C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例课后测试答案

试题

一、单项选择题

1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

您的答案：B

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

2. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。

A. 证券投资咨询

B. 证券资产管理

C. 证券自营

D. 投资银行

您的答案：A

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

3. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。

A. 投资顾问的执业资格及基本经历

B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质

C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系

D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况

您的答案：D

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

二、多项选择题

4. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（）。

A. 是否在限制清单之列

B. 是否包含客户敏感信息

C. 是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）

D. 出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处

您的答案：B,D,A

题目分数：6

此题得分：0.0

批注：

5. 近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势。

A. 网络平台（如专业博客）

B. 公众传播媒体

C. 投资分析软件

D. 专业客户服务系统

您的答案：C,D

题目分数：7

此题得分：0.0

批注：

6. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。

A. 作为投资顾问业绩考核的依据

B. 作为日后纠纷的证据

C. 作为供客户随时查阅的资料

D. 公司规范管理、档案管理的要求

您的答案：A,B,D

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

7. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。

A. 公司住所地证监局

B. 公司法定代表人住所地证监局

C. 媒体所在地证监局

D. 广告发布地证监局

您的答案：A,C

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

8. 国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（）。

A. 内幕交易

B. 抢先交易

C. 频繁交易

D. 老鼠仓

您的答案：B,A,D,C

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

9. 证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（）。

A. 某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家

B. 其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为

C. 受客户之托，为其提供投资建议

D. 其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等

您的答案：A,C,D,B

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

三、判断题

10. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品。（）

您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

11. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容不应当根据公司自身管理实践的差别而存在差异。（）

您的答案：错误

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

12. 证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（）

您的答案：错误

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

13. “证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。（）

您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

14. 对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应

当向其提供。（）

您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

15. 公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策。（）

您的答案：错误

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

试卷总得分：87.0

试卷总批注：

金融创新课后测试

金融创新课后测试单选题 1. 下列不属于银行金融创新的内容的是：√ A战略决策、制度安排 B机构设置、人员准备 C管理模式、金融产品 D业务流程、债权划分正确答案：D 2. 在机构设置方面，我国银行主要的转变顺序是：√ A从部门银行到流程银行 B从部门银行到行业银行 C从部门银行到过程银行 D从部门银行到战略银行正确答案：A 3. 银行保持持续竞争优势的源泉是：√ A金融创新 B人才 C技术创新 D服务正确答案：B 4. 关于管理模式创新的作用，表述错误的是：√

B降低成本和费用 C实现银行的金融创新 D增加员工和客户满意度正确答案：C 5. 《商业银行金融创新指引》指出在银行各种创新中，最核心的是：√ A战略决策创新 B金融产品创新 C科技创新 D管理模式创新正确答案：B 6. 下列不属于银行金融创新应坚持的原则是：√ A维护鼓动利益原则 B知识产权保护原则 C公平竞争原则 D成本可算原则正确答案：A 7. 银行在金融创新中，保护客户利益的方式是：√ A充分鼓励客户消费、充分信息披露 B充分鼓励客户消费、客户资产隔离 C客户教育、充分信息披露 D客户竞争、客户资产隔离

8. 银行开展创新业务时，对客户的资产进行充分保护的方法是：√ A银行信息保密 B客户资产隔离 C客户信息保密 D客户资产保密正确答案：B 9. 关于银行为客户提供相关信息和培训的目的，表述错误的是：√ A使客户具备各种金融产品的知识 B使客户具备各种金融服务的知识 C给客户灌输“买者自负”原则 D使客户了解所获得的价值正确答案：D 10. 银行金融创新的中心和导向分别是：√ A客户、政策 B利润、市场 C客户、市场 D利润、政策正确答案：C 判断题 11. 银行业是信息不对称程度非常高的行业，但是在创新方面，信息却是对称的。√ 正确

资产管理系统测试计划

目录 1 概述 (1) 1.1 编写目的 (1) 1.2 项目背景 (1) 2 测试任务 (1) 2.1 测试目的 (1) 2.2 测试参考文档 (1) 2.3 测试范围 (1) 3 测试资源 (2) 3.1 硬件配置 (2) 3.2 软件配置 (2) 3.3 人力资源分配 (2) 4 功能测试计划 (2) 4.1 整体功能模块划分 (2) 5 测试整体进度安排 (3) 6 相关风险及解决计划 (3) 6.1 风险 (3) 6.2 解决计划 (4)

1概述 1.1编写目的为了发现和报告本软件的错误和缺陷。通过对这些错误和缺陷的处理，确保本软件的语言质量、互操作性、功能等符合软件的设计要求，满足用户的使用要求。通过分析错误产生的原因和错误的分布特征，可以帮助项目管理者发现当前所采用的软件过程的缺陷，以便改进。同时，这种分析也能帮助设计者设计出有针对性地检测方法，改善测试的有效性。本文档将列举实现资产管理系统所需要的全部功能，并对每个功能给出简单的描述。本文档的预期读者包括：最终用户，项目负责人，评审人员，产品人员，软件设计开发人员，测试人员。 1.2项目背景本项目的名称：资产管理系统如今我们的生活越来越信息化了,可以说我们每个人的生活已经离不开计算机的帮助,为了使我们的生活更方便和快捷，越来越多的个人应用软件成为人们的重要助手。实际生活中经常要对各项资产进行管理，本系统的目的就是利用计算机来对各项资产进行电子化的管理，使我们的资产更加方便和理性化。随着信息化时代的到来，通过计算机软件实现资产的电子化管理，提高资产管理的准确性、便捷查询和易于维护，进而提高工作效率，是每一个企业面临的挑战和需求。 2测试任务 2.1测试目的充分测试系统。使其成为一个能够使用的资产管理系统，我们要求满足用户对资产的管理，提供用户对资产的操作功能，使得当用户的记录需要修改时，可以方便的添加、修改和删除。 2.2测试参考文档资产管理系统需求说明书 2.3测试范围本次测试采用运行系统的方法，通过跟踪运行时的系统变量值，来逐步判断测试系统是否具有相应的功能。根据对系统功能的划分，测试方向大致为：登录模块测试、资产类别模块测试、品牌模块测试、供应商模块测试、存放地点模块测试、部门管理模块测试。

关于证券投资顾问业务的思考若干问题

证券投资顾问业务思考《证券投资顾问业务暂行规定》从去年10月份通过以后，各证券公司开始陆续改制或新成立相关的财富管理部门、推出不同名称但内容差别不大的财富产品、配备相应岗位的投资顾问人员，“投资顾问”一词成为时下证券行业最为热门的名词。我们在给券商做投顾业务交流或者建设投顾系统过程中，不同券商的关注点不一样，本文是对近一年来投顾业务交流中遇到的一些代表性问题，并结合市场上大家对投顾业务的相关评论资料基础上，整理出来的，供关注投顾业务的相关人员参考。一、为什么要建设投顾系统 1.行业竞争所逼随着近几年券商营业网点的快速增加，新的营业部几乎都会采用低佣金竞争策略，老营业部为了留住客户，只能跟随，造成整个行业经纪业务利润大幅下降。证券公司已经充分认识到通道同质化、佣金价格战以及投资者需求日益复杂等难题，以前“重通道轻服务”的模式已经难以维持，证券公司急需寻求新的可持续发展之路。而证券公司向服务转型，可以更好的体现差异化竞争，锁定客户的个性化需求并创造利润，最终在新一轮的竞争中脱颖而出。证券公司向服务转型，不仅仅意味着要根据客户需求来开发和深化服务业务，还需要勤练内功，通过业务模式、运营模式、组织变革、绩效管理甚至企业文化变革，从根本上推动服务转型，从而适应新业务的需求。对于证券公司来讲，证券投资顾问业务改变了过去主要依靠经纪业务的经营模式，多了一个盈利的渠道，同样，对证券公司的综合服务能力也提出了更高的要求，投资顾问团队化服务、有针对性的个性化服务将成为未来证券公司在市场竞争的有利武器。同时，也为那些真正有投资顾问服务能力的从业人员一个广阔的发展空间。 2.监管政策所需 2010年，监管机构针对证券公司服务管理方面，出台了一系列的管理条例或意见稿: 1)2010年4月1日，证监会发布《关于加强经纪业务管理的规定》的11号文，该文对适当性服务体系建设提出一些规定，强调客户分类管理和客户风险承受能力评估，提出适当性产品给适当性客户的管理思想。同时该制度对客户服务活动，如客户回访制度、客户投诉制度也提出了明确要求，这些管理要求，对投资顾问业务管理，同样适合，因此

如何提高管理者的创新力(满分试题答案)

如何提高管理者的创新力测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！单选题 1. 无论是企业还是个人，创新的关键和前提在于（ )创新：√ A行动 B 观念 C规则 D习惯正确答案： B 2. 没有学习就没有竞争力，对企业而言，核心竞争力是: √ A企业规模 B员工文化层次 C 突破旧模式的能力 D企业盈利能力正确答案： C 3. 管理者的创新主要有三要素，其中不包括的是：√ A构思概念 B选择素材 C表现手法 D 改变观念正确答案： D 4. 在创新的工具中，不是以普通大众的创新为切入点的理论是：√ A拼图理论 B 魔岛理论 C巴列托法则

D新语言正确答案： B 5. 下列选项中，不属于创新形式的是：√ A发明创造 B组合 C改变用途 D 借鉴正确答案： D 6. 创新主要有六个可行的方法，其中不包括的是：√ A生活经验法 B文字符号法 C 改变方式法 D同质异化法正确答案： C 7. 下列选项中，不属于妨碍管理者创新的绊脚石的是：√ A协同主义 B 个人主义 C直线主义 D叛逆心理正确答案： B 8. 在实际工作中，产品创新的技术主要有六个，其中不包括的是：√ A 挑选 B取代 C去处 D强调

正确答案： A 9. 关于企业创新的领域，表述错误的是：√ A将原有的零碎知识系统化 B进行营销创新和管理创新 C 组织创新是企业变革与流程再造 D创新企业文化正确答案： C 10. 制定蓝海战略需要检讨多种问题，其中不包括：√ A本行业成功的因素中，不适用的因素 B减少到低于同行业标准规定的因素 C 应该重新整合的因素 D应该被创造出来的因素正确答案： C 判断题 11. 管理者要想与众不同，有自己的亮点，就应该创造蓝海战略。此种说法：√ 正确错误正确答案：正确 12. 在创新领域中，“拼图理论”的创新产品可以申请发明专利，“巴列托法则”可以申请实用新型专利。此种说法：√ 正确错误正确答案：错误 13. 管理者一旦发现创新带来的众多负面影响，就应该停止步伐，另寻出路。此种说法：√ 正确错误正确答案：错误

如何正确认识绩效管理课后测试

如何正确认识绩效管理课后测试如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。观看课程测试成绩：86.67分。恭喜您顺利通过考试！单选题 1. 在绩效管理中，管理者应该扮演的角色是：√ A 教练 B 警察 C 老师 D 评委正确答案：A 2. 绩效管理的作用除了制造差异、制造激励之外，还有一个作用是：√ A 进行员工奖金发放 B 对员工进行考核 C 进行目标掌控和过程管理 D 推行淘汰制正确答案：C 3. 绩效管理的本质是：× A 制造差异 B 过程管理 C 考核 D 工具正确答案：B 4. 在KPI制定过程中，企业要特别重视的KPI制定思维方式是：√ A BSC B OEC C 平衡计分卡 D 关键成功因素的分解正确答案：D 5. 对于绩效管理的四个环节，人们通常用PDCA来概括。在这里，P指的是：√ A 辅导

C 激励 D 评估正确答案：B 6. 绩效计划主要分为两个环节，第一环节是目标的分解，第二环节是：√ A 从目标到计划 B 质询 C 员工与管理者的沟通 D 面谈正确答案：A 7. 在进行过程辅导时，企业人力资源部门主要的任务是：√ A 对员工进行考核 B 检查员工的工作业绩 C 制定出相关流程、程序 D 制定计划正确答案：C 8. 很多人之所以在情感上不能接受淘汰制，主要是因为认为：√ A 淘汰就是降薪 B 淘汰就是开除 C 淘汰就是处罚 D 淘汰导致企业无人正确答案：B 9. 实施绩效管理的科学方法是：× A 制定一套严谨完整的KPI B 对员工进行严格考评 C 对关键事项进行分解 D 从简单入手，从局部入手正确答案：D 10. 强制性分布的本质是：√ A 制造差异 B 轮流坐庄

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part

28．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员，不得从事的活动包括 29．业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括 31．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括 32．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年 33．根据1997年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度

34．按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求，下列说法正确的有 35．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格 37．国际证监会组织（IOSCO）所称的利益冲突包括 38．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案

应选：地方证监局 39.按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和（）报备 40.公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策 41.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势 42.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括 43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是

创新发展与创新驱动发展战略远程学习课后测试答案

1. （）一直以来高度重视创新驱动对经济发展的引领作用。早在 20 世纪 40 年代就致力于开创领先于世界的新产业，力争成为全球创新的领导者。 √ A B C D 美国法国日本英国
正确答案： A 2. 事实上，不管是在科技研发领域，还是在创新活力转化为现实生产力的过程中，（）都发挥着不可替代的主导作用。 × A B C D 集体组织政府人民群众市场
正确答案： D 3. 马克思在《经济学手稿》中做了深刻地论述，他指出，资本家要想在激烈的商品经济竞争中获得超额利润，唯一途径就是（），从而降低必要劳动时间。 √ A B C D 增加剩余劳动时间利用科技手段提高生产力提高劳动者素质增加劳动力数量
正确答案： B 多选题 4. 十九大报告中提出加强应用基础研究，拓展实施国家重大科技项目，突出（）创新，为建设科技强国提供有力支撑。 √ A B 关键共性技术颠覆性技术

C D
现代工程技术前沿引领技术
正确答案： A B C D 5. 过去五年我国创新发展的不足包括（）。 √ A B C D 国际竞争加剧，前后夹击基础能力薄弱，产品质量不高核心技术受制于人，依赖进口处于国际分工和产业链的中低端
正确答案： A B C D 6. 科技成果分为（）。 √ A B C D 颗粒类成果技术类成果科技类成果创新类成果
正确答案： B C 7. 强化基础研究的战略部署，创造良好科研环境，重视对基础研究的质量评价，体现在（）。 √ A B C D 强化科研基础平台建设坚持数量第一的原则建立科学化的基础研究成果评价办法加大对具有重大原创性、突破性创新项目的支持
正确答案： A C D 判断题 8. 推动区域创新改革试验，是实施创新驱动发展战略的重要途径，也是政府发挥作用的“重要舞台”。 √ 正确错误

直线经理的绩效管理技巧课后测试答案

直线经理的绩效管理技巧课后测试答案测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！单选题 1. 在绩效管理的四大步骤中，能够体现现代绩效管理区别于传统考核方式的本质特点的是：√ A 目标设定 B 过程跟进 C 绩效评估 D 绩效沟通正确答案： B 2. 以下选项不属于“平衡计分卡”的内容的是：√ A 财务的表现 B 客户的维度 C 内部流程的优化与改善 D 员工培训的内容正确答案： D 3. “平衡计分卡”的优势是实现了四个平衡，其中核心精髓是：√ A 财务与非财务的平衡 B 内部与外部的平衡 C 当期与远期的平衡 D 因与果的平衡正确答案： D 4. 下列不属于SMART原则要求的是：√ A 长远的 B 明确的 C 可衡量的 D 有时限的

正确答案： A 5. 企业分解绩效目标的首要步骤是：√ A 明确企业战略目标 B 明确企业KPA C 确定部门KPI D 确定岗位KPI 正确答案： A 6. 在市场化的企业实体中，对岗位的考核一般采用三个维度，其中不包括：√ A 业绩维度 B 能力维度 C 客户维度 D 态度纬度正确答案： C 7. 在绩效指标设计过程中，不需要考虑的是：√ A 核心部门职能和岗位职责 B 考核评价的有效性 C 价值度影响最大的关键因素 D 绩效沟通的有效方式正确答案： D 8. 下列做法不利于考核评价的是：√ A 分数折中法 B 划分标准统一 C 评分作为相对值 D 采用结构化方式正确答案： A 9. 以下做法不利于绩效沟通的是：√

A 平等沟通 B 多听少说 C 指出改进方向 D 夸大影响正确答案： D 10. 关于“三明治”技巧的使用，以下描述不正确的是：√ A 首先应该肯定对方 B 有失客观 C 表达顺序相当重要 D 允许批评的存在正确答案： B 判断题 11. 进行有效的绩效管理，应该采取推拉并举的策略。此种说法：√ 正确错误正确答案：正确 12. 绩效目标设定主要针对的是员工个人的实际情况，无需考虑他人职责。此种说法：√ 正确错误正确答案：错误 13. 在对岗位的考核中，能力因素作为岗位考核的导向因素，在各项考核指标中的权重最大。此种说法：√ 正确错误正确答案：错误 14. 为了考核的一致性，业绩指标必须是正面的。此种说法：√ 正确

资产管理系统模板

资产管理系统模板Newly compiled on November 23, 2020

附件1：测试方案模板 1概述编写目的 [说明编写本测试方案的目的和读者] 1.２测试范围 [本测试报告的具体测试方向，根据什么测试，指出需要测试的主要功能模块] 1.３项目背景 [项目背景说明] 2测试任务测试目的 [说明进行项目测试的目标或所要达到的目标] 测试参考文档 [本次测试的参考文档说明] 测试提交文档 [测试过程需提交文档说明] 3测试资源硬件配置

Web端整体功能模块划分 [在此介绍XX系统的Web端功能模块如下表所示。] [在此介绍XX系统的移动端功能模块如下表所示。] [列出在此项目的测试工作所存在的各种风险的假定，需要考虑项目测试过程中可能发生的具体事务，分别分析并加以应对]

附件2：测试用例模板

附件3：Bug提交模板系统模块名称按BUG严重程度（单位：个）总计（单位：个）严重很高高中低 Web端登陆0 个人信息 ……… Web端：合计（个）移动端登录资产……… 移动端：合计（个）资产管理系统缺陷报告缺陷编号被测系统模块名称摘要描述缺陷严重程度提交人（工位号）附件说明 1 Web端资产入库在新增资产中不显示新增加的存放地点，只显示系统默认的存放地点浏览器：浏览器版本： 1、超级管理员登录，添加新的存放地点 2、资产管理员登录，进入新增资产界面 3、在其中不显示新增的存放地点，只显示系统默认的存放地点高01_01 2 移动端资产入库在新增资产中不显示新增加的存放地点，只显示系统默认的存放地点浏览器：浏览器版本： 1、超级管理员登录，添加新的存放地点 2、资产管理员登录，进入高01_01

C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分

C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分一、单项选择题 1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（） A．无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系 2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。 A. 业务经办员 B. 前台接线员 C. 证券分析师 D. 客户回访人员 3. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。 A. 以上三者都不正确

B. 机构注册地 C. 分支机构所在地 D. 公司主要营业场所所在地 4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。 A. 指定多部门分别独立实施 B. 指定专门人员独立实施 C. 成立专门的委员会 D. 指定多部门共同实施 5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。 A. 证券自营 B. 投资银行 C. 证券投资咨询 D. 证券资产管理 6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。 A.10 B.3 C.5 D.7 7. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 A.7 B.3 C.2 D.5 8. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。 A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系 B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质 C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况 D. 投资顾问的执业资格及基本经历 9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。 A. 咨询、组合产品、客户跟踪 B. 个性化产品、客户跟踪 C. 咨询服务、客户跟踪 D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪 10. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业

管理思维课后测试

管理思维课后测试-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

管理思维课后测试 1、下列哪个选项不属于中国人必要修养的内容（6.67 分） ? A 明辨随机应变和投机取巧，不能取巧 ? B 把圆通和圆滑切实分清楚，圆通才好 ? C 区别大我与小我的同和异，多说我们 ? D 正确处理个人和集体之间的关系正确答案:D 2、下列关于三种思维的判定方法，正确的是（6.67 分） ? A 一分法对听到或者看到的完全信或者全不相信 ? B 三分法对听到或者看到的立即决定哪部分相信，哪部分不相信 ? C 一分法对听到或者看到的全都持将信将疑的态度，一切看着办 ? D 二分法对听到或者看到的完全信或者全不相信正确答案:A 3、按照对变动环境适应能力的强弱，三种思维的顺序依次为（6.67 分） ? A 二分法＞一分法＞三分法 ? B 三分法＞一分法＞二分法 ? C 一分法＞二分法＞三分法 ? D 三分法＞二分法＞一分法正确答案:B

4、二分法的是非观是（6.67 分） ? A 是非不明 ? B 是非分明 ? C 是非难明 ? D 以上观点都不正确正确答案:B 5、下列哪项属于二构成一的特性（6.67 分） ? A 避免过度膨胀，讲究有力制衡 ? B 适合于稳定的环境，打固定靶 ? C 口说无凭，书面才算数 ? D 看起来条理很清楚，方便量化正确答案:A 6、一分法的是非观是（6.67 分） ? A 是非不明 ? B 是非分明 ? C 是非难明 ? D 以上观点都不正确正确答案:A 7、中国人认为下棋的最高境界是（6.67 分） ? A

资产管理系统测试方案

固定资产管理系统测试方案

目录 1.概述 (1) 1.1编写目的 (1) 1.2测试范围 (1) 1.3项目背景 (1) 2.测试任务 (1) 2.1测试目的 (1) 2.2测试参考文档 (2) 2.3测试提交文档 (2) 3. 测试资源 (2) 3.1 硬件配置 (2) 3.2软件配置 (2) 3.3人力资源分配 (3) 4. 功能测试计划 (3) 4.1 Web端整体功能模块划分 (3) 4.2 移动端整体功能模块划分 (7) 5. 测试整体进度安排 (10) 6.相关风险 (11)

1.概述 1.1编写目的本方案文档是为了给测试人员一个合理的测试方案和步骤，指导测试人员对固定资产管理系统的测试用例设计、测试执行、Bug提交和测试总结编写的顺利进行。阅读对象为软件开发项目管理者、参加测试用例设计和测试执行的测试工程师、测试项目经理及相关的开发人员。 1.2测试范围本次测试采用运行系统的方法，通过跟踪运行时的系统变量值，来逐步判断测试系统是否具有相应的功能。根据对系统功能的划分，测试方向大致为：登录模块测试、资产管理模块测试、个人办公模块测试、基础资料模块测试、系统管理模块测试、参数配置模块测试。 1.3项目背景在科技信息快速发展时代，实现资产的电子化管理，是任何一个企业的需求。通过利用计算机软件，提高资产管理的准确性，方便查询和维护，提高工作效率。本系统的最终目的就是利用计算机实现对资产的管理，并确保本系统的安全可靠。 2.测试任务 2.1测试目的通过对固定资产管理系统的测试，寻找、总结本系统在功能、操作上仍存在的缺陷，保证系统正确地、有效率地运行，使系统满足客户需求。

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例答案证券协会后续培训

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分第二套 11、ABCD 10、正确 6、C 7、5

11、ABC 10、正确 6、B 7、10

5、ABCD 8、服务 4、正确 3、证券投资咨询 2、全选 1、错误

12、正确 15、证券分析师 14、以上三者都不正确 13、错误 9、错误

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分 1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABC）。 A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突 B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突 C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 D、客户与非客户的利益冲突 2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。（正确） 3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。（正确） 4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（错误） 5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 A、投资偏好 B、风险承受能力 C、服务需求 D、资产状况 6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。单选 A、成立专门的委员会 B、指定专门人员独立实施 C、指定多部门分别独立实施 D、指定多部门共同实施

如何在组织内部推行绩效管理课后测试题答案

测试成绩：100分。恭喜您顺利通过考试！单选题 1. 推行绩效管理的必要前提条件是：√ A制定战略目标 B目标分解 C让高层参与进来 D二级考评正确答案： C 2. 推行绩效管理的首要原则是：√ A从简单入手 B从局部入手 C大处着眼 D形式亲民正确答案： C 3. 小处着手，除了指要从简单入手以外，还指：√ A从局部入手 B从整体入手 C从细节入手 D从岗位职责入手正确答案： A 4. 在推行绩效管理时，可以代替一些所谓的考核环节的方式是：√ A工作汇报 B会议管理 C过程沟通 D计划质询

正确答案： B 5. “7×24”的实质是：√ A以考代管 B绩效考核 C工作监督 D以查代考正确答案： D 6. 想要做到形式亲民，下列方法正确的是：√ A管理者平易近人 B重视两会，加强沟通 C管理者和员工打成一片 D管理者与员工同等比较正确答案： B 7. 有人把绩效管理总结为“一把手工程”，这句话主要强调的是：√ A企业高层要重视绩效管理 B企业高层要事必躬亲 C企业高层具体负责绩效管理 D企业高层负责制定管理制度正确答案： A 8. 根据“从简单入手”的原则，企业的HR部门在实行绩效管理时应侧重于：√ A目标制定 B目标分解 C目标考核 D计划质询

正确答案： B 9. 如果将所有部门都进行考核，就容易造成：√ A成本的增加 B工作的重复 C管理的混乱 D员工的不满正确答案： C 10. 许多企业高层喜欢绩效管理但显示效果却始终不大的最根本原因在于：√ A用绩效管理来进行过程控制 B用绩效管理来做工资分配 C用绩效管理来进行考核 D用绩效管理来做奖惩正确答案： C 11. 就管理效果而言，要想对员工的激励性很强，公示周期就应该：√ A非常短 B非常长 C长短合适 D周期长短与效果无关正确答案： A 判断题 12. 完美、严谨的绩效管理措施才能给企业带来效果。此种说法：√ 正确错误正确答案：错误 13. 在绩效管理推行时，企业高层管理者必须出面。此种说法：√

资产管理系统测试文档

财务管理系统测试文档小组成员：组长：组员： 2012年6月

目录 1．引言............................................................................................................................................... 1.1编写目的.............................................................................................................................. 1.2项目背景.............................................................................................................................. 1.3定义...................................................................................................................................... 1.4参考资料.............................................................................................................................. 2．任务概述....................................................................................................................................... 2.1目标...................................................................................................................................... 2.2运行环境.............................................................................................................................. 3．计划............................................................................................................................................... 3.1测试方案.............................................................................................................................. 3.2测试项目计划...................................................................................................................... 3.3测试准备............................................................................................................................... 4．测试项目说明............................................................................................................................... 5．评价............................................................................................................................................... 5.1软件能力............................................................................................................................... 5.2缺陷和限制........................................................................................................................... 5.4测试结论...............................................................................................................................

创新能力培养1课后测试答案

专题1 1.【单选题】 1912年，（）提出了著名的“创新理论”( InnovAtion Theory)。 A、熊彼特 B、李斯特 C、凯恩斯 D、弗里德曼正确答案[A]您答对了 2.【单选题】（）就是“建立一种新的生产函数，把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系”。A、改革B、发展C、均衡D、创新正确答案[D]您答对了 3.【单选题】创新与（）密切相关。 A、经济繁荣 B、人类文明 C、产品供给 D、技术进步正确答案[D]您答对了 4.【单选题】熊彼特认为，创新的主体是（）。 A、企业家 B、消费者 C、学者 D、所有人正确答案[A]您答对了 5.【单选题】 20世纪80年代中后期，在世界经济增长主要依赖于知识的生产、扩散和应用的背景下，（）经济学家罗默和卢卡斯提出了内生经济增长理论——新经济增长理论，在经济增长理论领域复兴了熊彼特的创新理论。A、英国B、美国C、德国D、法国正确答案[B]您答对了 6.【单选题】罗默把技术和知识积累看作经济增长的一个（），认为知识可以提高投资效益，知识积累是现代经济增长的源泉。A、外生因素B、内生因素C、内生的独立因素D、独立因素正确答案[C]您答对了 7.【单选题】卢卡斯的新经济增长理论则将技术进步和知识积累重点地投射到（）上。A、人力资本B、技术创新C、经济周期D、供求均衡正确答案[A]您答对了 8.【单选题】（）认为，技术和知识具有或者部分地具有公共物品的性质，一个人对知识的运用并不妨碍其他人对这种知识的运用，而且这种运用的成本相对较低，即知识具有外溢效应。A、制度创新理论B、熊彼特的经济增长理论C、新经济增长理论 D、凯恩斯经济理论正确答案[C]您答对了 9.【单选题】技术的“外溢效应”使个人或厂商的知识积累能够通过非市场交易渠道对其他人和厂商的资本生产率产生贡献，进而整个行业出现“（）”。 A、边际报酬递减 B、边际报酬递增 C、边际成本递增 D、边际成本不变正确答案[B]您答对了 10.【单选题】（）存在的差异决定了各国投资与资本收益率的差异，进而决定了各国长期经济增长的不同。A、市场B、自然资源C、人才D、知识正确答案[D]您答对了 11.【单选题】“（）”是指那些能预见到潜在市场经济利益，并认识到只要进行制度创新就能获得这种潜在利益的人。A、第一行动集团B、第二行动集团C、第三行动集团 D、第四行动集团正确答案[A]您答对了 12.【单选题】“（）”，即帮助“第一行动集团”的利益单位，这个集团可以是政府机构，也可以是民间组织和个人。A、第一行动集团B、第二行动集团C、第三行动集团D、第四行动集团正确答案[B]您答对了 13.【单选题】美国经济学家兰斯·戴维斯和道格拉斯·诺斯在《制度变革与美国经济增长》（1971）一书中提出了（）。A、经济增长B、新经济增长C、一般均衡理论 D、制度创新理论正确答案[D]您答对了

新晋管理人员的目标管理-课后测试答案

1. 企业实施目标管理的本质是：√ A考察员工的能力 B赢得利润 C用目标引导人的行为 D约束管理者的行为正确答案： C 2. 关于目标管理体系建设的思路，下列表述错误的是：√ A目标管理是员工自控的前提 B目标由工作来确定 C组织目标和个人目标相互影响 D企业使命必须转化为目标正确答案： B 3. 借助经验确定部门目标的步骤不包括：√ A定义服务对象 B定义部门责任 C定义优先考虑的问题 D定义完成工作的标准和时限正确答案： A 4. 确定员工管理目标的最好方法是：√ A分解确定法 B运作流程法 C工作产出法 D经验确定法正确答案： C

5. 工作产出法设定目标的优点不包括：√ A增加员工的客户意识 B扩大服务范围 C使个人和组织的贡献清晰化 D避免工作疏漏正确答案： B 6. 制定《工作指导书》的步骤不包括：√ A列出所有服务对象名称 B将服务对象进行排序 C列出工作内容 D制定工作方法正确答案： D 7. 影响战略目标实现的因素不包括：√ A企业文化的影响力 B企业自身的经济实力 C员工的技能水平 D企业的研发能力正确答案： A 8. 绩效管理的核心环节是：√ A绩效评价 B绩效反馈 C绩效计划 D绩效监控正确答案： D

9. 有效的绩效评价需要满足的条件不包括：√ A提供绩效改进的建设性反馈 B满足领导的意愿 C修改原有的绩效计划，并确定新计划 D为薪酬、晋升提供支持正确答案： B 10. 分解绩效目标不需考虑的要求是：√ A质量要求 B数量要求 C个人的要求 D领导的要求正确答案： C 判断题 11. 质量目标在分解过程中不允许设置差错率。此种说法：√ 正确错误正确答案：错误 12. 员工对总目标的贡献大小，是衡量其是否称职的标准之一。此种说法：√ 正确错误正确答案：正确 13. 使用工作产出法确定目标时，不需要将服务对象进行排序。此种说法：× 正确错误正确答案：错误

3性能测试赛题A6BS资产管理系统性能测试要求

任务四：性能测试 1、执行性能测试本部分按照软件性能测试任务书要求，执行性能测试；使用性能测试工具LoadRunner ，录制脚本、回放脚本、配置参数、设置场景、执行性能测试并且截图，截图需粘贴在性能测试总结报告中。性能测试具体要求如下：。录制用户登录、资本录制：录制脚本协议选择“Web-HTTP/HTML ” 产维修模块进行维修登记、用户退出操作。录制完成后脚本名称命名为C_wx 。录制脚本具体要求如下：用户登录操作录制在init ；资产维修登记操作录制在Action ；用户退出操作录制在end 。 Action 录制维修登记，使用资产名称为ZCLZ 开头的数据进行维修登记录制；对资产维修登记操作设置集合点和事务。集合点名称：R_wx ；事务名称：T_wx；维修登记成功后设置检查点，使用资产列表中新登记成功的资产名称作为检查点，检查是否维修登记成功。截图要求：一共3 张图，分别为：① init 登录部分脚本截图，包含左侧菜单；② Action 中进行维修登记操作部分截图，包括集合点、事务、检查点代码； ③end 退出部分脚本截图。制完成脚本回放：脚本录制完成后使用回放功能对脚本的正确性进行校验。脚本回放具体要求如下：回放需要对脚本参数进行修改，使用资产名称为ZCHF 开头的数据进行回放；检查点检查资产名称。回放操作完成，查看Loadrunner 回放日志。截图要求：一共 2 张图，分别为：①资产维修登记脚本截图；②回放概

要（Replay Summary ）截图。本参数设置要求：脚本回放成功后可继续进行下面的操作。进行性能测试之前需先对资产名称进行参数化设置。脚本参数设置要求如下：使用资产名称为ZCYL 开头的数据进行维修登记参数配置；资产名称参数名称：value ，参数类型选择：File，输入50 条资产名称对应值，每次迭代取唯一值。检查资产名称，检查点参数名称：title ，参数类型选择：File，取值规则选择同value 值相同行。截图要求：一共 2 张图，分别为：①资产名称参数化截图；②检查点参数化截图。填写表格：填写性能测试总结报告中表格，表格中填写value 和title 参数值。景设置：按照要求设置虚拟用户个数以及进行场景配置，配置要求如下：设置50 个虚拟用户。设置集合点策略，选择设置25 个虚拟用户到达集合点时释放。场景策略：场景名称：C_wx ，虚拟用户总数50 ，用户递增数量25，递增间隔5 秒，场景运行到所有Vuser 运行结束。截图要求：一共 3 张图，分别为：①集合点设置策略截图；②Design 中的场景设置策略和交互计划图截图；③场景执行完成后Run 界面截图，包括运行结果。形结果分析：场景执行完成后，需对测试结果进行截图操作，需要

管理思维(课后测试)

课后测试测试成绩：86.67分。恭喜您顺利通过考试！单选题 ? 1、下列哪一项不是西方人的主流哲学观念（6.67 分） ? A ? 一分为二，二分为四，四分为八 ? B ? 分大于合 ? ? C ? 一在二先 ? D ? 推崇个人秀 ? 正确答案:C ? ? 2、下列对中西方文化融合的看法中，正确的一项是（6.67 分）

? A ? 中西方文化由于异质性高所以根本不可能融合，从而也没有必要融合? B ? 中西方文化的融合就是以中学为内容、西学为方法 ? ? C ? 中西方文化的融合必须首先深刻理解中国传统文化 ? D ? 中西方文化的融合实际上是西方对中国的文化殖民化 ? 正确答案:C ? ? 3、下面哪一项不属于二构成一的优点（6.67 分） ? A ? 适合于稳定的环境 ?

B ? 有一定的途径可循，形成模式 ? C ? 有利于教育和学习，传播快速 ? ? D ? 在动态中维持均衡，弹性应用 ? 正确答案:D ? ? 4、中国人的基本精神是“不一定”。下面哪项对“不一定”的理解有误（6.67 分）? A ? 一切都是不一定 ? ? B ? 不一定是一定 ? C

? 不一定和一定不能严格分开，不一定中有一定，一定中有不一定 ? D ? 不一定是绝对的，一定是相对的 ? 正确答案:B ? ? 5、中国人之所以很难做到中西方文化融合的主要原因是（6.67 分）? ? A ? 中西方文化的异质性太高 ? B ? 中国人还没有深入理解西方文化 ? C ? 西方文化很复杂，很难把握其精髓 ? D ?

现代中国人对自己的文化也缺乏深刻的理解 ? 正确答案:A ? ? 6、最典型体现一分法思维的人是（6.67 分）? A ? 中国人 ? ? B ? 日本人 ? C ? 美国人 ? D ? 英国人 ? 正确答案:B ? ? 7、中国人认为下棋的最高境界是（6.67 分）