水土保持及移民资料清单

水土保持及移民资料清单
水土保持及移民资料清单

水土保持资料清单:

一、章节阶段

公司内部:项目位置,库区及项目区地质条件,项目规模、任务,工程布置、工程分区占地(面积、地类),土石方开挖量及利用量,土建工程工程量,施工计划及施工期,水保材料预算价格(钢材、炸药、油料、砂、石、水、电、风、人工单价等),原始测量图、施工布置图、工程总平图。

分属专业:

1.水工专业:水工专业一般是项目负责人负责,资料有项目位置、工程布置、永久建筑物(包括永久上坝公路、管理房等)占地(面积、地类)、土石方开挖量及利用量、土建工程工程量,工程总平图、枢纽区布置图;

2.地质专业:库区及项目区地质情况,重点是关注有无重大的滑坡、坍塌等地质灾害情况出现,以及采取的相关措施。

3.测量专业:本工程的原始测量图(收集到后不能更改,需要修改时须另存处理),包括库区、坝区等);

4.施工专业:施工平面布置图,施工临时土石方开挖量及利用量,临时土建工程量,施工计划及施工期;施工占地(面积、地类);

5.水文专业:项目规模、任务,气象资料;

6.概算专业:材料预算价格,包括钢材、炸药、油料、砂、石、水、电、风、人工单价等。

7.移民专业:水库淹没及影响区域面积及地类,移民安置区及专项设施改复建区占地面积、地类及工程量。

外部:

1.水利局:当地近期的水土保持成果及经验;

2.市场调查:调查市场水土保持林、草种(苗)价格。

二、专题阶段

移民专业资料清单

一、章节阶段

公司内部:项目位置,库区及项目区地质条件,项目规模、任务,工程布置、工程分区占地(面积、地类),施工计划及施工期,原始测量图、施工布置图、工程总平图。

分属专业:

1.水工专业:水工专业一般是项目负责人负责,资料有项目位置、工程布置、永久建筑物(包括永久上坝公路、管理房等)占地(面积、地类)、工程总平图、枢纽区布置图、有输配水区的输配水区应单列、永久占地坐标表;

2.地质专业:库区及项目区地质情况,重点是关注有无重大的滑坡、坍塌等地质灾害情况出现,以及采取的相关措施和占地面积等。

3.测量专业:本工程的原始测量图(收集到后不能更改,需要修改时须另存处理),包括库区、坝区等);

4.施工专业:施工平面布置图,施工计划及施工期;施工占地(面积、地类)、有输配水区的应单列,施工占地范围坐标表;

5.水文专业:项目规模、任务,根据规范标准规定的回水计算成果。

外部:

1.移民局:项目区现行的赔偿标准文件等依据;

2.涉及村:村民人口数量及耕地现状,收入现状;

3.国土局:涉及范围的国土利用现状资料(二调资料),初步了解项目涉及范围内有无永久测量保护标志,是否涉及基本农田;

4.林业局:初步了解项目涉及范围内有无珍稀动植物,是否涉及自然保护区;

5.文广局:初步了解项目涉及范围内有无涉及保护性文物;

6.旅游局:初步了解项目设计范围内有无风景名胜区

7.各专项涉及单位:初步了解名称、权属、等级、规模、原始投资等。

、商业保理公司保理档案管理制度

XXXX商业保理有限公司 保理档案管理制度 第一章总则 为加强保理档案管理,将其做到妥善归档、资料完整,调阅方便,查找快捷,使每笔保理融资款都有据可查,使保理档案管理做到制度化、规范化,从档案管理上保证保理资产的安全性,现经XXXX商业保理公司(以下简称本公司)研究,特制定本制度。 第一条概念 保理档案是指本公司在保理业务的受理、调查、审批、发放及保后管理过程中形成的具有法律意义、史料价值及查考利用价值的资料,包括合同、文件、账表、函电、记录、图表、声像、磁盘等各类与保理业务相关的档案资料范围(详见附件1)。 保理档案管理是指保理档案资料的收集、整理、立卷归档和保管的过程。第二条管理部门 在保理融资款本息结清或保理业务执行完毕前,由综合管理部指定专(兼)职保理档案管理人员负责保理档案管理,并负责本公司保理档案的收集、整理、保管和归档工作。 第三条分类 根据保理档案形成特点,可按照保理资产质量分类进行档案分类管理,按季调整其分类形态。 一级保理资产:根据尽调报告或季度报告,基础资产状况评级为优良的保理融资产品; 二级保理资产:根据尽调报告或季度报告,基础资产状况评级为中的保理融资产品; 三级保理产品:根据尽调报告或季度报告,基础资产状况评级为下,易发生风险的保理融资产品。 第四条保管期限 各类保理档案的保管期限如下: 1、正在执行中的保理融资款,应按照资产分类及时调整进行管理。

2、对保理业务已经执行完毕的保理档案的保管期限为3年(从保理业务执行完毕的下一年开始计算)。 第二章操作程序 第五条整理立卷 每笔保理业务发生后,风控部经办人员应及时将保理档案材料向综合管理部指定的档案管理人员移交并办理交接手续,综合管理部对本公司执行中保理业务档案集中管理。 保理档案的整理立卷要求如下: 1、保理档案以每笔业务为单位组卷,材料多的可组成多个卷。卷内资料按保理业务管理和操作顺序进行排列。 2、每个案卷,均应编制《保理档案卷内目录》(详见附件2)。 3、将案卷按照“保理项目—客户—保理业务发生时间”的顺序进行分类排列。即首先将全部保理档案按不同的保理项目分开,然后区分不同的客户,再按照保理业务发生的先后顺序依次进行排列。 4、按以下要求逐卷填写卷盒脊背各项目: (1)合同编号。 (2)项目类别。 (3)客户名称。 立卷完成后,对于保理业务从保理融资发放至保理业务执行完毕期间形成的归档材料,保理档案管理员应随时进行补充归档。 保理档案管理人员对保理档案资料的齐全完整负责。发现缺件,保理档案管理人员有权要求风控部经办人员按规定补齐。因特殊情况不能补齐的,风控部经办人员应对缺件原因作出书面说明。 第六条移交归档 1、各类保理业务档案材料均应在保理融资放款时由风控部经办人员收集齐全填写档案移交清单一并移交综合管理部档案管理人员,经双方核对无误后,双方在移交清单上签字,由档案管理人员整理归档。移交清单一式二份,一份风控部留存,一份随资料进入档案。 2、保理档案管理员应于次月10日前,将上月执行完毕的保理业务档案整理

水土保持竣工验收资料清单

水土保持竣工验收资料 清单 公司标准化编码 [QQX96QT-XQQB89Q8-NQQJ6Q8-MQM9N]

1、项目可行性研究报告书(或项目初步设计报告书)及相应的批复文件; 2、水土保持方案报告书(报批稿)及相应的批复文件; 3、项目规划意见书、规划许可证、施工许可证等文件; 4、水土保持施工总结报告(含各阶段的验收资料); 5、水土保持监理报告; 6、水土保持监测报告; 7、水土保持工程竣工决算报告; 8、施工总平图?CAD,设计变更、施工时序及堆土位置、堆土量说明; 9、土石方量及调配情况; 10、竣工图纸CAD、绿化景观工程施工设计资料及工程量(excel表格、透水铺装、停车场铺装、景观绿化等CAD图及效果图); 11、土建工程(工程措施、植物措施、临时措施)工程量及投资结算工程完工后的总投资及水土保持工程专项投资投资明细(excel表格),水土保持工程专项投资分别列出工程措施(如表土剥离、表土回填、土地整治、排水沟、挡渣墙、护坡等)、植物措施(如栽植乔灌木、播撒草籽等)、临时措施(如临时拦挡、临时覆盖、临时排水沟等)的工程量及对应的投资; 12、实际占地、实际防治责任范围; 13、工程实际工期(实际开完工时间)及水土保持工程施工进度安排; 14、项目区及周边照片(施工前期和施工期)施工中关于水保的一些图片;? 15、相关单位名称及委托时间(监理单位、监测单位、施工单位、主体设计单位、质量监督单位); 16、工程建设大事记(主要涵盖前期进展、基坑开挖、土方回填、主体完工、室外施工、绿化施工、接受的监督检查等时间点); 17、图件:水土保持工程措施、植物措施工程竣工图、水土保持工程措施总体布置图、排水措施典型设计图、拦挡工程典型设计图、植物绿化布设图(CAD 图); 16、其他资料:水土保持补偿费缴纳凭证复印件、拆迁移民安置情况。

某公司尽职调查资料清单

XX公司 20XX年度第XX期XX(债务融资工具 名称) 尽职调查资料清单 发行人Logo (联席*)主承销商及 簿记管理人

二○xx年xx月

关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础,并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查,务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明,本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年;“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答,分为3类: ?直接回答:即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题,请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答,无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件:即请“请提供”的问题,书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表:即请“请填写”的问题,此类问题已设计为相应的附件表格,请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责,在承诺函上签字并加盖公章,同时纸质材料

均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子(word、相关Excel附表)及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的,以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”(如:问题1.1.1要求提供营业执照复印件,即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”)。 3.材料报送的电子邮箱为:xxx;书面文件请报送至:中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问,请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单,随着项目发行工作的推进,将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合,主承销商深表感谢!

某商业保理有限公司保理业务管理制度_20180913

XX商业保理有限公司保理业务管理制度(暂行) 第一章总则 第一条为了促进公司保理业务发展,规范公司保理业务管理,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》等有关法律法规,制订本制度。 第二条本制度所称的保理即保付代理,是指卖方(债权人)将其向买方(债务人)销售商品、提供服务或其他原因所产生的应收账款转让给公司,由公司为卖方提供应收账款融资及商业资信调查、应收账款管理的综合性金融服务。 第三条根据公司是否保留对卖方的追索权,保理业务可分为有追索权保理和无追索权保理;按 是否向买方公开应收账款债权转让的事实,可分为公开保理和隐蔽保理。 第四条有追索权(回购型)保理是指公司向卖方提供保理项下融资后,若买方在约定期限内不能足额偿付应收账款,公司有权按照合同约定向卖方追索未偿融资款。无追索权(买断型)保理是指公司向卖方提供保理项下融资后,若买方因财务或资信原因在约定期限内不能足额偿付应收账款,公司无权向卖方追索未偿融资款。 第五条公开保理是指公司将应收账款债权转让事实及时通知买方的保理业务。隐蔽保理是指根据卖方与公司的约定,不向买方通知应收账款债权转让事实,但在卖方与公司约定的条件发生或公司认为必要时,向买方通知应收账款债权转让事实的保理业务。 第六条办理保理业务必须以真实、合法的交易和债权债务关系为基础,遵循平等自愿、互惠互利、公平诚信的原则。 第二章申请保理业务的条件 第七条国内保理业务申请人(卖方)应该具备下列条件:

(一)经依法注册登记、其法定地址在中华人民共和国境内的企(事)业法人和其他经济组织; (二)符合国家产业政策、环保政策,所处行业稳定,企业效益良好,有健全的经营管理体系; (三)销售的产品适销对路,流通性强,周转快,具有较强的市场需求,已经通过国际或国内权威质量认证机构的认证; (四)无不良商业信用记录; (五)在金融机构无不良信用记录; (六)在无追索权保理业务中,要求申请人(卖方)信用等级在A 级(含)以上,在有追索权保理业务中,原则上要求申请人(卖方)信用等级在BBB级(含)以上,未进行信用评级的申请人(卖方)需提供类似的资信等级证明文件; (七)公司认为必须满足的其他条件。 第八条卖方与公司签订保理合同后,该卖方与某一特定买方之间自保理合同生效后因赊销所产生的应收账款债权原则上均要求无条件地转让给公司。卖方转让的应收账款应当具备以下条件: (一)具有真实、合法、有效的货物销售背景,且非寄售、试用、行纪或代销等交易,交易的结算方式为赊销,赊销是指采取除现金、支票、本票、汇票、国内信用证等方式之外的以非即时清结支付方式进行的销售; (二)卖方已按商务合同的约定履行了交货等主要义务,并能提供相应的证明材料; (三)应收账款债权依法可以转让,卖方与买方之间不存在商业纠纷,双方债权不存在相互抵消,卖方未对应收账款设定任何形式的限制或担保,应收账款债权无瑕疵; (四)应收账款债权证明完整,能够提供如发票(如增值税专用发票)、货运单据、提货单或仓单等文件以及质检单或定金证明等辅助证明材料;

水土保持方案编制提供材料清单

水土保持方案编制所需提供资料 一、项目相关行政批文(电子版纸质版均可) 1、立项批文(扫描件) 2、土地出让合同(扫描件) 3、规划设计要点(扫描件) 4、建设用地规划许可证(扫描件) 5、建设工程规划许可证(扫描件) 6、施工用地许可(或者主管部门批复文件) 二、关于项目建设的相关报告(电子版纸质版均可) 1、可研报告、项目申请报告、环评报告及批复等; 2、土石方挖填情况说明材料或土石方处置说明等(项目土方挖填示意图及土方平衡框图,弃土处理方式(利用协议),土方借方协议或说明,土方运输协议等,如有,纸质版或电子版均可); 3、项目开工日期,计划完工日期;本项目工程建设开发时序、施工工艺流程、施工组织(最新开工、竣工时间,建设进度计划、完成情况)等基本情况说明材料; 4、若项目已经开工,则提供项目目前建设进展概况、完成项目内容以及总体进度,提供工程建设报告、监理报告以及项目建设期间现场照片。 三、项目设计资料图件及设计说明: 1、项目总平面布置图(提供CAD版);临时用地总平面布置图(提供CAD版); 2、项目竖向设计图((提供CAD版); 3、项目原始高程地形图(CAD版)、项目鸟瞰效果图;

4、道路广场设计、管线设计、地下空间设计、绿化设计(如有,请尽量提供电子版); 5、项目建设有无施工生产生活区、临时堆土场区,若有,如何布设,请提供电子版。 6、项目地质勘测报告; 7、项目总平图、原始地形图、用地红线图(均cad格式); 8、如项目有弃方需协助拟定弃方协议,如需借地,需协助拟定借地协议。 9、环境影响评价报告书(表)以及备案文件。 10、项目涉河方案(若有)以及防洪影响评价报告和批复文件。 完善相关信息 四、公司营业执照副本及法人身份证扫描件。

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料,最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图,请披露到实际控制人; 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责(以表格方式表述); 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料: 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等(请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构);公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告;关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议;关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件; 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件,包括但不限于:发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等; 1.2.2公司章程及历次修改情况; 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况; 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化,最近 一年内公司的股东结构是否发生较大变化;

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料,包括但不限于:政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等; 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告; 1.2.7公司历年年检材料; 1.2.8主要股东(追溯至实际控制人)营业执照及基本情况说明:成立时间,注册资本,股权结构,经营范围和主营业务,控股及参股公司,最近一年及一期的财务状况和经营成果,董事、监事及高级管理人员等,说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况,其他主要股东的基本情况(包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况); 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书;如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资,有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件,包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续,请书面说明资产实际移交的情况; 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明;公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程;公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告;说明主要股东之间存在的关联关系,如果不存在也请说明;说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议,如果不存在也请说明;说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况;说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况; 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况;

12种商业保理业务

12种商业保理业务 【导读】12种商业保理业务?商业保理业务有哪些?西安商业保理哪家好?我司主要涉及的业务范围有:票据业务、资产管理、基金管理、融资租赁、商业保理、企业融资服务方案策划等多项综合性的金融服务。很多人不知道商业保理有哪些业务,今天小编就针对商业保理为大家整理汇总了相关的资讯和知识,希望当票友遇到商业保理方面的问题时候,能给大家帮助; 01直接保理 代为买方提前垫付大部分款项促成赊销,保理公司常见的主要业务方式。 02反向保理 代为买方盘活供应链网络,保理公司取得批量优质客源。 03联合保理 多方保理商资金互补组团为超大型的AR项目融资或资源优势互补。

04再保理 多方保理商应收账款债权的再转让,资金实力和风控营运能力得到互补。 05居间保理 保理公司作为代理机构、分销渠道进行运作,扩大业务量;部分资金实力薄弱资源优势宏厚的保理公司,根据市场需求提供营销渠道的特色服务。 06工程保理 保理公司量身定做非标准产品,依项目回款特点而设计,与行业的资金使用、资金需求规律相适应;融资规模与应收项目款规模相关,不受企业规模限制。 07产业链保理 保理公司利用集团产业链优势,基于真实交易背景的实体经济与金融业务结合起来,对接与整合商流、物流、信息流、资金流和人力资源。 08协议保理 保理公司服务的买卖双方企业合作关系比较紧密且融洽,为促成赊销达成稳定交易关系,共同承担保理融资利息。 09链式保理 保理公司透彻分析行业运营规律后提前满足卖方备货阶段的融资需求,帮助卖方扩大贸易机会、减少资金占用。

10应收租金保理 保理公司依照租赁期限、租金可调的业务特点而设计,突破一般应收账款对应产品固定付款条件的限制。 11保证担保 保理公司将贸易信保/担保作为增信措施,减少应收账款坏账风险,提高保理核定额度,为企业解决融资门槛。 12循环池保理 保理公司将小急频账款打包成可操作的保理产品,池内应收账款可置换、池内回款资金符合条件下可支取使用。 投资需谨慎 我司是一家多元化的金融服务集团公司,公司总资产已达近百亿人民币。我司现拥有200余员工主要包括金融分析师、财务分析师、会计师以及经验丰富的投资顾问。集团总部设立与西安、并在香港、上海、广州、深圳、杭州等地区设有多家分支机构。集团主要涉及的业务范围有:票据业务、资产管理、基金管理、融资租赁、商业保理、企业融资服务方案策划等多项综合性的金融服务公司,是目前金融领域内有发展潜力的企业。我司成立至今,始终坚持:学习、创新、人本、实践的企业文化,牢固树立“诚信、共赢、创新”的经营理念,以科学的管理方式,全身心服务于每一个客户,倾力打造好品质的金融服务平台。 ————详情请进入官网咨询了解————

某公司尽调清单

XX有限公司项目 尽职调查活动中需要提供的材料 需要的电子版资料: 第一部分企业概况 一、企业简介及股权机构 1、企业简介 2、股权结构演变史 3、主要关联人员情况介绍 关联人员包括:股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介 二、企业收入构成情况 1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明(附产品图片) 2、产品的主要竞争力 3、企业收入来源构成明细(2012、2013年、2014年及2015年截止目前) 三、行业及市场情况 1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等; 2、企业产品市场规模、市场份额地区分布,潜在的市场增长分析; 3、公司主要竞争力及市场准入门槛; 四、市场营销及客户资源情况 1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置 2、公司10大客户统计收入明细(2012、2013年、2014年及2015年截止目前; 3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计. 五、竞争对手情况 1、企业产品的前5-10位竞争对手名单(国内、国外)及竞争对手介绍及收入的估计,在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较; 六、产品研究开发情况 1、研发成果及进展情况 2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单; 3、核心技术的保密措施等情况; 七、设施情况 经营/生产用地、设施面积、租金等情况,以及所有权归属; 八、生产过程情况 1、项目开发流程、周期介绍,产品生产流程图; 2、公司前5-10大供应商统计(2012、2013年、2014年及2015年截止目前); 九、公司获得的主要资质和荣誉清单

第二部分企业财务 一、历史财务报表分析: 1、公司201 2、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表(如有审计报告,请提供带附注的审计报告) 2、关联企业2012、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表(如有审计报告,请提供带附注的审计报告) 3、今年最新财务报表; 4、财务情况说明 1)主要产品销售数量和价格变化 2)主要产品成本明细,价格,毛利率明细(2012、2013、2014年); 3)近三年管理费用情况表 4)最新的固定资产情况 5)主要固定资产产权和估值情况 6)应收款项明细(2012、2013、2014年) 7)应付款项明细(2012、2013、2014年) 8)销售费用变动情况(2012、2013、2014年) 二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明,如果没有也请说明; 三、主要关联交易说明(包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等); 四、融资需求 1、融资额度 2、资金使用说明 3、未来三年详细的发展规划 4、未来三年详细的财务预测 第三部分企业组织与管理 1、组织结构图; 2、主要岗位人员分布图 3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍 需要备查的原件: 1.企业法人营业执照(副本) 2.组织机构代码证 3.法人身份证(复印件) 4.税务登记证(国、地税) 5.公司章程

商业保理公司业务管理制度

保理业务管理制度(暂行) 第一章总则 第一条为了促进公司保理业务发展,规范公司保理业务管理, 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》等有关法律法规,制订本制度。 第二条本制度所称的保理即保付代理,是指卖方(债权人)将 其向买方(债务人)销售商品、提供服务或其他原因所产生的应收账款转让给公司,由公司为卖方提供应收账款融资及商业资信调查、应收账款管理的综合性金融服务。 第三条根据公司是否保留对卖方的追索权,保理业务可分为有 追索权保理和无追索权保理;按是否向买方公开应收账款债权转让的事实,可分为公开保理和隐蔽保理。 第四条有追索权(回购型)保理是指公司向卖方提供保理项下 融资后,若买方在约定期限内不能足额偿付应收账款,公司有权按照合同约定向卖方追索未偿融资款。无追索权(买断型)保理是指公司向卖方提供保理项下融资后,若买方因财务或资信原因在约定期限内不能足额偿付应收账款,公司无权向卖方追索未偿融资款。 第五条公开保理是指公司将应收账款债权转让事实及时通知 买方的保理业务。隐蔽保理是指根据卖方与公司的约定,不向买方通知应收账款债权转让事实,但在卖方与公司约定的条件发生或公司认为必要时,向买方通知应收账款债权转让事实的保理业务。 第六条办理保理业务必须以真实、合法的交易和债权债务关系

为基础,遵循平等自愿、互惠互利、公平诚信的原则。 第二章申请保理业务的条件 第七条国内保理业务申请人(卖方)应该具备下列条件: (一)经依法注册登记、其法定地址在中华人民共和国境内的企(事)业法人和其他经济组织; (二)符合国家产业政策、环保政策,所处行业稳定,企业效益良好,有健全的经营管理体系; (三)销售的产品适销对路,流通性强,周转快,具有较强的市场需求,已经通过国际或国内权威质量认证机构的认证; 第八条(四)无不良商业信用记录; (五)在金融机构无不良信用记录; (六)在无追索权保理业务中,要求申请人(卖方)信用等级在A 级(含)以上,在有追索权保理业务中,原则上要求申请人(卖方)信用等级在BBB级(含)以上,未进行信用评级的申请人(卖方)需提供类似的资信等级证明文件; (七)公司认为必须满足的其他条件。 第九条卖方与公司签订保理合同后,该卖方与某一特定买方之 间自保理合同生效后因赊销所产生的应收账款债权原则上均要求无条件地转让给公司。卖方转让的应收账款应当具备以下条件: (一)具有真实、合法、有效的货物销售背景,且非寄售、试用、行纪或代销等交易,交易的结算方式为赊销,赊销是指采取除现金、支票、本票、汇票、国内信用证等方式之外的以非即时清结支付方式进行

最全公司尽职调查清单

一、贵公司的基础文件资料 二、贵公司及下属企业的历史沿革资料

3贵公司的章程及历次章程修正案; 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件; 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件(如有)。 (1)该部分文件同时在全套工商登记材料中的,公司可不必另行提供;备注 (2)请同时提供贵公司下属企业的上述资料。 三、贵公司的股东 2

请贵公司具体说明解决的方式); 贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形?是否 7 存在委托持股的情形?若有,请提供相关资料; 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形?若有,请提供相关文件; 贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形?若有,请提供相关文件; 贵公司股东向公司出资来源的相关凭证:指出资款打入公司账户 的出资凭证及该笔出资款的来源凭证(如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及 财务借款凭证等)。 备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述,起算时间为其开始工作时,需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 四、贵公司的业务

7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况;若有,请贵公司出具书面说明并提供相关资料; 贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。 人员简历中工作经历部分需要详细描述,起算时间为其开始工作 备注时,需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 五、贵公司的规范运作 (一)贵公司的组织机构及人员

商业保理操作流程

保理业务操作规程 XX保理发【2017】001号保理业务操作流程图

流程说明: 一、立项: 1、立项准备: (1)业务人员前期开拓客户,按照【附件1:前期沟通的问题汇总】及【附件2:保理业务资料清单】跟客户沟通相应问题并收集资料; (2)问题落实清楚后,业务人员撰写立项报告【附件3:项目立项报告】,填写【附件4:网络查询信息汇总】(放款申请流程中再次复核更新数据信 息); (3)报告完成后,发送运营人员,由运营人员根据【附件1】【附件2】【附件3】【附件4】的实际情况初步决定是否发起立项会,初步通过后再由 直属领导最终决定是否发起立项会; (4)【业务人员收集资料---撰写立项报告---发送运营(项目所有资料及立项报告)---直属领导】 2、发起立项会: (1)由运营人员负责联系集团风控及法务确认立项会的时间后,需OA预约会议室,并提前三个工作日将该项目全部的业务资料及立项报告以邮件 的形式发送给集团风控及法务; (2)【运营人员---集团风控/法务(提前三个工作日)】 二、尽调 1、尽调前: (1)业务人员落实清楚立项时集团风控/法务提出的问题,以邮件形式发送运营人员复核(最晚次工作日10:00前发送),由运营人员转发至集团 风控、法务,并召集集团风控及法务,就尽调要落实的问题以及要做 的工作进行明确,汇总后2个工作日内完成联席,且必须将问题落实 清楚后方可安排尽调;(立项会后5个工作日完成上述工作)(2)【业务人员---运营人员---集团风控(确定尽调时间)】 2、尽调后: (1)尽调回来第一个工作日及时向部门负责人汇报项目情况,确定项目是

否继续推进;

某事务所IPO财务尽职调查所需资料清单

财务尽职调查资料收集总结 资料收集是进行财务尽职调查的重要依据,资料收集不仅有外部资料,也有企业内部资料。并且客户从项目组资料的收集过程中,可以判断出一个项目经理及其团队的素质及能力。 一、资料来源 项目期间资料主要来源于以下方面: 1、统计年鉴; 2、专业报刊杂志; 3、各类有关专业书籍; 4、互联网; 5、资询顾问研究分析; 6、客户内部资料。 二、资料收集要求 1、进行客户内部资料收集时。必须编写资料收集清单,经项目经理审核后提交给客户,项目成员不得擅自向客户要资料。 2、由项目经理根据资料清单内容及工作分工安排项目组成员分别负责资料收集。 3、属于客户同一部门的资料尽量由专人收集,不得重复向客户要资料。 4、根据工作进度分清资料收集的缓急,给客户一个合理安排的时间。 5、收集的资料要力求真实可信,如经初步分析后认为该资料有不详实之处,一定要核实。 6、项目成员在提交所收集的资料时(尤其是电子版本),必须注明资料来源。 7、所有收集的资料及时交至项目组资料管理员,资料收集的质量和数量将作为小组成员的考核依据之一。 三、资料保管 1、项目组需安排专人负责统一管理项目期间收集的所有资料。 2、资料管理员应及时将所有资料分类登记,并编制资料目录,标记索引。 3、资料管理员负责办理项目组资料的借阅手续。 4、项目组成员须保管好各自所借阅的资料,并有责任促进所有资料在小组内充分共享。 5、项目组成员不得私自向客户报送资料,如需向客户报送代表事务所意见或观点的资料,在报告时,必须经项目经理审核同意后方可。 四、资料的保密 1、不得随便复印客户资料,必须经客户方同意后方可复印。 2、不得随意放置客户资料,以免泄露资料内容。 3、不得随意向项目组以外的人透露相关资料。 4、U盘中不得保存客户电子资料,更不得放入U盘带出。 5、存放客户电子资料的文件夹需要加密。 五、资料的处理

水土保持方案咨询合同

.
合同编号:
水土保持方案报告书 技术服务合同
项目名称: 委 托 方: (甲方) 服 务 方: (乙方)
签订地点: 四川 省 德阳 市(县) 签订日期: 20 年 月 日
可编辑

.
国家科学技术委员会监制
委托方:
(以下简称甲方)
服务方:
(以下简称乙方)
根据《中华人民共和国合同法》的有关规定,经甲乙双方协商一致,就******
编制工作签订合同如下:
一、工程概况
1、工程名称:
2、工程地点:
二、委托内容及要求
1、甲方委托乙方按《中华人民共和国水土保持法》及《四川省<中华人民共
和国水土保持法>实施办法》精神,遵照水利部、国家计委、国家环保局关于印
发《开发建设项目水土保持方案管理办法》的通知(水保[1994]523 号)及水
利部部长 5 号令(2005 年修订)《开发建设项目水土保持方案编制报批管理规
定》的要求,完成
的《水土保持方案报告书》的编制工作及后续
服务,重点是客观科学地分析评价建设过程中可能产生新的水土流失状况,以保
护区域环境,防止水土流失及其危害为宗旨,从实际出发,按照法律法规及规范
的要求提出切实可行、省费的水土保持方案。
2、乙方负责本工程《水土保持方案报告书》评审会的汇报工作、审查后的
补充修改工作,以及本工程水土保持设施竣工验收工作及验收后的补充修改工作。
负责通过评审并承担评审费用。
3、乙方负责方案设计成果的印刷工作。
4、乙方保证报告的编制进度和质量,并保证通过相关职能部门的审批及取
可编辑

尽职调查-公司收购、并购过程中调查所需资料清单1

尽职调查:公司收购、并购过程中调查所需资料清单 资料清单 (所有资料均为复印件) 一、公司背景 1、工商登记情况 (1)公司成立时的验资报告,最新的公司章程,最新的营业执照;如果拥有下属子公司,其成立时的验资报告,最新的公司章程,最新的营业执照;(2)公司(和下属子公司)在工商局历次变更情况; (3)公司目前真实的股东情况,各类股东(职工,法人,其他股东)的持股数量;这些股东以什么方式体现自己的股东身份。 2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例; 3、董事会成员组成情况,包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况; 4、公司简述/简史,所有重要的业务部门变动情况,近期所有权和企业经营权方面的重大变动; 5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。 二、公司权利、合同、协议及其他 1、土地使用权证书,房产证; 3、债权债务情况; 4、重要交易合同; 5、知识产权; 6、公司人员养老统筹等缴纳情况;

7、是否存在重大诉讼或仲裁。 三、公司财税现状 1、最近三年的财务报表及审计报告 (1)公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表; (2)公司资产评估报告及公司历年分红情况; (3)公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。 2、资产 现金,应收账款,投资,存货,厂房、财产和设备,其他资产说明商标/专利/合同权利,尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。 3、负债 应付账款,应付票据,长期负债,或有负债及其承担(租赁、抵押、诉讼) 4、净资产情况 5、税务相关情况(包括各子公司) (1)税务登记证(国税和地税的); (2)主要税种和税率; (3)纳税情况,是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。 四、生产方面 1、生产设施及使用情况; 2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项; 3、购买及维修情况。 五、市场方面

公司尽职调查详细清单

尽职调查清单(Due Diligence) 第一部分基本情况调查Information) 说明:企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节,直接影响到企业价值评估和项目的运作,请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性;同时尽职调査涉及企业各方面内部信息、灵金业蠢馬缓鮒谶養、淪柚美篆鸟久亂声格縑审金业飆嘗. 1. 公司背景(Company Description) . 公司成立 1.1.1. 请提供公司发是人协议、股东协议、批准证书以及与成立.组建及改组有关的政府批文,包括任 何对该文件进行修改的文件; 1. 1. 2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证,公司现有注 册资本及历次变更的验资报告、相关证明丈件和工商变更登记证明; 1.1.3. 请提供公司的幸程,和合资.合营企业的协议/合同; 1.1.4. 请提供公司的营业执照(正、副本)° ?公司简介 1.2.1. 请提供公司对外的正式的公司介绍资料,包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构 想等等; 1.2.2. 请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。 . 部门设置 1.3.1. 请说明公司目前部门设置及人力资源的配置; 1.3. 2. 请提供公司各主要业务部门的职责描述.核心业务介绍和经营目标。 . 公司管理 1.4.1. 请提供公司正式的组织架构图: 1.4. 2. 请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资?、股权占有情况及股东、潼事简历/ 背景介绍); 1.4. 3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价): 1.4. 4.请提供公司現有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)o 2. 产品/服务(Product/Service) ?请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料(名称、介绍、服务对象、价格): ?请说明公司现有核心产品/服务的优好、特点,以及经营成绩; Copyright By Leoson Page 1 of 7

水土保持合同

水土保持方案编制合同 项目名称: 项目地点: 合同编号: 委托人(甲方): 受托人(乙方): 签订日期:

甲方: 法定代表人: 乙方: 法定代表人: 根据《中华人民共和国合同法》(以下简称合同法)的规定,合同双方就水土保持方案报告的技术承包,经双方协商达成共识,特此签订本合同。 甲方委托乙方进行水土保持方案报告书的编制工作。乙方有能力并接受甲方的委托,将按本合同规定的内容,选派合格的工程技术人员履行其工作。按照国家相关的技术规范要求,编制的水土保持方案报告书必须通过相应水利行政部门审查合格。 第一条甲方委托乙方进行技术服务的内容如下: 1、项目开始:2012年 5 月 22 日(即签订合同之日) 2、乙方提交水土保持方案报告书报告时间:以甲方提供可研报告文本(或其他技术资料)后 30 个工作日内完成送审稿,并于 7 工作日内送至相应水利行政主管部门审查。 3、乙方负责该报告书的编制、评审、修改工作,并负责得到批复文件。为确保报告顺利通过评审,其中,水土保持方案报告书编制所需资质及委托函等由乙方负责。 第二条为保证乙方有效进行技术服务工作,甲方应当根据乙方列出相关资料清单提供相关技术资料。 第三条双方确定以下列标准和方式对乙方的技术服务工作成果进行验收: 1、乙方完成技术服务工作的形式:最终提交水土保持方案报告五份,电子版技术成果一份。 2、技术服务工作成果的验收标准:得到审批批复(以批复文件为准)。 第四条甲方向乙方支付技术服务报酬及支付方式为: 1、技术服务费总额为: 2、技术服务费用由甲方分两次支付,预付款元,余款元。

3、上述费用包括:现场勘察费、报告编制费、专家评审费、会议费、批复文件等所需的所有相关费用。 具体支付方式和时间如下: (1)(合同签订后7日内); (2)(方案批复后7日内)。 第五条双方确定 1、在本合同有效期内,甲方利用乙方提交的技术服务工作所完成的新的技术成果,归甲、乙双方所有。 2、在本合同有效期内,乙方利用甲方提供的技术资料和工作条件所完成新的技术成果,归甲、乙双方所有。 第六条双方确定,按以下约定承担各自的违约责任: 1、甲方未按期足额付款给乙方,每延期10天,甲方向乙方多支付当期付期金额的1%,累计违约金额不超过总费用的20%,并且乙方提交《报告书》的时间顺延。 2、乙方每迟延10天向甲方提交该项目技术成果,应向甲方支付合同金额 1 %的违约金。 3、该项目水土保持方案报告书未能通过专家评审,乙方应尽快完善修改工作,不得影响总体工程进度,甲方不再追加修改费用。若因修改工作等原因使甲方遭受损失,乙方需承担相应责任。 第七条双方因履行本合同而发生的争议,应协商、调解解决。协调、调解不成的,确定按以下方式处理: 1、甲方变更委托设计项目、规模、条件或因提交的资料有误,或所提供资料作出较大修改,造成乙方设计需返工时,双方除需另行协商签订补充合同(或另订合同)、重新明确有关条款外,甲方应按乙方所耗工作量向乙方支付返工费; 2、甲方应按本合同第四条规定的金额和时间向乙方支付设计费用,每逾期支付一天,应承担支付金额千分之二的逾期违约金。逾期超过30天以上时,乙方有权暂停履行下阶段工作,并书面通知甲方。上级对本合同项目不审定、不批准或本合同项目停缓建,甲方均应支付应付的设计费;

财务尽职调查所需资料清单1

被收购公司财务方面尽职调查 被审计单位所需提供资料清单 一、基本情况方面的资料有无不适用 1、公司设立及后来修改过的合同、章程、协议; 2、企业法人营业执照;税务登记证;企业法人代码证; 3、历次验资报告; 4、涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、 股东会会议纪要 5、公司的组织机构,包括分支机构 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度 7、企业涉及的税种、税率、减免税情况及未来税收政策 8、各年度审计报告、税务鉴证报告 二、帐务资料 企业成立以来历年的会计报表、总帐、明细账、全部凭证, 以及各年度所得税申报表; 三、详细资料 1、审计截至日现金盘点表(企业编制、审计人员监盘) 2、银行的开户情况及审计截至日的对帐单及余额调节表 3、应收帐款、其他应收款帐龄分析表、大额款项函证, 坏帐准备金提取比例 4、应付帐款、其他应付款的帐龄分析表(三年以上的原因)、 大额款询证函 5、大额资产的产权证明:房屋、车辆、无形资产等 6、企业对外投资情况:投资合同、审计期间被投资企业的报表 7、企业有无贷款及对外担保情况:贷款证有无登记、贷款合同 及还款情况 8.提供公司的产品、技术、采购、生产、销售、客户等详细情况: 1)新产品和在研制、设计产品的可行性分析; 2)研发经费、预算,研发人员奖励办法。 3)重大采购、生产、销售合同;

4)前五大原材料供应商、委托加工商、经销商、客户(前十大) 的交易、实力、损益、经营等情况;如果企业规模较小,提供所有 交易资料; 5)存货具体情况、采购具体途径、入关渠道、零器件成本、生产成本 (生产环节中各项成本)和销售成本。 6)原材料采购程序及付款方式,采购合同; 7)客户订货、交货、退货处理程序,销售合同(回款条件、 回扣条件和合法性); 8)营销方面,包括销售人员的素质、考核、激励等,销售渠道、 销售方式、销售网络、销售战略、特别的促销措施等。 9)所有关联交易情况。 9.重大合同: 1)重大采购、生产、销售合同(如单笔合同金额10万元以上); 2)固定资产购买/转让合同(如单笔合同金额10万元以上); 3)土地、房屋相关的购买、租赁协议; 4)所有贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同; 5)所有合资、联营、合伙或收入、利润分成协议(含口头约定的协议);6)目前达成的所有意向,即将签署的重大合同; 7)技术/商标等无形资产转让协议; 8)与管理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊 雇用合同; 9)保险合同。 10.所有关联交易 指公司与股东(包括股东之关联方)/附属公司/其他关联公司/董事/管理层之间进行的交易清单。包括: 1)书面协议,是否得到董事会批准,未来预计; 2)如无书面协议,请将该等交易(包括交易方、内容、价格及其他安排)写成书面文件,经交易各方签字确认。 11、企业职工人数及工资单以及员工各项社会保险的缴纳情况。 12、各年度各税种的缴纳情况 13、各年度的利润分配情况,股东会的决议以及实际分配情况 四、其他委托方关注的特殊问题需提供的线索 提供资料方签字:接收资料方签字:

商业保理操作流程完整版

商业保理操作流程集团标准化办公室:[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]

第一章保理基本业务流程及操作规范 保理业务主要具有如下特点:卖方企业不承担因赊账带来的账期;卖方企业向保理商出售应收账款,取得货币资金,加速资金周转;保理商负责营收账款的管理和催收工作,承担付款人到期不能足额支付应收账款的信用风险。 商业保理基本业务流程如下: 1、销售方提出需做保理业申请后,投行部根据核查买卖双方合同、财务报表、银行结算单、结算发票、银行贷款卡和实地走访企业情况,以确认合作贸易的真实性、买卖双方的企业信用、付款节点确认的方式等问题,编写详细的调查分析报告,制定切实可行的业务操作方案,按规定权限批报。 2、经风险控制部审核通过后,投行部与销售方签订保理合同的同时要确认销售方已向买方发出了《应收账款转让通知书》,买方向保理商发送《确认通知书》。并在人民银行应收账款抵押转让登记系统登记转让的应收账款登记信息。 3、风险控制部和投行部共同对资料和手续进行合规审核确认。 4、财务部根据约定预付比率发放融资款项。 5、销售商或保理商按应收账款约定在收款日前向购货商催收应收账款。 6、购货商按应收账款约定付款。

7、保理商收妥货款后,扣除融资本息及有关费用后,将保理余额支付销售商。如购货商在宽延期后仍未付清全部货款,销售商对保理额度内未收回的应收账款进行等额回购。——保留追索权 8、风险控制部负责客户的后期信息风险管理,投行部负责与客户保持沟通,并随时获取最新客户信息。 保理公司的基本管理制度及详细业务流程, 详见附件1保理公司业务管理办法;附件2保理过程管理流程 第二章设立企业风险控制制度说明 商业保理业务基本业务流程风险防范形式如下: 1、确认贸易的真实性:买卖双方非关联企业,双方必须一年以上合作期限,提供真实合同,对应的发票和银行结算流水单(良好的付款历史记录),物流提单等,必须确认证明长期真实的贸易背景,以降低贸易风险。 2、核规买卖双方的企业信用:其中至少乙方必须是大型优质信用企业,降低信用风险。 3、付款节点确认:必须完成贸易合同规定的产品交易,法律已承认的有效应收账款形成后,放款购买应收账款。实际交易已完成,用款方的资金已经投入到了贸易生产中去转变成产品,不存在资金挪用的可能,降低财务风险。

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