证券从业资格考试市场基础知识真题

【例题·单选题】债券的基本性质不包括()。

A.债券是有价证券

B.债券是虚拟资本

C.债券是物权的表现

D.债券是债权的表现

『正确答案』C

『答案解析』本题考查债券的基本性质。债券是有价证券、是虚拟资本，是债权的表现。

【例题·单选题】下列被称为“金边债券”的是()。证券从业资格考试市场基础知识真题

A.国债

B.金融债券

C.公司债券

D.地方政府债券

『正确答案』A

『答案解析』本题考查债券的分类。国债因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券”。

【例题·单选题】下列不属于债券和股票相同点的是()。

A.都是有价证券

B.都是筹措资金的手段

C.都是永久证券

D.收益率相互影响

『正确答案』C

『答案解析』本题考查债券和股票的相同点。债券是有期证券，股票是永久证券，选项C不是二者的相同点。证券从业资格考试

【例题·单选题】下列关于政府债券的说法，错误的是()。

A.政府债券信用等级最高

B.政府债券是所有权凭证

C.政府债券是有价证券

D.政府债券具有债券的一般性质

『正确答案』B

『答案解析』本题考查政府债券的性质和特征。政府债券在形式上是一种有价证券，具有债券的一般性质。从功能上看，政府债券是弥补财政赤字的手段。而且政府债券安全性高，信用等级是最高的，所以选项ACD说法正确。政府债券是债权债务凭证，选项B说法有误。证券从业报名时间

【例题·单选题】偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为()。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.无期国债

『正确答案』B

『答案解析』本题考查中央政府债券的分类。中央政府债券也称“国家债券”或“国债”。按照偿还期限的不同，1年以上10年以下的国债被称为中期国债。证券从业资格考试报考条件

【例题·单选题】地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行债券，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券称为()。

A.普通债券

B.专项债券

C.一般责任债券

D.金边债券

『正确答案』B

『答案解析』本题考查专项债券的概念。专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴。证券从业资格考试地点

【例题·单选题】可交换债券与可转换债券的相似之处是()。

A.发行要素

B.适用的法规

C.发债主体和偿债主体

D.所换股份的来源

『正确答案』A

『答案解析』本题考查公司债券的分类。可交换债券与可转换债券发行要素相同。

【例题·单选题】《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守

国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。证券从业资格考试试题及答案

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

『正确答案』C

『答案解析』本题考查中期票据。企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余

额不得超过企业净资产的40%。

【例题·单选题】在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券称为()。

A.外国债券

B.欧洲债券

C.武士债券

D.扬基债券

『正确答案』B

『答案解析』本题考查欧洲债券的概念。欧洲债券是在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国

货币为面值的国际债券。证券从业资格考试模拟试题

【例题·单选题】关于公开招标方式中的“荷兰式”招标，下列说法错误的是()。

A.标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

B.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

C.标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

D.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

『正确答案』C

『答案解析』本题考查“荷兰式”招标。在“荷兰式”招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利

率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格

为当期国债的发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

【例题·单选题】保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿还能力充足率()的情况下，募集人才能进行次级债务本息的偿还。

A.不高于100%

B.不低于100%

C.不低于80%

D.不高于80%

『正确答案』B

『答案解析』本题考查保险公司次级债务。保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后

偿还能力充足率不低于100%的情况下，募集人才能进行次级债务本息的偿还。证券从业资格考试题库

【例题·单选题】企业发行中期票据应于中期票据注册之日起()个工作日内，在银行间债券市场一次

性披露中期票据完整的发行计划。

A.1

B.2

C.3

D.5

『正确答案』C

『答案解析』本题考查中期票据的注册规则。企业发行中期票据应于中期票据注册之日起3个工作

日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

【例题·单选题】任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的()，任一企业集合票据募集

资金额不超过()人民币。

A.30%，2亿元

B.40%，2亿元

C.30%，10亿元

D.40%，10亿元

『正确答案』B

『答案解析』本题考查中小非金融企业集合票据的发行规模要求。任一企业集合票据待偿还金额不

得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据的注册

金额不超过10亿元人民币。证券从业资格考试真题答案

【例题·单选题】债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

『正确答案』B

『答案解析』本题考查回购交易的概念。回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某

一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

【例题·单选题】债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照()原则办理债券和价款的交割。

A.全额交收

B.净额交收

C.整体交收

D.逐项交收

『正确答案』B

『答案解析』本题考查债券的清算。债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照“净额交收”原则办理债券和价款的交割。

【例题·单选题】对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行评估，并标示其信用程度的等级，这种做法称为()。证券从业资格考试真题下载

A.债券信用评级

B.客户风险评级

C.外部评价法

D.内部评价法

『正确答案』A

『答案解析』本题考查债券信用评级的概念。债券信用评级是对具有独立法人资格企业所发行某一

特定债券，按期还本付息的可靠程度进行评估，并标示其信用程度的等级。证券从业考试试题

【例题·单选题】作为集中性市场，()是最早开办债券交易的场所。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间柜台市场

D.银行间债券市场

『正确答案』A

『答案解析』本题考查交易所债券市场的发展情况。作为集中性市场，上海证券交易所是最早开办债券交易的场所，1990年年底上海证券交易所开办第一笔国债交易，深圳证券交易所1993年才开办国债业务。

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