上市公司董事会秘书、证券事务代表与证券事务部设置

董事会秘书、证券事务代表与证券事务部设置

1、上市公司证券事务部机构设置情况：

董事会秘书是指掌管董事会文书并协助董事会成员处理日常事务的人员。董事会秘书是上市公司的高级管理人员，承担法律、行政法规以及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。

董事会秘书应该具备一定的专业知识，这是董事会秘书的职业所必须的。不仅要掌握公司法、证券法、上市规则等有关法律法规，还要熟悉公司章程、信息披露规则，掌握财务及行政管理方面的有关知识。董事会秘书应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书，一般同时担任证券事务部部长。根据深交所股票上市规则（2012修订）与上交所股票上市规则（2012修订）规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表也应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。总体来说，证券事务代表就是协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。

2、上市公司证券事务部工作职责：

上市公司证券事务部主要工作为与证券监管部门、交易所的沟通，信息披露，投资者关系维护，董事会、股东大会的安排，记录，与投行、基金公司的沟通及关系维护，上市公司市值管理及定向增发、股份回购、员工持股计划、员工股权激励计划、二级市场证券投资操作和实施等资本运作。部门内部日常工作内容主要负责研究资本市场政策、法律等信息，为公司决策提供证券市场信息支持，贯彻执行公司信息披露制度，按时编制公司年报、半年报、季报，及时、准确、规范地披露公司有关信息，保证公司股东能够及时、准确地了解公司相关情况。

上市公司的证券事务部负责公司上市以后的资本市场运作、市值管理以及与投资者、投行、基金公司的关系维护工作，是上市公司的一个非常重要的部门。资本运作得好的上市公司其通过定向增发、员工持股计划、员工股权激励计划等方式获得的实际资本收益（包括上市公司和管理层两个层面）有时候会大大超过其通过实体经营所获得的实际利润收入。

3、上市公司董事会秘书、证券事务代表相关证书情况：

（1）、董事会秘书资格证书。

上市公司的董事会秘书与证券事务代表二人均应当参加证券交易所（上交所或深交所）组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

（2）、证券从业人员资格证书。

一般而言，上市公司证券事务部的工作人员可以要求其取得证券从业人员资格证书。证券从业人员资格证书的取得需要通过中国证券业协会组织的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门考试并成绩合格。这个考试的难度一般，通过率相对比较高。

（3）、基金从业人员资格证书。

公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等基金管理公司高级管理人员应通过中国证券投资基金业协会组织的基金从业人员资格考试（一般要求参加科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》与科目二：《证券投资基金基础知识》考试）并成绩合格取得基金从业人员资格证书。这个考试难度相对比较高，通过率低（一般低于30%），是担任基金经理等基金管理公司高管必须通过的专业考试。

证券事务代表岗位职责大全

岗位工作细化 1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。 2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。 3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。 4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。 5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。 6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。 7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。 8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。 9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。 10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜，负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券

证券事务代表

证券事务代表 1英文名称Securities affairs representative 2岗位介绍证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书。根据深交所股票上市规则(2012修订)与上交所股票上市规则(2012修订) 规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。 3岗位职责 1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告;其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。 2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。 3.负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。 4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。 5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件;准备、保管会议文件和记录。 6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。 7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。 8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作;组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务;督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺;在知

上市公司各部门、岗位职责

董事会职责： 1、召集股东会会议，并向股东会报告工作； 2、执行股东会的决议； 3、决定公司的经营计划和投资方案； 4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； 7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； 8、决定公司内部管理机构的设置； 9、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； 10、制定公司的基本管理制度； 11、公司章程规定的其他职权。董事长职权： 1、召集主持股东会、董事会会议； 2、签署或授权签署公司合同及其它重要文件，签署由董事会聘任人员的聘任书； 3、在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况，听取总经理关于董事会决议执行情况的汇报； 4、在发生战争、特大自然灾害等重大事件时，可对一切事务行使特别裁决权和处置权。但这种裁决和处置必须符合国家和公司利益； 5．决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司重大业务活动；6．法律、法规规定应由法定代表人行使的职权。议事规则董事会成员出席董事会会议。董事会会议每半年召开一次。董事会会议由董事长召集，应于会议召开十日前，将会议时间、会议事项、议程书面通知全体董事。经董事长或三分之一以上董事、三分之一以上监事或总经理建议，应召开临时董事会。董事长可视需要邀请公司分管总经理

和部门负责人列席会议。董事会表决实行一人一票制，董事会会议由半数以上董事出席方可举行。董事会做出的决议须经董事会二分之一以上董事表决通过方可作出。其中，对公司增加或减少注册资本、发行债券，公司分立、合并、变更公司形式、解散和清算，聘任或解聘总经理，修改公司章程等，须经出席会议的董事三分之二以上同意。董事会决议反对票与赞成票相等时，由董事长裁决；董事会讨论有关董事事项时，该董事应回避。董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事或指定代表人代为出席，委托书中应阐明授权范围。董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定一名副董事长或其他董事代其行使职权。董事会应对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名，不同意见要作在会议记录上。董事会秘书职责：董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 1、负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证交易所可以随时与其取得工作联系； 2、负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； 3、协调公司与投资者之间的关系，具体负责公司投资者关系管理工作，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料； 4、按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件； 5、出席股东大会会议，列席董事会会议，制作股东大会会议记录、董事会会议记录并签名； 6、负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员以及相关知情人员在信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向交易所报告； 7、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录及监事会的会议记录等，负责保管董事会印章； 8、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录； 9、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、

董秘及证券事务代表管理规定

深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法关于发布《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知各上市公司：为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。附件：《深圳证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》深圳证券交易所二○○八年十二月三日第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本

所颁发的董事会秘书资格证书。第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。第十三条本所根据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本所网站上市公司业务专区、中小企业板业务专区等有关业务专区上网发布。第十四条本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题和论述题等类型。第十五条董事会秘书资格考试采取闭卷方式，参考人员应携带本人身份证明并在考试前出示，以便于监考人员核对。第十六条参考人员应严格遵守考场纪律，严禁偷看、翻书、代考等舞弊行为。凡有偷看、翻书等舞弊行为或者扰乱考场秩序者，一经发现，取消当次考试成绩，三年内不得参加资格考试。凡有代考行为的，取消代考者及被代考者的当次考试成绩，终身不得参加资格考试。本

证券事务代表个人简历

证券事务代表个人简历姓名：国籍：中国无照片目前所在地：广州民族：汉族户口所在地：广西身材：168 cm 57 kg 婚姻状况：已婚年龄：33 岁培训认证：诚信徽章：求职意向及工作经历人才类型：普通求职应聘职位：商务经理/主管:业务代表物业管理专员/助理物业主管市场销售/营销类产品销售工作年限：8职称：无职称求职类型：均可可到职-随时月薪要求：20XX--3500希望工作地区：广州个人工作经历： 1998年9月至20XX年11月广东东莞中南纸业公司 20XX年12月至20XX年8月贵州六盘水柏汇物业公司20XX年9月至20XX年12月广州养和医药有限公司教育背景毕业院校：广州中山大学高等继续教育学院学历：本科毕业-1998-08-01 所学专业一：金融证券所学专业二：市场营销

受教育培训经历：1992年9月至1996年7月就读于广西合浦县公馆高中 (高中) 1996年9月至1998年8月就读于广州中山大学高等教育学院 (专科) 20XX年至今参加自考语言能力外语：英语一般国语水平：优秀粤语水平：优秀工作能力及其他专长主管海宁商城的物业管理工作:1.负责商城物业管理的早期介入,接管验收等工作。2.负责商场与写字楼的招租,收租,收铺,退铺等工作，以及装修的审批,监管工作.3.负责对物业分承包合同相应条款的审核，修改，并对分承包商的工作进行监督检查评定4.负责大厦环境卫生,绿化，消防安全，保安以及车辆的管理等工作.5.协助商户办理营业执照，地税等相关手续.6.负责商城"有偿服务"计划的制定与实施工作.7.负责对下属的业务培训,定期考核员工. 本人营销管理理论基础扎实,管理思路清晰,有敏锐的市场洞察力和分析判断力,具有优秀的协调、策划、沟通、领导、考核、组织等工作能力，能承受较大压力，敬岗敬业，吃苦耐劳。 1、现有及潜在大客户的维护和开发.

上市公司董事会秘书、证券事务代表与证券事务部设置

董事会秘书、证券事务代表与证券事务部设置 1、上市公司证券事务部机构设置情况：董事会秘书是指掌管董事会文书并协助董事会成员处理日常事务的人员。董事会秘书是上市公司的高级管理人员，承担法律、行政法规以及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。董事会秘书应该具备一定的专业知识，这是董事会秘书的职业所必须的。不仅要掌握公司法、证券法、上市规则等有关法律法规，还要熟悉公司章程、信息披露规则，掌握财务及行政管理方面的有关知识。董事会秘书应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书，一般同时担任证券事务部部长。根据深交所股票上市规则（2012修订）与上交所股票上市规则（2012修订）规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表也应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。总体来说，证券事务代表就是协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。 2、上市公司证券事务部工作职责：上市公司证券事务部主要工作为与证券监管部门、交易所的沟通，信息披露，投资者关系维护，董事会、股东大会的安排，记录，与投行、基金公司的沟通及关系维护，上市公司市值管理及定向增发、股份回购、员工持股计划、员工股权激励计划、二级市场证券投资操作和实施等资本运作。部门内部日常工作内容主要负责研究资本市场政策、法律等信息，为公司决策提供证券市场信息支持，贯彻执行公司信息披露制度，按时编制公司年报、半年报、季报，及时、准确、规范地披露公司有关信息，保证公司股东能够及时、准确地了解公司相关情况。

上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法

券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由

上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大

深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法(

深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、

报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。第十三条本所根据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本所网站上市公司业务专区、中小企业板业务专区等有关业务专区上网发布。第十四条本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题和论述题等类型。第十五条董事会秘书资格考试采取闭卷方式，参考人员应携带本人身份证明并在考试前出示，以便于监考人员核对。第十六条参考人员应严格遵守考场纪律，严禁偷看、翻书、代考等舞弊行为。凡有偷看、翻书等舞弊行为或者扰乱考场秩序者，一经发现，取消当次考试成绩，三年内不得参加资格考试。凡有代考行为的，取消代考者及被代考者的当次考试成绩，终身不得参加资格考试。本所视情况向社会公布上述人员的代考行为，并记入诚信档案。第十七条本所将于董事会秘书资格考试阅卷完成后，及时通过本所网站有关业务专区公布考试合格人员名单。第四章后续管理第十八条本所每年根据具体情况，举办各种类型的董事会秘书培训。上市公司董事会秘书及证券事务代表每两年应至少参加一次由本所举办的董事会秘书培训班。第十九条信息披露考核不合格的上市公司的董事会秘书、证券事务代表，以及被我所

上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法

. 证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法关于发布《证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知各上市公司：为进一步规上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。附件：《证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》证券交易所二○○八年十二月三日第一章总则第一条为进一步规上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券专业资料Word .

法》、《上市公司信息披露管理办法》及《证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。第二条本办法适用于证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由专业资料Word .

证券事务专员岗位说明书

证券事务专员岗位说明书基本情况岗位名称证券事务专员岗位编号所属部门证券部直接上级总经理直接下属岗位编制１人所属系列专员所属岗序１２岗位设置目的核心工作职责和内容工作衡量标准１. 收集.整理.保存有关证券方面的政策法规等信息２. 公司信息披露有关资料的收集.准备及具体实施.保管归档工作３. 办理公司股权的登记以及过户.转让.变更等工作4.参与公司证券投资的分析与实施，参与公司股权交易.资本运营.对外投资等工作的策划与实施5.参与“三会”的准备与会务工作6.协助公司“三会”的通知.接待工作7.配合董秘.总经理完成其他相关工作总经理对其工作的满意度辅助性工作内容考核标准 1.完成上级交办的其他工作任务完成的及时性和有效性主要职权业务类对部门工作改进有建议权费用审批类人事类湖北金环股份有限公司证券事务专员岗位说明书工作沟通关系内部关系汇报向总经理汇报工作进度情况,以及工作中出现的各种问题。督导协调协调生产过程中制造单元.计划发展部.技术中心.质量部的相关工作外部关系与集团公司办公室.财务部.企业发展部.工程部等进行协调。

任职资格期望学历大专相关资格证书专业知识证券.法律.财务相关专业知识工作经验１年以上证券投行或上市公司相关岗位工作经验技能技巧熟悉证券投资.资本运营等方面的法律法规及政策；对上市公司规范运作有较深的了解和实践经验积累熟练运用办公软件.网络辅助办公技能能力素质计划能力，解决问题的能力，协调能力，沟通能力职业发展可晋升岗位证券部总经理.董事会秘书可轮岗岗位财务专员.投资专员等入职培训内容公司各项规章制度及相应工作流程在职培训内容证券.财务.法律知识修订履历修订时间修订内容修订者审核者审批者

证券事务代表的岗位职责

证券事务代表的岗位职责证券事务代表主要负责上市公司的“三会”（股东大会、董事会、监事会）事务，包括三会的会务及其会议资料的准备、归档，信息披露，年报之类文件的编制，平时投资者关系的维护，与证监局、交易所等监管部门的联系，协助董事会秘书做好公司日常治理结构改善工作等等。证券事务代表，需要考证券从业资格证么？相关规定没有要求具备从业资格，而是应当通过交易所组织的董事会秘书资格考试，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。证券从业资格考试可以登录中国证券业协会网站查询岗位职责: 1、负责信息的收集、行业研究及相关报告的撰写； 2、负责投资项目可行性研究； 3、负责信息披露方面的管理； 4、负责公司与投资者的关系管理； 5、负责公司发展战略与行业发展的研究； 6、负责股、董、监等会议的筹备与组织。

任职要求： 1、性别不限，工作经验不限； 2、年龄30岁以下，本科以上学历，投资经济、法律、财务、财政、金融、经济等相关专业毕业； 3、必须具备深厚的文字功底，优秀的写作能力，并擅长分析报告和方案的撰写； 4、必须具备良好表达能力和沟通能力； 5、必须具备严谨的工作态度，工作认真细致，责任心强； 6、掌握基本财务知识和基本法律知识；负责准备、起草、管理并报送公司董事会及股东大会的各类文件资料；公司中报制作及报送，公司股东大会的筹备；负责为公司董事会提供证券事务信息及提供公司证券事务方面的操作建议；负责公司信息披露的具体操作。得看公司的情况。有的是拟上市公司，那招证代一般是要有在上市公司从业经验的，如果是上市公司，那就可能更看重学历和专业，学法律和会计的居多，但实际上对专业知识要求没那么严格。具体工作跟董秘是一样的，其实是董秘的下面的办事人员中级别最高的。对一个上市公司而言，日常工作就是信息披露、准备三会文件，如果要再融资那工作就可能有些辛苦。拟上市公司的主要工作就是上市中的一切杂务，配合中介机构工作。一、企业上市的好处： ﹡取得固定的融资渠道 ﹡得到更多的融资机会 ﹡获得创业资本或持续发展资本 ﹡募集资金以解决发展资金短缺 ﹡为了降低债务比例而采用的措施 ﹡在行业内扩展或跨行业发展 ﹡增加知名度和品牌形象 ﹡持股人出售股票 ﹡管理者收购企业股权 ﹡对雇员的期权激励

证券事务代表岗位职责说明书(doc 3页)

证券事务代表岗位（职务）说明书

1、编制对外发布的定期报告； 2、编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件； 3、负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施； 4、组织落实回答问询、维护网页、接待来访等投资者关系管理工作； 5、检查考核外派董事的任职情况； 6、落实董事会专门委员会各项工作； 7、在董事会秘书授权或不能履行职责时代行董事会秘书职责； 8、完成领导安排的其他工作。15% 15% 15% 15% 10% 10% 10% 10% 1、合规、按时、准确，完整描述投资者关心的内容,没有重大遗漏,无补充公告、无关注函、准确率95％以上； 2、2个工作日内发布，准确、简洁，符合上市规则及公告格式指引； 3、每半年完成一次规范治理全面检查，不遗漏，形成自查报告和整改建议书； 4、详实、准确、客观，提升公司形象，保守秘密； 5、符合《外派董事办公室条例》的要求，每年考核外派董事任职情况，董事推荐符合程序； 6、董事会及委员会有效行使职权； 7、工作及时到位，客观公正； 8、工作及时到位，达到领导满意度90％以上。工作联系公司内部公司外部

内部董事、监事、公司领导、公司内部各部门证监会特派办、深交所、登记结算公司、、自治区上市指导委员会、董事会秘书协会、新闻媒体、股东单位、外部董事、监事、法律顾问；任职资格要求维度最低要求专业要求经济类最低学历（或证书要求）大学本科以上学历，证券从业资格最低经验要求3年以上证券及企业管理工作经历公文写作、计算机、外语要求熟练掌握各类公文写作及计算机办公软件主要能力和素质要求良好的品质和职业道德、沟通能力、学习能力、责任心、团队意识。工作特征评价要素特征描述工作的时间特征下班时间是正常班，具有一定的规律性，可以自行安排和预先知道工作的紧张程度大部分时间的工作节奏、时限可以自己掌握，有时比较紧张，但持续时间不长。工作的均衡性具有一定的规律性，但会有忙闲不均的现象工作的地点工作需要经常外出，外出时间约占总工作时间的20% 工作所需办公条件上网电脑一台，移动通讯补贴薪资级别岗位设立时间

证券事务代表岗位职责

岗位工作职责 1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关人员遵守信息披露相关规定。 2.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。 3.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。 4.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。 5.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。 6.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上

市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。 7.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。 8.与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。 9.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。 10.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件。 11.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作，协助董事会秘书负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施。 12.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作，对资料外泄采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清。 13.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象。 14.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作。 15.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案； 16.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等

证券事务代表职业发展规划

自我职业发展塑形方向一、学历以及专业知识国家统招类本科及以上学历。（硕士优先考虑）法律、财务、金融、经济、工商管理、证券、会计学、投资经济学、财务管理等相关专业毕业。了解和熟悉财务、法律、证券、投资、税务、金融市场、资本市场、证券市场、基本财务分析、税务筹划、沟通技巧、企业管理、计算机应用等知识。项目管理、市值管理、财务管理（中级）、并购重组和再融资等方面的理论或者实战培训。熟悉公司法、证券法或其它相关专业会计法、资本市场运作相关法律法规。二、个人气质与性情男女不限，35岁以下，端庄大方，形象气质佳，性格外向，为人端正，品格坚韧，思路活跃而且清晰。三、外语水平以及能力 CET-6以上，较强的英语听说读写能力。四、工作经验以及职位大致要求有三年以上上市公司、证券公司、投资公司的证券事务工作或实习经历者优先，具有IPO或融资项目管理经验及企业法务经验，曾参与IPO优先；有在企业全程主持或协助上市的成功工作经验优先考虑有上市公司同等职位工作经验优先。具有1年以上上市公司董事会秘书或证券事务代表工作经验。接受过证券相关法律、上市规则、上市公司信息披露等方面的培训，在上市公司担任证券事务管理工作，熟悉证券交易所信息披露相关工作流程。具备辅导企业上市2年以上工作经验，熟悉操作流程者优先。有完整经历过公司IPO，并在IPO过程中担任相关证券事务工作经验者优先。参与过上市，有投资银行工作经验或在上市公司的总经办、董事会秘书室工作者优先。有投资银行或上市公司证券事务代表工作经验、或有证券及金融行业工作经验者优先。熟悉上市公司各项对外证券事务，有上市企业或证券公司、律师事务所工作经历，有全程参与上市工作经验。从事过兼并、重组、上市等相关项目的具体实施者优先。熟悉证券法律、行政法规、规章以及规范性文件熟悉上市公司各项对外证券事务，具备履行职责所必需的专业知识和能力。熟悉境内外上市公司相关法规具备深圳证券交易所董秘资格，熟悉股份公司、证券、投资等相关政策。熟悉券商操作模式，对资本运作有一定了解，非常熟悉上司公司信息披露程序，能够处理信息中出现的复杂问题。了解股权登记、抵押、冻结、结算的程序和专业技能应用。熟悉登记结算软件平台的使用，能很好运用证券金融的相关专业知识和技能。善于编制各类定期报告、临时公告、规范制度等文件。熟悉金融市场、资本市场、证券市场和公司法、证券法等相关法律知识，熟悉股份公司、证劵、投资等相关行政法规、规章以及规范性文件。掌握上市公司运作的程序。熟悉三会运作流程和要求。五、个人能力以及职业素质修养具有良好的处事和沟通能力和人际协调能力。具备良好的公文写作、写作能力，富有逻辑型，口头表达能力与书面表达能力较好。具有严谨的处事风格，有耐心、责任心强，具备敬业精神，较强的团队合作意识，工作认真仔细，工作原则性强。具有较强分析、沟通、解决问题的能力，持续学习能力强，愿意承受有挑战性和压力大的工作，较高的综合职业素质与修养，应变能力，保密意识强，有一定的职业敏感性。能主动积极领会和贯彻上级下达的任务。六、办公软件以及其他工具使用情况熟练使用常用办公软件（尤其是office）和证券相关信息披露软件平台。熟练使用电脑、打印机、扫描仪、复印机，传真机、碎纸机、工作等设备。熟练使用证券办公以及证券分析软件。会开车。七、职业资格与培训情况董事会秘书培训合格证书、证劵从业人员资格证、律师资格证、注册会计师资格、注册审计师、通过司法考试者优先。接受过深交所组织的董事会秘书任职资格培训，并持有相关执业证书，参加过证监会或证券交易所培训，有董事会秘书资格者接受受过金融、证券、法律等方面的培训。取得证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书优先。有券商、审计、律师等中介机构从业经验者优先，有注册会计师资格者优先。

证券事务助理岗位职责

证券事务助理岗位职责证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书。下面就是小编整理的证券事务助理岗位职责，一起来看一下吧。要求A 1、根据资本市场需求和项目实际情况按时发布项目中标或签约公告； 2、定期组织召开股东大会、董事会、主持公司年报、宣传册和网络信息平台的编制和设计工作； 3、广泛收集投资者关注的相关信息； 4、上级领导安排的其他相关工作。 1、金融、财务、国际贸易等相关专业，全日制本科及以上学历； 2、一年以上证券事务工作经验； 3、具有较好的逻辑思维能力和分析判断能力； 4、具有良好的表达能力和沟通能力，积极主动开展工作； 5、为人稳重，具有高度责任心； 6、英文可作为工作语言。要求B 职位概要：负责拟定公司一般性对外公告文稿，督促公司内部部门及时提供证券投资的相关材料，并进行整理归纳，完成公司证券、投资相关文档的整理、归纳。协助公司投资者关系及市值管理工作。

1、负责拟订公司一般性对外公告文稿，督促公司内部部门及时提交相关背景资料，并进行归纳整理； 2、协助公司股东大会、董事会、监事会等会议的筹备组织相关工作，保障公司三会事务的规范运作； 3、协助公司投资者交流活动的举办及市值变动的分析工作； 4、及时完成公司证券相关文档的整理、归纳； 5、每周定期对政府项目信息的进行搜集、整理，并初步判断是否适合公司申报； 6、定期向上级领导汇报相关工作进展、分析改进建议等； 7、完成领导分配的其他工作。 1、教育背景本科及以上； 2、金融、投资、证券等相关专业； 3、2年以上证券金融相关工作经验； 4、熟悉投资、财务、证券法规等方面的基础知识，了解商业零售、营销管理相关业务运营模式； 5、熟悉熟练使用办公自动化软件； 6、较强的沟通协调能力； 7、较强的计划性和执行能力； 8、良好的文字表达、英文阅读能力； 9、具有一定的问题解决能力、建立人脉网络能力、自

上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法

证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法关于发布《证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知各上市公司：为进一步规上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。附件：《证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》证券交易所二○○八年十二月三日第一章总则第一条为进一步规上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券

上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所公告报名时间、报名方式、考试围等相关事项，并接受考试报名。第十二条董事会秘书资格考试的基本围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大

如何做上市公司证券事务代表

2011-04-13 12:20 提问者采纳相关规定没有要求具备从业资格，而是应当通过交易所组织的董事会秘书资格考试，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。证券从业资格考试可以登录中国证券业协会网站查询自我职业发展塑形方向一、学历以及专业知识国家统招类本科及以上学历。（硕士优先考虑）法律、财务、金融、经济、工商管理、证券、会计学、投资经济学、财务管理等相关专业毕业。了解和熟悉财务、法律、证券、投资、税务、金融市场、资本市场、证券市场、基本财务分析、税务筹划、沟通技巧、企业管理、计算机应用等知识。项目管理、市值管理、财务管理（中级）、并购重组和再融资等方面的理论或者实战培训。熟悉公司法、证券法或其它相关专业会计法、资本市场运作相关法律法规。二、个人气质与性情男女不限，35岁以下，端庄大方，形象气质佳，性格外向，为人端正，品格坚韧，思路活跃而且清晰。三、外语水平以及能力CET-6以上，较强的英语听说读写能力。四、工作经验以及职位大致要求有三年以上上市公司、证券公司、投资公司的证券事务工作或实习经历者优先，具有IPO或融资项目管理经验及企业法务经验，曾参与IPO优先；有在企业全程主持或协助上市的成功工作经验优先考虑有上市公司同等职位工作经验优先。具有1年以上上市公司董事会秘书或证券事务代表工作经验。接受过证券相关法律、上市规则、上市公司信息披露等方面的培训，在上市公司担任证券事务管理工作，熟悉证券交易所信息披露相关工作流程。具备辅导企业上市2年以上工作经验，熟悉操作流程者优先。有完整经历过公司IPO，并在IPO过程中担任相关证券事务工作经验者优先。参与过上市，有投资银行工作经验或在上市公司的总经办、董事会秘书室工作者优先。有投资银行或上市公司证券事务代表工作经验、或有证券及金融行业工作经验者优先。熟悉上市公司各项对外证券事务，有上市企业或证券公司、律师事务所工作经历，有全程参与上市工作经验。从事过兼并、重组、上市等相关项目的具体实施者优先。熟悉证券法律、行政法规、规章以及规范性文件熟悉上市公司各项对外证券事务，具备履行职责所必需的专业知识和能力。熟悉境内外上市公司相关法规具备深圳证券交易所董秘资格，熟悉股份公司、证券、投资等相关政策。熟悉券商操作模式，对资本运作有一定了解，非常熟悉上司公司信息披露程序，能够处理信息中出现的复杂问题。了解股权登记、抵押、冻结、结算的程序和专业技能应用。熟悉登记结算软件平台的使用，能很好运用证券金融的相关专业知识和技能。善于编制各类定期报告、临时公告、规范制度等文件。熟悉金融市场、资本市场、证券市场和公司法、证券法等相关法律知识，熟悉股份公司、证劵、投资等相关行政法规、规章以及规范性文件。掌握上市公司运作的程序。熟悉三会运作流程和要