完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估控制措施表
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风险评估与控制措施
风险评估和控制措施（附流程图）
1目的 为了有效识别产品实现过程中的风险与潜在风险因素，并根据相应的风险等级采取相应的纠正措施，以规避风险或降低风险发生的机率，提升公司风险管控能力，规范应对风险管理机制，特制定此程序，以确保基业长青。 2范围 适用于本公司产品实现和提供服务涉及的所有过程。 3职责 3.1管理者代表负责通过相关方需求和期望，识别“风险和机遇”，以确保质量管理体系结果的预期实现，防止非预期风险的发生。 3.2质量部负责质量管理体系运行和产品控制过程风险和机遇的识别。 3.3采购部负责采购过程中风险和机遇的识别。 3.4销售部负责销售与顾客沟通过程中风险和机遇的识别。 3.5设计部负责产品开发过程中风险和机遇的识别。 4工作程序 4.1风险识别步骤，包括以下内容 4.1.1评估准备-收集资料、策划评估计划 4.1.2评估识别-风险类别 4.1.3风险评估-风险等级、潜在失效危害等级
4.1.4风险控制-采取措施，规避或降低风险 4.2风险识别 风险类别包括：质量风险、环境风险、运营风险、市场风险、财务风险 4.3风险评估 4.3.1风险评估办法可按照潜在失效模式RPN进行评价，评价维度分为三个部分：严重度、发生频度、可探测度，三个维度的乘积越高，风险发生造成的危害越大，需要第一时间进行风险对策。 4.3.1严重度评价原则 4.3.2频度评价原则
4.3.3可探测度评价原则 4.4风险控制 针对4.3确定的风险评估结果，如风险发生的概率及严重程度较高，需进行风险对策，具体风险对策可使用8D分析报告进行原因分析并提出纠正预防措施，规避风险或降低风险等级，增强公司运营能力及竞争力，保持持续运营。 5相关文件 5.1《记录控制程序》 6表单 6.1《纠正预防8D报告》
工程风险评估
G220东郑线陶庄至平阴东平界段改建工程 风险评估报告 滨州市宏达建筑安装工程有限公司 G220东郑线陶庄至平阴东平界段改建工程 SG-5标段项目经理部
二?一八年八月 目录 一、工程概括 (1) 二、编制依据 (1) 三、评估目的 (2) 四、评估过程和评估方法 (2) （一）、风险评估过程 (2) （二）、风险评估方法 (4) 五、施工阶段风险评估 (12) （一）、风险的技术对策 (13) （二）、残余风险评估 (14) 六、风险评估结论 (14)
施工安全风险评估报告 一、工程概括 陶庄养护工区位于新国道220 线桩号K310+770 西侧，占地面积1 公顷，包括办公楼、餐厅、泵房、材料库等。 办公楼，地上二层，总建筑面积728.94「室内外高差0.45米，建筑高度 8.88 米，框架结构，基础采用钢筋混凝土独立基础，设计使用年限50 年，抗震设防烈度7 度，抗震设防类别为丙类。 餐厅，地上一层，建筑面积141.75 m2,室内外高差0.3米，建筑高度4.895 米，砖混结构，基础采用钢筋混凝土条形基础，设计使用年限50 年，抗震设防烈度7 度，抗震设防类别为丙类。 泵房，地上一层，建筑面积34.47 m,室内外高差0.3米，建筑高度4.11 米，砖混结构，基础采用钢筋混凝土条形基础，设计使用年限50 年，抗震设防烈度7 度,抗震设防类别为丙类。 材料库,地上一层, 总建筑面积292.4 m ,室内外高差0.3米,建筑高度4.928 米,框架结构,耐火等级二级,基础采用钢筋混凝土独立基础,设计使用年限50 年,抗震设防烈度7度,抗震设防类别为丙类。火灾危险类别为戊类。 二、编制依据 1 、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（试行）交质监发【20 1 1 】217 号； 2、本工程《招标文件专用本》、中标通知书、《施工合同协议书》及施工图纸、施工图设计； 3 、交通部颂发的《公路工程标准施工招标文件（2009 年版）》、现行《建筑工程施工质量验收统一标准》、现行《建筑工程施工安全技术规程》等相关规范； 4、《房建施工手册》、现行《工程建设标准强制性条文?房建工程部分》； 5 、现场踏勘调查、搜集的实地资料； 6、我单位在类似工程中的施工经验和相关工程的技术总结、工法成果等。
工期质量安全措施 风险防范措施
工程质量保证措施 1、工程质量管理目标 确保优良，争创省优。分项优良率达到90%以上,分部工程优良率达到80%以上. ２、程质量管理保证体系 建立以GB/T 19002-IS0 9002：1994为标准的质量体系，并使之有效运行。成立以项目经理为首的TQC委员会，开展群众性的全面质量管理模式。 项目经理部质量检查科，业务上实行双向管理既要受项目经理部的领导，也受公司质量安全处的管理。各专业施工队设专职质量检查员，生产班组设兼职质量检查员，使工地形成“纵向到底，横向到边”的质量管理网络 3、保证工程质量措施 〈1〉建立由公司总工程师直接领导下的项目总工程师－－责任工程师－－责任人员的三级质量保证体系。 〈2〉对施工全过程（以上五个环节）进行质量管理控制，制订各分部分项工程施工流程图及施工方案，设置控制点进行工序质量控制。 〈3〉加强质量意识教育，提高全体施工人员的质量意识和自
身素质，执行自检，互检和专检的“三检”制度和质量否决权制度，以全体施工人员的工作质量来保证工程的总体质量目标。 〈4〉以工法为依托，使施工程序化、规范化。 〈5〉建立健全现场各项质量管理岗位责任制和规章制度，严格执行施工技术规范。开工前必须有施工方案，专业责任工程师及工长必须对施工班组进行技术交底，并作好施工记录，使全体施工人员对设计技术要求，质量标准作到心中有数，创优质工程的目标一致。 〈6〉专业责任工程师和质检员在开工前针对工程情况设置的质量控制点，应全面了解，在施工中严格按质量控制点进行监检，对材料、机具、各工序、各项检测进行质量控。对存在的问题及时解决。 〈7〉在工程施工的全过程中，质保工程师定期组织专业责任工程师进行质量检查，质检人员和生产技术、质量、安全管理部组织人员，不定期对工程进行工程质量的监督检查，通过检查，对发现的质量事故和隐患下达“质量整改通知单”，责成有关责任人员限期整改达标。 〈8〉为加强工程质量管理，将执行工程奖优罚劣的办法，每项工程开工前，即与施工班组制定工程质量奖罚条件，数额和办法，且将该项目负责管理人员的奖罚与班组挂钩。 〈9〉加强工程档案管理。施工原始记录和工程质量资料，记录着施工全过程的轨迹，是质量状况的工作见证。因此，各专业必须
地基处理工程施工危险源风险评估及控制措施剖析
XXXXXXXXXX工程 地基处理工程 施工危险源风险评估及控制措施 XXXXXXXXXX公司 XXXX.XX.XX
危险源风险评估及控制措施 根据本工程地质水文条件、自然环境特征、施工方法及特点、安全和技术措施、机械设备特性，建立风险识别体系，确定重大危险源，并根据危险源的分布实际情况，确定管理人员、操作人员的危险辩识职责，定时、定向、定人、交叉进行检查，以便及时发现重大危险源的突显特征。 1、风险识别法 对本工程采用作业风险性评价法（LEC法），即：D = LEC。 (1) 发生事故的可能性大小（用L值表示）； (2) 暴露于潜在危险环境的频率（用E值表示）； (3) 可能出现的结果（用C值表示）。 发生事故的可能性大小（用L值表示）表1-1 分数值事故或危险情况发生可能性 10 完全可能预料 6 相当可能 3 可能，不经常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 暴露于危险环境的频繁程度（E）表1-2 分数值出现与危险环境的情况 10 连续暴露 6 每天工作时间暴露 3 每周一次、或偶然暴露 2 每月一次暴露 1 每年几次暴露 0.5 非常罕见暴露
发生事故产生的后果（C）表1-3 分数值发生事故产生的后果人数 100 大灾难，许多人死亡10人以上 40 灾难，数人死亡3—10 15 非常严重，一人死亡 1 7 严重，重伤多人 3 重大，致残至少1人 1 引人注目，需要救护轻伤 危险等级划分（D）表1-4 分数值级别危险程度 ＞320 5 极其危险，不能继续作业 160~320 4 高度危险，要立即整改 70~160 3 显著危险，需要整改 20~70 2 一般危险，需要注意 ＜20 1 稍有危险，可以接受 综上所述，D = LEC，在确定重要危险源的D值划分可以确定风险等级的取值定性分析，当D≥70时，即确认为重大危险源。 2、险风识别及控制 本工程预计重大危险源94个，风险识别及控制详见危险源风险评价表2-1
质量风险管控办法
质量风险管控办法 1.目的为使公司产品质量、品牌信誉保持良好，防范市场危机，把经营风险控制 到最小程度，以预防为主，并确保发生各类质量品牌危机时能及时主动应对，特制定本办法 2.范围本办法适用于公司产品的市场抽检、客户投诉、品牌危机等情况发生时的 处理，产品实现过程和物流运输环节质量风险的预防。 3.职责 3.1品管部门：是质量风险的归口管理部门，负责质量相关制度制定、组织质量事故 分析会的召开、纠正预防措施的审定、落实情况的检查与通报；协助质量纠纷的调查、处理；负责核算质量事故造成的直接经济损失，建立质量事故档 案。 3.2营销部门：负责市场质量风险管控制度和纠正预防措施的制订及实施，减少和避 免质量纠纷的发生；负责市场质量纠纷的调查、分析和处理。 3.3供应、生产厂、物流等与质量相关的部门：负责本部门质量风险管控制度和纠正 预防措施的制订及实施，减少和避免质量纠纷的发生；参与质量纠纷的调查、分析和处理，负责提供本部门质量管理的有关数据及情况。 3.4质量风险管控领导小组 3.4.1主要成员：总经理、管理者代表、营运副总、营销总监、生产总监、技术总监、 事业公司及营销经理、厂长、品管部门经理等。 3.4.2职责：质量风险管控方针、政策的制定，对质量事故处理意见的裁决，对责任人 进行经济或行政处罚的审议、决定。 4.质量纠纷的处理程序及要求 4.1质量纠纷报告 4.1.1抽样报告制度：营销业务人员、片区经理做到凡我公司产品受到各级部门抽检 取样，必须在6 小时内将所抽样品的规格、生产日期等相关情况报告到大区经理，由大区经理报告公司质检部门安排核对产品质量情况。同时，业务员密切关注抽检单位的分析结果。 4.1.2营销、客服部门及其它部门接收到市场抽检不合格或客户投诉时，应如实记录发
空调系统质量风险识别及控制措施
【经典资料，WORD文档，可编辑修改】 【经典考试资料，答案附后，看后必过，WORD文档，可修改】 空调系统质量风险识别及控制措施 1、目的 1.1为降低和控制车间洁净区空调系统相关的风险，建立有效的洁净区空调系统质量控制体系，提高产品质量提供风险分析参考。 1.2为设计单位提供风险分析参考，以便设计单位采取适当设计措施以规避或将风险控制在可以接受的范围内，更好地设计出符合生产工艺和GMP要求的空调系统，减少可能的设计缺陷。 1.3为车间洁净区空调系统的验证确认活动提供风险分析参考。 1.4为车间洁净区空调系统日常运行和产品的质量控制提供风险分析参考。 2、适用范围 空调系统的设计，安装，使用，验证过程。 3、定义： 风险：是危害发生的可能性及其危害程度的综合体。 风险管理：即系统性的应用管理方针、程序实现对目标任务的风险分析、评价和控制。 风险分析：即运用有用的信息和工具，对危险进行识别、评价。风险控制：即制定减小风险的计划和对风险减少计划的执行，及执行后结果的评价。 4、风险识别内容 4.1、风险评估 风险由两方面因素构成，风险评估是基于对危害发生的频次和危害程度这两方面考虑而得出的综合结论。 4.1.1风险发生的概率（P） 第1级: 稀少（发生频次大于每十年一次）
5.1降低风险的计划 5.1.1.在验证的准备阶段，对所有相关的文件均进行了一次核查，以确保文件的准确性 5.1.2. ?对相关的操作人员进行了岗位操作规程的培训，以确保全部验证过程能按文件规定执行。合 理安排工时，避免人员过度疲劳。 5.1.3.在设备的选型阶段就对设备的生产能力进行了评估，现用设备完全可以满足生产需求。对所有 设备均进行了相关验证，同时确保各种仪器、仪表均经过校验。设备操作完全按SOP勺要求执行。 5.1.4?选择相对洁净的吸风位置，稳定蒸气压力，表冷器保温，增加除湿设备, 定期检查风机，风 管，各阀门等相关设施，并作记录。 5.1.5对洁净室的压差、风速、风量、换气次数、照度、悬浮粒子、沉降菌等进行监控，并作记录。 5.2 风险评估回顾 以年为单位将风险事件汇总，分析，总结制定新的风险评估方案。 原料二车间空调系统风险控制记录
风险评估及控制管理程序
神华广东国华粤电台山发电有限公司企业标准 Q/GHTD SC－FX－2B02—2008 风险管理体系 风险评估及控制程序 2009-10-14发布2009-10-14实施 广东国华粤电台山发电有限公司发布
控制页目录 1、《制度发布审批表》 2、《制度评审表》 3、《文件控制表》 4、《制度控制表》 5、《关键内容》 6、《制度在管理体系中的位置》 分发控制表 发文范围：（共26份）所属体系：风险管理体系控制等级□绝密■机密□秘密□内部资料□公开资料发文份数发文份数发文份数总经理1总经理工作部1燃料部1党委书记1企业文化部1计划管理组1筹建处主任0人力资源部1工程部1经营副总经理0财务产权部1计划部1生产副总经理1经营管理部1物资部1基建副总经理0生产技术部1生产准备部1总工程师1安健环部1珠三角电力1 党委副书记、纪委书记兼 1供应部1鑫元实业公司1工会主席 总经理助理3发电运行部1 筹建处主任助理0设备维护部1
版本编号签发 日期 下次复 核日期 编写人 一级 评审 二级 评审 三级 评审 批准人 有否 修订 A2009-102010-10乔向镇吴锦江 鲍英智 王明喜 吕泽林 曹建军 凡明峰 王宏杰 韩敏 莫剑 李坚 梅剑云 白云学 杨建兴 高春富 魏凤文 陆成骏 杨远忠 韩敦伟 林彦君 王春光 王向前 孙月无 修订内容： 本制度监督实施及完善负责人本制度监督实施及完善执行人职务：安健环部经理职务：安健环部风险主管 签字：高春富签字：乔向镇
关键内容 1、明确了各级人员风险辩识与评估的职责。 2、明确了风险评估的范围。 3、明确了风险辨识、评估、控制的方法。 4、明确了风险评估及控制的流程。
风险评估与控制制度
风险评估与控制制度 The latest revision on November 22, 2020
风险评估与控制制度 一、为保证公司顺利开展直接投资业务、建立有效的直接投资业务风险控制体系制定本制度。 二、华西金智投资有限责任公司（以下简称“华西金智”或“公司”）日常运营的风险控制应遵循《证券公司风险控制指标管理办法（34号令）》、《证券公司内部控制指引》等法律法规，以华西证券有限责任公司的《内部控制制度》为公司风险控制的基础性指导文件。同时，针对直接投资业务的特殊性，公司将根据《公司章程》和各项规章制度，构建和完善公司的风险控制制度和体系，以确保公司的规范健康发展。 三、公司直接投资业务中防范的主要风险类型 （一）经营风险 公司应严格防范由于对宏观经济政策的调整认识不充分、对经济周期把握不准确、尽职调查不深入不全面、投资决策不慎、执行不严格、退出机制及方式选择不当等致使投资失误造成的经营风险。 （二）财务风险 公司应当严格履行授权，控制投资规模，保证投资项目顺利退出，避免产生由于公司资产不能按计划、正常、及时的变现的流动性风险。 （三）道德风险 公司应该建立有效的机制，防范公司投资决策与管理人员因缺乏职业道德，不遵守公司有关规章制度，导致项目投资亏损或失败风险。 （四）市场风险 公司应该采取措施防范市场风险，主要包括由于利率、外汇、通货膨胀等因素对投资项目公司的生产经营产生重大影响的风险，也包括投资项目公司由于不可抗力或不可预见的因素，造成项目的投资亏损或失败。
三、风险控制原则 （一）权威性原则 公司制定并实施的各项风险控制制度具有高度的权威性，是公司所有员工行为及全部业务经营活动都必须遵循的准则。 （二）全面性原则 风险控制全面覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程的决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （三）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要权责分明，形成相互制约的机制，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系，消除风险控制中的盲点。 （四）防火墙原则 公司直接投资业务与华西证券其他业务之间必须建立严格的防火墙隔离制度。 公司投资项目与华西证券业务同时开展的，必须实行空间隔离，充分保证信息的隔离和保密。项目相关人员须签订保密承诺书，相关人员不得泄露内幕信息，以避免内幕交易。 （五）有效性原则 风险控制制度还必须根据国家政策、法律、法规及公司经营管理的发展变化进行适时修订完善，有效地保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 四、风险控制体系 公司直接投资业务的风险控制体系，由内部控制和外部监管两个部分构成。 （一）风险的内部控制体系 内部控制体系由公司职责明确的组织机构和相关的规章制度构建。 1、董事会。审议批准公司资产投资年度计划，对单个直接投资项目进行决策，对已投资项目的退出方案进行决策。
施工现场危险源安全风险评价及控制措施
编号：SM-ZD-46964 施工现场危险源安全风险评价及控制措施 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
施工现场危险源安全风险评价及控 制措施 简介：该方案资料适用于公司或组织通过合理化地制定计划，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，明确执行目标，工作内容，执行方式，执行进度，从而使整体计划目标统一，行动协调，过程有条不紊。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 1 建设工程施工安全危险源及辨识 建设工程施工安全危险源，是指建设施工活动中可能导致的人员伤亡、财产及物质损坏、环境破坏等意外潜在的不安全因素，包括管理者和作业人员等的不安全意识、情绪和行为；机具、材料、施工设施及辅助设施等的不安全状态；环境、气候、季节及地质条件等的不安全因素，以及这些因素间的相互影响和作用。在建设工程施工过程中，常见的单危险源以及导致的事故主要有：物体打击；高空坠落；坍塌；起重伤害；机具伤害；车辆伤害；触电；火灾；爆炸；雷击；中毒；窒息；气象灾害及地质灾害等。以上危险源或事故，既单独出现，又相互影响，互为因果。同一个危险源对于不同地域、不同环境、不同建设条件、不同建设者、不同作业技术水平、不同工程建设阶段出现的概率及导致的事故风险
风险评估和管理控制通用版
安全管理编号：YTO-FS-PD359 风险评估和管理控制通用版 In The Production, The Safety And Health Of Workers, The Production And Labor Process And The Various Measures T aken And All Activities Engaged In The Management, So That The Normal Production Activities. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
风险评估和管理控制通用版 使用提示：本安全管理文件可用于在生产中，对保障劳动者的安全健康和生产、劳动过程的正常进行而采取的各种措施和从事的一切活动实施管理，包含对生产、财物、环境的保护，最终使生产活动正常进行。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 一、引言 过去企业一直没有停止过风险管理的实践与研究，不同地区的企业对风险及风险管理的认识深度及广度也不相同。水泥生产企业作为重要的原材料生产企业处在这种动态变化的市场环境之中，如何做好风险管理是我们必须要考虑到的问题。 二、风险管理的内涵及其意义 所谓风险管理，是指企业面对风险时，采取科学有效的方法，以便用最小的成本获得最大安全保障利益的管理活动。美国国家虚假财务报告委员会赞助机构研究小组对企业风险管理的定义是：企业风险管理是由企业的董事会、管理层和其他人员实施的从战略层面开始并贯穿整个企业的一个过程。这个过程的设计是为了及时识别可能影响企业的潜在事件并按企业接受风险的态度管理风险，为实现企业目标提供合理的保证。由于各种不确定因素的影响，企业的经营活动难免存在各种各样的风险。企业必须而且及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降
质量风险管理办法
厦深铁路广东有限公司 质量风险管理办法（试行） 第一章总则 第一条为进一步加强铁路建设工程质量风险管理，切实提高风险控制能力，有效规避或减少铁路建设工程质量事故，科学有序推进铁路建设，制定本办法。 第二条铁路建设应规避极高质量风险，采取措施减少高度质量风险，通过风险识别、风险评估、风险控制等程序，消除质量隐患，降低和减少风险损失，持续提升项目工程质量。 第三条质量风险目标的制定既要符合现实情况，又要坚持高标准，避免较大及以上质量事故。 第四条质量风险管理应贯穿于建设的全过程，从前期到后期都必须按职责分工做好风险评估和控制。设计、监理、施工单位也必须认真积极参与。 第五条质量风险管理是全员的，各参建单位均应建立自己的责任体系，严格考核，使责任落实到每个人、每个岗位。 第六条工程质量风险不能留到运营阶段，必须在工程验收及以前各个阶段全面消除各种风险。 第二章组织机构及职责
第七条公司成立由总经理任组长，分管安全质量的副总经理任副组长，各部部长、设计单位负责人、各总监理工程师、各施工单位负责人为成员的质量风险管理机构。 主要职责是： 1. 完善质量风险管理体系，落实质量责任，制定考核激励机制，组织参建各方开展质量风险管理。 2. 组织制订质量风险管理实施细则、高风险工点管理实施办法、质量风险控制表、质量风险控制手册、岗位质量风险提示卡。 3. 组织、指导质量风险研判，制定防控措施，并抓好落实。 4.定期开展质量风险管理培训。 5.每月总结质量风险管理工作。 6.向上级报送质量风险管理信息。 第三章风险识别与评估 第八条铁路建设工程质量风险评估根据工程质量风险发生概率和影响程度分析，分为低度、中度、高度、极高度四个风险级别，高度和极高度两个风险等级工点，统称为高风险工点。 第九条勘察设计单位应在可行性研究阶段开展铁路建设工程质量风险识别工作，在初步设计（施工图设计）阶段进一步对高风险工点的质量风险因素进行质量风险识别或评估。
质量风险及规避方案
目录 第一章市政工程风险的识别、分析、评价、控制 (1) 一、质量风险识别 (1) 二、质量风险分析 (2) 三、质量风险评价 (3) 四、质量风险控制 (4) 五、应急预案编制及组织体系 (5) 六、重大质量风险应急预案 (6) 第二章质量管理体系与措施 (17) 七、质量目标 (17) 八、工程质量管理保证体系 (17) 九、质量检测程序 (17) 十、质量保证措施 (18)
第一章市政工程风险的识别、分析、评价、控制质量风险管理是一个系统化的过程,是对建筑产品在整个生命周期过程中,对风险的识别、分析、评价、控制的过程。 风险是一种不确定性,是损益发生的可能性,一般是指损失发生的可能性以及后果的危害性。建筑产品的质量是建筑企业的生命。影响产品质量的因素很多，质量风险评估试图从建筑产品的施工周期，分析可能发生质量事故的风险因素，从而对其进行控制，实现建筑产品的质量目标。 胜利南路延长线项目项目的主要质量风险控制为桥梁工程的质量控制。本项目礼乐河大桥从基础灌注桩，模板、支架、拱架制作及安装，预应力作业，钢箱拱肋加工及安装、混凝土外观质量、大体积混凝土浇筑、主桥支座安装、墩拱座施工等方面识别、分析、评价和控制本桥的工程质量风险。 一、质量风险识别 施工质量风险识别是从施工工艺过程、施工工序操作中发现、总结较容易发生质量事故的因素，从而进行施工质量控制。施工质量风险识别是进行施工质量风险分析、风险评价、风险控制的基础。 项目存在质量风险的工序风险描述 基础灌注桩 坐标、高程桩位偏差、桩长偏差成孔影响桩身完整性 钢筋加工、安装影响桩基承载力声测管影响检桩、压浆 灌注混凝土影响桩身完整性 破桩头影响检桩、压浆，影响桩身完整性后压浆影响桩基承载力 模板 模板加工 影响结构尺寸及外观质量模板安装及模板支撑 临时支架支架基础影响支架稳定支架安装影响结构尺寸 混凝土外观质量模板打磨、涂刷脱模剂 影响外观质量混凝土浇筑、养生 大体积混凝土浇 筑 混凝土浇筑影响结构功能及外观质量预制梁预应力安装波纹管影响管道位置准确性
风险评估与风险控制
风险评估与风险控制程序 1.目的 对已识别的危险源严重程度进行分级，评估风险的可容许性，确定风险等级，确定需要制定目标，管理方案加以控制的危险源，根据风险分级结果有针对性地采取风险控制措施。 2.适用范围 适用于有关风险分级与风险等级确定及风险控制措施的确定。 3.权责 3.1 管理者代表：对风险评价结果进行审批。 3.2 危险识别人员：对危险源进行风险评估。 4.定义 无。 5.作业规定 5.1 各种风险的含义。 （1）风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 （2）风险评估：评估风险大小及确定风险是否可容许的全过程。 （3）安全：免除了不可接受的损害风险的状态。 （4）可容许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。 5.2 风险评价可从危险情况发生的可能性和后果两方面进行评价。 （1）可能性可分为三级，其含义如下。 （2）伤害严重程度分可三级，其含义如下。
（3）在判断伤害及可能性时，应考虑以下方面。 ①暴露人数及持续暴露时间和周期。 ②供应(电、水)中断。 ③设备及安全装置失灵。 ④恶劣气候。 ⑤个人防护用品的提供及使用状况。 ⑥人的不安全行为，如人员未意识到危险源的存在或不具备操作资格等。 5.3 风险分级确定（计算公式） 风险等级=风险可能性赋分×风险伤害严重程度赋分，详见下表。 根据上表，风险等级可分为五级，对应风险控制措施如下表。
5.4 风险评估由管理者代表组织受训合格人员实施，针对每一已识别的危险源，判定其发生的可能性及其伤害严重程度，将判定得分结果填入“危险源评估表”。 5.5 对于风险等级为C级、D级和E级的危险源，应列入“重大危险源清单”并依5.7的要求采取改善方案。 5.6 风险控制措施的途径可采取以下一种或多种。 （1）目标、管理方案的执行。 （2）运行过程控制。 （3）应急准备与响应计划的落实。 （4）人员培训。 （5）安全设备的导入。 5.7 一般情况下，风险控制措施应优先考虑消除风险(如可行时)，再考虑降低风险(降低其可能性及其严重程序)，最后考虑采取个体防护或应急方案等。 5.8 表单填写时应按表列要求认真填写在固定栏内，并加注填写日期，表单填写后，不可随意修改。 6.支持性文件 无。 7.相关记录 （1）危险源评估表。 （2）重大危险源清单。
施工现场危险源辨识、风险评价与控制
施工现场危险源辨识、风险评价与控制 摘要：本文阐述了施工现场危险源辨识的程序和方法，并根据施工现场的特点，优选适宜的风险评价方法，合理划分评价单元。针对已辨识出的主要危险源，制定科学的危险源控制方案。作者以信宁项目现场为实例，采用作业条件危险性评价法(Job Risk Analysis．LEC)，对土方工程子单元进行模拟分析、评价。 关键词：施工现场；危险源；辨识；风险评价；控制 建筑业企业因其复杂多变的作业环境、以目标为导向的管理方式以及公司与项目部相分离的组织结构，每年因建筑安全事故造成的人员伤亡和财产损失一直居高不下。近几年来，虽然建筑行业的事故发生起数和伤亡人数逐年下降，但人员死亡的基数仍然较大，安全生产管理水平亟待提高。施工现场危险源的辨识、风险评价与控制是建筑业企业提高安全生产管理水平的重要前提。 1. 施工现场危险源的辨识 危险源辨识是一项严谨、细致的工作，能否针对施工现场内的全员、全过程及全方位进行全面的危险源辨识，是可否正确进行风险评价的关键环节。施工现场危险源辨识可以按照事故类型进行。建筑施工中的主要事故类型有五类：高处坠落、触电、物体打击、机械伤害、坍塌。五类事故发生的主要部位就是建筑施工中的危险源。 1.1 危险源辨识的运作步骤 危险源辨识的运作步骤如图1所示：
图1 危险源辨识步骤 危险源辨识过程可以分为六个步骤：①施工现场调查；②危险源辨识；③安全措施制定；④风险分级；⑤评审控制措施的充分性和有效性；⑥形成文件。 1.2 危险源辨识的方法 危险源辨识主要通过查阅资料、现场观察、询问交流和安全检查表等方式进行，再由经验丰富的安全员和管理人员进行评议，列出危险源清单。 (1)询问和交流。与施工现场的有经验工作人员进行交流，从中可初步分析出施工现场作业中存在的各类危险源。 (2)现场观察。通过对施工现场作业环境的现场观察，可发现存在的危险源。 (3)查阅有关记录。查阅企业的事故、职业病记录，可从中发现存在的危险源。 (4)获取外部信息。从有关类似企业、类似项目、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险源，加以分析研究，有助于识别出与本工程项目施工现场有关的危险源。
质量风险管控办法
质量风险管控办法 1. 目的 为使公司产品质量、品牌信誉保持良好，防范市场危机，把经营风险控制到最小程度，以预防为主，并确保发生各类质量品牌危机时能及时主动应对，特制定本办法。 2. 范围 本办法适用于公司产品的市场抽检、客户投诉、品牌危机等情况发生时的处理，产品实现过程和物流运输环节质量风险的预防。 3. 职责 3.1 品管部门：是质量风险的归口管理部门，负责质量相关制度制定、组织质量事故分 析会的召开、纠正预防措施的审定、落实情况的检查与通报；协助质量纠纷的调查、处理；负责核算质量事故造成的直接经济损失，建立质量事故档案。 3.2 营销部门：负责市场质量风险管控制度和纠正预防措施的制订及实施，减少和避免 质量纠纷的发生；负责市场质量纠纷的调查、分析和处理。 3.3 供应、生产厂、物流等与质量相关的部门：负责本部门质量风险管控制度和纠正预 防措施的制订及实施，减少和避免质量纠纷的发生；参与质量纠纷的调查、分析和处理，负责提供本部门质量管理的有关数据及情况。 3.4 质量风险管控领导小组 3.4.1 主要成员：总经理、管理者代表、营运副总、营销总监、生产总监、技术总监、事 业公司及营销经理、厂长、品管部门经理等。 3.4.2 职责：质量风险管控方针、政策的制定，对质量事故处理意见的裁决，对责任人进 行经济或行政处罚的审议、决定。 4. 质量纠纷的处理程序及要求 4.1 质量纠纷报告 4.1.1 抽样报告制度：营销业务人员、片区经理做到凡我公司产品受到各级部门抽检取样， 必须在6小时内将所抽样品的规格、生产日期等相关情况报告到大区经理，由大区经理报告公司质检部门安排核对产品质量情况。同时，业务员密切关注抽检单位的分析结果。 4.1.2 营销、客服部门及其它部门接收到市场抽检不合格或客户投诉时，应如实记录发生
实验室风险评估和风险控制
实验室风险评估与风险控制程序 一、检验职业感染的现状 经血、呼吸道、粘膜传播疾病直接危害着检验工作者身体健康。我国是HBV感染的高发区,约有1.3亿人携带HBV,HBV表面抗原(HBsAg)的携带率为8%-20%;自90年代以来HCV感染也呈上升趋势,其感染率为3%。目前艾滋病感染在我国的流行已进入增长期。在无偿献血人群中检出乙型肝炎、丙型肝炎、梅毒、艾滋病等病毒感染占有一定的比例。经调查显示,针头和玻璃碎片是主要锐器致伤因子,经常接触针头者发生锐器伤的危险是不经常接触者的23倍。多种传染病是通过血液传染的,而血液检验中的职业暴露大多数来自实验室工作人员在实验操作和标本采集过程中,意外被带病原体的血液污染破损的皮肤或被病原体感染的针头、血常规采血针、采血玻璃管、吸头等锐器刺破皮肤，呼吸道吸入气溶胶也是传播方式之一。因此,检验人员面临着严峻的职业暴露危险。 1.传播途径 检验人员感染疾病的一般传染途径有: （1）皮肤破损:带有HIV、HBV、HCV、梅毒等病原体的血液,长时间接触小伤口、溃疡、擦伤等破损皮肤,将会造成机体的感染。 （2）穿刺:由于针头、刀片等对皮肤的意外损伤,使带有病毒的全血、血清或血浆进入皮下或循环系统,造成感染。这种针头意外损伤是职业性HBV和HIV感染最重要的原因。带有HIV的针头意外穿刺皮肤后,HIV感染的可能性在0--0.9%之间,平均为0.4%。而对于HBV,这个可能性在6%-30%之间,平均为18%。有学者进行了相应的统计推算,每1000个艾滋病病人,每年会产生1例由于针头意外造成的职业性HIV感染;而每1000个乙肝患者,每年会产生45例类似职业性HBV感染。由于HBV在人群中的感染率比HIV高得多,在一定人群中,每年产生的因针头意外造成的职业性HBV感染比HIV多得多。 （3）粘膜:由于试管未封闭、离心意外等造成的血液飞溅,带有病原体的血液与口腔、鼻腔黏膜或眼结膜等接触,可以造成感染。还有被HIV、HBV、HCV、梅毒等病原体污染的电话、仪器、工作台面等接触,也可以造成感染。 （4）吸入含病原体的气溶胶引起感染:在采血窗口或发放化验单时,直接与病人面对面接触交谈,易感染呼吸道疾病。此外,能引起气溶胶的操作或事故有离心、溢出或溅洒、混合、混旋、研磨、超声以及开瓶时两个界面的分离等。 2.危害因素
设计风险控制措施
设计风险控制措施 1、设计风险的内涵 风险是一种不确定性，是损益发生的可能性，一般是指损失发生的可能性以及后果的危害性。 质量风险控制是一个系统化的过程，是指在产品整个生命周期过程中对风险的识别、衡量、控制以及评价的过程。产品的生命周期包括产品从最初的研究、生产、市场销售一直到最终从市场消失的全部过程。 2、设计质量风险的识别 设计质量是设计院的立足之本、生存之本。影响设计质量的因素很多导致设计质量风险的风险源很多，主要分以下四种： (1)违反建设程序的风险 违反建设程序的风险主要类型有：未经规划批准进行深入设计、未取得建设工程规划许可证或者未进行施工图审查的情况下甲方以进度为理由要求设计院出图、未得到有效的地质勘察报告即出图等。在市场经济条件下，为了生存，设计院为此委曲求全的情况并不鲜见。违反建设程序，导致设计准备不足，质量难以保障，严重的会导致政府处罚、影响设计资质。 (2)违反国家法律法规的风险 违反国家法律法规的风险，其中重点是强制性条文的违规风险。国家指定的施工图审查机构重点审査工程建设强制性条文，如果违反强制性条文，设计院将面临政府相关部门的处罚。除此之外，在国家一些导向性政策方面，导致甲方增加成本的，甲方往往会要求设计院不子考虑，规避法律法规。典型的如中水、雨水回收利用、太阳能利用等，甲方往往会要求设计院忽略。如果施工图审查严格，无法通过，则会导致设计返工。 (3)设计错误和疏漏导致的风险 设计错误和疏漏导致的风险，如结构计算错误、无地勘报告或者地勘报告有误、其他计算错误、制图错误、设备材料选用错误等，容易引起工程纠纷，严重的导致工程设计质量事故 (4)设计深度不足和设计水平不高导致的经营风险 主要表现在由于设计质量不高和深度不足引起甲方不满，导致工程设计收费
风险评估及控制程序
风险评估及控制程序文件编码AQ2G-04-S005 版本V1.0 文件层级□一阶■二阶 □三阶 文件类别 ■体系文件 □技术文件 编制部门IT部机密等级□内文□秘密■机密□绝密 编制人文件类别■通用□项目 审核编制日期 审批生效日期 总页数7 分发编号01 文件发布盖章
文件制/修订记录 页码章节制/修订记录 版本 修订人修订日期备注修订前修订后 全部全部首次制定V1.0 3 5 增加流程图V1.0 V1.1
1目的和范围 本程序规定了公司所采用的信息安全风险评估方法。通过识别信息资产、风险等级评估认知本公司的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持本公司业务持续性发展，以满足本公司信息安全管理方针的要求。 本标准适用于公司信息安全管理体系(ISMS)范围内信息安全风险评估活动。 2适用范围 本制度适用于公司信息安全管理系统覆盖的所有员工和活动行为。 3术语 ISO/IEC 27001:2005《信息技术-安全技术-信息安全管理体系要求》和ISO/IEC 17799:2005《信息技术-安全技术-信息安全管理实施细则》规定的术语适用于本标准。 4职责和权限 4.1 IT部：负责牵头成立风险评估小组。 4.2信息安全工作小组：负责编制《信息安全风险评估计划》，确认评估结果，编写《风险评估报告》。 4.3各部门：负责本部门使用或管理的资产的识别和风险评估，并负责本部门所涉及的资产的具体安全控制工作。 4.4总经理：负责对残余风险的批准。
5风险评估流程 5.1风险评估流程图 开始 成立风险评估小组 制订风险评估计划信息资产识别 重要信息资产认定 编制风险处理计划 确定风险可接受性 提交风险评估报告 结束 信息资产的分类信息资产的认定 确定威胁CIAB 赋值 重要信息资产风险评估 补充控制措施确定信息安全等级 风险矩阵计算 风险等级计算 后果赋值 可能性赋值确定薄弱点确定原有控制措施 主要内容项 主要内容项残余风险 参考内容项5.2风险评估前准备 5.2.1信息安全部牵头成立风险评估小组，小组成员主要由核心内审员组成。 5.2.2风险评估小组向各部门发放《信息资产识别表》，《风险评估表》及《风险评
风险评估与控制措施
修井作业危害风险评估与控制措施 1、事故预想：通勤交通事故 风险评估：车毁人亡。 评估原因：车辆繁多，道路状况差、天气能见度低、冰雪路滑、司机疲劳驾车、车况不好。 应急措施：分析驾驶员水平，注意行车速度，注意观察司机情绪。事故预想：人员情绪不稳、身体状况不佳。 风险评估：各类事故 评价原因：夫妻吵架、娱乐时间性过长、身体不好、服用催眠药物、经济状况不好，近期发生不愉快的事、青年失恋。应急措施：保持良好精神状态，掌握员工的思想状况，了解员工的身体情况，以便合理安排员工上岗工作，确保员工情绪稳定，工作状态良好。 2、事故预想：井喷。 风险评估：浪费和损坏油气资源；毁坏油井井身结构；吞噬井口设备；引起火灾事故；造成人员伤亡；污染环境。 评价原因：井筒液柱压力小于地层压力、压井液密度过小、设计有误、测量有误、井筒液柱低、没有及时边起边灌、压井液不够、地层漏失严重；井控装置失灵、没有井控装置、井控装置损坏、人员操作不当。预防措施：避免井控装置失效；避免井筒内的液柱压力低于地层压力，加强井控装置的管理，经常检查和维护保养，以使其处于有效状态，加强职工的防井喷意识，设计人员应了解清楚地层情况设计出合格的
压井液密度，作业人员应精心施工，按操作规程办事，对于地层漏失严重的恶井，要采取适当的措施进行控制。 应急措施： （1）井喷发生后，应立即停止一切施工，抢装井口或关闭防喷装置。一旦井喷失控，应立即切断井场电源、火源，机械设备处于熄火状态，禁止用铁器敲击其他物品；同时安排人员组织井场附近老百姓紧急疏散，撤出与抢救无关的设备并安排值班人员，严禁将火种带入限制区域。 （2）在井筒内没有油管的情况下要抢装总闸门；在井筒有油管的情况下应立即抢装油管悬挂器； （3）抢救井喷的时候应由有经验的技术人员统一指挥。根据井喷情况配合使用救护车、消防车等。 3、事故预想：硫化氢中毒 风险评估：人员中毒伤亡 评价原因：热化学作用于油层时，石油中的有机硫化物分解产生硫化氢；石油中的烃类和有机质通过储集层水中的硫酸盐的高温还原作用，产生硫化氢；通过裂缝等通道，下部地层中硫酸盐层的硫化氢传入井眼；某些钻井液处理剂在高温热分解作用下，产生硫化氢；钻井液中细菌的作用产生硫化氢；含有硫化氢的气井产生硫化氢。 预防措施：在生产区和生活区设有固定硫化氢探测、报警系统，当空气中硫化氢的浓度达到１０mg／Ｌ时，能以光声报警；配备有便携式探测仪，用来检测未设固定探头区域空气中硫化氢的浓度；生产区
质量部廉洁风险防控实施方案
甘肃稀土集团公司质量管理部 廉洁风险防控机制建设实施方案 为提高广大干部员工特别是领导人员的廉洁风险防控和廉洁自律意识，规范企业决策和经营行为，进一步推进公司惩治和预防腐败体系建设，根据省政府国资委《关于省属监管企业开展廉洁风险防控工作的指导意见》要求，结合集团公司及质量管理部工作实际，制定廉洁风险防控机制建设实施方案。 一、指导思想和目标要求 （一）指导思想。坚持中国特色社会主义理论体系，为实现国家富强、人民富裕的中国梦，紧紧围绕公司“抓生产、保安全、强质量、促发展”的方针，以惩防体系建设为核心，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和科学化水平，推动集团公司反腐倡廉建设深入开展。 （二）目标要求。按照省国资委要求，结合公司及部门实际，突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效，争取在2013年上半年前，确保完成防控措施的制定与实施，构建起惩防体系的基本框架。到2013年7月底，全面建立并完善集团公司质量部的廉洁风险防控工作长效机制，推进集团公司反腐倡廉特别是廉洁风险防控工作取得新的成效。力争到今年年底形成以质量管理体系为基础，有效整合年度考核、巡视、审计、业务督察等项工作的具有质检特色的绩效管理模式。建立一个提前发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制。
二、工作内容和方法步骤 （一）工作内容 部门主要领导为本单位廉洁风险防控工作的第一责任人，纪检监察部门发挥组织协调作用，组织推进廉洁风险防控工作的顺利实施。部门要重点围绕制约、监督、规范权力运行和各项管理制度的执行，紧密结合自身的职能特点和工作实际，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处臵等防控措施，通过制定方案、排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防与防控腐败的工作进行科学化、信息化、动态化管理。通过对重点领域、重点岗位和关键环节的风险点分析，编制权力运行流程图和业务流程，建立严密的防控制度和监督体系。 1、查找岗位风险点 紧密结合各自实际，采取自下而上、上下结合的方式，发动各级领导、管理人员和广大职工，从思想道德、内控制度、机制体制、工作职能和具体岗位职责等不同角度，对在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，以个人、岗位、部门、多层次、多渠道收集，认真分析研究廉洁风险存在的条件、形式和表现。同时，利用收集的信息进一步在企业经营管理事项、业务工作流程等方面，认真查找涉及人、财、物管理等重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节的廉洁风险点。突出重点领域、关键环节和重要岗位，全面深入查找部门、科室、关键岗位等在生产经营管理环节中履行职责的风险点。一是查找重大事项决策、重要人事安排、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找招投标、生产设备的技措技改、大宗物资采购、安全生产、废旧物资处理等重要环节，排查发生或可能发生的廉洁风险。三是查找重要岗位人员在履行岗位职