管理手册颁布令
第一章序言
1.1目录
1.2管理手册颁布令
1.3管理者代表任命书
1.4公司简介
1.5管理方针和管理目标
第二章管理体系结构和职责分配表
2.1管理体系结构图
2.2管理体系过程职责分配表
第三章管理手册说明
3.1适用范围
3.2引用标准
3.3定义和术语
3.4删减说明
第四章管理体系
4.1总要求
4.2文件要求
4.2.1总则
4.2.2管理手册
4.2.3文件控制程序
4.2.4记录控制程序
第五章管理职责
5.1管理承诺
5.2以顾客为关注焦点
5.3管理方针
5.4策划
5.4.1管理目标
5.4.2管理体系策划
5.4.2.1管理体系策划
5.4.2.2环境因素识别与评价程序
5.4.2.3危险源辨识、风险评价及控制程序5.4.2.4法律法规和其他要求控制程序
5.4.2.5目标指标及管理方案控制程序
5.5职责、权限与沟通
5.5.1职责和权限
5.5.2管理者代表
5.5.3信息交流程序
5.6管理评审程序
第六章资源管理
6.1资源提供
6.2人力资源管理程序
6.3基础设施
6.4工作环境控制程序
第七章产品实现
7.1监理规划控制程序
7.2与顾客有关过程控制程序
7.3设计和开发（已删减）
7.4采购控制程序
7.5监理服务提供
7.5.1监理服务过程控制程序
7.5.3标识和可追溯性
7.5.4顾客财产
7.5.5产品防护（已删减）
7.5.6环境运行控制程序
7.5.7职业健康安全运行控制程序
7.5.8应急准备与响应控制程序
7.6监视和测量装置控制程序
第八章测量、分析和改进
8.1总则
8.2监视和测量
8.2.1顾客满意度控制程序
8.2.2内部审核程序
8.2.3过程和监理服务质量监控程序
8.2.4绩效监视和测量程序
8.2.5合规性评价程序
8.3不规范监理服务控制程序
8.4数据分析程序
8.5改进
8.5.1持续改进
8.5.2纠正预防措施控制程序
附录
一公司办公区域地理位置示意图
二管理手册与ISO9001、ISO14001、GB/T28001标准对照表三重要环境因素清单
四重大风险清单
五作业文件清单
六管理体系运行记录清单
七管理手册更改记录
管理手册颁布令
司属各部门、监理部：
为建立、实施和改进本公司的质量/环境职业健康安全管理体系，提高监理服务质量，满足顾客和适用法律法规要求，增强顾客满意，改进环境管理绩效，消除或减少职业健康安全管理风险，本公司依据GB/T19001-2000idtISO9001：2000《管理体系要求》、GB/T24001-2004idtISO14001：2004《环境管理体系要求及使用指南》标准、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》标准要求，并结合公司目前实际管理流程编制《质量/环境/职业健康安全管理手册》（以下简称《手册》）。
本手册描述了本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系，阐述了公司的管理方针及管理目标，是指导管理体系有效运行的法规性、纲领性文件。
公司全体员工应认真学习、理解和贯彻实施。
手册现予以批准颁布，于二○○八年九月五日起正式实施。
总经理：冉世新
二○○八年九月五日
管理者代表任命书
司属各部门、监理部：
为了更好的贯彻实施GB/T19001-2000、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准，加强对公司质量/环境/职业健康安全管理体系的领导工作，特任命李建银同志为公司管理者代表，全权负责公司三体系运行管理工作。其职责如下：职责：
1.确保质量/环境/职业健康安全管理体系所需的过程及要求得到建立、
实施和保持；
2.及时向总经理报告管理体系的运行绩效和改进需求；
3.负责协调处理体系运行中的重大问题；
4.确保在全公司内形成满足顾客要求、实行环境保护的意识、改善职业
健康安全的意识；
5.代表公司就质量、环境、职业健康安全管理体系的有关事宜与外部各
方进行联络。
职权：
1.代表总经理对管理体系运行工作进行统一指挥；
2.根据公司各时期变化，提出管理体系的变更和改进要求；
3.审批年度公司内部审核计划并组织实施。
4.总经理授予的其他有关体系管理的职权。
总经理：冉世新
二○○八年九月五日
重庆双源建设监理咨询有限公司前身为重庆港建港指挥部，始建于1988年，系重庆市建委首批核准为具有甲级资质的建设管理单位。1995年在此基础上组建了重庆市工程建设监理公司港口分公司。1999年重组为具有独立法人资格的重庆长信工程建设监理有限公司。2006年7月更名为重庆双源建设监理咨询有限公司。
目前，重庆双源建设监理咨询有限公司是重庆市唯一同时具有水运工程甲级监理资质、工民建乙级监理资质和市政乙级监理资质的综合性监理单位，兼有招标代理乙级资质和具有CMA论证的专业等级试验室。公司注册资金300万元，拥有600多平方米的宽敞办公环境。公司现有各类技术经济人员136人，其中高级工程师18人，高级经济师1人，工程师54人，助理工程师19人，经济师1人，会计师2人，统计师1人，助理经济师1人及助理会计师1人。公司技术人员专业结构合理，硬件设施齐全，管理水平先进，社会信誉良好。公司拥有港口、道路、工民建、市政、设备、强弱电、暖通、给排水、测量、试验检测、预决算、合同管理、财务等各方面专业技术人员，并且大部分人员均经过国家组织的工程建设监理培训，取得交通部监理资格证书的有39人，取得建设部监理工程师执业资格证书的有29人。
公司先后承担了大中型水运工程监理项目、大型市政工程监理项目数十个，房屋建筑监理累计百余万平方米。在水运工程中，属交通部和重庆市重点工程的有十余项，大部分被评为优良工程。其中朝天门客运码头工程还被授予当年重庆市建筑业最高质量奖项重庆市鲁班奖，同时该项目还被交通部授予部优工程奖。在承建的市政工程和房建工程中，四川美术学院综合教学楼被评为“重庆市优质结构工程”、“巴渝杯”；重庆美术馆评为“全国建筑工程装饰奖”。
公司近年来还承担了长寿化工码头和重庆寸滩港区二期工程的项目代建管理工作；同时完成了百余项招标代理和技术咨询业务。在十多年的工程建设管理和监理工作中，公司逐步积累经验和积淀实力，在项目代建管理、监理、招标代理、试验检测及技术咨询等方面聚集了一大批技术管理人才，初步形成了一套独有的系统的综合咨询管理的方法与手段，最终把公司打造成综合咨询型服务企业。公司将在科学发展观指导下继续坚持严格、认真、负责的工作作风，发挥人才和技术优势，为业主优质服务，争创全国监理咨询行业的名牌企业，为中
国交通工程建设和重庆市的建设作出更大的贡献。
为进一步开拓市场，重庆双源建设监理咨询有限公司将继续坚持“安全第一，质量为本。优质服务，注重环保。诚信守法，持续改进。”的管理方针，坚持严格、认真、负责的工作作风，发挥经验和技术优势，为业主服务，争创交通部和重庆市监理行业的名牌企业，为我国工程建设做出更大的贡献。
公司总经理：冉世新
技术负责人：郭堂富
公司地址：重庆渝中区朝天门信义街19号
电
传
邮编：400011
网址：
E-Mail:
1管理方针和管理目标
1.1本公司管理方针
安全第一，质量为本。
优质服务，注重环保。
诚信守法，持续改进。
1.3本公司管理目标
1)监理工程质量合格率100%；
2)合同履约率100%，顾客满意率≥95%，无顾客重大投诉；
3)杜绝死亡和重伤事故，控制轻伤事故发生率；
4)节约资源和能源，倡导绿色环保，提高废旧物品循环利用率。
管理体系结构图
注：★——领导职责▲——主控职责△——相关职责
注1：其中（）内为GB/T28001-2001标准编号。
注2：注：★——领导职责▲——主控职责△——相关职责
1.本手册适用范围：
1.1水运工程：在全国范围内承担大、中、小型水运工程及其辅助和配套项目的施工监理，内河港口机电设备制造与安装施工监理。
1.2工民建、市政工程：一般工业与民用建筑工程、市政工程的建设监理。
1.3工程技术咨询。
2.引用标准
2.1GB/T19000-2000idtISO9000：2000管理体系基础和术语
2.2GB/T19001-2000idtISO9001：2000管理体系要求
2.3GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南
2.4GB/T28001-2001（OHSAS18001：1999）职业健康安全管理体系规范
上述标准版本在本管理手册发布时均为有效版本，标准如有修订，本手册也应及时随之修订。
1.术语
本手册采用GB/T19000—2000idtIS09000：2000标准、GB/T24001—
2004idtIS014001：2004标准、GB/T28001—2001标准、GB50319-2000建设工程监理规范、JTJ216-2000水运工程施工监理规范中的术语定义。
2.删减说明：
本公司对工程监理项目采用承接监理服务的方式，监理服务中所需技术图纸和设计资料均为建设单位提供（由专业设计单位进行设计），公司产品实现过程不涉及设计和开发过程。此外，由于监理属于服务行业，监理产品——监理服务不存在防护（监理资料的防护执行4.2.4的要求），因此本手册对ISO9001：2000标准中“7.3设计和开发”和“7.5.5产品防护”予以删减。对此两条款要求的删减不会影响本公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任。
本公司按GB/T19001-2000标准、GB/T24001-2004标准及GB/T28001-2001标准的要求建立了一体化管理体系，并结合本公司的实际情况形成了文件。为有效实施、改进管理体系，本公司运用过程方法，按下列步骤建立和实施管理体系：1.识别管理体系所需的过程，识别环境因素和危险源，并评价重要环境因素和
重大危险源；
2.用管理体系图、职能分配表以及对管理体系各过程的描述确定这些过程的顺
序和相互作用；
3.确定每一过程相应的职责、方法和要求，包括测量、监控要求，必要时形成
文件，并配备必要的资源，以确保这些过程有效运作；
4.建立信息有效沟通系统，确保可以获得必要的信息，以支持上述过程的有效
运作和对这些过程的监控；
5.对这些过程进行测量、监控，确保实现预定目标；
6.定期或不定期地分析这些过程及结果，并采取必要的措施，不断增强公司的
管理水平，提高顾客的满意程度、环境与职业健康安全管理绩效。
本公司的外包过程为联合监理和检验试验外包，对上述过程的控制要求在第7.4章节中予以明确。
4.2.1总则
4.2.1.1本公司一体化管理体系包括以下方面的文件：
a)第一层次：管理手册(含文件化的管理方针、目标、指标及程序文件)；
b)第二层次：公司为确保管理体系过程有效策划、运行和控制所需的作业
文件、记录。
c)质量计划是上述二个层次文件的补充，可以引用已经形成的上述文件。
4.2.1.2公司编写的文件详略程度及多少考虑了以下方面的因素：
a)公司的经营规模和活动的类型；
b)过程及其相互作用的复杂程度；
c)人员的能力等。
4.2.1.3本公司管理体系文件一般情况下采用内部办公系统网上传送，特殊情况下可采用纸质文件送交认证机构和顾客。
第一层次文件管理手册质量计划
（包括程序文件）
第二层次文件法律法规、管理方案、
规章制度、管理办法、
监理规划、实施细则、
记录表格及其他管理性文件
4.2.2管理手册
本公司建立和保持管理手册，管理手册界定了管理体系覆盖的范围，针对三个标准的主要要素及相互作用进行了描述，并指出查询各层次文件的途径，是一体化管理体系纲领性文件。
a)手册说明了本公司一体化管理体系的范围，阐述了对ISO9001：2000标
准的删减细节及合理性，对环境与职业健康安全管理体系标准所有要求
均予以采用；
b)手册包括了为实施管理体系而编制的形成文件的程序；
c)手册对管理体系所包括过程的相互作用进行了描述。
1.目的：
对与管理体系有关的文件进行控制，确保各有关场所均使用有效文件。2.范围：
适用于对与质量/环境职业健康安全管理体系运行有关的文件（包括外来文件）的控制。
3.职责：
3.1总经理负责管理手册的审批。
3.2管理者代表负责管理手册的审核。
3.3咨询管理部是文件的归口管理部门，负责管理手册的编制和修订，组织文件的定期评审。
3.4各部门（含监理部，下同）设专人管理本部门使用的文件，编制本部门使用的作业文件,部门主管负责本部门作业文件的审批。
4.程序概要：
5.工作流程：
5.1文件的分类及编号5.1.1文件的分类
a)
b)、法律法规
c)
5.1.2文件的编号按《质量体系文件编写指导书》执行。
5.1.3文件可以是任何媒体形式，如纸张、电子媒体（含磁、光盘拷贝）等。公司内部使用的管理体系文件主要以电子版形式发放，提供给外部的管理体系文件则以纸张形式为主，当不同形式的文件内容存在差异时，以电子版（PDF）为准。
5.1.4文件分为“受控”和“不受控”两种状态。文件在公司内部使用时均为“受控”版本，提供给其他单位或顾客时为“不受控”版本。前者在文件发生更改时
应能追溯到所有的使用者，并予以更换，后者则无此要求。提供给认证机构的文件按“受控”文件处理。
5.2文件编写任务书
5.2.1公司首次编写或修订体系文件时，由咨询管理部向各部门下达《文件编写任务书》。
5.2.2以后如某个部门有文件增加要求时，由部门主管向管理者代表提出口头申请，后者考虑后认为有必要时，安排咨询管理部发出《文件编写任务书》。
5.3文件的编写及审批
5.3.1管理手册由咨询管理部组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布。5.3.2作业文件原则上由各部门负责编制、审核，并报咨询管理部进行协调性审查、备案，由部门负责人批准。全公司通用的作业文件，经分管领导批准。
5.3.4文件的格式见《体系文件编写指导书》。
5.4文件的发放
5.4.1文件发放前由咨询管理部统一制作，并填写《受控文件清单》，经文件主管负责人批准后发放。
5.4.2管理体系文件发放时均应在封面上加盖“受控”或“不受控”章（光盘则在其封套或标签上加盖），“受控”版本的管理手册应有分发号，以便掌握其去向。
5.4.3领用人应在《发文簿》中签字，领用相应分发号的文件，并应对领用的文件妥善保管和使用，防止污损和遗失。受控文件不得随意自行复印。如需要时，使用者应向咨询管理部申请领用。
5.4.4当文件丢失或严重破损时，原领用人应重新向咨询管理部申请补发或更换。咨询管理部报管理者代表批准后予以补发或更换，更换的文件仍使用原分发号，并须将破损文件收回。补发文件应使用新的分发号，原分发号予以注销，必要时将丢失文件的分发号通知有关部门，以防误用。
5.4.5补发及更换均应按文件发放要求执行。
5.4.6受控文件的使用者工作岗位发生变动时，其使用文件按如下方式管理：在公司内部调动性质相同的岗位，保留原使用文件；调出本公司的，原使用文件由咨询管理部负责收回。
5.5文件的修订
5.5.1文件的修订分为局部修改和换版两种形式，由批准人视修订的范围大小、次数而定，原则上一份文件只允许三次修改，且每次修改的条目不超过20条，否则应予换版。文件的修改或换版均应由原编写部门进行。
5.5.2纸张形式的文件局部修改时，将被修改的文字用碳素笔划掉，原文处加盖“更改章”，修改内容在五字以内可标于邻近位置，如多于五字则填于《文件修改记录表》中，该表作为原文件的一部分按本程序的要求进行控制。换版可采取换页或整体更换两种形式，视换版内容的多少而定。
5.5.3对于电子媒体文件，由咨询管理部文控人员统一在局域网上发布。
5.5.4文件修订后的审批和发放仍按本程序执行，咨询管理部负责将作废文件收回并加盖“作废章”。
5.6文件的管理
5.6.1文件的储存环境应满足防火、防虫和防潮等条件，以防文件变质和损坏。
5.6.2外来文件。咨询管理部负责收集和管理国家、行业、地方与工程建设监理和技术咨询有关的法律、法规、标准、规范等外来文件，并填写《现行法律、法规、标准、规范、规程一览表》。每年12月对外来文件进行一次清理，以确认其有效性，及时更换过期标准，收回过期和失效文件。
5.6.3作废文件的管理
a)文件作废时，应由原文件管理部门发文，宣布该文件作废，以防止误用。
b)收回的作废文件，在暂不销毁前，应由该文件管理部门盖上“作废”印
章，或归入作废档案类。
c)文件销毁应填写《文件销毁申请表》，经文件管理部门负责人批准后予以
销毁。
d)作废留用的文件应加盖“参考”标识，单独存放，以免误用。。
e)合订本中部份文件作废而且无法隔离时，应在作废文件的封面或首页加
盖“作废”标识印章。
f)现场不准使用“作废”的文件。
5.6.4各部门应建立收、发文登记本，做好本部门文件的管理，详见《收发文管理办法》。
5.6.5文件的借阅