信贷业务档案的归档方法第六条信贷业务档案按照法人客户建立，一户一档，自然人客户也可按区域建档。第七条信贷业务档案分为五类：权证类：采用抵押、质押担保方式的信贷业务，能够证明对抵押物、质物享有所有权和处置权的要件；要件类：办理信贷业务过程中产生的能够证明信贷业务的合法性、合规性的基本要件；管理类：借款人的基本资料；保全类：资产风险管理的相关资料；综合类：小额贷款公司内部管理资料等。每个客户档案分为三个区域即：立卷区、归档区、权证区。 1、立卷区存放执行中业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。 2、归档区存放已经执行终了业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。 3、权证区（立卷区和归档区的权证类主要是指抵（质）押物的清册和移交清单等）抵押物、质物享受所有权处置权的相关要件不在信贷档案中管理，其中有价单据必须存放于金库，其他权证类档案存放于档案库内的保险柜中，但必须双人、双锁保管。第三章信贷业务档案的基本内容

公司档案管理制度范文

公司档案管理制度范文一、总则 1、为加强本公司档案工作，充分发挥档案作用，全面提高档案管理水平，有效地保护及利用档案，为公司发展服务，特制定本制度。 2、公司档案，是指公司从事经营、管理以及其他各项活动直接形成的对公司有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。公司档案分为受控档案和非受控档案。 3、公文承办部门或承办人员应保证经办文件的系统完整(公文上的各种附件一律不准抽存)。结案后及时归档。工作变动或因故离职时应将经办的文件材料向接办人员交接清楚，不得擅自带走或销毁。二、文件材料的收集管理 1、公司指定专人负责文件材料的管理。 2、文件材料的收集由各部门或经办人员负责整理，交总经理审阅后归档。 3、一项工作由几个部门参与办理的，在工作中形成的文件材料，由主办部门或人员收集，交行政部备案。会议文件由行政部收集。三、归档范围 1、重要的会议材料，包括会议的通知、报告、决议、总结、典型发言、会议记录等。

2、本公司对外的正式发文与有关单位来往的文书。 3、本公司的各种工作计划、总结、报告、请示、批复、会议记录、统计报表及简报。 4、本公司与有关单位签订的合同、协议书等文件材料。 5、本公司职工劳动、工资、福利方面的文件材料。 6、本公司的大事记及反映本公司重要活动的剪报、照片、录音、录像等。四、归档要求 1、档案质量总的要求是：遵循文件的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同的价值，便于保管和利用。 2、归档的文件材料种数、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。 3、在归档的文件材料中，应将每份文件的正件与附件、印件与定稿、请示与批复、转发文件与原件，分别立在一起，不得分开，文电应合一归档。 4、不同年度的文件一般不得放在一起立卷；跨年度的总结放在针对的最后一年立卷；跨年度的会议文件放在会议开幕年。 5、档案文件材料应区别不同情况进行排列，密不可分的文件材料应依序排列在一起，即批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；其它文件材料依其形

农村信用社信贷业务档案管理暂行办法

农村信用社信贷业务档案管理暂行办法 Pleasure Group Office【T985AB-B866SYT-B182C-BS682T-STT18】

农信社信贷业务档案管理暂行办法第一章总则第一条为进一步规范全省农村信用社信贷业务档案管理，有效地保护和利用信贷业务档案，防范信贷风险，根据《中华人民共和国档案法》、《贷款通则》等有关法律法规的规定，结合全省农村信用社实际，制定本办法。第二条本办法所称信贷业务档案是指农村信用社、农村合作银行（以下简称农村信用社）在办理信贷业务过程中形成的用以记录和反映信贷业务全过程及与客户关系的重要文件、凭据和图表、声像以及系统数据等资料。主要由客户的基本资料、信贷业务中的相关契约和信用社信贷管理资料等组成。第三条信贷业务档案管理遵循“明确职责、科学管理、有效利用、严禁损坏”的基本原则。第四条信贷业务部门负责信贷业务档案的收集、整理、立卷、归档、保管和日常维护工作，并对档案资料的真实、完整、有效、保密等负责。第五条各级信贷管理部门都要设置信贷业务档案管理岗位，指定专人负责信贷业务档案的审核、整理、保管、移交等工作，档案管理人员可兼职。第六条档案管理人员、调阅人员及其他相关人员均要严格执行保密制度。第七条信贷业务档案管理工作接受上级信贷部门、档案管理部门的指导、监督和检查。第二章信贷业务档案管理人员职责第八条信贷业务档案管理人员的职责（一）严格执行国家政策和法律法规，认真学习和钻研档案管理业务，不断提高业务素质；

（二）负责收集、整理和保管信贷业务档案资料；（三）对已超过保管期限的档案进行鉴定，按程序对超过保存期限和无保存价值的档案进行销毁；（四）办理档案借阅登记手续，负责档案利用工作。县（市、区）农村信用联社、合作银行（以下简称县级联社）要明确分管信贷业务档案工作的主任（行长），并明确其职责。第三章信贷业务档案的收集整理和归档管理第九条分支机构信贷内勤人员负责收集信贷业务档案资料。每笔业务终了，由信贷人员（客户经理）向信贷内勤办理档案交接，同时登记“信贷档案保管交接登记簿”。信贷内勤负责审查信贷业务档案内容填写是否符合有关规定，资料是否齐全完整；对于不符合规定的，退信贷人员（客户经理）。第十条信贷业务档案的整理。（一）档案资料中的企业借款合同、保证合同等要折叠成A4纸规格，其他需要保管的资料均要提供A4纸样式，用打号机打印页码并固定后归入档案盒。（二）档案盒中的信贷档案资料均须打印目录，目录列示的内容必须与档案盒中保管的信贷档案资料内容相一致。（三）对破损的资料应进行托裱、修补，字迹易扩散的应复制并与原件一并保管。第十一条对法人客户新发生信贷业务档案资料，实行统一管理、集中保管，原则上由县级联社公司业务部负责，各分支机构的信贷业务档案，要随发生随移交。存量贷款资料按照属地管理原则，暂由贷款主办社保管；非法人客户信贷业务档案资料按照信贷业务审批权限，实行“谁审批，谁保管”，由最终审批部门相应的信贷业务档案管理人员集中保管。

公司业务档案管理制度

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九、业务档案管理制度第一章总则第一条为了维护XXXXXXX有限公司及委托单位的利益和合法权益，规范本公司的业务档案管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》，结合本公司的具体情况，特制订本制度。第二条本制度中所称档案是指各部门在对项目进行市场调查、数据分析等绩效评价活动中形成的有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的历史记录。第三条本公司各类业务档案的所有权归本公司所有。各类业务档案由办公室统一管理，对各类业务档案进行日常管理、分类、整理、编目、借阅、销毁等工作。第四条本公司业务档案实行集中统一管理，接受同级档案行政管理部门、山东省财政厅等有关部门的监督、指导。第二章业务档案的收集与管理第五条档案收集：业务档案是本公司业务活动中形成的凭证底稿和文件资料，它是反映本公司业务活动的真实记录。业务人员在办理业务过程中，所需文件，权属证明、会计资料和其他相关资料应收集充分，以备核查和调阅。第六条归档收集范围：各项绩效评价报告印稿，绩效评价工作

底稿及业务资料、报表等，包括综合类、业务类及备查类工作底稿。第七条业务档案管理的基本内容包括：按照业务档案管理规范化、科学化、制度化要求，对业务报告、工作底稿等业务文件材料进行收集、分类、整理、编目、立卷、归档、保管、利用、鉴定和销毁。第八条各业务人员在业务工作结束后，必须将业务工作过程中形成的文件材料和工作底稿按归档要求进行收集、分类、整理后及时向档案管理人员移交，任何人不得拒绝归档或将信息私留。第九条各业务项目小组，在每个业务项目完成后，由项目负责人指定专人，按照业务类工作底稿和备查类工作底稿分别进行整理。业务类工作底稿按照业务工作底稿目录的顺序排列装订，永久性工作底稿（备查类）按永久性工作底稿目录的顺序整理装订。装订后的工作底稿要规范整洁。第十条各类业务档案归档内容包括以下四类： 1、相应项目当期档案纸质版。 2、永久性档案纸质版（即备查工作底稿档案）。 3、留存正式的绩效评价报告。报告已正式签字盖章生效。 4、底稿电子版。第十一条业务档案的立卷程序包括以下工作： 1、组卷：按照委托单位项目号划分，原则上组成一个案卷。 2、公司承接绩效评价项目按照年度及项目号排序，卷内的材料按照工作底稿目录的内容排序。 3、业务档案复核：档案归类、整理完成后，项目负责人对