内控制度汇编

塘 镇 中 心

学

项

内 控 制

度

汇编．

目录

．学校集体议事制度1 财务管理制度．2 物品采购、保管、领用制度．3 学校中层干部选拔任用制度．4 学校评优评先制度．5 教师职称聘任制度．6 招生管理和学籍审核制度．7 绩效考核制度．8

海安县曲塘镇中心小学内控机制建设实施方案

一、指导思想按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。

二、工作目标

1. 总体目标增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从

源头上预防腐败的目的。

2. 具体目标

（1）达到“六个到位” ：行政职权清理到位；风险源（点）查找到位；防范措施制定到位；防范责任落实到位；内控长效机制建立到位；行政效能提高到位。

（2）形成六种内控机制：目标控制（干部队伍不出事，违纪违法案件零发生）；横向控制（形

成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡）；纵向控制（形成内部垂直监控体系）；流程控制（权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系）；预警控制（定期进行警。）行内部审计审计控制（定期进示教育，对行政风险进行事前预警）；三、工作内容和实施

步骤

（一）建立内控机构，深入宣传发动。

1. 建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。

2. 深入开展宣传发动。以“每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。

3. 制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳“建言献策”活动中有价值的意见和建议；方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。

（二）清理行政职权，优化权力运行流程。

1. 清理行政职权，编制职权清单。根据学校实际，行政职权清理的范围包括：（1）各项内部管理权，包括组织人事管理（干

部选任、新教师招聘、教师调动、职称评定、评优评先等），财务管理（公务接待、资金使用、

工程建设等），资产管理（物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等），重要决策（政策

制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等）；（2）其他依法实施的行政执法权和内部权。管理务事

2. 优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以“合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督”为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。

（三）坚持上下联动，排查行政风险风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。排查的具体要求：

1. 逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源

（点）查找全面、细致、准确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。

2. 明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。

具体来说，主要从三个方面入手：一是将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查找出来；二是将目前虽未发生案件，但存在较大风险隐患的环节作为风险点查找出来；三是将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措施预防的环节作为风险点查找出来。

3. 规范查找步骤。风险点的排查，要按照“每位干部和教职工自查-县局和学校的科室负责人带领全体人员集中讨论-科室负责人初审-单位内控委员会二审-听取民主管理委员会意见-单位领导组集体终审确认”六个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。

4. 突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险和人际交往风险等

“五类风险” 。

是否滥用裁量空小过错” ；生（1）思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发“间，经常做出有悖常理的决定；是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；是否经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响；是否以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应；是否经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。

（2）制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源（点），确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。

（3）岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。

（4）业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法

为。行

（5）人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃喝喝；有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。

5. 建立廉政风险源（点）“信息库”。对排查出的各类风险点要认真分析、评估，按照风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级。按照“内容全面、描述清楚、语言简洁”的要求，采取图表方式，对风险点逐一登记，归类汇总，一一列举出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，建立风险台账，形成本单位的风险“信息库” 。

（四）制定防范措施，清理整合制度。

1. 制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源（点），深入分析风险产生的原因，按照

“有风险点必有防范措施”的要求，逐一制定具体有效的防范措施。

2. 完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，形成制度体系。重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管理等方面权力的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。

3. 持续更新内控机制。

（五）抓好检查评估，务求内控实效

1.正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进行问责，督促被检查对象整改。

2.定期接受专项考评。

3.认真执行问责制度。

五、工作要求

1. 加强领导，落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度体系的一项重要任务，要按照党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任。

2. 突出重点，统筹安排。要按照县局《实施方案》的要求，周密安排各阶段的工作，循序渐进，稳步推进，确保各项工作措施落实到位。

3. 学习借鉴，探索创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和形式，不断积累部经验，形成学校内控机制的特色。的典型设内控机制建门．

曲塘镇中心小学学校集体议事制度

为更好的贯彻执行民主集中制，提高学校领导班子决策民主化、科学化水平。现对学校领导班子议事制度作如下规定：

一、议事原则坚持以邓小平理论和科学发展观为指导，全面贯彻执行党的基本路线和1. 上级有关部门的决议、决定，保证政令畅通。

坚持解放思想、实事求是，坚持民主集中制，实行集体领导与个人分工2. 负责相结合的原则。

坚持民主集中制，领导班子成员必须自觉服从、维护、遵守并模范执行3. 班子决议。二、议事范围学习上级有关会议精神，根据学校实际，研究贯彻落实意见，分析研究1. 党的路线、方针政策和国家法律在学校的执行情况。

审定学校工作的长远规划、办学模式、重大建设项目、教改方案，机构2. 改革方案。

按照干部管理权限，确定人事任免，审议专业技术人员评、聘；审议违3. 纪行为处分意见。

教师、部门主任、年级组长的绩效考核。对授予荣誉、晋级、年度考核4. 优秀，各种先进评选进行审定。

年度经费预算安排和较大数额经费开支（具体数额由各校班子集体确定）5. ?

基本建设项目及大宗物资的采购；6. 新出台规章制度和改革措施；7.

招生及其收费政策的确定；8.

组织较大集体活动；9.

研究决定学校其他需要领导班子决定的事项。10.

三、议事程序学校领导班子会议由校长主持，每周五召开例行校务委员会，每月召开1. 学校民主管理委员会，如遇重要事情可随时决定召开相关人员参加的议事会。提前确定会议时间和议题，会议的议题和召开的时间确定后，应提前通2. 知相关成员，重大问题尽可能让班子成员有较多的酝酿时间。会议须超过半数成员参加方可进行，对推荐、提名干部，决定对干部的3. 任免、奖惩，对重大违纪事件作出处理决定，应超过三分之二成员参加才能举行会议。

会议表决时，可根据实际情况采用口头、举手、无记名投票等方式，表4. 决结果按照少数服从多数的原则作出决定，并做好会议记录。．

5. 会议通过的决定、决议和文件，须经校长同意方可通报。

四、议事纪律

领导班子成员必须严格遵守议事纪律，做到：

1. 对会议作出的决定必须坚决执行，不允许个人擅自改变，如有不同意见，允许保留，不允许在言论和行为上有任何公开反对表示。

2. 领导班子议事内容，事前不得泄露，事后不得擅自公开，对领导班子议事的情况不得外传。

3. 领导班子有责任向群众就会议决定产生的意见作解释，疏导和教育。不得而知用自己的意见代替领导班子决定。．

曲塘小学财务管理制度

为了规范我校财务行为，加强财务管理，提高资金使用效益，促进我校事业发展，根据我校具体情况制定本制度。

一、财务管理的基本原则、任务财务管理的基本原则是：贯彻执行国家有关法规、法律和财务规章制度，1. 坚持勤俭办学的方针，正确处理事业发展需要和资金供给的关系，国家、集体和个人三者利益的关系。

财务管理的主要任务是：合理编制学校预算，并对预算过程进行控制和2. 管理；合理配置学校资源，努力节约开支，加强核算，提高资金使用效益，加强资产管理，防止国有资

产流失；建立健全学校内部管理制度；如实反映学校财务状况。对学校经济活动的合法性、合理性进行监督。

二、财务管理体制

学校财务管理体制是：“统一领导，集中管理” ，财务工作实行校长负1. 责制。

学校总务处为学校的单一的财务机构，在校长领导下，统一管理学校的2. 各项财务工作，不得在学校之外设置同级机构。

学校总务处应根据会计业务的需要，制定会计人员岗位职责。财会主管3. 人员的任免应当经过学校行政组同意，不得任意调动和撤换。

三、预算及收入管理学校预算的依据是事业发展计划和任务编制的年度财务收入计划。学校1. 会计室应在每年的十二月前按有关规定编制好下一年度的财务预算。编制预算必须坚持“量入为出，收支平衡”的原则。收入预算坚持积极2. 稳妥原则，支出预算坚持统筹兼顾，保证重点，勤俭节约的原则。

义务教育阶段学生免费入学，不得向学生及家长收取任何费用。3.

四、支出管理支出是根据学校为开展教学、科研及其它活动发生的各项耗费和损失。1. 学校支出包括：2.

）事业支出。事业支出的主要内容包括：基本工资、补助工资、其它（1 工资、职工福利费、社会保障费、助学金、公务费、业务费、设备购置费、修缮费和其它费用。

）专项资金支出。学校从有关部门取得的有指定项目和用途的专项资（2 金，必须按项目使用，不得挪作他用。项目完成后并接受有关部门的检查和验收。

学校支出应当严格执行国家有关财务规定的开支范围及开支标准。国家3. 没有统一规定的由办公室结合学校情况制定有关规定和开支标准，并报学校行政组审批。．

五、财务监督和检查

1. 财务监督是贯彻国家财经法规以及财务规章制度，维护财经纪律的保证。对违反财经法规的支出财务部门有权拒绝，同时报告领导处理。

2. 财务监督包括事前监督、事中监督和事后监督三种形式。总务处对不同的经济活动实行不同的监督形式。

3. 学校总务处有权对学校的会计工作进行审计。

4. 学校总务处应接受上级有关部门的财务监督和审计。

六、务报告和财务分析

1. 财务报告是指反映学校一定时期财务状况和事业发展成果的总结性书面文件。会计室应定期向有关部门和财政部门提供财务报告。

2. 会计室要定期编制财务分析报告。财务分析的主要内容包括学校事业发展和预算执行、资产使用管理、收入、支出及财务管理情况、存在的主要问题和改进措施等。．

曲塘镇中心小学

物品采购、保管、领用制度

为了加强学校物品的采购工作，促进学校教育事业的健康发展，增加物品采购过程的透明度，节约学校资金，减少损失，给教育教学工作提供有力的保障，特制订本采购制度。

一、采购申请审批支领程序：申请人—填写申购单—审批—采购—入库

T领用

（1）各处室、年级组制定学期采购计划或临时采购计划-（2）到总务

处领取采购申请表按要求填写物品请购单（须由主管领导签字）-（3）物品请购单统一送交后勤校长汇总，后勤校长根据物品采购的性质提出采用何种采购形式购买—（4）报校长审批—（5）校长同意后，交总务处办理—（6）总务主任指定采买专职人员办理购买，并严把价钱关和质量关-（7）采购物品

必须经学校财产保管员验收后入库-（8）物品请购人到保管室填写物品领用单或借用单，领取采购的物品。

二、学校物资采购形式：学校物资采购采取政府招标采购、校内招标采购、校外直接购买等方式。具体情况如下：

1. 大宗物品采购

（1）学校各部门根据实际工作需要，提出书面申请；

（2）经部门领导及分管副校长审核，报行政会讨论通过；

（3）纳入年度财政预算，由政府集中采购。

2. 一般物品采购

由需要购买方填写物品请购单，经部门领导及学校领导审批同意，由采购人员进行采购；

3. 政府采购项目的物品采购

（1）凡列入政府采购项目的一律采用政府采购，不得采用其它形式；

（2）对列入政府计划采购的物品，后勤部门负责向市教育局、财政局、郑州市采购办公室办理相关报批手续后严格按政府采购程序、采购方式购买。

三、学校物资采购要求：

1. 学校各种物资（包括办公用品、修膳材料、实验材料、固定资产、教学设备等）的采购工作由后勤统一管理，并指派专职人员负责办理。购买的物品一律到物品保管员处登记造册（实验仪器在实验保管员处、电教器材在电教员处），再由有关部门、处室或有关人员领取。

2. 各处室要采购各种物资，应先填写请购单，数量多的应写请购报告，遇特殊情况，各部门确需要自行采购物品的、临时应急物品的采购由分管副校长直接审批，安排相关人员购买后补办手续。采购人必须根据所批项目、要求、采购方式进行采购；尽量使用公务

3. 卡消费，如无法使用的要事先请示主管领导。任何个人未经学校采购审批同意的不得擅自采购物品，违者一律不予报销。发生不良后果的学校将视情况将作出相关的处理。

4.200 元以下由总务处采购（外勤）人员进行采购（特殊物品如生物实验物品由实验员自行购买）；

5.200－500 元以下的一般性教学用品、办公用品、学生生活用品、学习用品，由需方和总务采购（外勤）人员等2 人或2 人以上进行采购；

6. 500 元以上1000 元以下的由需方、总务采购人员及相关科室3 人以上进行采购，并要求提供采购地点。

7. 采购金额在1000 元以上、5000 元以下的物资采购应由相关部门抄报方案由校务委员会讨论通过后，进行政府采购。

8. 采购专业性较强的物品时，总务采购人员要请有关部门派出专业人员协同采购，以保证采购物品的规格和质量。

9. 采购工作中做到“三不购” ，即未经批准或批准手续不全的不购；没有质量保证的“三无”商品不购；有回扣金、不折算冲减价格的不购。

10. 采购坚持采办、验收、保管三分离的原则。采购后物品需交保管员验收、记帐入库，申请人方可登记领用。