委托人提供资料清单(接收人)

委托人提供资料清单（一）建设单位：工程名称：

委托人提供资料清单（二）

建设单位：工程名称：

清产核资专项审计工作调查方案

第五章清产核资专项审计工作底稿模板 5．1 清产核资专项审计前期调查方案模板清产核资专项审计前期调查方案一、公司基本情况 1、历史沿革: 2、行业特点: 3、经营范围: 4、经营规模: 二、前期调查目的 1、了解公司基本情况; 2、布置公司清产核资前期准备工作; 3、制订清产核资具体实施方案, 确立审计重点、制订出适用、切实可行的清产核资策略和方法。三、前期调查范围 1、调查单位范围

抽查原则: 选取不同行业、具有代表性的重点单位进行调查。根据上述原则随机抽取一定数量单位进行调查, 以表格形式列明被抽查单位名称、时间计划及抽查简要原因说明等。 2、调查时间范围主要调查时间截止日为200 x年xx月xx日。（调查截止日原则上选取距离调查日最近的会计报表日。）四、前期重点调查内容 1、公司历史演变过程、人员素质、会计核算方法、管理人员水平和生产特点等; 2、集团公司组织结构与清产核资范围; 3、报表合并方式及公司合并范围; 4、公司资产结构、规模; 5、长期投资核算方法及内容; 6、资产损失主要分布会计科目、项目; 7、资产损失金额较大的公司的地理位置; 8、资产损失金额较大的公司行业分布情况; 9、重点会计项目（资产比重大或项目特殊）分析; 10、重大资产价值情况了解;

11、关联方交易、往来初步统计; 12、200 x年度及以前年度审计情况； 13 、内部控制水平了解; 14、有无账外资产及相关账务处理方法； 15、其它重大事项。五、前期调查策略 1、现场调查地确定为集团公司, 对其它重点调查单位以电话或邮件形式实施沟通, 获取所需资料; 2、前期调查主要以符合性测试或审阅形式进行, 对特别重大问题适当进行实持性测试。六、前期调查方式 1、发放表格: 公司组织结构、清产核资范围、资产结构、规模、长期投资明细、损失项目了解、重大资产情况价值情况了解、关联方交易、往来统计及公司准备工作相应表格等等; 2、问卷调查: 内控制度了解、会计政策等; 3、索取文字资料: 公司基本资料、内控管理制度、以前年度审计报告、会计报表合并范围、方法及损失事项情况说明等事项; 4、调查底稿: 重要会计科目分析、重大问题测试等其它事项;

可行性研究报告编制需要业主提供的资料清单

可行性研究报告编制需要业主提供的资料清单 1.总论部分所需资料 (1) 项目名称、法定地址 (2) 企业基本情况，包括发展历史、现状、人员结构、技术素质、资产、产值、资信状况及前景等 (3) 项目投资的背景 (4) 编制依据 ※原项目建议书 ※原项目建议书批文 ※编制项目可行性研究报告合同* (5) 编制附件 ※国内原料供给协议书或意向书 ※进口原料与外商的协议书或意向书 ※供水协议书或意向书 ※供电协议书或意向书 ※供汽协议书或意向书 ※供燃料协议书或意向书 ※供氮气协议书或意向书 ※供仪表和工艺空气协议书或意向书 ※租用码头、仓库、运输设施协议书或意向书 ※各主管部门对投资来源的批文（主管审批部门的审批意见和银行同意贷款的意向书） ※城市规划部门对本项目建设的厂址选择意见或批文 ※土地管理部门对本项目建设厂址选择的意见或批文； ※当地环保局对本项目建设厂址选择的意见或批文 2. 工艺部分所需资料（1）主要原料的规格* （2）主要燃料油或气的规格

（3）若业主已决定采用某公司技术，提供该公司技术的有关资料，包括：※该技术的工艺流程简述、工艺流程图 ※该技术的原料消耗定额、规格 ※该技术的公用工程消耗定额、规格 ※该技术的主要设备表和说明 ※该技术的三废排放量及规格 ※该技术的装置区总平面布置图及占地面积 ※该技术的装置投资估算或工程量 ※采用该技术的人员组织结构及总定员 3．建厂条件所需资料（1）厂址的地理位置、地形、地貌情况（2）工程地质、地震烈度、水文地质和江、海水文资料（3）气象条件（4）建厂地区和城镇社会经济的现状及发展规划（5）交通运输（铁路、公路、水运、码头等）条件和运输量的现状的情况及发展规划（6）水源、给排水、防洪、防潮、排涝等情况（7）电源、供电、电信等情况和发展规划（8）供热工程情况（9）环境条件 4．公用工程及辅助设施部分所需资料（1）总图运输 ※提供1：10000或1：100000的地理位置图* ※提供1：5000或1：10000的区域位置图* ※提供1：5000或1：10000的区域地形图（2）给排水* ※供水水源地名、位置、年或日可供水量、现已用量、可供该项目的用水指标 ※供水水源地至本工程的距离 ※出场供水压力 ※供水处理流程 ※原水水质分析表

清产核资审计报告参考版本

清产核资审计报告参考版本 Company Document number：WUUT-WUUY-WBBGB-BWYTT-1982GT

清产核资专项审计报告深华（2005）专审字第921号 xxx：我们接受委托，对xxx（以下简称贵公司）以2004年12月31日为基准日的报送广州市国资委的企业清产核资报表及相关资料进行了审查核实，贵公司的责任是保证会计资料和清产核资资料的真实、合法和完整。我们的责任是对贵公司报送广州市国资委的企业清产核资报表及相关资料的真实性、合理性发表意见。在审计过程中，我们本着独立、客观、公正和科学的原则，实施了包括在抽查的基础上检查支持各项资产损失金额和披露的证据等我们认为必要的审计程序，审核了以2004年12月31日为基准日的企业清产核资报表及相关资料。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。现将清查核实情况及结果报告如下：一、清产核资的范围按照xxx的决算报表统计口径以清产核资工作方案的要求，本次清产核资的范围为广州珠江实业集团有限公司的全部资产，其中：资产总额xxx元，负债总额xxx元，所有者权益xxx元（含实收资产xxx元，资本公积xxx元，盈余公积xxx元，未分配利润xxx元）。二、清产核资的依据（一）政策依据： 1. 国资委的政策文件和规定 (1)《国有企业清产核资办法》国务院国有资产监督管理委员会令第1号

(2) 关于印发国有企业资产损失认定工作规则的通知 (国资评价〔2003〕72)； (3) 关于印发国有企业清产核资资金核实工作规定的通知国资评价〔2003〕74号（2003-11-3）； (4) 关于印发国有企业清产核资工作规程的通知国资评价〔2003〕73号（2003-11-3）； (5) 关于印发国有企业清产核资经济鉴证工作规则的通知国资评价〔2003〕78号（2003-11-4）； (6) 关于印发清产核资工作问题解答的通知（一）、（二）、（三）； (7) 广州市国资委印发的《市国资委监管企业清产核资工作方案》（穗国资 [2005]18号）以及《清产核资的八个问题》。 2. 财政部的政策文件和规定（1）财政部关于国有企业执行《企业会计制度》有关财务政策问题的通知（财企[2002]310号）；（2）财政部《工业企业执行<企业会计制度>有关问题衔接规定》(财会[2003]31号)；（3）财政部关于印发《国有企业申请执行<企业会计制度>的程序及报送材料的规定》的通知（财会[2001]44号）（4）财政部《关于建立健全企业应收款项管理制度的规定》（财企[2002]513号）（5）财政部《企业资产损失财务处理暂行办法》（财企[2003]233号）（二）行为依据 1、《企业清产核资工作方案》； 2、企业制定的执行会计制度的《会计政策》；

接收资料清单

接收资料清单中建海峡建设发展有限公司接收凯天青山官邸地块二、三项目现场施工资料，需提供的资料目录如下：一、施工管理资料 1.施工许可证 2.开工报告 3.施工图审查批准书及施工图审查报告 4.岩土工程勘察报告 5.工程概况表 6.施工现场质量管理检查记录 7.分包单位资质报审表（如检测单位、人防等） 8.见证取样、送检记录及见证试验检测汇总表 9.施工日记 10.监理工程师通知及回复单 11.福建省房屋建筑和市政基础设施工程安全监督申请表 12.施工组织设计及施工专项方案 13.危险性较大分部分项工程施工方案专家论证表 14.技术交底记录（包括方案交底、分部分项交底内容） 15.图纸会审记录 16.设计变更通知单 17.工程洽商记录（技术核定单）

18.建筑用地规划许可证 19.施工现场特种作业人员资格报审表二、基础工程文件材料 1、地基验槽记录 2、桩基定位测量验收记录 3、试桩记录 4、桩基工程隐蔽验收记录 5、桩基施工记录及汇总表 6、桩基检测报告 7、桩基竣工平面图 8、管桩、焊条、焊剂合格证三、工程定位测量 1、建筑物定位测量验收记录 2、工程定位测量检查记录 3、轴线及标高测量放线验收记录四、施工记录 1、隐蔽工程验收记录 2、预检工程检验记录 3、模板拆模申请表 4、大体积砼测温记录 5、混凝土浇捣令 6、混凝土开盘鉴定

7、混凝土施工记录 8、混凝土养护记录 9、工序交接记录 10、钢筋头原位取样记录 11、预拌混凝土运输单（或合格证） 12、基坑支护水平位移监测记录五、施工试验记录及检测报告 1、钢筋机械连接试验报告 2、钢筋焊接连接实验报告 3、混凝土抗渗试验报告 4、商品砼出厂合格证、复试报告 5、600°C天结构实体砼强度试验报告及温度记录表六、施工物资资料 1、钢材出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告 2、预应力筋出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告 3、砂、石进场检验报告及进场报审表 4、水泥出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告 5、砖、砌块出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告七、验收记录 1、地基与基础分部（子分部）、分项、检验批工程质量验收记录

企业清产核资专项财务审计应提供资料清单

企业清产核资专项审计资料清单 1、企业及其下属子公司（包括各级子公司）、分支机构（包括所有独立核算单位）总体框架示意图，并说明清产核资范围及确定依据； 2、企业基本情况及业务情况简介，包括主要的原材料供应商和销售客户、主要产品的生产工艺流程等； 3、企业章程、营业执照、税务登记证及其他批准文件等； 4、企业组织机构图及董事会、监事会、高级管理人员名单和各分厂部门的负责人名单；企业关联单位名单；企业各分支机构情况； 5、企业董事会、总经理办公会及其他重要会议的决议和会议纪要； 6、企业的内部控制制度、财务制度及采用的会计政策； 7、清产核资年度会计报表及帐簿凭证，近两个会计年度的审计报告（包括企业主管部门、财政部门对企业年度决算批复资料）和近二年有关部门财税检查报告； 8、清产核资基准日各存款户的银行询证函、银行对帐单、银行余额调节表； 9、清产核资基准日各往来单位（含应收应付、其他应收应付、预收预付）的询证函，不能提供询证函应请财务部门和相关业务部门就不能询证的原因提供说明； 10、清产核资基准日外部保管的股票、债券等有价证券的询证函，询证函内容应包括有价证券是否存在质押、担保、冻结等事宜； 11、清产核资基准日发出商品、委托加工材料、委托代销商品的询证函，询证函内容应包括该等存货的品质状况等事宜； 12、企业对外投资的出资协议书，被投资单位的公司章程、验资报告、出资证明书、上年度业经审计的会计报表和审计报表； 13、企业固定资产的产权证明，如房屋产权证、车辆行驶证、主要设备的采购合同和发票，重要固定资产的验收报告； 14、企业无形资产的产权证明，如土地使用证、专利证书、其他无形资产的购买协议； 15、企业长短期借款合同和资产抵押合同以及重大财务承诺书； 16、企业享受的税收优惠政策、本年度及上年度的纳税申报表、所得税汇算表； 17、企业抵押（含质押）事项、担保事项、诉讼事项及重大期后事项相关资料及说明； 18、企业认为有必要提供的其他资料，包括与清产核资基准日有关的、以前年度会计及其他资料； 19、管理当局声明书。

项目工程开工前施工单位需要提交监理的资料清单正式版

项目工程开工前施工单位需要提交监理的资料清单 1、承包人派驻现场的主要管理、技术人员数量及资格是否与施工合同文件一致。如有变化，需重新审查并报发包人认定。报送本项目的项目组织机构及主要人员资质资料（单位资质材料包括：资质证书、营业执照、安全生产许可证、组织机构代码证、税务登记证；人员资格证书包括：项目经理建造师证、技术负责人工程师证、质检员证、施工员证、安全员证、材料员证；特种工种人员操作证包括：电工、架子工、焊工、炮工、挖掘机装载机操作证等。） 2、承包人进场施工设备的数量和规格、性能是否符合施工合同约定的要求。要求报送“施工设备进场报验单”。 3、检查进场原材料、构配件的质量、规格、性能是否符合有关技术标准和技术条款的要求，原材料的储存量是否满足工程开工及随后施工的需要。要求报送“材料/构配件进场报验单”。 4、承包人的检测条件或委托的检测机构是否符合施工合同约定及有关规定的要求。具体报送资料如下：1）检测机构的资质等级文件和试验范围的证明文件；2）法定计量部门对检测仪器仪表和设备的计量鉴定证书或设备率定证明文件，3）检测人员的资格证书，4）试验仪器的数量及种类。 5、对发包人提供的测量基准点的符合情况，并督促承包人在此基础上完成施工测量控制网的布设及原始地形图的测绘。报送施工测量成果报验单（测量放样记录包括：测量控制点复核记录、控制（转）点布设记录、水准点布设记录、原始地形复测记录等）。 6、砂石料系统、混凝土拌合系统以及场内道路、供水、供电、供风等施工辅助设施的准备。报送相关的施工辅助设施验收资料。 7、建立施工质量保证体系文件、施工安全保障体系、安全管理规章制度。 8、编报施工安全和文明施工措施、环境保护措施、水土保持措施、项目部各项规章制度和关键岗位施工人员的资格。 9、编报施工组织设计、施工措施计划、专项施工方案、安全专项施工方案、施工进度计划（据合同约定的工期总目标、阶段性目标编制）、资金流计划。 10、应由承包人负责提供的设计文件和施工图纸文件是否完成并提交给监理

清产核资审计资料清单

企业清产核资专项财务审计应提供资料清单一、基本信息资料名称是否适用提供日期提供部门 1、公司设立的有关政府批文、合同、协议、章程 2、营业执照、税务登记证 3、设立及其历次股本变更的验资报告，管理层声明书 4、公司简介 5、公司内部控制制度 6、公司的内部组织机构图、财务制度、工资制度 7、工商局出具的最新工商登记信息表（完整版） 8、企业及其下属公司清产核资范围及确定依据；二、公司经营资料资料名称是否适用提供日期提供部门 9、公司经营流程图 10、所有客户（名称、地址、联系人及联系信息、客户经理、年销售额、对账与结算方法、经营销售政策） 11、重要的经济合同，包括购销合同、劳务合同、承包经营、租赁经营、长期代理服务合同等 12、公司报告期内与财务有关的请示、汇报文件，以及相关的核准、批复文件，财务决算备案· 13、其他重要服务与产品相关信息三、财务清查资料资料名称是否适用提供日期提供部门 14、财务管理方法（如：各类资产盘点政策与方法、废弃存货的确认方法、债权债务对账方法、货币资金对账方法、货币资金支出授权政策） 15、会计核算原则、政策与会计估计（如：固定资产标准、年限、折旧、存货入库与发出计价方法、各类资产计提准备政策、收入确认政策、收入截止分期政策、各类投资核算方法） 16、近年度审计报告 17、近年度清产核资报告 18、清产核资基准日企业清产核资报表及附表 19、清产核资基准日所有台帐、会计凭证、账簿、报表资料（提供电子版资料，纸质备查） 20、清产核资基准日往来款账龄分析明细表（分1年以内、1年到2年、 2年到3年、3年以上），坏账损失处理的相关决议； 21、清产核资基准日固定资产明细表（类别、购置时间、历史成本、已提折旧、使用情况、存放地点、提取减值准备情况） 22、清产核资基准日存货明细表（品种、账面成本、跌价准备） 23、2011-清产核资基准日存货进销存报表以及与收发有关的原始单证。

各方主体项目现场须提供材料清单

类别序号材料名称1 招标公告（如有）2 招标文件（如有）3 投标文件（如有）4 中标通知书（如有）5 施工总承包合同6 土方、防水、消防、幕墙、门窗等专业承包合同及付款凭证（如有）7 保障农名工工资支付工作责任书、农民工工资保障金缴纳收据及联保承诺书（如有）8 施工许可证9 建设工程质量安全监督登记书10 施工、监理单位关键岗位人员中途变更审批文件（如有）11 砼、砖、钢筋、门窗等材料购销合同及付款凭证（如有）12 建设工程款支付凭证(含向农民工专户分账支付流水）13 经审查合格的施工图设计文件,含结构和节能计算书及地下室抗浮计算书(如有） 14 经审查合格的勘察报告（附接收证明和备案登记表）15 施工图审查资料（含施工图审查合格报告书、不良记录单、审查意见书、审查意见汇总表、设计单位意见反馈单）1 受检工程基本情况表2 企业资质证书、安全生产许可证3 项目部主要管理人员花名册及上岗证4 项目经理劳动合同、社保证明、工资发放单、注册证书5 技术负责人劳动合同、社保证明、工资发放单、职称证书6 质量负责人劳动合同、社保证明、工资发放单、岗位证书7 安全负责人劳动合同、社保证明、工资发放单、岗位证书8 劳资专管员及其它项目部人员任职文件，劳动合同，社保证明、工资发放单9 专业分包合同10 劳务分包合同11 材料、设备采购合同12 材料、设备租凭合同13 专业分包工程款支付凭证14 劳务分包款支付凭证15 材料设备采购台帐、支付凭证16 材料设备租凭台帐、支付凭证17 自有机构设备、周转材料的证明18 工程进度款与工人工资收支统计表、工人工资分帐管理、银行代发工资等资料19 落实工人实名制管理台帐资料20城市防洪防风台账（预案、演练照片、视频等）各方主体项目现场须提供材料清单建设单位总包单位

净资产审计所需提供清单

黑龙江华轩会计师事务所有限公司 HeilongjiangHuaxuanCertifiedPublicAccountantsOfficeCo.,Ltd. 净资产审计企业所需提供资料清单一、一般资料： 1、公司概况：至少应简述公司历史沿革（包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立）、所处行业、经营范围、主要产品或提供的劳务、生产经营概况、资产交换或收购、出售等重大活动等。 2、公司的组织结构图：该图应显示公司及其所属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例、各部门主要负责人；内部控制制度。 3、公司的合同、章程，与成立相关的政府批复，批准证书，营业执照副本，公司的验资报告、出资证明和资产评估证明等。 4、最近三年的年度会计报表审计报告及管理建议书、清产核资审计报告及其他专项审计报告，最近期的资产评估报告（含评估说明、评估明细表）。 5、公司审计年度所有董事会、监事会、股东大会、经理办公会议等会议纪要，决议。 6、各种税项的有关减免税规定，纳税资料，完税证明及税务部门检查结论；增值税、所得税及其他发生金额较大税金纳税申报表（分月）；如曾受税务处罚，需提供相关处罚决定书及企业补税、交纳罚金凭证并附相关说明。 7、税务登记证及外汇登记证，银行开户许可证，贷款证。 8、与其他单位订立的产品销售合同，价格协议及技术合作协议；公司的购销政策，主要供应商、主要销货商及年供销量统计表；报表期间内产品或服务明细定价单及价格变更单，价格变动较大需附说明。销售流程图及文字说明。 9、所有的长、短期贷款合同及有关担保文件，公司对外抵押、担保明细表及相关文件。 10、公司的财产保险文件、房产证、土地使用证、行车本、无形资产注册证书、知识产权转让或许可协议等；土地，房产租赁协议及其登记证明。 11、公司及所属公司有关的验资报告，资产评估报告，国资局的确认及对实物投资的批复，各项财产股权转移手续文件，重要对外投资协议/合同。 12、审计年度公司本年度财务预算文件和预算变更文件。生产经营计划、公司生产流程（图示）的详细介绍，包括但不限于原材料的采购及产品的设计、生产和装配。公司所需原材料的主要供应商及其所供应的原材料的清单，采购、仓储流程图及文字说明。 13、内部审计各项制度及本年度实施情况，上级部门审计及其他部门本年度对公司审计情况及有关结论，公司拟实施或本年度已实施的收购计划、协议及相关文件。 14、公司关联交易明细表（包括内容、项目、全年发生额、年末余额等）；公司关联方（按照《企业会计准则》的关联方概念）清单（注明关联方关系）公司关联交易控制文件、公司关联交易定价政策、公司所有的关联交易合同、协议。 15、管理当局声明书、或有损失、或有负债、漏计负债等调查表，公司在截止日后发生的重大期后事项。

声明书 ——清产核资专项财务审计管理层声明书

关于清产核资专项财务审计的管理层声明书天职国际会计师事务所并××注册会计师: ××××公司已委托贵所对本公司截止至20××年××月××日的清产核资进行审计,并出具专项审计报告书。为了表示对贵所审核工作的理解、支持和充分合作，谨就有关情况声明如下： 1.本公司依据国务院国资委清产核资相关政策规定，将本公司总部及所属全部的子公司纳入清产核资范围，参加清产核资单位明细（单位较多时，可另附）如下：（1）本公司总部（2）具有独立法人资格的下属子公司（户数：××户）：（3）下属事业单位（户数：××户）：（4）境外子公司（户数：××户）： 2.本公司已按国务院国有资产监督管理委员会清产核资相关政策规定，认真进行账务处理和资产清查工作、编制了截至20××年××月××日的清产核资报表及清产核资基础表、并对其中除“中介机构审核数”以外的各项数字的真实性、合法性和完整性承担责任。 3.本公司已提供依照《企业会计准则》和有关财务制度的规定编制的20××年度决算财务报表，对20××年度未纳入汇总合并范围而纳入本次清产核资范围的下属单位独提供了20××年度财务报表，上述财务报表的编制基础与上年度保持一致，本公司管理当局对其真实性、合法性和完整性承担责任。 4.公司对所有的申报损失证据资料、财务及会计记录等有关的资料的真实性、合法性承担责任。 5.本公司已提供全部关联单位名单、关联交易清单及有关的资料，本公司内部单位及集团内部单位债权、债务均已进行核对清理，并正确填入清产核资基础表。对重大的内部交易事项已告知贵所，并在编制合并清产核资报表时予以抵销。 6.本公司所有交易事项皆已入账，不存在财务报表与账簿间的会计差错。 7.截至本次清产核资审计报告报出日，本公司所有期后事项业已全部提供。 8.本公司确信：（1）清产核资单位范围没有遗漏。（2）没有任何未被清查的账外账。（3）没有任何违反国家法律、法规或合同的规定而需要调整或披露的事项。

项目立项到竣工需要的资料清单(最全面)

项目立项到竣工需要的资料清单（最全面）A:工程准备阶段文件一、立项文件 1、项目建议书； 2、项目建议书审批意见及前期工作通知书； 3、可行性研究报告及附件； 4、可行性研究报告审批意见； 5、关于立项有关的会议记录、领导讲话； 6、专家建议文件； 7、调查资料及项目评估研究资料；二、建设用地、征地、拆迁文件 1、选址申请及选址规划意见通知书； 2、用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书； 3、拆迁安置意见、协议、方案； 4、建设用地规划许可证及其附件； 5、划拨建设用地文件； 6、国有土地使用证；三、勘察、测绘、设计文件 1、工程地质勘察报告；

2、水文地质勘察报告、自然条件、地震调查； 3、建设用地钉桩通知单； 4、地形测量和拨地测量成果报告； 5、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书； 6、审定设计方案通知书及审查意见； 7、有关行政部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、教育、卫生等）批准文件或取得的有关协议； 8、政府有关部门对施工图设计文件的审批意见；四、招投标文件及合同 1、勘察、设计招投标文件； 2、勘察、设计承包合同； 3、施工招投标文件； 4、施工承包合同； 5、工程监理招投标文件； 6、监理委托合同；五、开工审批文件 1、建设项目列入年度计划的社保文件； 2、建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表； 3、建设项目规划许可证及其附件； 4、建设项目工程许可证；

5、投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明； 6、工程质量监督手续；六、建设、施工、监理机构及负责人 1、工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单； 2、工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单； 3、工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单；B:监理文件一、监理规划 1、监理规划 2、监理实施细则二、监理月报中的有关质量问题三、监理会议纪要中的有关质量问题四、进度控制 1、工程开工/复工审批表 2、工程开工/复工暂停令五、质量控制 1、不合格项目通知 2、质量事故报告及处理意见六、造价控制

清产核资所需资料清单

清产核资所需资料清单 1、有关部门批准企业改制相关文件，企业成立清产核资领导小组及办公等文件； 2、企业基本情况：（1）管理当局声明书（2）营业执照正、副本复印件，国有资产产权登记证，机构代码证及其他有关成立批准文件，国、地税税务登记证复印件；（3）公司章程、协议、验资报告（历次的）；（4）经营管理合同（比如承包经营合同等）；（5）最近3年会计报表，年月日的资产负债表、年月至年月的利润及利润分配表，中介机构出具的各项审计报告。 3、内部管理制度（包括实物资产管理、财务管理、内部控制制度等）； 4、资产清查资料：（1）清产核资基准日银行对账单、调节表；（2）存货、固定资产等实物资产盘点表；（2）资产所有权证明（包括房产证、土地使用权证、汽车行驶证、大型设备的发票等）；（3）往来账询证函、回函以及历年与对方核对的结果资料；（4）各项短、长期投资协议，合同及主管部门的批准文件，被投资单位经审计的会计报表；（6）借款合同或协议及欠息通知单；（7）所有涉及法律方面的文件资料等。 5、各项资产损失、资金挂帐等不良资产，按国家清产核资政策规定应予核销的，按相关规定要求搜集、补充、完善的证据和资料（含单位专项说明、对损失人的责任认定及赔偿情况说明和相关管理层的批准文件、业务发生时的原始单据、各种外部证据等）； 6、各项负债列入潜盈项目的相关依据； 7、被审计单位清产核资工作报告 8、清产核资报表（纸质及电子文档）以及相关材料 9、单独装订成册的损失证据 10、重大的未决经济纠纷案件，其预计损失情况说明； 11、提供担保或抵押等或有负债事项的相关资料及说明； 12、与本次清产核资相关的、有可能对注册会计师做出专业判断产生重要影响的其它相关资料。 1

企业办理建设项目环评需提供资料清单

企业办理建设项目环评需提供资料清单企业在办理环评审批时应提供如下资料：一、备案、企业名称预先核准通知书；二、符合当地土地利用规划和所在地城镇建设规划的证明手续（租赁土地需提供出租方土地证明手续，房地产项目需提供挂牌出让协议）：三、项目可研、建议书（如无可研或建议书或其不能满足环评需要，企业应提供如下资料）： 1. 项目名称、投资额、建设单位名称、法人代表、联系人、联系电话、建设地点； 2. 职工人数、在厂食宿职工人数、厕所为旱厕还是水冲厕、有无浴室、食堂灶台数； 3. 全年有效生产天数、每天生产班次； 4．项目供水、供电、供暖、供汽来源及方式、生产、生活排水去向； 5. 平面布置图； 6. 产品名称及产量（设计产量，应与设备产能、备案相符）、主要原辅材料消耗量、主要能源消耗量、新鲜水消耗量，涉及危险化学品需提供化学品理化性质及最大贮存量，危险品运输路线及贮存方案； 7. 主要生产设备名称、规格型号、数量；如有锅炉，写明锅炉型号、运行时间、小时耗煤量、除尘设备及设计除尘效率、烟囱高度； 8. 生产工艺流程（文字叙述及流程框图）； 9. 各产污环节污染治理设施； 10. 如为改扩建、搬迁或技改项目，应提供建设前、后的以上内容。四、项目若位于产业集聚区内，应提供与集聚区规划相符的证明；五、项目选址若涉及南水北调中线一期工程总干渠（河南段）两侧水源保护区，应满足《水污染防治法》有关饮用水源保护区的规定，并满足《南水北调中线一期工程总干渠（河南段）两侧水源保护区划定方案》的有关要求。六、其他：环境质量现状监测资料、污染源现状监测资料、气箱资料、公众参与调查表等。七、法人身份证复印件。

年报审计资料清单

资料清单一、基本资料 1.企业营业执照复印件 2.税务登记证复印件以下基本资料（3-13）在年度发生新增、变动的需提供，否则，不需要提供： 3.组织机构代码证 4.批准证书 5.IC卡复印件 6.企业章程复印件 7.政府机关的批文、证书复印件 8.税务部门签发的税务鉴定、税收优惠相关文件 9.公司进行审计、资产评估及清产核资的中介报告。 10.最近一次的验资报告（复印件） 11.重要董事会决议、会议纪要（复印件） 12.增资、减资、股权转让等的相关资料（包含验资报告、董事会决议、章程等） 13.企业名称变更的相关资料二、会计报表相关资料 1.审计年度会计报表（资产负债表、利润表、现金流量表以及所有者权益变动表） 2.审计年度1-12月科目余额表（包含一级至末级科目）（电子版即可） 3.审计年度序时账 4.应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、预收账款、其他应付款的债权人、债务人明细清单及相应账龄分析（分为1年以内、1-2年、2-3年，3年以上）（电子版即可）。 5.审计年度12月31日所有银行的对账单及相应的银行存款余额调节表 6.各项存货结存报表、期末盘点表及差异分析。 7.待摊费用、长期待摊费用摊销明细表（电子版即可） 8.无形资产摊销表（电子版即可）

9.固定资产折旧明细表（电子版即可） 10.长期股权投资提供合同、协议以及被投资单位的营业执照、验资报告、会计报表 11.被投资方详细情况说明：投资比例，控股能力，投资核算方法等。 12.债权性长、短投资的所有权文件复印件。 13.审计年度12月各个税种的纳税申报表及税单 14.审计年度上年汇算清缴资料（复印件） 15.暂估应付款的年末暂估清单，入库单，以及期后实际收到的发票 16.对长期挂账，账龄逾期2年的应付款项，说明形成过程和未处理原因，并复印入账依据 17.土地使用权证、房屋所有权证、车辆行驶证、大型生产设备、仪器、办公设备等购货发票复印件。 18.出租固定资产或租入固定资产的合同复印件。 19.公司经营所涉及的大额合同，协议等复印件（购、销合同） 20.在建工程施工，分包等合同。（复印件） 21.借款合同（复印件） 22.房屋租赁合同（复印件）及租赁发票（1个月） 23.应收、应付票据（复印件）及汇总明细（电子版即可）。 24.财产抵押或担保条件的说明和相关文件（复印件） 25.对外抵押、对外担保、背书保证、未决诉讼、未决索赔、税务纠纷、应收票据贴现、债务担保等承诺及或有负债、或有事项。（复印件） 26.每月主营业务成本结算单据 27.各项内部交易，关联交易的核对确认资料或其他有关有效依据。 28.关联交易：（1）关联方详细说明：名称、地址、企业性质（2）关联方关系详细说明：关联要素、相关利益关系（3）关联方交易详细说明：本年度交易清单、金额等

清产核资资料专项审计所需资料清单

清产核资专项审计所需资料清单请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审核时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。 1 一般资料 1.1 国有资产监督管理机构同意立项的批复（如有） 1.2 企业清产核资方案（包括清产核资工作人员名单及联系方式） 1.3 企业清产核资报表（包括报表封面、清产核资工作情况表和损失挂帐分项明细表） 1.4 企业前三年和清查基准日的会计报表 1.5 距清查基准日最近一次的审计资料 1.6 距清查基准日最近一个会计年度的总账及明细分类账 1.7 企业组织机构图及各部门职责分工 1.9 与公司内部控制制度相关的各项规章制度（如资金管理办法、资产类管理办法、明确权限分工的文件等） 1.10 企业现存的影响生产经营活动和财务状况的重大合同、重大诉讼事项及其他或有事项详细说明，并提供有关资料及法律顾问或律师的意见 1.11 有关企业已承担义务或承诺义务的文件或协议 1.12 企业提供抵押、质押、担保等合同或协议 1.13 主要客户清单及资产租赁合同 1.14 场地租赁协议及合同 1.15 各项保险合同如财产险、火灾险、车辆险等 1.16 与有关政府主管部门包括税务局等往来文件，如税收优惠文件等 1.17 企业营业执照 1.18 企业章程 1.19 税务登记证 1.20 外汇批准证明和申请文件、海关登记证明 2 货币资金 2.1 货币资金—现金清查登记表和货币资金—银行存款清查登记表及货币资金损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供2.4—2.7

2.2 现金保管人确认的现金盘点表（包括倒推至基准日的记录） 2.3 清查基准日所有账户银行存款对账单及银行余额调节表、对不能收回的银行已付、企业未付的未达账项，需提供的证据比照坏账损失 2.4 现金保管人对于短款的说明及相关核准文件 2.5 管理责任造成的，对责任人的责任认定及赔偿情况说明 2.6 涉及刑事犯罪的，提供有关司法涉案资料 2.7 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明 3 坏账损失 3.1 应收款项（包括应收账款、其他应收款、应收票据和预付账款）清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供3.2—3.13 3.2 关于债务人的破产公告和破产清偿文件 3.3 关于债务人被工商部门注销、吊销的证明 3.4 关于债务人被政府部门撤消、关闭的行政决定文件 3.5 公安机关出具债务人已经失踪、死亡的证明 3.6 企业关于债务人遭受战争、国际政治事件及自然灾害等不可抗力因素影响造成不能收回应收款项的专项说明 3.7 法院判决企业败诉的判决书或裁定书 3.8 法院裁定终（中）止执行债务人的法律文书 3.9 企业对逾期不能收回的单笔数额较小、不足以弥补清收成本应收款项的专项说明 3.10 企业对逾期3年以上的应收款项的依法催收磋商记录及其债务人最近3年财务状况 3.11 境外中介机构、我国驻外使（领）馆或商务机构提供的对境外债务人依法催收仍不能收回的有关证明 3.12 企业董事会或经理（厂长）办公会审议决定的债务重组协议（二级及以下单位需有上级母公司核准文件） 3.13 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明 4 存货（包括工程物资） 4.1 存货清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供 4.3—4.15 4.2 存货盘点表

清产核资资料专项审计工作调查方案

第五章清产核资专项审计工作底稿模板 5．1 清产核资专项审计前期调查方案模板清产核资专项审计前期调查方案一、公司基本情况 1、历史沿革： 2、行业特点： 3、经营范围： 4、经营规模：二、前期调查目的 1、了解公司基本情况； 2、布置公司清产核资前期准备工作； 3、制订清产核资具体实施方案，确立审计重点、制订出适用、切实可行的清产核资策略和方法。三、前期调查范围 1、调查单位范围抽查原则：选取不同行业、具有代表性的重点单位进行调查。根据上述原则随机抽取一定数量单位进行调查，以表格形式列明被抽查单位名称、时间计划及抽查简要原因说明等。 2、调查时间范围主要调查时间截止日为200х年хх月хх日。（调查截止日原则上

选取距离调查日最近的会计报表日。）四、前期重点调查内容 1、公司历史演变过程、人员素质、会计核算方法、管理人员水平和生产特点等； 2、集团公司组织结构与清产核资范围； 3、报表合并方式及公司合并范围； 4、公司资产结构、规模； 5、长期投资核算方法及内容； 6、资产损失主要分布会计科目、项目； 7、资产损失金额较大的公司的地理位置； 8、资产损失金额较大的公司行业分布情况； 9、重点会计项目（资产比重大或项目特殊）分析； 10、重大资产价值情况了解； 11、关联方交易、往来初步统计； 12、200х年度及以前年度审计情况； 13、内部控制水平了解； 14、有无账外资产及相关账务处理方法； 15、其他重大事项。五、前期调查策略 1、现场调查地确定为集团公司，对其他重点调查单位以电话或邮件形式实施沟通，获取所需资料； 2、前期调查主要以符合性测试或审阅形式进行，对特别重大问题适当进行实持性测试。

项目申报准备资料清单

项目申报准备资料清单请拟申请专项资金的项目单位提前准备以下资料，以备申报之用。一、项目可行性研究报告（不超过2.5万字，文件大小不超过20M，模板见附件1），将作为联合评审的关键资料。二、项目可行性研究报告简述版（不超过6千字，在“项目可行性研究报告”的基础上进行简化、提炼，纯文字格式），将作为项目初审的核心资料。三、申请专项资金的支撑材料（一）申请奖励类 1.申报项目奖励类需提供项目所获奖项等级（国家级、省部级、市级奖项或其他奖项）、所获奖项的详细信息等。 2.申报企业类奖励需提供企业符合申报奖励条件的相关说明。 3.项目投资情况（模板见附件2） 4.已完成大额投资的财务记录信息，提供按费用发生时间顺序且单项超过已完成投资1%以上的支出详细数据，包括支出时间、费用科目、用途、合同名称、收款单位、发生金额、发票号、发票密码、记账凭证号等。（二）申请贷款贴息类 1.项目贷款合同及贷款银行信息。 2.贷款利息支付信息。 3.项目投资情况（模板见附件2）

4.已完成大额投资的财务记录信息（三）申请补助类 1.项目投资情况（模板见附件2） 2.已完成大额投资的财务记录信息。附件1 可行性研究报告模板（编制要点，缺一不可）一、项目基本情况包括项目背景、意义、知识产权、创新点。二、项目基础条件分析包括项目在专业技术及管理人员、资金筹措情况、场地设备硬件环境、前置审批手续办理等方面的条件分析；其中项目前期审批如不涉及的须明确注明。三、项目需求分析和必要性分析四、项目建设目标五、主要内容和方案六、项目实施进度与计划包括资金到位情况、工作量及投资完成情况、预计完成时间等；项目整体进度及分项进度情况：主要介绍目前项目整体和分项各自所处项目阶段、投资进度和形象进度，以及其他和项目进展相关的情况。项目实施计划：包括主要实施内容、开始时间，结束时

清产核资提供资料

企业清产核资审计需提供资料清单 ●营业执照副本； ●公司章程； ●税务登记证副本（国地税）； ●企业总体框架示意图，并说明清产核资范围及确定依据； ●企业组织机构图及董事会、监事会、高级管理人员名单、关联单位名单；企业各分支机构情况； ●企业董事会、总经理办公会及其他重要会议的决议和会议纪要； ●企业的内部控制制度、财务制度及采用的会计政策； ●清产核资年度会计报表及帐簿凭证，近两个会计年度的审计报告和有关部门财税检查报告； ●清产核资基准日各存款户的银行询证函、银行对帐单、银行余额调节表； ●清产核资基准日委托贷款协议； ●清产核资基准日各往来单位（含应收应付、其他应收应付、预收预付）的询证函，不能提供询证函应请财务部门和相关业务部门就不能询证的原因提供说明； ●清产核资基准日外部保管的股票、债券等有价证券的询证函，询证函内容应包括有价证券是否存在质押、担保、冻结等事宜； ●清产核资基准日发出商品、委托加工材料、委托代销商品的询证函，询证函内容应包括该等存货的品质状况等事宜，存货盘点明细表。 ●企业对外投资（指不纳入本次清产核资范围的被投资单位）的出资协议书，被投资单位的公司章程、验资报告、出资证明书、上年度业经审计的会计报表和审计报表； ●企业固定资产的产权证明，如房屋产权证、车辆行驶证、主要设备的采购合同和发票，重要固定资产的验收报告；资产盘点明细表 ●企业无形资产的产权证明，如土地使用证、专利证书、其他无形资产的购买协议； ●企业长短期借款合同和资产抵押合同以及重大财务承诺书； ●企业享受的税收优惠政策、本年度及上年度的纳税申报表、所得税汇算表； ●企业近两个会计年度及清产核资当年的审计报告； ●企业抵押（含质押）事项、担保事项、诉讼事项及重大期后事项相关资料及说明； ●企业清产核资清查明细表及申报资产损失相关证据（包括企业及其他相关机构出具的专项说明）。特定事项的单位内部证据。主要包括：有关会计核算资料和原始凭证；单位的内部核批文件及情况说明；单位有价证券、存货、固定资产的盘点资料，包括盘点明细表、台账、盘盈、盘亏明细表等；单

备查项目准备资料清单

附件2 备查项目准备资料清单分部分项相关资料工程设计文件建施总说明节能设计专篇绿色建筑设计专篇室内采暖系统施工图热工计算书《山东省居住（公共）建筑节能设计审查备案登记表》《施工图设计文件审查合格书》施工图设计审查报告节能设计变更（如果有）新墙材及外保温材料相关资料内、外墙新型墙体材料建筑节能《认定证书》(原件或加盖单位印（红）章的复印件) 外墙外保温材料建筑节能《认定证书》(原件或加盖单位印（红）章的复印件) 外窗型材《山东省建设工业产品登记备案证明》(原件或加盖单位印（红）章的复印件) 外窗构配件《山东省建设工业产品登记备案证明》(原件或加盖单位印（红）章的复印件) 外窗《山东省建设工业产品登记备案证明》(原件或加盖单位印（红）章的复印件) 外窗建筑节能《认定证书》(原件或加盖单位印（红）章的复印件) 新墙材及外保温材料现场检测资料市法定检测机构出具的新型墙材检测报告（工地进场检测）市法定检测机构出具的外保温材料(保温板、网格布、外保温系统现场粘结力)现场检测报告市法定检测机构出具的建筑节能热工性能现场检测报告市法定检测机构出具的现场门窗气密性试验检测报告、门窗送检试验报告施工及监理相关资料施工单位提供的各节能分项工程施工技术交底资料（与施工同步）施工单位提供的各节能分项工程材料进场手续（与施工同步）监理单位提供的各节能分项工程隐蔽验收资料（与施工同步）其他资料外墙保温施工企业施工资质建设单位代表授权书现场监理人员资格证书、委托书绿色建筑设计专篇中应用的产品资料、合格证等建筑节能与绿色建筑相关的补充资料资金使用证明对于使用中央财政补贴的项目，应出具资金使用情况证明材料。

物业资料移交清单

物业资料移交清单物业名称：

物业资料移交清单、产权资料 □ a. 项目批准文件； □ b. 用地批准文件； □ c. 建筑执照； □ d. 业主姓名、产权、居住位置、建筑面积清单；、验收合格资料： □ a. 工程竣工验收证书； □ b. 消防工程验收合格证； □ c. 市完善配套办公室小区综合验收合格证书 □ d. 用电许可证； □ e. 供、用电协议书； □ f. 用水审批表、水费收缴合同书； □ g. 卫星地面接收设施许可证； □ h. 电视共用天线合格证； □ i. 电梯使用合格证。注：煤气、电话由市有关公司负责维修保养及验收三、工程技术资料 □ a. 建筑、结构、电气（强弱电）、给排水（包括消防）、空调、煤气等工程的全套竣工图纸及各类公共设备使用说明书、调试报告等。 □ b. 地质勘察报告； □ c. 工程合同及开、竣工报告； □ d. 工程预决算分项清单； □ e. 图纸会审记录； □ f. 工程设计变更通知及技术核定单（包括质量事故处理记录）； □ g. 隐蔽工程验收记录； □ h. 沉降观察记录及其沉降观察点布置图； □ i. 竣工验收证明书； □ j. 钢材、水泥等主要材料的质量保证书； □ k. 新材料、构配件的鉴定合格证书； □ l. 水、电、空调、采暖、电梯等设备及卫生洁具的检验合格证； □ m. 砂浆、混凝土试块试压报告； □ n. 供水、供暖管道的试压报告； □ o. 机电设备订购合同、单台设备的说明书、试验记录及系统调试记录。四、管理运行资料 □ a. 业主资料； □ b. 特种设备运行运行、检修、维护资料； □ c. 水箱清洗及水质检测资料； □ d. 消防设施、设备运行维护、检修资料； □ e. 客户服务运行资料； □ f. 秩序维护运行资料； □ g. 环境管理运行资料；五、物业管理相关财务交接六、公共水电能耗数据七、物业管理需要的其它资料