《西方行政学说》作业及答案

《西方行政学说》形成性考核册作业答案

作业 1 题目：什么是行政学？如何理解政治与行政的二分？

联系实际例子：(30分)

传统公共行政强调政治与行政的分离，强调文官保持政治中立和匿名原则；新公共治理则正视行政所具有的浓厚的政治色彩，强调文官与政务官之间存在着密切的互动和渗透关系，非凡是对部分高级文官应实行政治任命，让他们参与政策的制定过程，并承担相应的责任，以保持他们的政治敏感性，因此不应将政策制定和行政治理截然分开。事实上传统公共行政的政治—行政二分法在现实中也根本行不通，因为国会、总统等政治机构及政务官对于政策问题往往只是提出原则性目标，而具体的政策方案是由行政机构及文官制定并加以落实的，这本身就是一个社会价值的权威性分配即政治决策的过程，其间不可避免地掺杂着文官的个人信仰和价值观。当文官对政务官制定的政策心存疑虑甚至不满时，他们甚至会蓄意阻挠执行。除此以外，文官所拥有的优势决定了文官能够在很大程度上影响甚至支配政务官的决策。

个人提纲：(30分)

行政学，也称公共行政学或公共管理学。它是一门研究政府对社会进行有效管理规律的科学，是国家公务员和其他公共部门工作人员必备的知识。行政管理学作为一门科学，在20 世纪初成立以来，得到了长足的发展。在发达国家，行政管理（公共行政）已成为一个独立的，具有众多理论流派，多学科交叉的，理论联系实际的一门科学。政治行政二分法是美国总统威尔逊最早提出来的，在我看来，政治与行政二分法就是指决策与领导事务与执行和管理事务分开，政治家，政治领导人负责宏观决策与领导整合组织，而行政官员，公务员则负责执行政治家的决策，管理控制自身所负责的相应部门和事务。政治行政二分法的好处在于可以有效的杜绝政治腐败现象的发生，提高政府管理效率。比如，美国在19 世纪，每次选举总统，获胜的政党可以决定整个政府组成人员的去留，因此共和党当选总统，那就意味着，整个政府部门大部分都被共和党人取代，这样，就会造成人力资源的过分动荡和浪费，因此，而威尔逊提出，建立文官制度，文管，即公务员，行政官僚无论政府如何更替，都保持终身任职和中立态度，不隶属于任何政党，公务员的录用通过公开竞争考试择优录取，与党派政治没有瓜葛，对政治事务不承担责任。

小组讨论后形成的提纲：(40分)

从我国的公共政策实践来看，改革开放后，才进入科学思考的视域，对于公共政策的科学化来说，当然还有着很长一段路要走。但是，我们也发现，在许多问题上所存在着的公共政策供给不足，都不是在公共政策科学化的追求中可以解决的，相反，恰恰是政府及其工作人员的服务观念的淡漠所造成的，是价值的缺位造成了公共政策供给上的不足。所以说，不仅在公共政策科学的研究中，我们需要根据科学与价值的统合原则来建构有中国特色的公共政策理论，而且我们更需要在公共政策的实践上坚持为人民服务的原则，一切从公众的利益和社会的发展出发，政府把公共政策的供给作为为社会为公众服务的手段，为了更好地实现为人民服务的目标去追求公共政策的科学化、民主化，尽可能在公共政策的需求、生成和供给的过程中广泛吸纳公众的参与。我国是社会主义国家，在借鉴他们的做法和经验时，更应立足国情，走“内生化发展的道路” ，简单地照抄照搬，无益于有中国特色的社会主义公共行政治理体制和公务员制度的建立和完善。

作业 2 以“行为主义行政学”为主题，理论联系实际撰写一篇不少于1000 字的小论文。

作为行政科学的公共行政学行为主义与逻辑实证主义有着千丝万缕的联系，不能说行为主义政治科学全盘接受了逻辑实证主义的教条，但后者深刻地影响着前者的思维模式（郭正林，2003：5）。用桑德斯的话来说，19 世纪孔德的著作及20 世纪20 年代“维也纳学派”是行为主义的哲学来源（马什和斯托克，2006：42）。1930 年代中期，政治学和行政学的研究状况受到一些学者的质疑，他们认为政治学和行政学的研究质量有问题，因为它受到了被他们认为是伪科学方法的泰勒主义、人际关系运动和“行政原则”的束缚。当时的芝加哥大学开始有学者转而求助于逻辑实证主义，以期将政治学和行政学解救出来，这样就兴起了行为主义政治科学。虽然行为主义政治科学后来有很多的变种，但大体说来，其共同的思维取向却是显而易见的：一是政治科学可以按照自然科学的模式（比如生物学或者物理学的模式）对现象进行解释和预测，在经过检验的理论指导下提供系统的分析，以代替描述性的研究；二是政治科

学应当把自己限制在能够被观察到的现象上；制度的作用仅仅是由于制度中的行为而被视为可以分析的；三是资料应该尽可能地数量化；四是政治科学不应该进行“纯粹的研究” ，而应该为解决既定的政治问题和实现革新的计划而开展应用研究；五是政治科学对于民主、平等、自由等等价值的正确与否无法予以科学的证明，因此，它应该对价值持保留态度；六是政治科学必须是跨学科的（柏伊姆，1990：78-79）。一般认为，行为主义并不是一种系统的政治学说或政治哲学，而只是政治学研究中所强调的一种方法和手段。行为主义的发端，可以追溯到20 世纪初美国政治学界在科学主义的影响下所发生的关于政治学科学化的争论。现代政治学是为维护自由民主的政治制度应运而生的，但是这样的制度在20 世纪上半叶却卷入了两次世界大战，加上1920－1930 年代美国国内陷入经济大萧条中，这些都形成了对政治学的重大打击，同时也对政治学提出了重大挑战：面对现实的政治经济危机，政治学能有何作为？该有何作为？以梅里亚姆为代表的芝加哥学派认为，当问题出现以后，如果现有的政治学不能像经济学和社会学那样，设计出一套解决政治经济危机的有效方案，那么政治学就必须加以重大革新（杨光斌，2005）。在这样的大背景下，梅里亚姆试图将政治学从对国家机构的静态描述转向政治过程研究，力图建立一种精准而普适的政治理论，最终形成了行为主义政治科学。值得一提的是，西蒙也继承了芝加哥学派所特有的理论悖论：该学派之所以兴起，旨在化解现实生活中的政治经济危机，但它力图通过倡导价值中立和否定政治学的政治功能来达到这一目的。这样，它就不问制度和价值的合理性而一头扎进了数量分析中。当政治学不再关怀政治价值的时候，当方法论上的数量统计代替一切的时候，政治学也就失去了其本来面目，尽管价值中立的背后蕴涵着自由民主主义政治的正当性。换言之，芝加哥学派的着眼点是人及人的行为，但结果却远远背离了政治学的基本价值。

作业 3

一、填充题

1．“行政管理”是英文“Public Administration” 一词的汉译，传统上亦称（“公共行政”）或“公共行政管理”，最近一个时期，也有人将其译为（公共管理）。

2. 威尔逊认为,在行政管理活动中，（公共舆论）将起权威性评判家的作用。

3.综观古利克的整个行政学思想，我们不难发现它明显具有（一体化）和（实践性）的特征。

4.厄威克认为，管理过程由三个职能组成：（计划），组织和（控制）。

5．巴纳德认为，组织成员对组织共同目标的理解可以分为（协作理解性）和（个人性理解）。

6.在学术研究上严格区分（事实）与（价值）因素是现代行为主义社会科学家在研究方法上的基本主张。

7．西蒙的（有限理解）决策模式和林德布洛姆的（渐进决策）模式都是从实证角度对理性决策模式作了分析和批评。

8. 麦格雷戈的人事管理理论主要就表现为他基于对传统X 理论合理内核的扬弃而提出的以注重发挥人的才干和热情、重视（人的行为）、尊重（人格）为特征的Y 理论。

二、单选题

1、韦伯认为效率较好的组织类型是（B ）A、基于超凡魅力权威而形成的组织C、与传统权威相适应的组织B、与合理合法权威相适应的组织D、神秘化的组织

2、泰勒的科学理理论主要体现在以下书中（D ）A、《工场管理》原理》、B、《效率的福音》C、《科学管理》D、《科学管理

3.从组织理论上看，法约尔所讨论的主要是（D）。P60 A．组织行为问题B．组织协调问题C．组织管理问题D．组织结构问题

4、被视为世界各国公认的第一本大学行政学教科书的是怀特所著的（A ）A、《行政学导论》C 、《联邦主义者》B、《近代公共行政的趋势》D、《外国公务员制度》

5．在沃尔多所处的年代，当代行政学的最后一个重要发展成果就是（C ）。A．社会系统学派B．科学管理理论C．新公共行政运动D．渐进决策模式

三、多项选择题

1.下列人物中，属于19 世纪末、20 世纪初西方行政学说在初创过程中的主要代表人物的是（ABCDEF）。A．威尔逊B．韦伯C．古德诺D．泰勒E．法约尔F．怀特

2.古德诺把行政功能从内部作了划分，包括有(ABDEF )。A．执行功能B．司法功能C．政治功能D．准司法功能E．统计功能F．半科学功能

3.古利克认为，可以将一个组织的单元任务分组归类的根据有（ACDF ）：A．目标B．作用C．程序D．服务对

象E．时间F．地点

4.厄威克认为，作为一名领导者，应该时时记住自己扮演的角色所具有的功能有（ACDF）A．代表他所服务的组织B．具有相当的权威C．制定组织战略并付诸行动D．管理日常工作E．监督各项工作实施F．给下属解释所要进行工作的目的和意义

5.巴纳德概括的管理人员的职能为（ACE ）。A．建立和维持信息交流的体系B．独立地、创造性地发展问题和解决问题C．促成组织成员提供必要的服务D．激励组织成员，从内心角度扩大接受范围E．规定组织的目标F．出以公心，对组织负责

四、简答题

1、新公共行政学怎样对传统行政学所谓“效率至上” 原则进行反思和批判？

P204 答:它对传统行政学“效率至上”原则的反思和批评是从理论和实践两个方面进行的。（1）从理论方面看,新公共行政学主张公共行政不仅仅是执行政策的工具, 而且还是对广大民众生活各个方面都具有决定性影响的重要因素,它担负着广泛的社会责任。鉴于传统行政学“效率至上”原则固有的缺陷,新公共行政学采取解释学和批判理论的模式进行研究,以期超越传统行政学的所谓“理性模式” , 它强调建立规范价值,关注人民需要,提高社会性效率,以改善人类生活,实现行政工作的最终目标。（2）从行政实践方面看,新公共行政学认为,首先,公共行政最重要的目的在于促进人类幸福。其次,传统行政学的效率观也促使一些行政学者以机械性效率为标准来评估公共服务绩效。它以产出作为决策的基础,即假定某一方案的选择要基于对资源的有效利用,然而事实上,这种所谓完全科学的假设根本站不住脚,而且它导致了总体上的无效率。最后,传统行政学理论过分迷信效率,造成了长远性缺乏效率并且已明显造成了更多问题。新公共行政学者认为,效率虽然在某种层次上有其积极作用,但在公共问题的解决上却一筹莫展,究其原因,这正是由于按照传统行政学理论设计的政治制度并未表达公共利益,而只是考虑机械性的量化概念,它未曾顾及到社会性的公平分配,其结果往往促使社会上有组织者、有权势者以及既得利益者受益最多,而造成越来越多且差距日益增大的不公平、不平等现象。

2．简述奎德所说的政策分析的过程。

P229 答：所谓政策分析的过程即是指政策分析工作的先后次序，它是由问题本身及其内容决定的，奎德认为，无论问题属于何种性质，政策分析过程都要包括以下这五个基本阶段：（1）总体概述；（2）广泛探索；（3）多方比较；（4）说明解释；（5）测试检验。

3．什么是公共选择理论？这一理论的基本假设是什么？。

P237 答：1、公共选择理论是旨在将市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式，从而修正传统经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷的一种新公共经济理论。2、公共选择理论的基本特点是以“经济人”的假定为分析武器，探讨在政治领域中“经济人”行为是怎样决定和支配集体行为的，特别是对政府行为的集体选择所起到的制约作用。所谓经济人假定是指：作为一个人，无论他处于什么地位，其人的本性都是一样的，都以追求个人利益，使个人的满足程度最大化为最基本动机，即假定人都具有“经济人”特点。

五、论述题

1、结合实际谈谈你对里格斯提出的过渡社会公共行政的特点的看法。

答：里格斯重点分析了现代泰国、菲律宾的公共行政并据此提出了过渡社会公共行政的三个基本特点：（1）异质性里格斯认为，“异质性” 是指一个社会在同一时间里同时存在着不同的制度，行为和观点，极不协调，表现出强烈反差。过渡社会的多元社区，多元经济形式以及多元价值使其公共行政具有明显的多元性，即异质性特点。从行政组织来看，一方面，中央政府在航空，电子，通讯等部门设有专门的机构并配备有现代化的管理设施，另一方面，在一些偏远地区却根本没有专门的行政机构，在那里，宗族，宗教，宗派团体支配着一切。从人事行政来看，过渡社会的异质性特点表现为一种奇特的“西化分子反精英现象” 。（2）重叠性过渡社会的行政异质性使行政受到各种冲突的行政因素影响，进而造成了公共行政的重叠性特点。在里格斯看来，公共行政的“重叠性”即行政机构的重叠现象，具体是指，行政机构并不一定产生其应当有的功能，行政行为往往受非行政标准所主宰，而不受行政标准所决定。当一个行政机构不能发挥其应有的功能，不能完成其行政任务时，不得不由另外一些非行政组织来完成它的任务。里格斯认为，这种重叠性是过渡社会的公共行政特有的现象。在他看来，在传统农业社会，由于所有功能都是由一个机构来执行，行政不会出现这种重叠性现象；在现代工业社会，由于社会机构分工明确，各司其职，行政也不会出现这种重叠性现象；而在介于两者之间的过渡社会，尽管有了相当程度的社会分工，但其社会分工尚未达到高度发展的程度；尽管专业化职能机构及相应制度已经建立，但其功能尚不能很好发挥。里格斯认为，这种行政重叠性必然导

致合法机构受控于非法机构以及派系林立，政出多门，互相扯皮，彼此排斥等行政行为多元化的恶果。（3）形式主义里格斯认为，过渡社会公共行政的重叠性和异质性特点必然导致其整个行政系统的形式主义。所谓“形式主义”即是指政府所制定的法令和政策不能付诸实施，形同虚设，徒有虚名。他认为，任何一种行政制度都有理论与实践脱节的形式主义，都可以找到政策，法令不能贯彻的事例，但是只有在像现代泰国和菲律宾这样的过渡社会，形式主义才达到了它的顶峰。他认为，过渡社会公共行政的形式主义的首要表现便是宪法的形式主义。过渡社会在变迁过程中，旧有的权力基础---神圣的君主权力已经逐渐消解，替代的人民主权的权力基础没有生成起来。这种权力基础的危机影响了统治和政府管理权力的社会合法性。而这种合法性的缺乏不仅使社会经常反抗政府的非法之治，而且官僚结构内部也因为没有主权权力者的监督和潜在的制约，而很容易发生非法的权力斗争。官僚间的政治比重越高，则诸如效率，理性等纯行政标准便可能越低。与行政-政治化相关的一个现象是程序的仪式化，即过去所推行的一切法规，官僚习惯都逐渐固定成为一种内在的价值。里格斯认为，形式主义一旦与官僚权力相接触，就会产生许多矛盾和弊病以及种种社会不良之风。

2、德鲁克的目标管理理论有哪些基本内容？

P215 答：德鲁克的目标管理理论，既吸取了泰勒科学管理理论和人际关系学说的长处，又避免了它们的不足，其内容主要包括以下基本方面。1、组织中目标的性质德鲁克认为，组织中的目标可分为战略目标、策略目标以及方案和任务，它们分别由组织中各级管理人员和一般工作人员制定。其中，（1）战略目标由组织中的高层管理人员制定；（2）策略目标是次一级的目标，有复杂程度和层次高低的不同。（3）方案和任务是指一般工作人员为其本身的工作制定的目标。2、目标管理成功的先决条件德鲁克认为，目标管理要取得成功，必须满足以下前提条件：（1）高层管理人员积极参与；（2）下级人员的参与；（3）有充分的情报资料；（4）对实现目标的手段有控制权；（5）对为实现目标而勇于承担风险的组织成员予以激励和保护；（6）相信广大组织成员的责任心和创造性，以Y 理论的观点来看待组织成员，既要相信组织成员能够制定目标并且能够承担实现目标的责任，相信人的本性愿意承担责任、能够自治、愿意上进和发展。3、目标管理的三个阶段德鲁克认为目标管理包括制定目标、实现目标和对成果进行检查和评价三个阶段，它可以分为七个相互联结的步骤：步骤一，准备；步骤二，制定战略目标；步骤三，制定试探性策略目标；步骤四，由各级管理人员对策略目标提建议、相互讨论并修改，集思广益，以增强每个人的参与感和实现计划的积极性。步骤五，对各项目标和评价标准达成协议，以形成一个完整的目标体系，并将达成协议的目标和评价标准报送上一级。以上五个步骤属于目标管理第一阶段的工作；第二阶段即步骤六，在一般监督下为实现目标而进行过程管理。目标管理的第三个阶段，即步骤七，把实现的结果同原来制定的目标相比较，对成就予以各种形式的奖励，对问题则尽量实行由各级管理人员和工作人员自己总结，上级给以指导的方法，以利于总结经验和教训，将其应用到下一个目标管理的周期中，不断提高目标管理工作的水平。

作业 4 题目与形式：运用公共治理理论，以“行政学的发展”为主题，撰写一篇不少于1500 字的小论文。

当代中国行政管理学的发展与展望自20 世纪80 年代以来，行政管理学（亦称行政学）作为政治学与管理学的交叉边缘性学科，作为与中国改革开放现实密切相关的应用性学科，在中华大地上异军突起，锋芒毕露；并且随着中国改革开放进程的加快和社会主义市场经济体制的建立与完善，中国行政管理学正在向新的广度与深度发展。因此，探讨当代中国行政管理学发展的成就与存在的问题，寻求中国行政管理学发展的对策，展望中国行政管理学发展的前景，便具有重大的理论意义和现实意义。

一、当代中国行政管理学发展的主要成就当代中国行政管理学基本上是从“零”开始发展的。但是在改革现实的需求、领袖权威性的倡导、传统理论的影响、国际环境的促进以及学科本身的适用性等诸多因素的综合作用下，中国行政管理学取得了飞速发展与长足的进步，为学术繁荣、人才培养及机构改革的推进作出了突出贡献。总的说来，中国行政管理学经过20 多年的研究与探索，其取得的成就主要有：

1.使行政管理学成为一门相对独立的学科，初步确立了行政管理学研究的基本范畴和框架体系，使行政管理学与其他学科的科际界限越来越清晰，并取得了自己应有的学术地位和社会地位。

2.学术研究进一步细化和专门化，形成了若干个部门行政管理学和专业化比较强的研究领域。中国行政管理学在注重研究行政管理的一般理论原则的基础上，加大了对部门行政管理学，如工商行政管理、教育行政管理、文化行政管理、科技行政管理等的研究力度，促进了中国行政管理学研究的进一步细化和专门化。

3.行政管理学的学术团体与教学科研机构急剧增加，形成了相对独立的教学、科研体系。在学术团体方面，1988 年建立了中国行政管理学会，1987 年成立了全国行政管理教学研究会，1993 年还成立了全国行政管理青年研究会，

1995 年以后全国各省市相继建立了行政管理学会；在研究机构方面，国务院有关部委、各省市人民政府人事编制部门、各省市社会科学院及部分高等院校都创办了大量的研究机构或研究中心；在行政管理学教学方面，全国除国家行政学院外，还成立了30 余个地方行政学院，在高等院校，有20 多家建立了行政管理学系或专业；在教学层次上，有博士、硕士、大学本科和大专等各个层次的学历教育，并且我国自90 年代末期还开展了公共管理硕士（MPA）学位教育。

4.培养了大量的行政管理学专业的高层次专门人才，他们大多数目前已成为各级政府行政管理的中坚；同时向社会，特别是向青年学生和党政机关传播了行政学方面的知识，使越来越多的人认识到，政府管理有其客观规律，政府管理需要科学理论的指导。

5.紧密围绕行政改革现实的热点开展研究，为行政改革提供了理论支持。行政管理学是一门应用性较强的学科，必须结合改革实际才会有生命力。20 多年来，伴随着改革的进程，行政管理学界结合实际，对机构改革、人事制度改革与公务员制度、政企分开、后勤体制改革等专题进行了各种形式的研究，提出了一些有益观点与思路，对政府领导层的决策产生了积极的影响。

6.开展国际学术交流，与国外一些行政管理学学术团体和专家建立了广泛的联系，国际学术活动有很大发展，极大地促进了中国行政管理学的研究与发展。

二、当代中国行政管理学发展趋势展望虽然当代中国行政管理学面临着一系列的危机与挑战，但是知识经济时代的来临以及中国改革开放的伟大实践又为中国行政管理学的发展提供了难得的机遇。我们认为，只要我们采取积极对策，摆脱当前中国行政管理学发展的困境，中国行政管理学的繁荣与辉煌一定指日可待。具体说来，中国行政管理学的发展必将体现出以下趋势：

1.行政管理学的本土化。行政管理学作为一个学科是在西方诞生的，目前中国行政管理学的理论体系是舶来品，在经过20 多年的引进、消化、吸收后，行政管理学的本土化要求十分迫切。行政管理学的本土化体现在以下方面：探讨并最终建立有中国特色的行政管理学理论体系，根据实践需要确立并调整我国行政管理学研究的基本范围与重点领域；建立适合中国国情的行政管理学课程体系与教育体系；探讨行政管理学基本理论、原则、技术、方法在我国的适用范围与条件。一句话，行政管理学的本土化，就是要使行政管理学研究扎根于中国的土壤，解决中国的问题，为中国的经济和社会服务，体现中国的特色。

2.行政管理学的系统化。世纪80 年代研究的重点是行政管理学基本原理20 的总体构建，90 年代以来，行政管理学基础理论研究开始扩展到重要的分支学科与分支领域，如组织理论与组织行为学、公务员制度、行政决策学、领导科学等。21 世纪行政管理学理论将深入到其他分支学科，如行政发展与行政现代化理论、行政生态理论、行政改革理论等。随着研究热点的多元化和向分支领域中的渗透，行政管理学的学科建设与研究范围必将趋于系统化。

3.行政管理学的综合化。政府行政管理是一个庞杂的体系，行政管理学发展将会更多地与经济学、政治学、法学、社会学、管理学、心理学等进一步紧密结合开展综合研究。行政管理学的综合化趋势，一方面是基本理论与研究方法相互借鉴渗透，另一方面研究的领域相互交叉与部分重合，需要不同学科从不同角度进行研究。

4.行政管理学的应用性。这主要体现在：一是行政管理学将突破定义学、分类学、定性学、原则学的基本模式，加强行政管理操作层次与操作技术的研究。二是行政管理学将从实践中发掘新的研究课题，解决实践中面临的具体问题。三是行政管理学研究将加强理论工作者与实际工作部门之间的合作与沟通。

5.行政管理学的国际化。加强与国际行政管理学界的学术交流与合作，走向国际学术论坛，介绍中国行政管理学研究的现状与主要成果，让世界了解中国行政管理体制改革的进展与经验；同时，中国行政学界应加强对国际行政管理学理论与实践的研究，及时把握国际行政管理学发展的新动向、新趋势，积极借鉴国外先进的行政管理理论、方法与技术。