绿色食品检查员工作手册

绿色食品检查员工作手册

（试行）

第一章总则

为规范绿色食品检查员文审、现场检查及产品抽样工作，提高绿色食品检查员工作水平，确保绿色食品产品质量，根据《绿色食品认证程序》和《绿色食品检查员注册管理办法》，制定本手册。

第一节检查员工作职责

检查员具有以下工作职责：

1.按绿色食品标准及有关规定对申请认证材料进行文审，评判申请人提供的信息和资料是否完整和符合绿色食品认证的有关要求。

2.现场核实申请认证材料的真实性，检查申请人的生产操作过程和质量控制体系是否达到绿色食品标准及有关规定的要求。

3.对申请认证产品进行抽样。

4.综合评估所有信息和检查情况，填写现场检查评估报告，并签字负责。

第二节检查员行为准则

检查员应遵守以下行为准则：

1.遵守国家有关认证的法律法规及中国绿色食品发展中心（以下简

称中心）的规章制度和保密协议。

2.严格按照注册专业类别从事检查工作。

3.不断学习检查所需的专业知识，提高自身素质和检查能力。

4.尊重客观事实，如实记录检查对象现状，保证检查的公正性。

5.检查员在检查前后一年内不得和申请人有任何咨询服务关系；可

以提出生产方面改进意见，但不得收取费用；不得就市场建议接受任何经济回报。

6.不应向申请人作出颁证与否的承诺。

7.除非法律有所要求，或经申请人和中心书面授权，否则不得讨论

或披露任何与检查活动有关的信息。

8.到少数民族地区检查时，应尊重当地文化和风俗习惯。

9.不接受申请人、绿色食品定点环境监测机构、定点产品监测机构

的酬劳、礼品或其它任何形式好处。

10.不以任何形式损坏中心声誉，并针对违反本行为准则进行的调查

工作提供全面合作。

11.接受中心的监督管理。

12.不得同时兼任其他认证机构的检查员。

第二章文审

第一节文审内容

一、文审内容

对申请人提交的申请文件进行详细的审查是实施现场检查的基础，也是进一步实施认证审核和认证评审的关键环节。文件审查的主要对象是《绿色食品标志使用申请书》、《企业及生产情况调查表》、生产操作规程、全程质量控制体系、生产中投入品的使用情况、基地管理制度等文件。文审内容主要包括：

1.申请认证材料是否齐全、规范和符合要求；

2.是否建立了全程质量控制体系和“公司+基地+农户”的管理制度，

所制定的质量控制体系和管理制度是否科学、合理和具有可操作性；

3.生产过程中投入品的使用（包括农药、肥料、兽药、饲料、饲料

添加剂、渔用药和食品添加剂等）是否符合绿色食品相关使用准则及有关认证规定的要求；

4.加工中所用主原料、辅料、加工工艺是否符合绿色食品认证的有

关要求；

5.生产操作规程（种植规程、养殖规程和加工规程）编制是否全面、

合理和符合绿色食品标准及有关规定的要求；

6.有关协议（合同）、证明文件是否具有法律效力。

二、申请认证材料

申请人向所在省绿色食品办公室（中心）（以下简称省绿办）提出认证申请时，应提交以下文件，每份文件一式两份，一份省绿办留存，一份报中心：

1.《绿色食品标志使用申请书》

2.《企业及生产情况调查表》

3.保证执行绿色食品标准和规范的声明

4.生产操作规程（种植规程、养殖规程、加工规程）

5.公司对“基地+农户”的质量控制体系（包括合同、基地图、基

地和农户清单、管理制度）

6.产品执行标准

7.产品注册商标文本（复印件）

8.企业营业执照（复印件）

9.企业质量管理手册

对于不同类型的申请企业，依据产品质量控制关键点和生产中投入品的使用情况，还应分别提交以下材料：

1.矿泉水申请企业，提供卫生许可证、采矿许可证及专家评审意见

复印件；

2.对于野生采集的申请企业，提供当地政府为防止过渡采摘、水土

流失而制定的许可采集管理制度；

3.对于屠宰企业，提供屠宰许可证复印件；

4.从国外引进农作物及蔬菜种子的，提供由国外生产商出具的非转

基因种子证明文件原件及所用种衣剂种类和有效成份的证明材料；

5.提供生产中所用农药、商品肥、兽药、消毒剂、渔用药、食品添

加剂等投入品的产品标签原件；

6.生产中使用商品预混料的，提供预混料产品标签原件及生产商生

产许可证复印件；使用自产预混料（不对外销售），且养殖方式为集中饲养的，提供生产许可证复印件；使用自产预混料（不对外销售），但养殖管理方式为“公司+农户”的，提供生产许可证复印件、预混料批准文号及审批意见表复印件；

7.外购绿色食品原料的，提供有效期为一年的购销合同和有效期为

三年的供货协议，并提供绿色食品证书复印件及批次购买原料发票复印件；

8.企业存在同时生产加工主原料相同和加工工艺相同（相近）的同

类多系列产品或平行生产（同一产品同时存在绿色食品生产与非绿色食品生产）的，提供从原料基地、收购、加工、包装、贮运、仓储、产品标识等环节的区别管理体系；

9.原料（饲料）及辅料（包括添加剂）是绿色食品或达到绿色食品

产品标准的相关证明材料；

10.预包装产品，提供产品包装标签设计样。

第二节文审规范

为统一、规范绿色食品申请认证材料的审查工作，提高认证效率，审查绿色食品认证申请材料应遵守以下有关规定：

一、申请人条件

申请人必须是企业法人，社会团体、民间组织、政府和行政机构等不可作为绿色食品的申请人。同时，还要求申请人具备以下条件：

1.具备绿色食品生产的环境条件和技术条件；

2.生产具备一定规模，具有较完善的质量管理体系和较强的抗风险能力；

3.加工企业须生产经营一年以上方可受理申请；

4.有下列情况之一者，不能作为申请人：

（1）与中心和省绿办有经济或其它利益关系的；

（2）可能引致消费者对产品来源产生误解或不信任的，如批发市场、粮库等；

（3）纯属商业经营的企业（如百货大楼、超市等）。

二、申请认证产品条件

1.按国家商标类别划分的第5、29、30、31、32、33类中的大多数产品均可申请认证；

2.以“食”或“健”字登记的新开发产品可以申请认证；

3.经卫生部公告既是药品也是食品的产品可以申请认证；

4.暂不受理油炸方便面、叶菜类酱菜（盐渍品）、火腿肠及作用机理

不甚清楚的产品（如减肥茶）的申请；

5.绿色食品拒绝转基因技术。由转基因原料生产（饲养）加工的任何产品均不受理。

三、申请认证材料填写、生产操作规程编制及装订规范

（一）一般要求

1.要求申请人用钢笔、签字笔正楷如实填写《绿色食品标志使用申请书》、《企业及生产情况调查表》，或用A4纸打印，字迹整洁、术语规范、印章清晰；一份《绿色食品标志使用申请书》和《企业及生产情况调查表》只能填报一个产品。

2.所有表格栏目不得空缺，如不涉及本项目，应在表格栏目内注明“无”；如表格栏目不够，可附页，但附页必须加盖公章；

3.申请认证材料应装订成册，编制页码，并附目录。

（二）《绿色食品标志使用申请书》、《企业及生产情况调查表》填写规范

1.产品名称

“产品名称”栏应填写商品名（即产品包装上的名称），不可将一类产品（如蔬菜、水果、茶叶等）作为申请认证产品名称；对于原料配方基本一致，且加工工艺相同或相近的系列加工产品（如系列大米、系列冰淇淋等）或同一产品申请在多个商标上使用的，可以以系列产品名称填写一份申请书，但在表一后要附报系列产品清单（包括产品名称、商标、申请认证产量和包装规格）；一栏内不可多个产品混填。

2.申请认证产量应以“kg”或“吨”为单位

3.“表一原料供应形式”栏

该栏主要填写申请认证企业与生产基地或原料供应单位间的关系，分3种形式：

（1）申请认证企业本身是原料生产单位，如农场、果园等，填写“自给”；

（2）申请认证企业有稳定基地，基地负责组织农户生产，填写“公司+基地+农户”、“协议供应”、“订单农业”等形式；

（3）从企业购买原料，填写“合同供应”。

对于畜禽、水产类申请认证企业，原料的供应包括两部分，即畜禽、水产品供应单位，饲料（饵类）供应单位。

4.“表二农药与肥料使用情况”

（1）填写单位。该表由原料生产单位填写、加盖公章并负责。省、市、县级农技服务部门不可作为填写单位；

（2）“主要病虫害”一栏填写当年发生的病、虫、草害；

（3）“农药、肥料使用情况”栏填写当年使用情况；

（4）对于大田作物（包括蔬菜），农药“每次用量”单位应用g(mg)/亩或l(ml)/亩，不得用稀释倍数；对于果树、茶叶类，用稀释倍数；拌种用药单位以“g(ml)/kg种子（或‰）”表示；（5）每项必须填写，不得涂改（如属笔误，进行杠改）；

（6）该表不可多个产品混填。

5.“表三畜(禽、水)产品饲养（养殖）情况表”

（1）填写单位。该表由饲养（养殖）单位填写、加盖公章并负责。

省、市、县级畜牧、兽医（水产）服务部门不可作为填写单位；（2）“饲料构成情况”栏应根据不同饲养阶段构成情况分别填写。

“成份名称”栏应将全部饲料成份（包括预混料及具体配方）

全部列出，不得用“其它”等含糊字样；比例填写用百分数（％）表示，依据用量大小，从大到小填写；“来源”详细填写，不可

用“外购”、“来自基地”等含糊术语。

（3）“药剂使用情况”栏应详细填写所用药剂（包括疫苗、消毒剂）的使用情况；“使用量”单位用“mg（万单位）/kg或g(mg)/l”；（4）每项必须填写，不得涂改（如属笔误，进行杠改）；

（5）该表不可多个产品混填。

6.“表四加工产品生产情况”

（1）填写单位。该表由负责产品生产加工的单位填写、盖章并负责；（2）执行标准。有绿色食品产品标准的，须执行绿色食品产品标准；（3）“原料基本情况”栏“名称”项应全部列出，按用量大小，由大到小填写；“比例”用百分数（％）表示；“来源”不可填写“外

购”等含糊术语；

（4）“添加剂使用情况”栏“名称”不可缩写，不可填写“甜味剂”、“色素”、“香精”等集合名称，应填写通用名称；“用量”栏用

千分数（‰）表示，不可用“kg”、“g”等重量单位；“备注”

栏内应注明添加剂品牌及生产单位；

（5）每项必须填写，不得涂改（如属笔误，进行杠改）；

（6）该表不可多个产品混填。

（三）生产操作规程编制规范

1.种植规程

（1）规程的制定要因地制宜、具有科学性和可操作性；

（2）规程的制定要体现绿色食品生产特点。病虫草害防治应以生物、物理和机械方法为基础；施肥应以有机肥为基础；

（3）内容应详细，包括：立地条件，品种和茬口(包括轮作方式)，育苗与移栽，种植密度，田间管理（肥、水），病虫草鼠害的防

治，收获及亩产量等；

（4）农药使用应注明名称、剂型规格、标的、方法、使用次数及安全间隔期；

（5）需正式打印件，并加盖公章。

2.饲养（养殖）规程

（1）规程的制定要因地制宜，具有科学性和可操作性；

（2）规程的制定应体现绿色食品生产特点。以预防为主，优先建立严格生物安全体系，改善饲养环境、加强饲养管理、增强动物

自身的抗病力；

（3）内容应详细，包括：养殖场所卫生环境条件、环境消毒、饲料、饲料添加剂、饲料加工、防疫、体内外寄生虫及疾病防治、屠

宰、检疫、仓储、运输、包装及生产管理等环节；

（4）饲料及饲料添加剂使用应根据动物各生长阶段营养需要合理调

配；药剂的使用应注明品种、剂型、使用方法、使用剂量及停

药期；

（5）需正式打印件，并加盖公章。

3.加工规程

加工规程的制定要包括以下内容：

（1）原、辅料来源、验收、储存及预处理方法；

（2）生产工艺及主要技术参数，如温度、浓度、杀菌方法、添加剂的使用；原、辅料比例；添加剂应注明品种、用途、使用量；

使用量用千分数（‰）表示；

（3）主要设备及清洗方法；

（4）包装、仓储及成品检验制度；

（5）需正式打印件，并加盖公章。

四、“公司+基地+农户”质量控制体系建立规范

（一）基地及农户清单

要求建立稳定的生产基地，并列出各基地名称、地址、负责人、电话、作物（或动物）品种、种植面积（养殖规模）、预计产量；基地要求具体到最小单元村（场）；公司应建立详细农户清单，包括所在基地名称、农户姓名、作物（动物）品种、种植面积（养殖规模）、预计产量；对于基地农户数超过1000户的申请企业，可以只提供1个基地的农户清单样本，但企业必须以文字形式声明已建立了农户清单；基地图在当地行政区划图基础上绘制，应清楚标明各基地方位及周边主要标志物方位。

（二）公司与基地（农户）合同或协议

公司应与各基地签订合同（协议），合同（协议）有效期应为3年；合同（协议）条款中应明确双方职责，明确要求严格按绿色食品生产操作规程及标准进行生产，并明确监管措施，合同（协议）中应标明基地（农户）名称、作物（动物）品种、种植面积（养殖规模）、预计收购产量等。

（三）管理制度

公司应建立一套详细的管理制度，确保基地（农户）严格按绿色食品要求进行生产。公司应建立一套科学合理的组织机构，明确组织、管理绿色食品生产的机构、职责及主要负责人；所设机构应全面，包括基地管理、技术指导、生资供应、监督、收购、加工、仓储、运输、销售等各个环节的部门。公司应建立一套详细的培训制度，加强对干部、主要技术人员、基地农户有关绿色食品知识培训。要求公司对基地和农户进行统一管理（即统一供应品种、统一供应生产资料、统一技术规程，统一指导、统一监督管理、统一收购、统一加工、统一销售），各管理措施要求详细，符合实际情况，并具可操作性；如公司委托第三方技术服务部门进行管理，需签订有效期为3年的委托管理合同，受托方按上述要求制定具体的管理制度。

第三节文审要点及评判标准

一、申请认证材料完整性、规范性

1.审查要点：

（1）申请材料缺项；

（2）无申请材料目录；

（3）未装订成册。

2.评判标准

（1）出现（1）、（2）任何一种情况，要求企业补充材料；（2）出现（3）种情况，要求企业重新装订。

二、《绿色食品标志使用申请书》、《企业及生产情况调查表》封面

1.审查要点：

（1）是否填写和盖章；

（2）申请单位全称是否与公章全称一致。

2.评判标准：

出现未填写和盖章，或全称不一致，要求企业补充材料。

三、“表一生产企业概况”

1.审查要点：

（1）填写不完整、不规范；未盖章；填表人未签字；

（2）“产品名称”是系列产品名称或集合名词；

（3）年销售量大于实际年生产规模；

（4）实际年生产规模单位未换算成“吨”或“kg”单位；

（5）“原料供应单位情况”栏“年供应量”大于原料单位生产规模。

2、评判标准：

（1）出现（1）、（2）任何一种情况，要求企业重新填写；

（2）出现（3）、（4）、（5）任何一种情况，要求企业补充材料。

四、“表二农药、肥料使用情况”

1.审查要点：

（1）此表填写不完整；缺填表人或种植单位负责人签字；

（2）此表填写不规范；填写单位及公章单位不符合要求；

（3）此表有关农药使用栏目随意涂改；

（4）“农药使用情况”与“主要病虫害”不符；

（5）使用了无“三证”农药（农药登记证、生产许可证、生产批号）；（6）使用了绿色食品禁止使用农药；

（7）农药使用量超标；

（8）农药使用次数超标；

（9）使用了混配有机合成农药，且表中同时又有单一成份的同种农药；

（10）末次使用与收获时的间隔期小于该农药的安全间隔期；（11）由于采摘周期长，无法判定末次使用与收获时的时间间隔；（12）“剂型规格”填写不完整，无法计算每次用量（有效成份）；（13）使用的商品肥料无登记号；

（14）只施用了化肥，而没有施用有机肥；

（15）使用了硝态氮肥或复混（合）肥中含有硝态氮肥或稀土肥；

（16）使用了氮磷钾复混（合）肥；

（17）使用了有机合成的植物生长调节剂；

（18）“农药品种”与“目的”不符，如杀虫剂在“目的”栏填写“杀菌”；

（19）混配农药（肥料）中含有绿色食品禁用成份；

（20）附报材料中，缺农药及商品肥料产品标签。

2.评判标准：

（1）出现（1）、（2）任何一种情况，要求企业重新填写；

（2）出现（4）、（11）、（12）、（16）、（20）任何一种情况，要求企业补充材料；

（3）出现（3）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）、（13）、（14）、（15）、（17）、（18）、（19）任何一种情况，按不通过处理。

五、“表三畜（禽、水）产品饲养（养殖）情况表”

1.审查要点：

（1）此表填写不完整；缺填表人签字；

（2）此表填写不规范；填写单位及公章单位不符合要求；

（3）此表中有关饲料成份名称、比例及药剂使用情况栏目随意涂改；

（4）饲养规模小于申请认证产品规模；

（5）饲料成份不全，比例相加不到100％；或饲料成份不明确；饲料量不足；

（6）饲料成份中存在可能为转基因的原料（如棉籽壳、进口豆粕）；

（7）反刍动物饲料中使用了以哺乳动物为原料的动物性饲料产品（如骨粉等）；

（8）饲料中使用了工业合成油脂或畜禽粪便；

（9）饲料中来源于已认定的绿色食品或副产品或通过绿色食品全程质量控制的成分相加不到90％；

（10）饲料中添加了无生产许可证和生产批号的预混料；

（11）预混料中添加了绿色食品禁止使用的添加剂（如乙氧基喹啉、人工合成的着色剂、药物性添加剂等）

（12）饲料添加剂使用量超标；

（13）无预混料产品标签、三年购销合同（协议）及批次购买发票复印件；

（14）使用药剂不全，缺少动物常见疾病及防治方法；

（15）使用了绿色食品禁止使用的药剂；

（16）使用药剂对象超出了限定范围；

（17）使用药剂超出了限定的使用方法；

（18）使用剂量填写不规范，如“10g/头”、“3瓶”；

（19）使用剂量超标；

（20）未注明停药期；

（21）末次使用与宰杀（挤奶、捕捞）时间间隔小于停药期；（22）“使用的药剂”与“用途”不符，如抗菌剂在“用途”栏填写“防治寄生虫”；

2.评判标准：

（1）出现（1）、（2）任何一种情况，要求企业重新填写；

（2）出现（4）、（5）、（13）、（14）、（18）、（20）任何一种情况，要求企业补充材料；

（3）出现（3）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）、（11）、（12）、（15）、（16）、（17）、（19）、（21）、（22）任何一种情况，按不通过

处理。

六、“表四加工产品生产情况”

1.审查要点：

（1）此表填写不完整；缺填表人签字或公章；

（2）此表填写不规范；

（3）“实际年产量”大于原料供应单位“年供给量”；

（4）执行标准不明确；或已发布绿色食品产品标准的产品，仍执行国标或企业标准；

（5）主原料来源不符合加工产品原料有关认证规范要求；

（6）无法判定辅料是否达到绿色食品产品标准；

（7）原料年用量与产品“实际年产量”间无损耗率（增长率）；（8）使用了绿色食品禁止使用的添加剂；

（9）使用的复合添加剂中，含有绿色食品禁止使用的成份；（10）添加剂使用量超标；

（11）添加剂使用超出了限定范围；

（12）缺添加剂产品标签；

（13）添加剂名称系缩写，无法判定其有效成份；

（14）使用了绿色食品相应产品标准中“不得检出”的添加剂，如果脯中添加了合成色素。

2.评判标准：

（1）出现（1）、（2）任何一种情况，要求企业重新填写；

（2）出现（3）、（4）、（6）、（7）、（12）、（13）任何一种情况，要求企业补充材料；

（3）出现（5）、（8）、（9）、（10）、（11）、（14）任何一种情况，按不通过处理。

七、生产操作规程（种植、养殖、加工）

1.审查要点：

（1）缺生产操作规程；

（2）规程制定不规范；或缺少内容；没有可操作性；缺公章；（3）生产操作规程不是本单位依据当地（或自身）的情况制定，而是国标、行标、地标或技术资料的复印件；

（4）操作规程过于简单，缺关键技术环节；

（5）操作规程制定没有体现绿色食品生产特点；

（6）操作规程中投入品使用情况不明确，如农药缺剂型规格，兽药缺停药期；

（7）操作规程中投入品使用品种数小于表二（表三、表四）中填报的品种数；

（8）生产操作规程中有绿色食品禁止使用的投入品（农药、肥料、饲料添加剂、兽药、渔用药、食品添加剂等）；

（9）操作规程中投入品使用量超标；

（10）操作规程中投入品末次使用与收获（屠宰、捕捞）时间间隔小于安全间隔期（停药期、休药期）；

（11）加工工艺不符合绿色食品相关标准的要求；

（12）缺投入品产品标签（原件）；

（13）植物（动物）品种或投入品品种为转基因产品；

（14）植物（动物）品种从国外进口。

2.评判标准：

（1）出现（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（6）、（7）任何一种情况，要求企业重新制定操作规程；

（2）出现（12）、（14）任何一种情况，要求企业补充材料；（3）出现（8）、（9）、（10）任何一种情况，检查员现场检查，确认当年生产实际使用情况，如实际使用情况符合要求，要求企业

重新制定操作规程；

（4）出现（11）、（13）任何一种情况，按不通过处理。

八、质量控制体系

1.审查要点：

（1）无质量控制体系；

（2）质量控制体系不完整；缺农户清单；缺基地图；缺组织机构图；

缺管理制度；缺公司与基地（农户）合同（协议）；

（3）管理制度内容不全面；缺生产中投入品管理；缺技术指导制度；

缺监督管理制度；

（4）公司与基地（农户）合同（协议）无有效期；或有效期不足3年；

（5）基地图编制不规范；

（6）基地（农户）名单提供的种植面积（养殖规模）大于申请认证产品的规模；

（7）基地（农户）名单提供的种植面积（养殖规模）小于申请认证产品规模的规模；

（8）公司委托第三方技术部门进行基地管理，缺少技术部门对基地管理制度；缺委托合同；委托合同无有效期或有效期不足3年；（9）基地管理制度或合同（协议）中有绿色食品禁止使用的投入品；（10）基地管理制度中有公司转让绿色食品标志使用权的现象（如公司本身不销售认证产品，而是经公司同意（授权），由基地

（农户）自行销售时使用绿色食品标志）。

2.评判指标

（1）出现（1）、（2）、（6）、（7）、（8）中任何一种情况，要求企业补充材料；

（2）出现（3）、（4）、（5）中任何一种情况，要求企业重新制定；（3）出现（9）、（10）中任何一种情况，按不通过处理。

九、产品执行标准

1.审查要点

（1）缺产品执行标准；

（2）已有绿色食品产品标准，仍执行国标、行标、地标或企标；