单位廉政风险点查找及防控措施登记表(一)

单位廉政风险点查找及防控措施登记表（一）

单位：填表日期；2019年月日

备注：1、本表一式三份，一份机关纪委存档，一份各单位存档，一分个人存档。

个人廉政风险点查找及防控措施登记表（二）

单位：填表日期：2019年月日

备注：1、本表一式三份，一份机关纪委存档，一份各单位存档，一分个人存档。

社区廉政风险防控登记表

廉政风险防控登记表单位赤道社区党工委、管委会单位负责人单位职责1、宣传宪法、法律、法规和国家的政策，维护居民的合法权益，教育居民履行依法应尽的义务，爱护公共财产，开展多种形式的社会主义精神文明建设活动； 2、办理本地区公共事务和公益事业； 3、调解民间纠纷； 4、协助维护社会治安； 5、做好与居民利益有关的公共卫生、计划生育、优抚救济、青少年教育等项工作；廉政风险点及自评风险等级1、在思想意识方面，放松勤政为民思想和廉政自律意识；（三级） 2、在制度机制方面，忽视廉政制度和廉政约束机制；（二级） 3、在岗位职责方面，超越职权，违背岗位职责行事；（二级） 4、在工作流程方面，忽略工作程序，简化工作环节；（二级） 5、在外部环境方面，不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、“金钱关”的困扰较大。（三级）

廉政风险防控措施1、成立廉政风险防控组织机构，落实领导责任。明确了岗位责任制度，主要领导负总责，分管领导靠上抓，形成了上下联动、左右互通的社区工作新格局。 2、加强和谐社区氛围的营造，利用网络、宣传栏、发放征求意见表等方式，大力宣传廉政工作的必要性和重要性，详细介绍风险防范的相关知识，认真总结推广好的经验和做法，积极营造良好的舆论氛围。 3、找准风险点，做好风险等级评估。一是内部通过“自己找、互相查、领导点、组织审”的方式纵横交叉查找风险点；二是对外采取走访、抽查等途径，逐步完善风险点；三是在实践中，针对信访举报、专项检查、社区村民评议等渠道掌握的工作人员动态信息，实时修正、增补风险点。经过多种形式的排查防范。 4、立足自身职能，精心绘制工作流程图。以“规范行政执法运行程序、提升社区服务效能”为目标，由党工委、管委会领导牵头，各办公室副主任具体负责，对各社区业务工作环节加以规范完善，精心绘制运行各项制度流程图，确保权力更加明晰、流程更加优化、监督更加具体、管理更加规范、服务更加到位。单位党工委审定年月日

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。风险涉及单位：学校党委、学校行政。（三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书

籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。（四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。（五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。

廉政风险点及防控措施一览表(班子成员)

廉政风险点及防控措施一览表（班子成员）单位：康健街道填表日期：2011 年8 月16 日风序号岗位工作职责潜在廉政风险险等防控措施级 1、主持党工1、重大事项决定未经1、带头执行《中国共产党党内监委全面工作；集体讨论、民主决策；督条例》、《党政领导干部选拔任用 2、区委明确2、违反干部提拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分为责任人的和干部监督的有关规条例》等法规和规定；工作；定； 2、带头执行街道党风廉政建设责 3、参加党政3、发生负有直接责任任制、“三重一大”制度、党政议班子集体领和领导责任的党员领事规则； 1 党工委书记导和决策。导干部重大违法违纪行为； 4、党群口经费使用不高 3、带头完善健全相关制度机制，防范廉政风险； 4、加强学习，遵守廉洁从政各项审核、不把关或使用不规定，从思想上筑牢拒腐防变的思当，导致个人从中谋想道德防线，不发生失职、渎职行利，违反财政资金及财为；务管理的有关规定； 5、加强对亲属和身边工作人员的 5、对亲属及身边的工教育，提高风险防控能力；作人员管理不严，以权 6、公布廉政风险点和防控措施。谋私。 2 党工委副书记办事处主任 1、负责办事处全面工作； 2、区委、区府明确为责任人的工作； 1、发生负有直接责任和领导责任的党员领导干部重大违法违纪行为； 2、重大事项决定未经高 1、带头执行《中国共产党党内监督条例》、《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法规和规定； 2、带头执行街道党风廉政建设责

3、主管人事、集体讨论、民主决策；任制、“三重一大”制度、党政议财务、行政办事规则等； 3、违反干部提拔任用公室工作；和干部监督的有关规 3、完善街道财务制度，规范财务 4、参加党政定；审批、报销流程；班子集体领 4、违反财政资金和财4、建立活动开展和采购物品的询导和决策。务管理使用规定；价、比价制度； 5、由于人情或其他谋5、完善街道公共设施建设及房屋取私利等缘故，对明知装潢、修建工作有关制度，严格招是虚假的会计凭证和投标制度；经济业务资金往来的 6、公布廉政风险点和防控措施。报销事项，给予审批通过； 6、收受好处，授意下属到特定供应商处采购质次量差、定价过高的物资（服务）或过度采购； 7、规避工程建设项目招投标程序，收取好处。 1、分管党务，1、在干部任用、考核、1、严格执行《中国共产党纪律处党工委包括组织人评先中受人情因素影分条例》、《中国共产党党内监督副书记事、宣传、统响，未坚持原则，违反条例》、《行政监察法》、《党政纪工委战、文明建设组织人事纪律；领导干部选拔任用工作条例》、《信3 2、受人请托或其他利书记和工会工作；高访工作条例》、《徐汇区党政机关 2、纪工委工害关系，对该批办的信科级干部选拔任用工作暂行办法》（分管党群口）作；访件不作批办，或作简等法规和规定；

单位廉政风险点查找情况登记表

单位廉政风险点查找情况登记表表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表单位（部门）名称：长白县经济局填表日期：2012 年5月20日主要工作职能工业行业管理、信息产业、信息化有关职责，中小企业发展等有关经济工作职责单位（部门）负责人姓名张吉强风险种类廉政风险主要内容和表现形式单位（部门）自查群众或主管领导帮查思想道德风险缺乏民主意识，产生特权思想，“一言堂”，以自我为中心。不能深入基层虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行。决策重大事项违反决策程序，缺乏调查研究，不讲民主，作出错误判断，影响整体工作部署。重大事项不经过集体研究，不予公开潜在廉政风险点岗位职责风险任免重要人事重大项目安排大额资金使用其不真实反映被考察人员的情况和问题，造成带病提拔，用人失察。不经公开招标程序，把项目安排给亲戚朋友，以权谋私。不接受监督、不加强廉洁自律，规避政府招标采购，有收受他人贿赂或拿回扣的可能。以权力作人情，违规推荐或提拔任用干部；在发展党员、干部处理等工作中不公正或不讲原则。不讨论、不研究，盲目上马。重大开支不经过集体研究他业务流程风险不讨论，不研究，不按组织程序进行，工作流程不规范。工作决策不经集体研究，不公开、不公示。制度机制风险对国家法律、法规、规章执行不到位，导致违法违规现象得不到有效治理。违反有关规定，超标准接待、宴请。廉政风险防控措施单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

1、加强领导班子成员自身思想作风1、建立“三重一大”集体建设，严格遵守各项规章制度；2、决策制度，局党组会按照议根据上级有关文件精神，针对“三重事规则行使职权；2、加强一大”实行集体研究制度，强化行政学习，廉洁自律，发扬民工作的监督管理，防止重大工作失误主，接受监督，认真开展批的产生；3、健全科学民主决策制评和自我批评；3、建立健度，认真贯彻民主集中制，重大事项全主动公开机制和监督保障必须经过民主合议、民主决策，接受机制；4、带头执行《廉政民主监督；4、积极推行政务公开和准则》、《六项禁令》；局务公开，增强决策透明度。 5、公平、公正，任人唯贤；以人为本，团结和谐。承诺单位（部门）盖章：部门主管领导签字：备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表单位（部门）名称：长白县经济局综合科填表日期：2012年5月20日主要工作职能机关政务、基建、保卫工作；新闻宣传、信访接待、会议安排、资产管理、文件起草等。单位（部门）负责人姓名刘庆华风险种类廉政风险主要内容和表现形式单位（部门）自查群众或主管领导帮查思想道德风险执行意识不强，政令不畅，各自为政；有令不行，有禁不止。服务意识不强，存在本位主义，官僚主义思想。潜在工作中可能出现接受馈 1、重要会务、接待或领导活动在廉岗位职责风险安排出现工作失误，造成不良影响。2、擅自对外传播机要文件赠和好处等不廉洁行为。政信息，造成失泄密等不良影响。风重要决定不请求，私自安排，违处理文件、信息不及时，险业务流程风险反工作程序，导致工作失误。效率低，质量差，导致工点作延误或失误。因人情或利益诱惑，违反规章制不按实际需要分配资产，制度机制风险度，出现乱表态、乱查询、乱盖章，档案材料遗失，毁损、涂改、抽取等行为。受人情因素干扰，违反规定分配。廉政风险防控措施单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

个人廉政风险防控登记表

个人廉政风险防控登记表填表时间：2012年9月18日姓名金波科室名称施工科岗位名称施工员 1、在项目经理的直接领导下开展工作，贯彻安全第一、预防为主的方针，按规定搞好安全防范措施，把安全工作落到实处，做到讲效益必须讲安全，抓质量首先必须抓安全。 2、协同项目经理、认真履行《建设工程施工合同》条款，保证主 3、施工顺利进行，维护企业的信誉和经济利益。组织施工队伍按期开会学习，合理安排、科学引导、顺利完要 4、成本工程的各项施工任务。对施工现场的安全、文明及定置管理进行日常检查，并协助职项目部做好各项工作；完成领导临时交办的工作。责 1、项目管理制度执行不到位的；（二级风险） 2、未严格执行规章制度，导致质量事故、安全事故、经济损失的；（三级风险） 3、对质量、安全事故未及时上报和隐瞒不报，造成不良影响和后果的；（三级风险） 4、因工作麻痹大意，导致环境破坏，造成不良影响和后果的；（三级风险）潜在风险内容及等级

1、认真学习党的方针政策、理论知识，学习岗位职责和各项工作制度，提高自身素质和责任意识； 2、积极参加市局组织开展的各项教育活动，并做好学习笔记； 3、认真学习各项工作制度和管理规章，并做好学习笔记； 4、严格按责任分工跟进督促工作，并将督促结果进行公示，对岗位责任心不强庸、懒、散、软等现象，按规定进行教育处罚； 5、对来客来访、来电，坚持使用文明礼貌用语，热情招待。设立投诉箱和投诉电话，接受服务群众的监督。风6、认真遵守各规章制度，做到按制度办事、按要求办事、按规定时间办事； 7、认真贯彻执行国家、省、市关于工程建设方面的规章和制度，严格按制度险办事。 8、认真对待自己的工作，树立以工作为重，大局为重的思想，扎实细致地做防控措施廉政承诺单位审查意见好各项工作，确保各项工作的圆满完成。 1、遵守各项规章制度，廉洁自律等方面以身作责； 2、严格按照规章制度约束各项工作，决不搞特殊对对待； 3、热爱农村公路建设工作，有责任感，工作认真负责； 4、严格按规定办事，做到公平、公开，公正； 5、严格执行廉洁从政各项规定，坚决杜绝“吃、拿、卡、要”等不良现象； 6、不假公济私，办事公道，遵纪守法。负责人签字：年月日