项目融资资料清单

项目融资资料清单

第一篇：项目融资资料清单

一、公司及股东基本情况相关资料（请提供复印件加盖公章）

1、公司成立发展情况；包括公司全部工商底档资料（营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法人身份证、贷款卡及其密码、验资报告、章程等）；

2、公司股东构成、股权结构变动情况以及股东基本情况介绍；

3、房地产企业资质证明文件；

4、最近三年的财务报表及附注、审计报告以及最近一期的财务报告（去年资产负债表中对主要资产负债进行详细说明）；

5、公司董事、监事及高级管理人员的基本情况；

6、如公司存在关联企业，请提供关联企业的基本情况；

7、公司及关联方历史经营及成功案例介绍。

注：上述除需提供项目公司资料外，项目公司股东资料请一并提供。

二、项目基本情况相关资料（请提供复印件加盖公章）。

1、房地产项目可行性研究报告；

2、投资概算；

3、项目已取得的相关批准文件（包括但不限于土地使用权出让合同及交纳土地出让款的收据、四证、规划文件；如属于政府立项招商引资项目，提供立项报告和招商文件）；

4、项目进展，包括资金使用情况、承建方公司情况、项目进度、已完工投入使用物业销售和出租等经营状况；

5、融资计划（融资额度、融资期限、融资用途、还款来源、还款计划、抵押物及反担保措施等）；

第二篇：矿山项目融资资料清单

矿产项目融资资料清单

1、发改委对矿产项目的相关批文；

2、矿床勘探报告（储量报告）；

3、探矿许可证；

4、采矿许可证；

5、项目方缴纳资源税和资源补偿费的交款凭证；

6、环保局（厅）对矿产项目的相关批文；

7、安全生产许可证；

8、开工验收合格证（停工后复工才需此证）；

9、矿种（如金矿）生产许可证；

10、矿种（如金矿）质量化验报告；

11、矿种（如金矿）买卖合同；

12、公司营业执照、组织机构代码证、国税、地税登记证、银行开户许可证、银行贷款卡、法定代表人身份证；

13、项目可行性研究报告（或商业计划书）；

14、公司上一和近期的真实财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）；

15、公司（采矿权人）简介（含股权结构情况）；

16、融资申请书（含融资额度及期限）、融资资金使用计划书、还款计划书；

17、项目已投入资金分类汇总表（附主要付款凭证）；

18、公司负债明细表（列示各债权人名称）；

19、项目评审报告（在项目受理后的第二阶段提交）；

2022目投资概算书（或项目建设投资表）；

21、公司股东会（董事会）融资决议书（自然人股东签字、法人股东盖公章）；

22、项目方关于矿产项目无抵押、无担保、无查封、无诉讼保全的声明；

23、矿区（山）基本情况介绍（包括：矿区自然地理、矿山建设、生产现状、采矿、选矿、矿山保有生产年限、供电、

运输等情况）；

24、矿种（如金矿、铜矿、稀土矿、磷矿等）上一末储量汇总量（包括：累计探明储量、已消耗储量、保有地质储量、保有可采储量）；

25、公司某矿种（如金矿、铜矿、稀土矿、磷矿等）未来N

年预期收益表（具体时间与贷款期限相一致）。备注：上述资料均为电子版，原件备查

第三篇：融资租赁项目资料清单

租赁项目申请资料清单

1、企业法人营业执照、特殊行业经营许可证

2、企业法人代码证书

3、税务登记证

4、公司章程

5、企业工商登记信息查询

6、企业简介

7、贷款卡

8、近3年经审计财务报表及近期财务报表（2022年6月财报）

9、验资报告(会计事务所出具)

10、租赁设备清单(详细)

11, 设备供应商名单（至少三家）,设备询价性价比清单12、固定资产（大额）、应收帐款、应付帐款明细表（注明帐龄）

13、法人代表证明书、个人简历及身份证

14、租赁项目的董事会决议及董事会成员组成及签字样本

15、租赁项目申请书（包括申请理由、用途、租赁金额、期限、

还租来源、担保方式）

16、租赁项目可行性研究报告

17、近3个月主要银行对帐单（如不入公司帐还应提供相应的个

人对帐单）（可后提供）

18、企业所需原材料供应企业大额合同、购销发票（可后提供）

19、企业销货企业大额合同、购销发票（可后提供）

注意：以上资料如为复印件需加盖公章，谢谢！

第四篇：房地产企业融资项目资料清单

房地产金融部

【】项目尽职调查文件清单

说明：

以下是我们拟审阅的与【】项目有关的文件及资料的清单。清单中的有些文件若贵司此前已经提供，则不用重复提供。随着调查深入展开，我们有可能需要贵司进一步提供文件。请按清单内容提供完整书面文件及说明。如在该项下没有可以提供的资料，请书面说明不存在该项要求的资料。

如无特殊说明，贵司提供之书面文件之内容均应包括与文件有关的框架或意向性质的文件、该文件正文、附件/附图/附录/附表/附注性质的文件、补充性质的文件、变更/修改性质的文件、终止/解除性质的文件、替代性质的文件、各期间各阶段（如涉及）性质的文件、各组成部分性质的文件。

如无特殊说明，贵司提供的书面文件，为加盖贵司公章的文件正本复印件；如该文件超过一页，以骑缝形式加盖贵司公章即可。另外，在调查过程中，我们可能需要核验相应文件原件，请贵司届时积极配合。

一、关于项目公司房地产项目的相关文件

1．主管部门对项目立项的批复（核准）文件（含变更的申请和批复） 2．有权规划主管部门颁发的规划意见书 3．钉桩坐标成果通知书

4．有权规划主管部门颁发的审定设计方案

5．有权规划主管部门颁发的建设用地规划许可证及其附图、附件 6．有权规划主管部门颁发的建设工程规划许可证及其附图、附件 7．集体土地征用之批准文件

8．国有土地使用权协议出让批准文件，或招标、拍卖、挂牌文件及中标通知书、成交确认书

9．国有土地使用权出让合同及相关文件 10．土地出让金缴纳情况及缴付凭证 11．国有土地使用证及其附图、附件12．征地、拆迁安置方案

房地产金融部

13．征地补偿协议 14．拆迁补偿协议 15．拆迁许可证16．市政配套审批文件

17．水利、绿化、人防、消防、交通、环境保护、涉外安全、文物、防震等主管部门对于项目的有关批准文件 18．施工/开工许可证

19．竣工验收报告、备案等文件 2022销售许可文件 21．房屋所有权证 22．物业管理协议等文件 23．抵押登记等文件

24．项目目前应向当地政府交纳的相关费用清单 25．已取得的其他政府审批、许可、备案文件 26．股东之间关于合作开发项目、土地的协议和文件

27．项目公司或股东与原建设单位关于合作开发、项目、土地的协议和文件

28．关于该项目开发进度的其他文件和说明

二、关于项目公司设立及存续之合法性及有效性的相关文件

1. 主管部门关于项目公司立项的批复（核准）

2. 外经贸主管部门关于项目公司合同、章程及董事会组成的批复

3. 外商投资企业批准证书，如有（含历次换发）

4. 股东出资协议书

5. 项目公司最新章程

6. 工商行政管理局的名称预核准文件

7. 以非货币出资的股东办理财产权转移手续的证明

8. 验资报告（项目公司开业及历次注册资本变更的验资报告） 9. 工商行政管理局颁发的企业法人最新营业执照副本（及历次换发） 10.股东出资证明书及历次变更详情

房地产金融部

11.项目公司通过年检情况

12.项目公司历次股权变更、注册资本变更、住所变更、经营范围变更等的情况及相关协议、决议文件等 10.章程历次修改或补充协议

11.历次变更事项之董事会决议及主管部门批复 12.股东会、

董事会、监事会所有会议记录和决议书 12.房地产开发企业资质证书及其他专项资质等级证书 13.组织机构代码证

14.与项目公司设立及存续相关的其他文件、证件

三、关于项目公司资产的法律状况

1. 项目公司名下的土地使用权证及附图

2. 项目公司名下的房屋所有权证及附图

3. 项目公司名下之固定资产清单及其法律状况说明

4. 项目公司名下无形资产之证明文件和说明（包括商标、商号、专利、专有技术、域名等）

5. 项目公司名下所有车辆之购买发票、牌照、行驶证、交强险保单及相关情况之说明

6. 项目公司名下其他重大资产现状及其说明

四、主体资格及股权结构

1. 项目公司股权结构图和项目公司实际控制人直接和间接控制的全部公司

2. 项目公司法人股东（1）批准成立的文件

（2）企业法人营业执照，应有通过年检的标识（3）法定代表人证明（4）公司章程（5）验资报告

（6）股东和主管部门详细资料 3．项目公司自然人股东（如

有）

房地产金融部

身份证明复印件

4．各股东的股权质押状况及其说明

5．项目公司股东名册、出资证明书、股权比例结构及注册资本缴付情况

五、关于项目公司的经营状况以及重大合同等债权、债务情

况

1. 项目公司和股东/合作开发方之间的合同或其他文件

2. 项目公司与土地方就取得该项目开发权的相关文件（如涉及）（1）从原土地方取得项目开发权的协议（2）相关部

门的批准文件 3. 委托监理合同 4. 勘察设计合同

5. 土方/护坡/地基/降水等施工合同

6. 施工总承包合同

7. 分包合同

8. 市政配套设施相关合同（包括但不限于上水、下水、雨水、煤气/天然气、热力、电力、通信、道路等合同） 9. 重要设备、材料采购/安装/加工/订货合同 10.房屋租赁合同 11.贷款/借款协议 12.固定资产抵押协议

13. 其他资产、权利抵押、质押协议及文件 14. 保险合同 15. 物业管理合同

16. 法律、财务、管理等顾问合同

17. 已经签订的其他项目开发建设类、咨询服务类、融资借款类等合同 18.股东或项目公司与其他方就项目公司/项目/股权转让等事宜所签订过的协议、合同或相关文件

19.其他与项目公司经营管理、债权债务相关的金额在500万元以上的合同、协议或相关文件，或者虽然金额不足500万但对项目公司的经营情况和/或

房地产金融部

财务状况有重大影响的合同、协议或相关文件

六、关于项目公司的财务情况 (一) 会计报表及经营性财务资料

1. 公司所有项目的工程概算，工程完工进度表，工程款支付计划，工程合同台账及主要工程合同

2. 已付土地款和大额工程款的银行水单和发票

3. 公司所有项目的土地招投标保证金的银行付款水单，出让金付款的银行付款水单

4. 公司所有项目的销售台账

5. 截至目前已确认为收入的交易的所有已签订销售合同清单及销售合同样本；

6. 截止到2022年5月31日的最明细科目余额表

7. 过去三年及最近一期项目公司和融资企业主体的经审计

的财务报表（包括: 资产负债表、损益表和现金流量表） 8. 银行资信情况证明（信用报告） 9. 适用的各项税率及预缴税率表

10. 银行账户明细，基本帐户及结算帐户开户通知书，开户许可证 11. 有关银行贷款相关之还款通知、罚息通知、催款通知等 12.所有交易已完税凭证（营业税、契税、印花税发票等） 13. 税务登记证（国税和地税） (二) 或有事项

1. 目前公司对外（包括关联公司和第三方公司）提供的担保情况；

2. 拟为公司融资项目提供担保的公司过去三年及最近一期的经审计的财务报表；（如果适用）；

3. 目前公司的未决诉讼事项说明（同第九部分）；

4. 目前公司其他或有事项说明。

(三) 其他财务资料

1. 该项融资计划涉及的抵押物评估报告和产权证书及其变

现能力说明；

房地产金融部

2. 目前公司已承诺的租赁契约或资本构建契约合同；

3. 目前公司打算在融资期内构建或租赁的固定资产或物业

的计划。

七、关于项目公司劳动人事情况（债权投资性质的项目不适用）

1. 项目公司各项规章、管理制度

2. 公司组织结构图

3. 社会保险登记证

4. 与项目公司存在劳动关系/劳务关系的人员清单，包括姓名、职位、职称、入职时间、是否订立劳动合同/劳务合同、劳动合同/劳务合同期限等情况介绍，未订立劳动合同的需说明原因

5. 员工福利、退休金、养老、医疗、失业、工伤、生育及其他国家规定的社会保险统筹等社会保险、住房公积金缴纳详情之说明，包括缴纳情况、缴纳标准，是否存在欠缴、是否受过政府部门处罚等情况，未缴纳社会保险的需说明原因

6. 高级管理人员、员工的劳动合同、劳务合同文本复印件

7. 与管理人员或员工之间协议支付的补偿费、违约金、赔偿金之相关协议、合同或者相关文件及详情

8. 工会组织情况

八、关于项目公司对外投资情况

1．项目公司对外投资情况说明

2．如果项目公司对外投资设立子公司、分公司，则请按照本

清单内容准备子公司、分公司之全部文件

九、关于项目公司涉及争议情况

1. 项目公司及股东过去和现在被涉及或已知道可能被涉及的诉讼、仲裁、调停或调解的法律文书及情况说明

2. 任何影响项目公司及其股东的正在进行的诉讼、仲裁、调解或尚未完全执行的生效法律文书

房地产金融部

3. 与任何政府部门在税务、罚款、行政行为或其他方面产生的争议的详情

房地产金融部

附件

承诺函

致;

本人向贵司承诺如下，并同意就此承诺承担法律责任。

1、保证本人在融资法律文件中的任何陈述和保证是真实的，保证本人遵守和切实履行融资法律文件中规定的义务。

2、保证本人及公司向贵司提供的所有资料均真实、完整、有效。

签名;

年月日

第五篇：融资项目准备资料清单(房产)

融资项目资料清单

1、公司简介(加公章)，项目简介(可行性报告)；

2、公司营业执照，组织机构代码证，税务证书（国、地税）；(加公章)

3、公司法定代表人（身份证复印件）、财务总监等高级管理人员的简历；

4、公司章程及章程修正案（最好带工商局查询章）；

5、公司组织结构图；

6、公司股权结构；（需同时提供验资证明）

7、公司历史沿革；（公司或股东相关联企业已开发项目简介）

8、公司最近三的审计报告和财务报表、最新三个月的财务报表；

9、公司上及本的纳税申报表复印件；

10、人民银行征信系统查询《企业基本信用信息报表》

11、公司历次验资报告复印件；(加公章)

12、国有土地使用证；（购买土地发票）

13、建设用地规划许可证；

14、建设工程规划许可证；

15、建筑工程施工许可证；（与工程队签订的总合同）

16、竣工验收合格证

17、国有土地使用证取得文件；（拍卖取得或转让取得等合同文件）

18、房地产开发企业资质证明；

19、房屋预售许可证；(附带抵押物整体彩照)

2022最近五份交易合同;(在建物提交营销方案)

21、公司所在行业基本情况；（其他附近项目情况）

22、意向融资函；(加盖公章,出函日期至今不可超过30日)

23、股东会决议；(距离有效截至日期必须3个月以上)