第七章 马尔萨斯

第七章马尔萨斯（Malthus）

“马尔萨斯早已死去，已经去见上帝，但是并不安分守己，他至今尚未长眠，他的幽灵仍然到处游荡。”

马尔萨斯（Thomas Robert Malthus 17661-18342），是人口论史上一个尽人皆知的名字，

是一代风云人物。他出身于英国英格兰一个乡村土绅士的家庭，其

父亲，丹尼尔·马尔萨斯是卢梭和休谟的亲密朋友。1788年毕业于

剑桥大学耶稣学院（Jesus College）并被委任为一个教堂的牧师。

在社会活动方面，马尔萨斯还参与创办了有名的“政治经济学

俱乐部”（1821年）和伦敦统计协会（1834年）。

主要著作：《人口论》（即《论影响社会将来进步的人口原理，

反对葛德文·康多塞及其他作家思想的评论》）1798年，并于1803

年又出版了一个扩充的版本；1820年《政治经济学原理》。

马尔萨斯的《人口原理》是一本“人所不读，人又咒骂”的书。它既给马尔萨斯带来了无上光荣，也给他引来了无数的抨击，他成了当时最受欢迎、最被人议论，也是最遭污辱的人。《人口原理》出版已经200年了，但其作品的思想和名字至今仍是尖锐的思想上和政治上论战的对象。

历史背景：两大论战，（1）济贫法，规定了不论穷人收入多少都要为其提供最低保障，如果家庭收入跌至规定水平下，这些家体内将被给予补助以弥补这一差额。（2）谷物法：谷物法要求对进口谷物征收关税并且对英国从国外进口的谷物设置了一个最低价格。地主赞成，斯密等人反对。废除，导致谷物价格降低，地租减少；商业行会则赞成废除。

一、马尔萨斯的《人口论》

一、背景

1、葛德文和康多赛的观点

葛德文（Godwen，1756-1836），英国社会哲学家，政治报刊撰稿人。他倡导无神论、自由主义和个人主义，认为理性有能力作出正确的抉择，在人的活动中应占绝对统治地位，并以此作为自由主义的根本原则。

1清·乾隆三十一年，丙戌年。十年之后《国富论》发表；1766年，英国发明家瓦特(1736-1819)改进了蒸汽机,拉开了第一次工业革命的序幕。郎世宁病逝。

2道光14年，甲午。广东十三行领袖伍秉鉴财富达到2600万银元，相当于现在的50亿人民币，成为世界首富。此年，中国官方统计人口，达四万万，此为“四万万同胞”的最初由来。

《政治正义论》（1793）是其代表作和成名作，他从自由主义出发反对政府制度，反对财产制度，也反对婚姻制度。他认为政府在行使权力时必然要腐化，主张以小规模的自给自

足的公社来代替政府。他主张男人和女人可以跟男人和男人、女

人和女人一样的交朋友。

他强调环境对人的影响，认为得到自由发展的理性能区分环

境的好坏，而这种理性的获得则依靠于教育。

他认为由于理性的发达，人类社会可以无限地进步和发展，

而阻碍人类理性的发达者是人类社会各种的人为制度（如私有财

产制等）和组织（如政府等）。去掉这些人为阻碍，人与社会都有

达到完善的可能。

康多赛（Condorcet, 1743～1794），法国数学家、革命家、哲学家。在1760年代，其数学方面的研究即受到当代高度重视。1762年到达巴黎，1782年时被选为法兰西院士。1785年时，作品《伏尔泰传》为他建立起文学名声。

康多赛支持法国改革运动并且参与政治，1791年进入立法议会，并担任该会主席。他

最大的立法贡献即推动法兰西教育体系的计划，此体系的架构一

直沿用并维持到现在。

在革命期间，他反对无礼的对待温和的吉伦特党人

（Girondins），此举使得他受到极端党派的谴责和拘捕。在逃亡期

间，他写下他最重要的作品《人类理性进步的历史概观》

(Sketch of the Intellectual Progress of Mankind,1795)，这部作品中，

勾划出人类进化的历程经由九个阶段，并从原始人为开始的一个

阶段，每个阶段经由教育的洗礼，皆可以达到完善的地步。

康多赛最后在巴黎附近的拉雷纳堡被捕，然后被监禁起来，不久即死于狱中，死因不明，有一说他遭谋杀而死。他的一生宣扬改善人类理性即可促使社会进步，主张财产私有制、政教分离，废除宗教科学，强调实证科学；除上述所提及之著书外，尚著有《概率论原理》一书。

2、马尔萨斯的观点

葛德文和康多赛认为：私有财产是社会问题的症结所在，应该更平等的分配资源，好让人们过上像样的生活；人类的理性可以促使社会不断的取得进步，人类能在走向最终完善的道路上不断进步。

马尔萨斯则认为，人类制度不过是一个表面的次要的原因，造成人类祸患的根源要根深蒂固得多，这就是他所说的人口论。他坚信人口的迅速增加，必定会给社会造成难以克服的

压力和负担。

“社会上这两个根本法律（财产的安全及结婚的制度）一经制定，不平等的状况必然会随着起来。在财产分割以后出世的人，即在全世界均已被人占有以后，才来到这世间。如果他们的双亲，因有过大的家庭，致不能给他们以充足的扶养，又将如何在这一切均已被人占有的世界上生活呢？每一个人均有权要求等分土地生产物的社会，会发生什么最后结果，我们已经讲过了。人数过多致原份土地不足维持的家庭，不能像要求还债那样，向别个人，要求剩余生产物的一部分，因此，按照我们本性中的必然法则，就有些人必定要苦于贫乏。这些不幸的人，在生活的大彩票中，抽到了一门空签。请求者的人数，马上就会超过剩余生产物的供给力。”

马尔萨斯说：“一个生在已经被占有的世界上的人，如果不能从他享有正当要求的双亲那里获得生活资料，如果社会不需要他的劳动，他就没有要求获得最小份食物的权利，事实上他是多余的人。大自然的盛大筵席上没有他的空席。她命令他离开，如果他不能引起她的某些客人的怜悯，她将迅速执行自己的命令。如果这些客人起身把位子让给他，立刻就会出现其他的闯入者，要求同样的恩惠。来者不拒的传说使大厅内充满了无数的申请者。宴会的秩序与和谐被破坏，先前那种丰盛变为不足；客人们的幸福为大厅每一处的不幸和依赖的场面所破坏，被一些人的吵吵闹闹的纠缠所破坏，他们正在为没有找到他们听到传说后所指望的那份食物而理所当然地感到愤怒。客人们在违反给所有闯入者制定的严格命令时，从自己的错误中吸取教训已经过迟，这些命令是宴会的伟大的女主人发布的，她希望自己的所有客人能够吃得丰盛，又知道她不能供给无限的数目，所以当她的餐桌已经位满时，仁慈地拒绝接纳新的来客。”

二、马尔萨斯的人口理论

两个公理“：第一，食物为人类生存所必需。第二，两性间的情欲是必然的，且几乎会保持现状。这两个法则，自从我们有任何人类知识以来，似乎就是我们本性的固定法则。”

一个假定“：我的公理一经确定，我且假定，人口增殖力，比土地生产人类生活资料力，是无限的较为巨大。人口，在无所妨碍时，以几何级数率增加。生活资料，只以算术级数率增加。”

平衡法则：“按照人类生存必需食物的自然法则，这两个不平衡力的结果，必须保持平衡……人口增殖及土地生产力这两个力，自然是不平衡的，而大自然法则，却必须继续使其结果平衡。”

平衡方法：（1）预防性控制，降低人口出生率，马尔萨斯认为有效的预防措施可以被称之为道德约束（不结婚、晚婚等）。马尔萨斯将他不赞成的预防性措施称之为罪恶（节育等）。（2）积极性控制，死亡率上升。饥荒、瘟疫、贫困、战争。

“为了保持行动的一致性，我们应该促进大自然在制造死亡率方面的作用，而不应该愚蠢徒劳地致力于阻碍其作用。如果我们担心饥荒这种灾难形式频频光顾，我们可以采取积极措施迫使大自然采取其他形式的破坏性措施。我们不应该建议穷人保持清洁卫生，而是应该鼓励相反的习惯。在我们的城镇里，我们应该使街道变得更窄，让房子里住进更多的人，从而招致瘟疫的发生。在农村，我们应该将存在建在死水塘附近，并且特别鼓励定居在沼泽地及其他不卫生的地方，但最重要的是，我们应该谴责对破坏性疾病进行的任何治疗措施，以及谴责那些认为他们通过采取措施消灭各种疾病而为人类做出贡献的人们，他们虽然是善意的但却犯下了极大的错误。”

In this famous work, Malthus posited his hypothesis that (unchecked) population growth always exceeds the growth of means of subsistence. Actual (checked) population growth is kept in line with food supply growth by "positive checks" (starvation, disease and the like, elevating the death rate) and "preventive checks" (i.e. postponement of marriage, etc. that keep down the birthrate), both of which are characterized by "misery and vice". Malthus's hypothesis implied that actual population always has a tendency to push above the food supply. Because of this tendency, any attempt to ameliorate the condition of the lower classes by increasing their incomes or improving agricultural productivity would be fruitless, as the extra means of subsistence would be completely absorbed by an induced boost in population. As long as this tendency remains, Malthus argued, the "perfectibility" of society will always be out of reach.

三、政策含义

取消济贫法。马尔萨斯的一些观点在1834年严厉的修正案中被采纳。一个申请救济的人在被给予救济之前，必须先抵押他的全部财产并已经进入了济贫院；他的妻子与孩子可以进入济贫院，也可以被送到纺织厂去工作。不管采取哪一种方式，为了不使这个家庭成为公共的负担，这个家庭将被拆散并被粗暴的对待。济贫院代表着一种社会耻辱，进入济贫院要承受很重的心理负担。该法案的目的就在于使公共资助对于大多数人来说是根本不能忍受的，以至于他们宁愿静静的饿死也不愿意接受这样的耻辱。

马尔萨斯38岁结婚，有3个孩子，但是没有孙辈；李嘉图21岁结婚，有8个孩子和25个孙辈3。

3关于人口的问题，有如下前人的论述：（1）人的生殖能力和找到生活资料的能力之间的冲突，早在1588年就为意大利人吉奥凡尼·博特罗在他的《城市的伟大》中所承认；（2）孟德维尔医生认为罪恶限制人口增长，他把外科医生和吸毒者都包括在对人口增长的抑制措施中去；（3）坎蒂隆大胆提出，如果不是受到缺乏生活资料的限制，人就会象仓中的老鼠一样倍增；（4）斯图亚特则把人口增长比作一根压着砝码的——代表对生活资料的需要——的弹簧。（5）清·洪亮吉在《治平篇》中指出（1893）：一人之居以供十人已不足，何以供百人乎？一人之食以供十人已不足，何以供百人乎？

二、马尔萨斯的经济学说

一、财富论

“财富是个人或国家自愿占有的，对人类必需的、有用的和合意的物质的东西”。

“我在1827 年出版的《政治经济学定义》小册子中，对财富下过这样的定义：财富是需要一些勤劳才能占有或生产出来的、对人类是必需的、有用的和合意的物质的东西。”二、价值论和利润论

马尔萨斯赞成亚当·斯密关于价值决定于商品所能购买的劳动的提法，认为价值决定于购买的劳动，并以之论证利润的来源及其合理性。

他说，购买到的劳动，在通常情形之下，总是大于耗费的劳动。耗费劳动只包括积累劳动和直接劳动，而购买劳动“必然可以代表和衡量其中所包含的劳动量和利润”。利润就是二者间的差额。如果价值只等于耗费劳动，就没有利润了。为了生产和再生产继续不断进行，这个差额是必要的；因为利润是资本主义生产的推动力，没有利润则生产和再生产都要停止。

三、地租论

关于地租的性质，马尔萨斯既反驳当时相当流行的、以地租为土地垄断利得的说法，又否认李嘉图所作的地租来源于自然吝啬的论断，而认为地租是自然的恩赐。

由于是恩赐，自然本身并不索取代价；但既然是恩赐，它必然成为他的能购得的劳动所决定的价值中一个构成部分。

地租既然是自然的恩赐，则恩赐不厌其多。马尔萨斯反对废除谷物条例，但他不认为谷物法所引起谷价高涨只是暂时的；不认为高谷价会吸引资本投入农业，改善耕作，终致谷价下降；而认为谷物法所引起的谷物高价是长期的，因为在英国本土增加谷物产量，非增加生产成本不可。他认为，英国作为一个独立国家，必须是粮食自给，故应付出一定的代价。他还以恩赐不厌其多为理由为高地租辩护。他说高地租是一个国家富足、农产丰富、土地肥沃的证明，而低地租必定标志着相反的情况。

四、有效需求不足论

市场供给过剩理论：提出了潜在的有效需求不足的理论。

1、商品价值=所耗费的劳动量+利润

商品价值“必需代表并计量生产时所耗费的劳动量加利润”；而利润是在流通过程中产生的。这里就提出了商品价值怎样能在市场中实现的问题。

马尔萨斯说商品价值在市场上的实现取决于市场上有否充分的“有效需求”。

“有效需求”是人们的购买愿望加上实现这一愿望的购买能力。资本主义生产能力的充

分发展要求市场里有一个充分的“有效需求”，即充分的购买愿望加实现这一愿望的购买力，能赋予资本家以平均利润的价格，购买生产出来的全部商品。

如果“有效需求”不足，生产出来的商品就不能全部售出，社会商品的总价值就不能实现。这样，就会出现资本主义的生产普遍过剩，出现经济危机。

2、资本家与工人不能购买尽所有的商品

只靠资本家之间相互买卖和工人工资的支出不可能实现商品的全部价值。因为在资本家之间相互买卖中，资本家总是一方面是卖者，另一方面是买者。他在卖时，取得了利润，在买时，又把利润送出去。在充分的自由竞争下，买卖双方都实现了平均利润，则两者互相抵消。

工资的支出只能买回生产出来的商品的一部分，因为工资，按照他的价值学说，本来就只构成商品价值的一部分。而且恰是由于工资只能买回商品的一部分，商品的剩余部分才构成资本家的利润。

3、非生产性消费的必要性

“因此，必须有一个人数相当可观的阶层，这个阶层的人们既有意愿也有能力消费比他们自己创造出来的物质财富更多的产品，否则商人阶层就不能持续的盈利的生产比他们的消费多得多的产品。”

这个阶层包括：地主、僧侣、官吏、年金领受人、军队和其所属者等。

地主的消费对于避免由市场供给过剩所造成的经济停滞是至关重要的。马尔萨斯说，地租是农产品价格与成本（工资、利息与利润）之间的差额。因此，地租的消费可以在不增加农产品成本的前提下使有效需求有所增加。

政策含义：保持谷物法的实行。对进口谷物征收关税可以使地主变得富有，从而促进非生产性消费的增加。而非生产性消费对于避免经济停滞而言又是必不可少的。

【马尔萨斯和李嘉图】

马尔萨斯出身于英国上层阶级，而李嘉图则是一个犹太移民的后代（犹太人在当时英国的社会地位不高）。马尔萨斯少年时代在其学识渊博的父亲的精心指导下博览群书，后来又进入剑桥大学深造；而李嘉图则从14岁起，就不得不在父亲身边从事商业和金融工作，学术上全靠自学成才。马尔萨斯一生从事于学术研究，是个典型的职业学者；而李嘉图则是一个精明的证券经纪人，与著名的金融大王内森·罗思柴尔德一道成为伦敦证券交易所的主要人物。马尔萨斯从来没有富裕过；而李嘉图于26岁起即已走上了致富之途，在开始自己经营业务时资本仅有800镑，但到他1814年（时年42岁）引退时，个人财产已达50万到160万镑。在社交方面，当时的人称马尔萨斯为“一位地地道道的伦理学家”，而且说话时有些

口齿不清；而李嘉图则被称为“花花公子”。与马尔萨斯平淡无奇的教书生涯不同，李嘉图是一个一帆风顺的人。他虽然是犹太人，但很早就自作主张皈依了基督教，并娶了一个漂亮的基督徒姑娘为妻，结果是他在社会地位等方面如愿以偿。后来他进入下议院，并被认为是对下议院进行教育的人，甚至他的激进主义也没有减损人们对他的崇敬。

他们不仅出身、经历不同，而且所受到的社会评价也截然而异。当时的人们讨论李嘉图的见解时劲头十足，说得有声有色；而对于马尔萨斯的贡献（除关于人口的文章外），却淡然处之。传记作者詹姆斯·博纳说：不幸的马尔萨斯“是个在其生活的时代被批评得坏透了的人。此人对天花、奴隶制及溺婴加以辩护，对施舍衣食、早婚和教区补助则加以谴责。他指出家庭的流弊之后，自己却实行结婚”；“马尔萨斯从开始起就没有被人饶放。在三十年间，对他的责难之词没有断过”。而李嘉图却极受崇敬，一举一动都被大众欢迎。他在议会中发表讲演时，尽管有的人说他的声音“尖锐刺耳”，但其他人则说“虽然他把嗓子提得极高，而听起来很悦耳”。当时上流社会的主妇们在雇用家庭女教师时都要查问，她们是否能够把李嘉图的经济学原理教给孩子。而马尔萨斯关于人口的文章虽被广被传阅，但一再受到激烈反驳。这不是没有道理的，因为这篇文章“使得一个不切实际的和谐世界的幻梦一下子烟消云散。马尔萨斯只用了几页文字，就破灭了当时自鸣得意的思想家的空中楼阁”（海尔布罗纳）。这种令人扫兴的做法当然不会受欢迎，因此当时的大臣威廉·戈德温说“马尔萨斯把成百的进步论点支持者改变成了反动分子”。两人在其他方面的情况也大相趣异。经济家罗伯特·海尔布罗纳说：马尔萨斯一辈子过的是学院生涯，却关心现实生活中事务；而李嘉图虽然经商，但成了理论家。这位证券经纪人所关心的只是无形的“规律”，而那位教授所担忧的是这些规律是否与在他眼前的世界相配合。

这样两位出身、经历、社会评价如此不同的同行，在学术见解上也不会一致。在经济学方面，马尔萨斯是提出“普遍过剩”学说的第一人，他并认为这种“普遍过剩”会颠覆社会。但李嘉图则可以毫不费力地证明这个说法是荒唐的。由于见解迥异，他们在一切方面展开争论就不足为奇了。他们几乎在每件事上都有争执，讨论无休无止。1815年李嘉图出版了《论谷物低价格对资本利润的影响：证明限制进口的不适宜——兼评马尔萨斯最近两本著作〈地租的性质和发展的研究〉和〈对限制外国谷物进口政策的看法的根据〉》一书，就是自1814年初以来与马尔萨斯争论的一个结果。在该书中，李嘉图对马尔萨斯的观点进行了猛烈的批驳。但是此书写得很仓猝，因此马尔萨斯劝他重新写。李嘉图接受了这一建议，在1816年致信马尔萨斯，说：“即使仅仅是为了我自己的满足，我也将继续工作，直到使我的理论达到前后一贯的形式”。于是导致了李嘉图的代表著《政治经济学及赋税原理》的问世。1820年马尔萨斯出版了《政治经济学原理》后，李嘉图不惜用220页的篇幅，摘录了马尔萨斯在论证上的瑕疵，而马尔萨斯则坚决认为这类谬误在李嘉图的著作上也是根深蒂固地存在着的。在李嘉图逝世前的一年中，他们一直为价值规律与劳动和资本相交换之间的矛盾、价值

规律与等量资本得到等量利润之间的矛盾等重大理论问题争论不休，写了许多长信相互讨论辩驳。

然而令人奇怪的是，在这两位学者之间却存在着非常深厚和感人的友谊。他们于1809年相遇，共同推翻了一个名叫博桑克的人的观点，并因此结为终身好友。他们之间无休止的讨论，也持续到1823年李嘉图去世为止。李嘉图在给马尔萨斯的最后一封信里说：“亲爱的马尔萨斯，现在我的工作算完成了。像别的争论者一样，经过了多次讨论之后，我们依然各持己见，相持不下，然而这些讨论丝毫没有影响我们的友谊；即使您是同意了我的意见的，我对您的敬爱也不会比今天更进一步”。马尔萨斯在李嘉图故去后，深情地说道：“除了自己的家属外，我从来没有这样爱戴过任何人。”

李嘉图和马尔萨斯的争论和友谊，是近代学术史上的一段佳话。马尔萨斯说：“有些奇怪的是，李嘉图是个大量地租的收入者，却会那样低估地主在国家的重要性。而我在地租方面从未有过任何收入，也不想有任何收入，却可能要受到指责，认为我过高地估计了地主的重要性。我们在处境上和意见上的不同，至少可以证明我们相互间的笃实不欺，而且由此提供了一个有力的证据，足以推定我们在学术上有所主张时，无论在心情上受了什么偏见的影响，所受到的总不会是彼此处境和自身利益方面的偏见的影响，而这类偏见的发生是最难防止的”。一位同时代的作家玛利亚·埃奇沃思在日记中说，“他们（李嘉图和马尔萨斯）一道寻求真理，当他们找到时，即欢呼若狂，再不计较是谁先发现的”。正是因为这种对真理的追求，使得他们的争论成为了浇灌友谊之花的甘霖。而他们的友谊又使得他们不仅在学问上，而且在人格上，也成为伟人。哲学家詹姆斯·麦金托什爵士在马尔萨斯去世之后写道：“我同亚当·斯密交往不多，对李嘉图很熟悉，而马尔萨斯则是我的知交。难道为了他们在科学上的成就，才说这三位科学上最伟大的导师是我所认识的第一流人物吗？”这段言简意赅的话，表明认真的学术批评不仅不会影响学者间的友谊，相反倒会使彼此的学问和人格在这种批评中得以提升，最后臻于化境。李嘉图和马尔萨斯十多年的争论和友谊造就了经济学说史上的两位大师，这不正是学术批评所追求的最高意境吗？

——李伯重·李嘉图与马尔萨斯间的学术批评与友谊