证监会出新政加强新三板公司的监管

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证监会出新政加强新三板公司的监管

今年4月份，证监会出新政加强新三板公司的监管——《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见(征求意见稿)》向社会公开征求意见。该文件突出对新三板监管体制的必要性、具体内容、监管方式、具体要求等做了详细的说明。

一、新三板监管体制的必要性

对非上市公众公司监管是证监会重要的监管职责，全国股转系统挂牌公司是非上市公众公司的重要组成部分。证监会认真贯彻落实国务院相关要求，研究制定了《非上市公众公司监督管理办法》及相关配套规则，指导全国股转系统完善了挂牌公司自律规定，初步形成了非上市公众公司监管的制度体系。

二、新三板监管的具体内容

《意见》定位于贯彻落实《管理办法》，加强对非上市公众公司监管，规范各类市场主体行为，明确监管系统内部职责分工，提高监

管协同性和有效性。

《意见》分为五个部分：

一是总体要求。

二是规范各类市场主体行为，分别对非上市公众公司、中介机构、自律组织等提出具体要求。

三是挂牌公司监管，对监管各方的职责作了划分，行政监管机构和自律组织各司其责。

四是不挂牌公司监管。

五是监管协调，建立健全监管协作和信息共享机制以及重大风险和突发事件处置机制等。

三、自律监管与行政监管齐进行

《意见》厘清自律监管与行政监管关系，明确提出自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺位越位。行政监管机构和自律组织要归位尽责，依照法律法规对非上市公众公

司履行行政执法和自律监管职责。同时，强调发挥全国股转系统的自律监管作用，能够通过自律、市场、公司自治解决的事项，行政力量原则上不介入。规范行政监管工作，切实做到“法无授权不可为”、“法定职责必须为”。

四、监管新三板的具体要求

《意见》对非上市公众公司、中介机构、自律组织等市场主体提出了规范要求，力求建立健全自律监管、中介督导、社会监督为一体的市场约束机制，强化各类市场主体的合规意识和法律责任。非上市公众公司作为信息披露第一责任人，要严格履行信息披露义务，承担法律责任。主办券商等中介机构要勤勉尽责、诚实守信，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。全国股转系统要制定完善自律监管规则体系并组织实施，完善内部管理制度，健全信息公开工作机制，提高透明度。

五、非上市公众公司监管职责

证监会牵头抓总，负责制定监管规则，指导、协调全国股转系统和派出机构的监管工作。全国股转系统履行挂牌公司自律监管责任，

负责对挂牌公司信息披露进行监督，执行申请文件申报即披露、即担责制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请查处；制定挂牌公司治理准则等。

同时，全国股转系统作为市场参与主体，也是行政监管的对象，应当严格履行职责，接受证监会监管。派出机构作为日常监管的执法主体，承担事中事后监管职责，负责对挂牌公司开展非现场监管，不作例行现场检查，坚持“底线监管”思维，以问题和风险为导向，根据发现的违法违规线索启动现场检查。

按照《国务院决定》对涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易及操纵市场的违法违规行为采取监管措施和行政处罚。另外，派出机构要依托金融监管协作机制，密切与全国股转系统、地方政府等有关各方的沟通协作，做好风险处置和维稳工作。

六、做好非上市公众公司监管与中介机构监管的衔接

证监会对参与全国股转系统相关业务的中介机构实施监管，通过检查、考核、诚信管理等制度安排，落实中介机构法律责任。全国股转系统会同中国证券业协会等单位，监督主办券商从事全国股转系统相关业务的执业行为，发现主办券商涉嫌违反法律法规和自律规则

的，采取自律管理措施，并报告证监会；建立完善对中介机构从事相关业务的自律管理及执业评价制度；做好对主办券商的培训工作。

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中国证监会派出机构监管职责规定-国务院部委规章

中国证监会派出机构监管职责规定《中国证监会派出机构监管职责规定》已经2015年6月29日中国证券监督管理委员会第99次主席办公会议审议通过，现予公布，自2015年12月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席肖钢 2015年10月29日第一章总则第一条为了明确中国证券监督管理委员会派出机构（以下简称派出机构））监管职责，完善证券期货监管，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条派出机构受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。第三条派出机构负责证券期货市场一线监管工作，切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。第四条派出机构监管职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。派出机构履行的监管职责，除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程。第五条派出机构按照规定履行下列监管职责：（一）对辖区有关市场主体实施日常监管；（二）防范和处置辖区有关市场风险；（三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；（四）证券期货投资者教育和保护；（五）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。第六条派出机构在其职责范围内，按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等自律组织、相关会管单位及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制。第七条派出机构应当与辖区地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构建立健全监管协作机制，构建综合监管体系，优化监管执法环境，促进辖区资本市场规范运行和健康发展，协同做好区域内金融风险防范和处置工作。第二章日常监管第八条派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权实施行政许可事项。派出机构进行初步审查、中国证监会复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照规定受理，出具初步审查意见。中国证监会相关职能部门办理行政许可，需要派出机构检查、核查相关事项或者出具监管意见的，派出机构应当提供协助。第九条派出机构负责对下列市场主体实施检查：

新三板上市要求标准是什么

新三板上市要求/标准是什么 “新三板”作为科技型企业上市的孵化器，具有其挂牌门槛低、挂牌费用少、挂牌效率高等特点及优势，不仅能帮助企业树立良好的公众形象，增加企业品牌的价值，更重要的是能为企业提供更多更便捷的融资途径。越来越多的中小企业选择新三板，新三板上市也为企业带来了许多便利，那么新三板上市要求和标准是什么呢？一、新三板上市需要满足下列要求/标准： ?主体资格上市要求：新三板上市公司必须是非上市股份公司。 ?经营年限要求：存续期必须满两年。 ?公司盈利要求：必须具有稳定的，持续经营的能力。 ?新三板上市要求资产要求：无限制。 ?新三板上市要求主营业务要求：主营的业务必须要突出。

?成长性及创新能力要求：中关村高新技术，企业二、逐步扩大的新三板上市要求/标准： ?1、依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算； ?2、公司主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好； ?3、公司治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善； ?4、最近两个会计年度内无违反法律、法规行为，无不良信用记录； ?5、不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件；6、取得至少一个在交易所注册，具有保荐资格的机构在尽职调查后出具的保荐意见书； ?7、取得至少有一个在天交所注册，具有资格的做市商承诺为其提供双向报价做市服务； ?8、财务符合要求：最近两年连续盈利。试运营期附加标准：最近两年净利润累计不少于一千万元，且最近一年净利润不少于五百万元，最近一年营三、新三板上市注意事项 ?国股份转让系统尊重公司自治，对定向发行的新增股份不强制限售，由企业自主决策

各监管机构监管问题归类整理

2014年各监管机构监管问题归类整理该问题梳理涵盖审计署对外发布的审计公告、证监会会计部对外发布的监管信息、外部监管机构的监管检查意见和问询事项，上述问题的梳理仅供执业过程中参考使用！一、职工薪酬（审计署和财政专员办关注重点） 1、虚列支出套取资金发放职工补贴及福利 1）某集团所属某子公司及下属12家单位采取虚开发票等方式套取资金8666.84 万元，用于发放职工工资性津贴及奖金。 2）某集团所属2 家公司通过虚列原材料费用等套取资金854 万元，主要用于购买超市购物卡发放给职工等。 3）某集团所属某子公司通过虚列会议费、现场补助费的方式套取资金421.54 万元，用于购买职工消费卡等支出。 4）某集团所属某子公司利用虚假发票套取资金300 万元账外存放，其中141.10 万元用于向中层领导和部分干部发放“重点工作完成考核奖”。 2、劳务派遣问题 1）利用劳务派遣套取资金设立小金库，某集团所属2家子公司通过虚列派遣劳务人员费用套取211.40 万元现金设立“小金库”，全部用于向领导班子成员及中层管理人员发放奖金。 2）劳务派遣费用未纳入工资考核，某集团所属某公司在成本费用中列支劳务派遣费10877万元未纳入工资总额核算。某集团是否属于

工效挂钩企业，上述薪酬劳务费应否计入工资总额有待明确。 3、未能正确核算职工薪酬，变相发放薪酬福利等 1）福利费及职工教育经费列支不符规定。 2）某集团所属某公司以办公费的名义购买消费卡用于发放职工187万，以及在不通过职工薪酬核算直接计入成本费用-其他科目列支职工交通费和节日福利、通讯费2276万，以劳防用品和健身费名义报销职工个人支出459万，不通过职工薪酬核算直接计入成本费用变相和违规发放发放职工补贴及福利5651万。 3）领导补贴未纳入职工薪酬管理直接计入成本费用-其他，某集团所属某公司在工资总额外发放中层干部购车补贴、生活补贴、服装补贴等292万。 4）奖金补贴通过福利费核算未纳入工资总额，某集团所属某公司在管理费用-人员薪酬-职工福利费中列支中层人员奖金兑现590万和误餐补贴280万。 5）某集团所属某公司租房费用计1756240元，其中：在“生产成本一租赁费”科目中列支1499920.2元，未通过“应付薪酬人工一职工福利费”科列支256320.2元。 6）某集团所属某公司在教育培训费中列支授课津贴、培训奖励和招待费。 4、违规缴纳补充保险等 1）某集团所属某公司，超标准缴纳住房公积金2.56亿。 2）某集团所属某公司全部出现亏损，并计提了企业年金841万。

中国证监会派出机构监管职责规定

《中国证监会派出机构监管职责规定》起草说明为进一步明确派出机构监管工作职责，全面推动派出机构监管转型，结合近年来的监管实践，我们对2003年发布的《派出机构监管工作职责》（证监发〔2003〕86号）进行了全面修订，形成《中国证监会派出机构监管职责规定（征求意见稿）》（以下简称《监管职责规定》）。现就有关情况说明如下：一、修订背景 2003年，我会发布《派出机构监管工作职责》，确立了派出机构职责的框架内容，既原则划分其工作职责边界，也在一定程度上就相关单位、部门之间的联动、协作加以规范，总体上适应了监管的要求，有利于充分发挥集中统一监管体制的优势，增强监管合力，提高监管效率。然而，随着法律法规依据的调整变化，行政审批制度改革的不断推进，我会有关业务领域规章、规范性文件的陆续制定或修改，以及私募基金、非上市公众公司等市场创新发展，10余年前发布的《派出机构监管工作职责》已与监管实际存在一定程度的脱节，不能充分适应资本市场监管所面临的新形势，派出机构实际履职过程中出现了职责边界不明确、职责内容不饱满等问题。

为进一步贯彻落实党中央、国务院在新时期提出的加快转变政府职能、深化行政体制改革等重大决策，大力推进我会监管转型，有效实现从事前管制到加强事中事后监管的监管重心转变，切实解决监管实践中存在的现实问题，有必要对《派出机构监管工作职责》进行全面修订，调整派出机构职责配置模式，明确派出机构核心职责，从而更好地整合监管资源，发挥派出机构监管作用，提高证券期货市场监管的整体效能。二、《监管职责规定》的主要内容《监管职责规定》共七章、五十一条，分别为总则、日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。现将主要内容说明如下：（一）总则。明确派出机构在法律、行政法规和中国证监会授权范围内，依法以自己的名义履行证券期货市场一线监管工作职责（第二条、第三条、第五条）。其职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程（第四条）。此外，原则规定派出机构在履职过程中应与中国证监会其他派出机构、自律组织、地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构等建立沟通协作机制（第六条至第七条）。

证监会行业分类结构与代码

证监会行业分类结构与代码 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业 B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业

中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及

【发布单位】中国证券监督管理委员会【发布文号】证监机构字[1999]68号【发布日期】1999-07-27 【生效日期】1999-07-27 【失效日期】【所属类别】国家法律法规【文件来源】中国法院网中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知（1999年7月27日证监机构字〔1999〕68号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：一、申请对象（一）申请咨询从业资格的证券投资咨询机构，包括： 1．已成立的和拟设立的专业证券投资咨询机构，含专营证券投资咨询机构和兼营证券投资咨询机构； 2．证券经营机构。（二）申请咨询执业资格的证券投资咨询人员，包括： 1．专业证券投资咨询机构的咨询人员； 2．证券经营机构研究部门的咨询人员。二、申请条件（一）申请从业资格的机构，应具备以下条件： 1．符合《办法》第六条第（一）至（五）款规定； 2．符合《细则》第四至七条规定； 3．满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期末清偿的数额较大的债务。

（二）申请执业资格的人员，应取得证券投资咨询从业资格证书。三、审批原则证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格： 1．资本规模较大； 2．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员； 3．主要高级管理人员素质较好； 4．服务质量及服务层次较高； 5．内部管理制度健全； 6．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。对申请执业资格的人员，如果其所在机构获得了从业资格，证监会原则上将授予其执业资格；如果其所在机构未获得从业资格，该人员可以在受聘于一家有从业资格的机构后，另行申报执业资格。四、申请与审批程序（一）公司申请 1．设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司名称预先核准”，然后向拟注册地的证监会派出机构提出申请； 2．已成立的证券投资咨询机构申请从业资格及为其咨询人员申请执业资格，可以向注册地的证监会派出机构提出申请。（二）审核 1．证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会； 2．证监会对申报材料进行复审。（三）批准、验收及证书发放 1．符合设立条件的专业证券投资咨询机构，由证监会发给批准设立文件；该机构应当自批准设立之日起两个月内完成设立工作，并由所在辖区的证监会派出机构进行验收，逾期未完成设立工作或者验收不合格的，原批准文件自动失效；验收合格的机构，向证监会申领从业资格证书，并持批准设立文件和从业资格证书到拟注册地工商行政管理部门办理登记注册手续，之后，报证监会及其所在辖区的派出机构备案。 2．符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。 3．符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。已取得执业资格的人员到另一家机构继续从事证券投资咨询业务，须由原任职机构及现任职机构向所在辖区的证监会派出机构及证监会报告备案；到新机构不再继续从事证券投资咨询业务的，其执业资格自离开原机构之日起自动失效，其资格证书应交回证监会。

新三板上市企业名单查询概要

新三板上市企业名单查询犀牛之星新三板企业库提供全国最新的新三板挂牌企业名单查询,快速帮您找到所需的新三板上市公司信息,数万个项目库以及企业库,是投资人寻找融资渠道最佳的选择。 2015年新三板上市企业名单查询 1、特种金属功能材料（77家） 2、高端金属结构材料（37家） 3、先进高分子材料（236家） 4、新型无机非金属材料（65家） 5、高性能纤维及复合材料（38家） 6、前沿新材料（25家） 7、新三板挂牌新材料企业（282家）说明：这里指的是该上市公司涉及相关新材料，仅供参考一、特种金属功能材料（77家）稀土功能材料 1、安泰科技（000969）清洁能源用先进材料、特种材料制品及装备、超硬材料等 2、北方稀土（600111）稀土氧化物、稀土金属、稀土盐类产品、磁性材料 3、北矿磁材（600980）烧结铁氧体、粘结铁氧体、粘结磁器件、烧结磁器件 4、鼎泰新材（002352）稀土锌铝合金镀层钢丝、稀土锌铝合金镀层钢绞线等 5、广晟有色（600259）钨产品、稀土产品 6、横店东磁（002056）晶体硅太阳能电池片、永磁铁氧体、软磁铁氧体 7、江粉磁材（002600）铁氧体永磁元件、铁氧体软磁元件 8、金瑞科技（600390）电解锰、四氧化三锰、锂电正极材料、镍氢正极材料 9、宁波韵升（600366）钕铁硼、电机 10、盛和资源（600392）稀土氧化物、稀土盐类、稀土稀有金属11、太原刚玉（000795）钕铁硼、立体库、棕刚玉、金刚石制品12、天通股份（600330）磁性材料、太阳能光伏及LED 产品13、五矿稀土（000831）稀土氧化物、稀土技术研发及咨询服务14、厦门钨业（600549）氧化钨、钨粉、碳化钨粉、硬质合金等15、银河磁体（300127）粘结钕铁硼磁体 16、正海磁材（300224）钕铁硼磁性材料 17、中钢天源（002057）永磁铁氧体、稀土钕铁硼

证监会机构部[20070524]194号文

机构部部函[2007]194号各证券公司：为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》(证监发[2007]69号)的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平等有关工作通知如下：一、加强投资者教育和风险揭示工作投资者教育和风险揭示工作是证券行业的一项基础工作。证券公司应当按照我会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。证券公司应当按照我会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》(证监办发[2004]51号)要求，做好投资者园地的建设工作。投资者园地要重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，要设立信息公示专栏，公告本公司基本信息和获取公司财务报告的详细途径。证券公司应当通过公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。投资者教育和风险揭示工作必须有机融入证券公司的各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。证券公司应当通过适当可行的方法了解自己的客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。证券公司应当积极参与中国证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切配合证券监管部门和各自律性组织的专项现场检查和巡查，主动、及时、客观地报告本公司落实投资者教育，防范市场风险工作的情况。二、依法合规经营，杜绝违法违规行为 (一)规范账户开立、使用和管理证券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确。所有新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求。证券公司应当在其合法营业场所为客户办理开户，依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料，严禁为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户”，不得将客户的账户提供给他人使用。客户账户出现异常交易和可疑交易时，证券公司应当及时向证券交易所报告，并积极配合证券交易所对交易行为的实时监控。 (二)加强证券经纪业务管理证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司应当加强证券经纪业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为。证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，所属的证券公司应当承担相应责任。证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网

中国证监会派出机构公开招考工作人员笔试考试大纲中

中国证监会派出机构公开招考工作人员笔试考试大纲本次公开招考笔试分为公共科目和专业科目。一、公共科目及结构公共科目包括行政职业能力测验和申论两科。全部采取闭卷考试。（一）行政职业能力测验主要测查考生从事公务员职业的工作潜能，内容涉及言语理解与表达、数量关系、判断推理、资料分析和常识判断等。全部为客观性试题。考试时限120分钟，满分100分。（二）申论主要通过考生对给定材料的分析、概括、提炼、加工，测查考生阅读理解能力、综合分析能力、提出和解决问题能力、文字表达能力等。全部为主观性试题，考试时限150分钟，满分100分。二、专业科目及结构专业科目共设会计、法律、财经和计算机四科。全部采取闭卷考试。 (一)会计主要测查报考者的会计、审计基本知识及会计专业能力。全部为客观性试题，考试时间为120分钟，满分为100分。 (二)法律

主要测查报考人员掌握从事证券期货监管工作所必备的法律基础知识和与证券期货市场有关的法律专业知识的情况；运用法律知识分析和解决实际问题的能力；法律逻辑思维和推理论证的能力。全部为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。 (三)财经主要测查考生对经济学、管理学基本理论、知识的理解和掌握，内容涉及宏微观经济、管理、财政、金融、证券等方面，重点考察报考人员的基础理论知识和对现实问题的分析能力。全部为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。 (四)计算机主要测查考生计算机软、硬件方面的基础知识，常用计算机软件的使用方法，以及计算机网络技术、数据库技术、软件开发项目管理和软件测试、面向对象技术、互联网技术等方面的基础知识。全部为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。三、作答要求（一）行政职业能力测验和专业科目务必携带的文具有黑色字迹的钢笔（或签字笔、圆珠笔）、2B铅笔和橡皮。考生必须用2B铅笔在行政职业能力测验和专业科目机读答题卡上作答。作答在题本上的一律无效。

新三板上市公司的原始股锁定期

新三板上市公司原始股锁定期在进行原始股交易时，需要注意一下原始股的锁定期，因为原始股只有在解锁后才可以进行交易。那么新三板上市公司原始股锁定期是怎么样的呢？接下来由律伴网的小编为大家整理了一些关于这方面的知识，欢迎大家阅读！新三板上市公司原始股锁定期 1、较之主板市场股票锁定规则，新三板挂牌公司股票的转让环境更加宽松。主板上市公司的控股股东及实际控制人所持股票在公司上市之日起至少锁定36个月，而新三板市场则规定控股股东及实际控制人所持有股票在挂牌之日、挂牌满一年以及挂牌满两年等三个时点可分别转让所持股票的三分之一。另外，对于公司其他股东而言，主板上市公司股票在公司上市之日起至少锁定12个月。而新三板公司的董事、监事、高级管理人员所持新增股份在任职期间每年转让不得超过其所持股份的25%，所持本公司股份子公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。除此之外，其他股东均无限售规定。 2、“新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原staq、net系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业，公司带来很大的好处。目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。原始股的认购

对有意购买原始股的朋友来说，一个途径是通过其发行进行收购。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由公司发起人认购应发行的全部股份而设立公司。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。由于发起人认购的股份三年内不得转让，社会上出售的所谓原始股通常是指股份有限公司设立时向社会公开募集的股份。另外一个途径即通过其转让进行申购。公司发起人持有的股票为记名股票，自公司成立之日起一年内不得转让。一年之后的转让应该在规定的证券交易场所之内进行，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。对社会公众发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。无记名股票的转让则必须在依法设立的证券交易场所转让。一些违规的股权交易大多数是以投资咨询公司的名义进行的，而投资咨询机构并不具备代理买卖股权的资质。文章来源：律伴网https://www.360docs.net/doc/6113932670.html,/

《中国证监会派出机构监管职责规定》

中国证监会派出机构监管职责规定第一章总则第一条为了明确中国证券监督管理委员会派出机构（以下简称派出机构）监管职责，完善证券期货监管，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条派出机构受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。第三条派出机构负责证券期货市场一线监管工作，切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。第四条派出机构监管职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。派出机构履行的监管职责，除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要 -1-

做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程。第五条派出机构按照规定履行下列监管职责：（一）对辖区有关市场主体实施日常监管；（二）防范和处置辖区有关市场风险；（三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；（四）证券期货投资者教育和保护；（五）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。第六条派出机构在其职责范围内，按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等自律组织、相关会管单位及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制。第七条派出机构应当与辖区地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构建立健全监管协作机制，构建综合监管体系，优化监管执法环境，促进辖区资本市场规范运行和健康发展，协同做好区域内金融风险防范和处置工作。第二章日常监管第八条派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权实施行政许可事项。派出机构进行初步审查、中国证监会复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照规定受理，出具初步审查意见。 -2-

证监会行业分类方法

证监会行业分类：大类：A 农、林、牧、渔业 B 采掘业 C 制造业 D 电力、煤气及水的生产和供应业 E 建筑业 F 交通运输、仓储业 J 房地产业 H 批发和零售贸易 I 金融、保险业 G 信息技术业 K 社会服务业 L 传播与文化产业 M 综合类 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业

B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业 C0599 其他饮料制造业 C1 纺织、服装、皮毛

中国12种金融牌照简介与办理资格

中国金融牌照大全（内附各牌照注册条件） 2014-10-11 11:03:29 来源：财经综合报道作者：P2P观察高义广作者作为金融领域的律师，经常被客户问及金融牌照问题，尤其是产品创新设计时，更需明确客户所持牌照的业务边界。金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。目前金融许可证由银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。金融监管根据时段划分为事前监管、事中监管、事后监管，市场准入制度是事前监管的核心，金融许可证则是市场准入制度的常态表现。在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种。一、中国金融牌照一览表二、主要金融牌照简介（申请条件、审批机构、法律依据以及注册资本要求）

（一）银监会审批的金融牌照 1、银行牌照根据银监会公布的信息，截止2014年10月，全国共有商业银行773家，政策性银行2家，农村合作银行108家，农村信用合作社399家，村镇银行1105家。目前已允许民营资本共同参加设立银行，首批参与民营银行的试点单位共有五家，包括阿里巴巴等十家企业参与了试点工作，他们分别在天津、上海、浙江和广东开展试点。民营银行从监管层的要求出发会更加突出特色化服务、差异化经营，重点是服务小微企业，服务社区功能。 1.1审批机关设立商业银行，应当经国务院银行业监督管理机构审查批准。 1.2法律依据《中华人民共和国商业银行法》、《中资商业银行行政许可事项实施办法》 1.3申请条件设立商业银行，应当具备下列条件：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）有符合本法规定的注册资本最低限额；（三）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员；（四）有健全的组织机构和管理制度；（五）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。设立商业银行，还应当符合其他审慎性条件。 1.4注册资本要求设立全国性商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。 2、信托牌照拥有信托牌照可以从事的业务包括各类信托业务、作为投资基金或者基金管理公司发起人从事投资基金业务等。根据银监会公布的信息显示，全国共有71家信托公司，最早批准成立的日期为1984年。目前银监会已暂停发放信托牌照。因此最实惠的获得信托牌照的方法是收购小型信托公司以获得牌照价值。 2.1审批机关设立信托公司，应当经中国银行业监督管理委员会批准，并领取金融许可证 2.2法律依据《信托公司管理办法》（银监会令[2007]第2号）、《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令[2007]第13号） 2.3申请条件设立信托公司，应当具备下列条件：

新三板IPO：拟上市公司股权结构顶层设计方案

拟上市公司股权结构顶层设计方案最近碰见几个企业的实际控制人、控股股东都在问一个问题，是直接持股上市好呢，还是先设一个控股公司再持股拟上市公司上市好呢，正好前面也做过一些分析，拿出来分享一下。或者自然人直接持股与控股公司持股只是持股方式不同而已，不影响控股股东的合计持股比例。但是基于以下原因，一般而言，我们是建议实际控制人最好成立一个控股公司对拟上市公司持股，然后再去上市，当然可以留少量一部分用于直接持股。一、集中股权，提高对上市公司的控制力，提高在并购重组过程中以股权作为支付方式能力。看两个例子一目了然。某上市公司（信息来源于招股书）公司控股股东、董事长钱忠良为实际制人。管理团队主要成员雷斌、汪建军、卜文海、王海滨、尹显庸、杨燎、张军、李远恩、张曹、龚崇明、王浩、姚兵、田琳、杨勇、黄文勇、李成静、贾云刚、冯嫔、盛科、叶娟、蓝灵以及王定英、睢迎春共23人为一致行动人。

股权如此分散，首发上市后控股股东、实际控制人钱忠良的股份更被稀释。按照2014年11月26日的收盘价计算，钱忠良的股份市值仅为3.5亿元左右，也就是说目前只要收购一个标的以股份支付的话，价值超过3.5个亿其控股地位就不保（虽然有一致行动协议，但是多麻烦啊）。如果将这些一致行动人全部放在一个公司然后对上市公司持股，那么控股股东的持股比例就会高很多，对外并购股权支付的空间就会大很多。另一上市公司公司控股股东为长江润发集团，实际控制人为郁全和、郁霞秋、邱其琴及黄忠和四位自然人。其中，郁霞秋为郁全和之女，邱其琴为郁全和之堂侄女婿，黄忠和为郁全和之妻侄。要是他们都非得要直接持有股份公司的股份，四个人合起来也就是16%左右股份，淹没在众多自然人股东中，根本谈不上控制长江润发。二、简化上市公司信息决策流程，不用等到在上市公司的股东大会上再进行决策。由于通过将自然人股东放在控股公司层面，在股份公司进行重大决策时，可以先在控股公司层面通过法定程序将不同意见排除，便于股份公司重大决策的进行。比如在改制重组、IPO等会议时，若是持有控股股东极小股权的股东不同意，那么在控股股东层面通过公司法对有限公司的决策权限的界定，可以形成最终的决定，保证股份公司的重大事项继续进行。而若是股份公司层面，在改制重组、IPO 等重大事项中哪怕有一个小股东不同意签字，在实际操作中也会导致该事项进展暂缓，解决完他们的诉求才能继续。

行业分类标准

行业分类标准根据现行统计指标体系的要求，需照国家统计局行业划分标准进行区别归类。 1．农林牧渔业：指对各种农作物的种植活动、林木的培育和种植、木材和竹材的采运、为获得各种畜禽产品而从事的饲养活动、海洋和内陆水域养殖和捕捞活动及对农、林、牧、渔业生产活动进行的各种支持性服务活动等。含农业、林业、畜牧业、渔业、农林牧渔服务业五个次级行业。关键词：种植、培育、养殖、饲养、捕捞、畜牧等。 2．采矿业：指对固体（如煤和矿物）、液体（如原油）或气体（如天然气）等自然产生的矿物的采掘。包括地下或地上采掘、矿井的运行，在矿址或矿址附近从事的旨在加工原材料的所有辅助性工作，以及使原料得以销售所需的准备工作。含煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、非金属矿采选业、其他矿采业六个次级行业。关键词：开采、选矿、钻探等。 3．制造业：指经物理变化或化学变化后成为了新的产品，包括动力机械制造、手工制作以及产品的批发销售、零售等活动。含农副食品加工业、纺织业、家具、医药橡胶、塑料制造等31个次级行业。只要经物理变化或化学变化后成为了新的产品，不论是动力机械制造，还是手工制作；也不论产品是批发销售，还是零售，均视为制造。关键词：厂、加工、制造、印刷、修理等。

4．电力、燃气及水的生产和供应业：是指利用自然资源，进行电力、热能、燃气和水的生产、供应及污水的净化、处理等活动。含电力、热力的生产和供应业、燃气生产和供应业、水的生产和供应业三个次级行业。关键词：发电、供电、供热、燃气、自来水、污水处理等。 5．建筑业：房屋和土木工程建筑，建筑物内的各种设备的安装、装饰，工程准备、施工设备服务等活动。含房屋和土木工程建筑业、建筑安装业、建筑装饰业、其他建筑业四个次级行业。关键词：建筑、施工、架线、安装、装饰、装修等。 6．交通运输、仓储和邮政业：指铁路、公路、水上、航空、管道运输、城市公共交通、装卸搬运，货物仓储、以仓储为主的物流配送，国家邮政局系统提供的邮政服务等活动。含铁路运输等九个次级行业。原交通运输、仓储和邮电通信业忠，通信业归入信息传输、计算机服务和软件业，其余全部归入本行业。关键词：物流、运输、客运、公路管理、公交、出租车、轮渡、港口、航空、机场、装卸、搬运、配送、快递、邮政等。 7．信息传输、计算机服务和软件业：指通过电缆、光缆、无线电波、互联网等传输的通信、信息、电信服务和广播电视传输服务，计算机系统和软件服务等活动。含电信和其他信息传输服务业、计算机服务业、软件业三个次级行业。关键词：通讯、通信、电信、信息、网络、传输、网吧、计算机、软件、硬件、计算机维修等。 8．批发和零售业：指商品在流通环节中的批发活动和零售活动。含批发业和零售业两个次级行业。原批发零售贸易餐饮业中，除餐饮业归入住宿餐饮业，租赁业、商务服务业归入租赁和商务服务业外，其余全部归入本行业。

行政许可事项服务指引-中国证监会

【行政许可事项服务指南】外国证券类机构设立驻华代表机构核准及驻华代表机构名称变更核准一、项目信息（一）项目名称：外国证券类机构设立驻华代表机构核准及驻华代表机构名称变更核准。（二）项目编码：44044。（三）子项名称：外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准。（四）适用范围：外国证券类机构驻华代表机构变更名称。二、事项审查类型前审后批。三、设定依据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件第393项“外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准”以及《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）附件2第24项“外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准”。实施机关：证监会派出机构。四、受理机构申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。五、审核机构申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。六、决定机构

申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。七、审批数量无数量限制。八、审批收费依据及标准不收费。九、办理时限 20个工作日；经中国证监会负责人批准，可以延长10个工作日。依据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第34条。十、申请条件申请人获批准并已设立外国证券类机构驻华代表机构，符合《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》（证监机构字[1999]26号）规定。十一、禁止性行为名称变更申请不符合《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》（证监机构字[1999]26号）第二章以及第三章规定的情形。十二、申请材料（一）申请材料目录及要求 1.由申请人董事长或总经理签署的申请文件，申请文件至少应包括以下内容：（1）申请人驻华代表机构原名称；（2）关于代表机构变更情况的说明；（3）外资证券类机构驻华代表处拟用新名称； 2.如申请人驻华代表机构名称变更系由股权变更引起，则应

证监会行业分类

上市公司行业分类指引（2012年修订）为规范上市公司行业分类工作，根据《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等法律法规和相关规定，制定《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）。本《指引》自公布之日起施行。2001年中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》同时废止。 1．分类对象与适用范围《指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象。《指引》适用于证券期货监管系统对上市公司行业分类信息进行统计、评价、分析及其他相关工作。中国证监会另有规定的，适用其规定。各证券期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会派出机构以及其他相关机构，向中国证监会报送统计数据所涉及的上市公司行业分类应符合《指引》的规定。市场机构基于投资分析目的所使用的上市公司行业分类可参照《指引》规定的行业类别，但非强制适用。 2．分类原则与方法以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据，所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据。当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的行业。当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%，但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的30%以上（包含本数），则该公司归属该业务对应的行业

类别。不能按照上述分类方法确定行业归属的，由上市公司行业分类专家委员会根据公司实际经营状况判断公司行业归属；归属不明确的，划为综合类。 3. 编码方法本《指引》参照《国民经济行业分类》（GB T4754－2011），将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。与此对应，门类代码用一位拉丁字母表示，即用字母A、B、C……依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表示，从01开始按顺序依次编码。 4. 管理机构及其职责中国证监会统筹指导上市公司行业分类工作，负责制定、修改和完善《指引》，对《指引》及相关制度进行解释，对外发布上市公司行业分类结果。中国上市公司协会负责按照《指引》组织对上市公司进行行业分类，向中国证监会报送上市公司行业分类结果，并向证券交易所、中证指数公司等相关机构通报上市公司行业分类结果。中国上市公司协会建立上市公司行业分类专家委员会（以下简称专家委员会），由有关部委、证券期货监管系统和证券经营机构的专家组成。专家委员会负责就上市公司行业分类制度的修订提出意见和建议；依据专业判断，确定上市公司行业分类结果。 5. 沟通反馈机制中国上市公司协会应当建立与上市公司的日常沟通机制，就行业类别划分及变更情况征求上市公司意见；上市公司提出不同意见的，应提请专家委员会讨论作出最终判断。 6. 行业分类流程上市公司行业分类按季度进行。每年3月20日、6月10日、9月20日和12月20日为当季行业分类工作起始日；原则上应于季度末完成当季上市公司行业分类工作。行业分类包括初次分类和定期调整。初次分类是对新上市公司的行业分类，依据公司《招股说明书》进行。公司上市首日在每季度行业分类工作起始日（不含当日）之前