人员、机构、工艺、技术、设施过程及环境变更管理制度

人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程

及环境变更管理制度

1．目的

为消除或减少由于工艺、设备、人员变更引起的潜在事故隐患。

2. 范围

本制度适用于公司对工艺、设备、人员等永久性或暂时性变化的控制。3.职责

3.1 总经理负责批准公司管理变更。

3.2 行政人事部负责批准人员变更。

3.3 生产运营部负责批准工艺、技术变更。

3.4动力设备部负责批准生产设施变更。

3.5各部门负责本部门的变更提出申请并实施。

3.5 相关职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则执行本制度，提供培训、监督和考核，并对本制度提出改进意见。

4.变更程序

4.1各部门在本单位人员、工艺、技术、设施等需要变更时，应向负责批准部门提出申请，说明变更的原因及技术依据，并对变更过程及变更所产生的风险进行分析，提出控制措施。

4.2 批准部门在接到变更申请后，组织有关人员按变更原因和实际生产的需要确定是否进行变更。

4.3 变更批准后，由各相关责任部门负责实施，任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。

4.4 变更实施结束后，批准部门应对变更情况组织进行验收，确保变更达到计划要求，变更部门领导还应将变更结果通知相关部门和人员。

4.5 所有变更的记录应填写在公司变更记录上。

5.变更审批内容

5.1 变更目的。

5.2 变更涉及的相关技术资料。

5.3 变更内容。

5.4 变更带来的健康安全环境影响（危害分析及风险控制）。

5.5 涉及操作规程修改的，应提交修改后的操作规程。

5.6 对人员培训和沟通的要求。

5.7 变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）。

6.管理要求

6.1 工艺设备变更

6.1.1 工艺设备变更范围包括：

a)设备能力的改变

b)生产材料的改变

c)设备设施生产能力的改变

d)工艺设备或工装的改变

e)工艺参数和操作条件的改变（如：温度、速度、粘度等）

f)安全报警设定值的改变

g)仪表控制系统的改变

h)软件系统的改变

i)安全装置及安全联锁装置的变更

j)操作规程的改变

k)试验及测试操作的改变

l)运输线路的改变

m)装置布局的改

n)产品质量的改变

o)设计和安装过程的改变

p)其他改变

6.1.2 变更应充分考虑职业健康安全、环境影响，并确认是否需要危害分析。对需要危害分析的，分析结果及采取的风险控制措施应作为变更申请的主要内容。

6.1.3 变更内容在满足所相关工艺、设备、健康安全、环境等条件下，批准人或授权批准人方能批准。

6.1.4变更涉及的所有资料以及操作规程都应确保得到适当的审查、修改、更

新。

6.1.5 变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。

6.1.6 完成变更的工艺、设备在投用前，应对变更影响或涉及人员进行培训或沟通，培训内容包括变更的目的、作用、程序、内容、变更中可能发生的风险和影响以及同类事故案例。

6.1.7 变更影响或涉及人员包括：

a)变更所在区域的人员，如操作人员，维修人员等。

b)变更管理涉及的人员，如工艺管理人员、培训人员等。

c)其他相关人员。

6.1.8 变更所在区域或部门应建立变更工作文件、记录，以便做好变更过程的信息沟通。工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及变更结项报告等。

6.1.9 变更实施完成后，应对变更是否符合制度内容，达到预期目的进行验证，提交变更结项报告，并完成以下工作：

a) 所有与变更相关的信息都已更新。

b) 制定了期限的变更，期满后应恢复变更前的状况。

C) 试验结果记录在案。

d) 确认变更结果。

e) 变更实施过程的相关文件归档。

6.2 人员的变更

6.2.1 明确生产工序或员工配置的最低要求，包括：岗位设置、员工的数量等。

6.2.2 人员的变更必须在不影响安全生产的前提下实施，确保上（替）岗人员具备上岗能力及资格。

6.2.3 应按“持证上岗、同岗替代、备员补充”的原则安排上（替）岗，以满足安全生产最低标准。

6.2.4根据风险控制的要求组织对关键岗位进行辨识。关键岗位人员变更前，部门主要领导及相关部门应评估人员变更对现岗位安全生产的影响，选择合适人选。

关键岗位包括但不限于：

a)工艺危害分析结果认定的高风险作业的岗位。

b)国家法规制度的特种作业岗位。

c)实施风险管理和危害分析的岗位。

d)从事关键设备检测、检维修的岗位。

e)审批作业许可的岗位。

f)对关键岗位人员进行考评与提供培训的岗位。

g)管理和监督承包商作业的岗位。

h)环境、职业卫生安全管理岗位。

6.2.5 明确关键岗位人员任职的知识、技能、资质与特定经验的最低要求。依据岗位培训需求，确定人员上（替）岗前的培训内容和考评方式，并有计划培养关键岗位的后备人员，确保关键岗位人员变更的顺利实施。

6.2.6 对上（替）岗人员要进行技能考评，考评方式可以是提问、考试、现场模拟操作等；高风险作业项目的考评应包括现场模拟操作演示。考评人员应具备相应知识、技能和经验，可以是企业管理人员、主管领导、HSE专职人员、专业技术人员、资深员工等。

6.2.7 替岗应经属地部门主管领导审批核准后执行；调离、调入、转岗由行政人事部主管领导批准后执行。

6.2.8 关键岗位变更人选不能满足知识、技能、经验最低要求的，须停止变更。

6.2.9 关键岗位人员变更应填写“关键岗位人员变更申请审批表”，所涉及的文件、资料应及时归档。主要包括：

a)人员变更的审批信息。

b)发生岗位变更员工的个人信息。

c)变更过程中的培训及考评信息。

d)确保满足岗位最低要求所采取的其他措施信息。

7.审核、偏离、培训和沟通

7.1公司应将本制度纳入体系审核，必要时可组织专项审核；发生偏离应报品质保障部批准，每一次授权偏离的时间不能超过一年；各部门应组织培训，相关员工都应接受培训；本制度在公司内部及相关方之间进行沟通。

编制：标准化：审核：批准：

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