ISO27001：2013信息系统应用管理程序
XXXXXXXXX有限责任公司信息系统应用管理程序
[XXXX-B-17]
V1.0
发布日期2015年02月01日
发布部门信息安全小组
实施日期2015年02月01日
变更履历
版本变更履历变更人/变更日期审核人/审核日期批准人/批准日期1.0 初次发布
信息系统应用管理程序
1 目的
为实施对公司信息系统应用活动的控制，特制定本程序。
2 范围
本程序规定了信息系统应用的控制策略、应用需求、开发、测试、培训、故障处理、检查监督和考核，适用于信息系统应用活动的管理。
3 职责
3.1 技术部
负责按照应用系统的应用控制要求，指导各部门的使用，保证应用系统应用的规范性，协助各部门进行应用推广、检查监督与考核。
3.2 各职能部门
应用系统所涉及业务的职能部门，负责系统的控制策略执行。
4 程序
4.1 系统操作的控制策略
4.1.1 技术部负责建立《应用系统一览表》，明确系统管理的职责。各应用系统必须确定相应的系统管理员。系统管理员不能由安全管理员兼任。
4.1.2各部门应对系统实用程序的使用进行限制和严格控制，严禁使用如优化大师，超级兔子等改变应用系统的工具，只有经过总经理授权使用的系统管理员方可使用实用工具网管软件等，且必需服从网络安全管理员检查监督和管理。并由技术部建立《系统实用工具一览表》。
4.1.3 信息系统的访问控制，应用系统应严格按《用户访问管理程序》执行。禁止访问系统中应用程序的用户使用系统实用工具。因未按《用户访问管理程序》授权的用户访问造成的信息安全事件，技术部领导负主要责任。
4.1.4 应用系统的用户必须遵守各应用系统的相关管理规定，必须服从技术部系统管理员的检查监督和管理。因应用系统用户未按相应的应用管理程序使用系统造成的信息安全事件，应用系统用户负主要责任。
4.1.5 信息系统用户不得利用信息系统做任何危及本公司、部门、他人或其他无关的活动。
4.1.6 信息系统用户必须严格执行保密制度。对各自的用户帐号负责，不得转借他人使用。
4.1.7 信息系统应有操作规程或使用手册，指导用户使用应用系统。
4.2 信息系统的应用需求及变更
4.2.1 各部门对应用系统的应用需求变更（包括新安装、补丁、版本升级及更换）申请由部门负责人提出，技术部负责确定应用需求的技术可行性和技术实现。在更改实施前，技术部填写《变更申请表》，明确更改的原因、更改范围、更改影响的分析及对策（包括不成功更改的恢复措施），经技术部负责人批准后予以实施。
4.2.2 当需要开发、测试时，开发、测试和运行设施应分离，以减少未授权访问或改变运行系统的风险。
4.2.3 应用系统的变更按《信息系统开发建设管理程序》进行。
4.2.4 实用工具的应用需求及变更应由批准使用人提出，总经理负责确定实用工具应用需求的技术可行性和技术实现。
4.3 信息系统的可用性
4.3.1 系统管理员负责对应用系统按操作说明书进行维护，确保系统的正常运行。
4.3.2 实用工具使用者负责对实用系统按操作说明书进行维护，确保安全使用。
4.3.3 系统出现故障时，系统管理员给予及时处理。
4.3.4 当系统因故障造成应用停止时，系统管理员应通知相关应用部门，及时处理故障，尽快恢复应用。
4.3.5 当应用系统因维护或升级等原因，可能造成应用停止时，系统管理员应通知相关应用部门后，方可工作。
为确保含有敏感信息的系统不发生泄密事故，应对敏感系统予以隔离，当需要开发、测试时，开发、测试和运行设施应分离，以减少未授权访问或改变运行系统的风险。
4.4 检查监督和考核
4.4.1技术部负责对各部门的应用情况进行检查监督，发现问题按照《信息安全事件管理程序》处理。
4.4.2网络安全管理员负责对实用工具的使用情况进行检查监督。
5 引用文件
《用户访问管理程序》
《信息安全事件管理程序》
《信息系统开发建设管理程序》
6 记录
《应用系统一览表》
《系统实用工具一览表》
信息系统安全管理流程
信息系统安全管理 范围 适用于信息技术部实施网络安全管理和信息实时监控，以及制定全公司计算机使用安全的技术规定 控制目标 确保公司网络系统、计算机以及计算机相关设备的高效、安全使用 确保数据库、日志文件和重要商业信息的安全 主要控制点 信息技术部经理和公司主管副总经理分别审批信息系统访问权限设置方案、数据备份及突发事件处理政策和其它信息系统安全政策的合理性和可行性 对终端用户进行网络使用情况的监测 特定政策 每年更新公司的信息系统安全政策 每年信息技术部应配合公司人力资源部及其它各部门，核定各岗位的信息设备配置，并制定公司的计算机及网络使用规定 当员工岗位发生变动，需要更改员工的邮件帐号属性、服务器存储空间大小和文件读写权限时，信息技术部必须在一天内完成并发送邮件或电话通知用户 对于信息系统（主要为服务器）的安全管理，应有两名技术人员能够完成日常故障处理以及设置、安装操作，但仅有一名技术人员掌握系统密码，若该名技术人员外出，须将密码转告另外一名技术人员，事后应修改密码，两人不能同时外出，交接时应做好记录 普通事件警告是指未对信息系统安全构成危害、而仅对终端系统或局部网络安全造成危害，或者危害已经产生但没有继续扩散的事件，如对使用的终端和网络设备未经同意私自设置权限等；严重事件警告是指对信息系统安全构成威胁的事件，如试图使病毒（木马、后门程序等）在网络中扩散、攻击服务器、改变网络设备设置场所的设置状态、编制非法软件在网络系统中试运行等；特殊事件是指来自公司网络外部的恶意攻击，如由外部人员使用不当造成或其它自然突发事件引起。事件鉴定小组由相关的网络工程师、终端设备维护工程师和应用系统程序员等相关人员组成
0306-信息系统开发建设管理程序
日照在天软件开发有限公司 信息安全管理体系文件 信息系统开发建设管理程序 ISMS-0306-2011 受控状态受控 分发号 版本A/0 持有人 编制：编写组审核：批准：李翠萍2011-6-30发布 2011-6-30实施
信息系统开发建设管理程序 1 目的 为了对公司信息系统建设的策划、开发、实施、检查等进行有效的控制，特制定本程序。 2 范围 本程序规定了公司信息系统建设的策划、开发、实施、检查等控制要求，适用于信息系统开发建设的控制。 3 职责 3.1 总经理 负责批准各种信息系统的建设项目和建设方案。 3.2 研发部 负责全公司范围内产品软件的开发、测试和综合信息系统的维护管理。 3.3 各职能部门 负责在业务范围内提出信息系统开发建设需求计划，进行可行性研究、项目实施、测试验收和项目质量的监控等工作。 4 程序 4.1 应用软件设计开发的控制 4.1.1 设计开发任务提出 各职能部门根据日常经营管理工作的需要，经过本部门经理批准后，交付研发部进行设计开发。
4.1.2 设计开发的策划 研发部在接到任务通知后，首先要判断可行性，明确规定设计开发的各个阶段的评审与测试要求及设计开发人员的职责与权限，设计开发计划方案由要求部门和研发部负责人共同批准后予以实施；必要时，如果对计划进行更改也需要获得双方经理共同批准。软件设计开发计划应包括以下内容： a) 软件功能要求； b) 详尽的业务流程； c) 信息安全要求； d) 时间进度要求； e) 设计开发的各个阶段评审与测试要求； f) 设计开发人员的职责与权限； g) 其它要求。 4.1.3 设计开发人员的要求 软件设计开发人员须经研发部负责人授权，并应具备一定的软件开发能力和良好的职业道德。 4.1.4 设计开发方案的技术评审 4.1.4.1 设计开发负责人根据软件设计开发计划的要求，编制软件设计开发方案，由研发部负责人对方案的技术可行性及系统的安全性进行确认。 4.1.4.2 对于大型软件开发方案需由设计开发人员、应用部门人员、内部IT方面的专家共同进行评审。 4.1.4.3软件设计开发方案应包括以下内容： a) 确定软件开发工具； b) 应用系统功能； c) 业务实现流程； d) 输入数据确认要求； e) 必要时，系统内部数据确认检查的要求； f) 输出数据的确认要求；
系统访问控制程序
信息科技部 系统访问控制程序 A版 2011年6月1日发布2011年6月1日实施
目录 1 目的 (3) 2 范围 (3) 3 相关文件 (3) 4 职责 (3) 5 程序 (3) 5.1 各系统安全登录程序 (3) 5.2 用户身份标识和鉴别 (4) 5.3 口令管理 (5) 5.4 系统实用工具的使用 (5) 5.5 登录会话限制 (6) 5.6 特殊业务链接时间的限定 ...................................................... 错误！未定义书签。 6 记录 (6)
1 目的 为规范阜新银行信息科技部对各系统的访问控制，预防对系统的未授权的访问特制定此文件。 2 范围 本程序适用于阜新银行信息科技部核心系统及外围系统的维护、登录与管理。 3 相关文件 《口令管理规定》 4 职责 4.1 副总经理负责核心系统及外围系统的运行维护管理指导。 4.2 中心机房管理员负责中心机房的维护、运行及管理。 4.3 信息科技部其他人员配合中心机房管理员的工作。 5 程序 5.1 各系统安全登录程序 5.1.1 由中心机房管理员对登录程序应进行检查确保登录程序满足如下要求： （a）不显示系统或应用标识符，直到登录过程已成功完成为止； （b）在登录过程中，不提供对未授权用户有帮助作用的帮助消息； （c）仅在所有输入数据完成时才验证登录信息。如果出现差错情况，系统不应指出数据的哪一部分是正确的或不正确的； （d）限制所允许的不成功登陆尝试的次数（推荐3次）并考虑： 1）使用策略或其他手段记录不成功的尝试； 2）在允许进一步登录尝试之前，强加一次延迟，或在没有特定授权 情况下拒绝任何进一步的尝试；
信息管理系统流程图
ERP 标准业务流程 上海（）有限公司 二〇二〇年六月
一、销售部分： （一）、发出商品销售业务： 编号： PR-SA-003业务编号SA-003业务名称发出商品销售业务 流程适用范 围 无论赊销、现销，当月完成发货后,以后月份结算的销售业务 相关岗位及权限 岗位系统操作权限 销售助理销售管理模块中录入销售订单录入 销售主管销售管理模块中审核销售订单审核 销售助理销售管理模块中录入发货单增加、审核 保管员库存管理模块中仓库调拨单录入、一审录入、一审 发货检验员仓库调拨单二审二审 财务开票员以后期间，开据销售发票录入 材料成本会计根据销售调拨单生成出库单并钩稽发发票，存货核算模 块中记账、制单 记账、制单 应收往来会计应收账款模块中结转收入、应收往来核算审核、核销、制单 相关部门或岗位 客户销售部库房记账员材料成本会计/往来会计
具体工作流程以后结算 钩稽 流程描述1、销售业务员与客户签订销售合同，销售助理依据在【销售管理】模块录入销售订单并销售主管对销售订单进行确认，并在系统中对订单进行审核。 2、产品生产完毕完工入库后，销售助理在【销售管理】模块根据销售订单生成销售发货通知单， 3、保管员根据【销售管理】模块中审核后的销售发货单通知单生成仓库调拨单并进行审核，产品出门。 4、以后期间结算时，销售助理根据客户开票需求,对已审核的提货存根联及开票通知单,并送财务部门进行开票； 5、财务开票员根据销售助理复核后的开票通知单，开具销售发票。 6、材料成本会计在【仓库核算】模块根据仓库调拨单生成销售出库单，材料会计对销售发票进行审核处理并钩稽销售出库单，月底根据根据销售出库单生成销售成本结转凭证。。 7、往来会计收款时在【应收管理】模块中填制收款单并根据收款单生成收款凭证。 合同签定， 或接到订 单。 填制发货通知 收 货 填写销售订单 仓库调拨单 审核销售订单 开据销售 审核调拨单 销售发票 应收账款 现结 审核 收款 填制收款单 销 售 收 结 转 销 售
ISO27001信息网络访问控制程序
ISO27001信息网络访问控制程序 1 目的 为加强内部企业网、Internet网络及网络服务的管理，对内部和外部网络的访问均加以控制，防止未授权的访问给网络和网络服务带来的损害，特制定此程序。 2 范围 本程序适用于内部企业网、Internet网络及网络服务的管理。 3 相关文件 4 职责 4.1 网络管理员负责对网络服务的开启与管理。 4.2 网络管理员负责审批与实施内网、外网的开启。 4.3 信息科技部内部员工必须遵守此程序，网络管理员有监督检查的责任。 4.4 文档管理员负责文档的收录与管理。 5 程序 5.1 网络和网络服务使用策略 5.1.1 IT信息科技部定期（每年）对机关办公楼各部（中心）人员的网络配置情况进行一次全面的普查和登记，填写《市行机关办公楼、内外网络接入申请单》备档，严格控制外网入网的人员数量，决不允许一机器登录双网（采用双网卡或双网线）的现象出现，登陆外网的计算机必须装有病毒查杀软件，确保现有的网络资源和网络安全。
5.1.2 IT各部（包括信息科技部）后续需要增加使用内外网结点数量，开展IT 业务，要填写《市行机关办公楼、内外网络接入申请单》如果需要某种网络服务的话请在“网络接入需求原因中体现”，经所在部门总经理签字后递交给信息科技部，由网络管理员实施并交由文档管理员进行备案。 5.1.3 申请使用Internet网，应当具备下列条件之一。 （1）IT开展的营业活动必须要通过网上查询交易的。 （2）助理以上的机关领导干部工作需要上网的。 （3）因工作需要，经部门总经理批准的本部门员工（不能超过员工总数的1/3）。 5.1.4 经批准允许登录内外网的工作人员不得从事下列危害计算机网络安全和信息安全的业务： （1）制作或者故意传播计算机病毒以及其他破坏性程序； （2）非法侵入计算机信息系统或者破坏计算机信息系统功能、数据和应用程序； （3）相关法律、行政法规所禁止的其他行为； （4）有损IT形象的行为； 5.1.5 经批准允许登录Internet网络工作人员不得利用互联网制作、复制、查阅、发布、传播含有下列内容的信息； （1）外泄IT内部商业机密； （2）反对宪法所确定的基本原则的； （3）危害国家安全，泄露国家秘密，颠覆国家政权，破坏国家统一的； （4）损害国家荣誉和利益的； （5）煽动民族仇恨、民族歧视，破坏民族团结的； （6）破坏国家宗教政策，宣扬邪教和愚昧迷信的； （7）散布谣言，扰乱社会秩序，破坏社会稳定的； （8）散布淫秽、色情、赌博、暴力、凶杀、恐怖或者教唆犯罪的； （9）侮辱或者诽谤他人，侵害他人合法权益的； （10）法律、行政法规禁止的其他内容。
信息系统开发管理程序
信息系统开发管理程序 1、目的 为确保信息系统的获取、开发全过程中的信息安全, 并保证公司信息系统整体的安全，特制定本程序。 2、适用范围 ISMS范围内所有参与信息系统的获取、开发过程的相关人员。 3、术语和定义 4、职责和权限 DKC负责信息系统的获取、开发和维护； 相关部门配合DXC及时响应相关要求。 5、相关浯动 5.1 信息系统的安全要求 信息系统在建设或升级之前,根据业务活动要求, 要通过调研、风险评估等手段识别存在的各种安全风险, 并依据公司信息安全管理相关规定,提出信息安全需求, 作为信息系统整体功能需求的一部分。安全需求包括： 信息系统安全需求的准确性； 系统容量设计的合理性； 技术设计和施工组织两方面的安全性: 对项目建设过程中可能存在的安全风险和处理办法；与国家相关法律、法规、标准、公司信息安全有关规定的符合性。
5.2信息系统的获取与开发 521信息系统开发管理 对承建单位在几个方面提出要求： 保守公司商业秘密的责任和义务要求； 保护知识产权的责任和义务要求； 使用公司信息处理设施的信息安全责任和义务要求。 对使用的产品，应有相应的证明材料，如软件产品必须为正版的商业软件，信息安全产品必须通过国家相应机构的检测认证，特别是涉密产品，必须使用国家保密单位批的信息安全产品。 在条件允许的前提下，要将开发、测试与运行系统分离，避免开发和测试活动对运行系统的稳定和安全造成影向。 在信息系统开发过程中，出DXC负责安全控制与管理，重点监控以下内容： 测试数据的输入验证，以减少输入错误造成的风险： 系统对处理过程中的数据完整性验证检查，防止因数据完整性的 错误造成的风险； 要对输出进行验证，确保输出的完整、正确； 对程序源代码的访问要做出明确的规定； 公司的敏感数据不允许作为测试数据使用。 5.2.2重要信息的保护 信息系统的运行系统文件、重要要测试数据、程序源代码是采取措施加以保护。这些数据必须进行备份，条件允许的前提下，对备份数据要保
信息系统软件开发流程管理规范_初稿
软件开发流程管理规范
一、概述 随着公司规模的扩大、各部门对软件需求的激增、提高效率的工作要求，IT 部门承接的软件开发项目越来越多，而与之相对应的就是软件开发流程不明确，软件项目的随意性较大、可追溯性较差、可统计性模糊、可预测性不足是摆在我们面前最直接的问题。为了适应公司的发展，IT 部软件开发项目特制订本流程。 二、流程 由上图可以得出以下几个关键步骤： 一、需求部门： I、需求部门首先需要填写《软件需求申请表》，说明需要开发的软件具体用途径、目前工作模式、工作不方便之处、基本功能等信息； II、待 IT 部门评审通过后，通知需求部门，填写《软件开发申请表》，具体列明需要实现的功能、目前工作流程、使用系统后需
要达到的状态，可节省的人力、物力，调高的效率等信息； III、软件开发测试完成之后，接受 IT 部门的软件使用培训，并填写《参与培训确认单》； IV、软件试用结束后，填写《软件验收表》，完成软件项目的开发流程； V、在开发测试过程中，遇到开发风险增加、需求变更等，都需要配合 IT 软件开发人员 填写相关的《项目风险管理表》和《项目 变更管理表》。二、IT 部门： I、积极对需求部门提出的《软件需求申请表》进行评审、审批，限 3 个工作日完成， 及时反馈结果给需求部门；
II、指导需求部门填写各类表格； III、积极评审需求部门填写的表格、积极沟通，有效获得相对准确的需求，并填写完善， 让需求部门签字确认； IV、进入开发流程后，积极填写《项目成员组成表》、《项目策划任务书》、《WBS 表》、 《项目进度计划表》等（具体见附件）； V、积极开展人员培训和软件试用工作，编写完善的《XXX 软件试用说明书》，并要求相关人员签字确认，并存档处理。 三、附件附件一、编码规范1、 命名空间 1. 公共类库（公司功能业务）： （1）全局公共类库： 例：生成 dll 文件，添加至最小应用库可全程序引用 （2）局部公共类库（主要区分公司），命名方式为专有业务场景+专有业务名+具体类名：例：（总部）/In（国内市场）/Rb（生产）注：（公共类库）信息登记、评审、信息共享，命名空间最多三层2. 项目程序文件：项目文件名,以核心功能的英文名称为准,格式:ECO_英文名词首字母大写 2、命名规则 文件夹及相关文件命名规则 a) 文件夹：功能文件夹，采用驼峰形式，首字母大写全称 b) 窗体文件：采用驼峰形式，首字母大写全称
ISO27001系统访问控制程序
ISO27001系统访问控制程序 1 目的 为规范IT信息科技部对各系统的访问控制，预防对系统的未授权的访问特制定此文件。 2 范围 本程序适用于IT核心系统及外围系统的维护、登录与管理。 3 相关文件 《口令管理规定》 4 职责 4.1 副总经理负责核心系统及外围系统的运行维护管理指导。 4.2 中心机房管理员负责中心机房的维护、运行及管理。 4.3 信息科技部其他人员配合中心机房管理员的工作。 5 程序 5.1 各系统安全登录程序 5.1.1 由中心机房管理员对登录程序应进行检查确保登录程序满足如下要求： （a）不显示系统或应用标识符，直到登录过程已成功完成为止； （b）在登录过程中，不提供对未授权用户有帮助作用的帮助消息； （c）仅在所有输入数据完成时才验证登录信息。如果出现差错情况，系统不应指出数据的哪一部分是正确的或不正确的；
（d）限制所允许的不成功登陆尝试的次数（推荐3次）并考虑： 1）使用策略或其他手段记录不成功的尝试； 2）在允许进一步登录尝试之前，强加一次延迟，或在没有特定授权 情况下拒绝任何进一步的尝试； 3）断开数据链路链接； 4）如果达到登录的最大尝试次数，向系统控制台（或向中心机房管 理员）发送警报消息； 5）结合口令的最小长度和被保护系统的价值（风险评估的结果或内 部存储信息的价值）设置口令重试的次数； （e）限制登录程序所允许的最大和最小次数。如果超时，则系统应终止登录； （f）在成功登陆完成时，显示下列信息： 1）前一次成功登陆的日期和时间； 2）上次成功登陆之后的任何不成功登陆尝试的细节； （g）不显示输入的口令或考虑通过符号隐蔽口令字符； （h）不再网络上以明文传输口令。降低口令被网络上的网络“嗅探器”捕获的可能。 5.1.2 登录程序满足上述要求后，任何核心系统或外围系统的登录操作应被相关负责人授权方可进行登录。 5.1.3 相关职能人员得到授权后，对核心系统或外围系统操作完毕后必须将系统至于登录状态或注销当前用户将系统至于登录状态，防止未授权访问发生的可能。 5.1.4 其他部门人员因业务需要，需登录信息科技部核心系统或外围系统时，必须由中心机房管理人员全程陪同。 5.2 用户身份标识和鉴别 5.2.1 IT信息科技部应确保所有业务人员在登录核心系统或外围系统时每名业务人员应有唯一的、专供个人使用的用户ID及口令。
管理信息系统开发过程中存在的问题及怎么解决
管理信息系统开发过程中存在的问题及怎么解决 1.对管理信息系统的认识有偏差 管理信息系统的建设与评价侧重计算机硬件配置.而不是信息开发与利用的方法和深度.这种误读给国内外许多组织的管理信息系统带来惨重损失。 2.目标不明确 管理信息系统开发前调研不够充分，分析不够清楚明了，就比如开发的工作人员中，对整个系统所需要达到的目标没有基本的，明确的、全面的的概念，就照着自己的想法做下去，进行设计和开发，做了大量工作后才发现设计不能满足用户的需要，而使得系统开发失败，重新开发设计，这样就浪费了大量的人力、物力、财力以及时间。 3.开发时忽视了高层领导者的态度 有时候开发人员本着自己的意愿设计并开发出了管理信息系统，尽管系统很好，但领导不满意属下擅自动手，不听指挥，从而浪费了时间，资源和心血，还加剧了与领导之间的隔阂。并且在没有领导的授权和支持下，能开发出一个好的信息系统很是艰难。 4.开发时缺乏既懂计算机知识又懂管理业务的复合型人才，并且人员之间的合作能力较差 “只要熟练掌握几门计算机语言，就可以成为一个优秀的信息系统开发人员”这种观点是极其错误的。计算机程序设计语言是实现计算机信息系统的一种工具或手段，编码只不过是计算机信息系统开发过程中的一小部分工作，管理信息系统开发是一项多人群体性的任务，需要很好的合作与协调，没有这些很难开发出所需要的系统，并且会使系统开发周期变长，无针对性。 5.教育、理论体系研究落后 在教育方面主要表现在教学内容陈旧，理论落后于实践，理论在某种程度上又脱离实践，在教学中往往注重学生的编程技巧能力培养，而忽视系统分析、设计能力的培养，学生的实践能力差，团队合作能力差，系统开发本身还缺乏一套严格的理论基础以及缺少一套简单有力的开发工具。 6.开发后缺乏软件测试，并且安全性有待提高 软件测试是开发过程的必要过程，不进行的话，很难知道是否达到预先的要求，实现想要达到的目的，安全性问题在我国是一个很大的问题，山寨，盗版比较猖獗，这增加了开发的成本并严重影响了更新的速度。
信息管理与信息安全管理程序
1 目的 明确公司信息化及信息资源管理要求，对外部信息及信息系统进行有效管理，以确保各部门(单位)和岗位能及时、安全地识别、获取并有效运用、保存所需信息。 2 适用围 适用于公司信息化管理及信息收集、整理、转换、传输、利用与发布管理。 3 术语和定义 3.1 信息 有意义的数据、消息。公司的信息包括管理体系所涉及的质量、环境、职业健康安全、测量、标准化、部控制、三基等和生产经营管理中所有信息。 3.2 企业信息化 建立先进的管理理念，应用先进的计算机网络技术，整合、提升企业现有的生产、经营、设计、制造、管理方式，及时为企业各级人员的决策提供准确而有效的数据信息，以便对需求做出迅速的反应，其本质是加强企业的“核心竞争力”。 3.3 信息披露 指公司以报告、报道、网络等形式，向总部、地方政府报告或向社会公众公开披露生产经营管理相关信息的过程。 3.4 ERP 企业资源规划 3.5 MES 制造执行系统 3.6 LIMS 实验室信息管理系统 3.7 IT 信息技术 4 职责 4.1 信息化工作领导小组负责对公司信息化管理工作进行指导和监督、检查，对重大问题进行决策，定期听取有关信息化管理的工作汇报，协调解决信息化过程中存在的有关问题。 4.2 ERP支持中心负责公司ERP系统运行、维护管理，每月召开ERP例会，分析总结系统运行情况，协调处理有关问题，及时向总部支持中心上报月报、年报。 4.3 信息中心是公司信息化工作的归口管理部门，主要职责： a)负责制定并组织实施本程序及配套规章制度，对各部门(单位)信息化工作进行业务指导和督促； b)负责信息化建设管理，组织进行信息技术项目前期管理，编制信息建设专业发展规划并组织实施； c)负责统一规划、组织、整合和管理公司信息资源系统，为各部门(单位)信息采集、整理、汇总和发布等环节提供技术支持；对Internet用户、电子进行设置管理；统一管理分公司互联网出口； d)负责计算机网络系统、信息门户和各类信息应用系统的安全运行和维护及计算机基础设施、计算
信息系统变更管理程序.doc
深圳市首品精密模型有限公司 信息系统变更管理程序 文件编号 :ISMS-2019 编制审核批准
变更履历 版本编号简要说明(变更内容、 序 或更改记变更位置、变更原因和变更日期变更人审核人批准人批准日期号 录编号变更范围 ) 1A/0初始发行----2016-8-5
第一节总则 第一条为规范软件变更与维护管理，提高软件管理水平，优化软件变更与维护管理流程，特制定本制度。 第二条本制度适用于应用系统已开发或采购完毕并正式上线、且由软件开发组织移交给应用管理组织之后，所发生的生产应用系统（以下简称应用系统）运行支持及系统变更工作。 第二节变更流程 第三条系统变更工作可分为下面三类类型：功能完善维护、系统缺陷修改、统计报表生成。功能完善维护指根据业务部门的需求，对系统进行的功能完善性或适应性维护；系统缺陷 修改指对一些系统功能或使用上的问题所进行的修复，这些问题是由于系统设计和实现 上的缺陷而引发的；统计报表生成指为了满足业务部门统计报表数据生成的需要，而进 行的不包含在应用系统功能之内的数据处理工作。 第四条系统变更工作以任务形式由需求方（一般为业务部门）和维护方（一般为信息部门的应用维护组织和软件开发组织，还包括合作厂商）协作完成。系统变更过程类似软件开发， 大致可分为四个阶段：任务提交和接受、任务实现、任务验收和程序下发上线。 第五条因问题处理引发的系统变更处理，具体流程参见《问题处理管理制度》。 第六条需求部门提出系统变更需求，并将变更需求整理成《系统变更申请表》（附件一），由部门负责人审批后提交给系统管理员。 第七条系统管理员负责接受需求并上报给信息部主管。信息部主管分析需求，并提出系统变更建议。信息部主管根据变更建议审批《系统变更申请表》。 第八条系统管理员根据自行开发、合作开发和外包开发的不同要求组织实现系统变更需求，将需求提交至内部开发人员、合作开发商或外包开发商，产生供发布的程序。 第九条实现过程应按照软件开发过程规定进行。系统变更过程应遵循软件开发过程相同的正式、统一的编码标准，并经过测试和正式验收才能下发和上线。 第十条系统管理员组织业务部门的系统最终用户对系统程序变更进行测试，并撰写《用户测试
管理信息系统流程图
管理信息系统流程图 电商121 王旺 实验三业务流程图 [ 实验目的] 1. 熟练绘制组织结构图 2. 掌握业务流程图的绘制方法 [ 实验内容] 1.试根据下述业务过程画出物资订货的业务流程图: 采购员从仓库收到缺货通知单以后，查阅订货合同单，若已订货，向供货单位发出催货请求，否则，填写订货单交供货单位，供货单位发出货物后，立即向采购员发出取货通知。 2. 某工厂成品库管理的业务过程如下: 成品库保管员按车间送来的入库单登记库存台帐。发货时，发货员根据销售科送来的发货通知单将成品出库，并发货，同时填写三份出库单，其中一份交给成品库保管员，由他按此出库单登记库存台帐，出库单的另外两联分别送销售科和会计科。试按此业务过程画出业务流程图。 1图:
ft ft 电商121王旺 2图:
firl H'.di 电商121王旺 实验三（二） ［实验目的］ 1.掌握业务流程图和业务流程图的绘制方法［实验内容］
1.根据下述业务过程绘制业务流程图：采购部门准备采购单一式四份，第一张交给卖方；第二张交到收货部门，用来登记收货清单；第三张交给财会部门，登记应付账;第四张存档。到货时，收货部门按待收货清单校对货物是否齐全后填写收货单四张，其中第一张交财会部门，通知付款，第二张通知采购部门取货，第三张存档，第四张交给卖方。 2..绘制业务流程图。 销售科负责成品销售及成品库管理。该科计划员将合同登记入合同台账，并定期根据合同台账查询库存台账，决定是否可以发货。如果可以发货，则填写出库单交成品库保管员。保管员按出库单和由车间送来的入库单填写库存台账。出库单的 另外两联分送计划员和财务科。计划员将合同执行情况登入合同台账。销售部门负责人定期进行销售统计并上报厂办。 电商121王旺F H ◎------ E A
信息系统安全管理流程
信息系统安全管理 1范围 适用于信息技术部实施网络安全管理和信息实时监控，以及制定全公司计算机使用安全的技术规定 2控制目标 2.1确保公司网络系统、计算机以及计算机相关设备的高效、安全使用 2.2确保数据库、日志文件和重要商业信息的安全 3主要控制点 3.1信息技术部经理和公司主管副总经理分别审批信息系统访问权限设置方案、数据备 份及突发事件处理政策和其它信息系统安全政策的合理性和可行性 3.2对终端用户进行网络使用情况的监测 4特定政策 4.1每年更新公司的信息系统安全政策 4.2每年信息技术部应配合公司人力资源部及其它各部门，核定各岗位的信息设备配 置，并制定公司的计算机及网络使用规定 4.3当员工岗位发生变动，需要更改员工的邮件帐号属性、服务器存储空间大小和文件 读写权限时，信息技术部必须在一天内完成并发送邮件或电话通知用户 4.4对于信息系统（主要为服务器）的安全管理，应有两名技术人员能够完成日常故障 处理以及设置、安装操作，但仅有一名技术人员掌握系统密码，若该名技术人员外出，须将密码转告另外一名技术人员，事后应修改密码，两人不能同时外出，交接时应做好记录
4.5普通事件警告是指未对信息系统安全构成危害、而仅对终端系统或局部网络安全造 成危害，或者危害已经产生但没有继续扩散的事件，如对使用的终端和网络设备未经同意私自设置权限等；严重事件警告是指对信息系统安全构成威胁的事件，如试图使病毒（木马、后门程序等）在网络中扩散、攻击服务器、改变网络设备设置场所的设置状态、编制非法软件在网络系统中试运行等；特殊事件是指来自公司网络外部的恶意攻击，如由外部人员使用不当造成或其它自然突发事件引起。事件鉴定小组由相关的网络工程师、终端设备维护工程师和应用系统程序员等相关人员组成 5信息系统安全管理流程C-14-04-001
管理信息系统开发过程
开发阶段 项目立项主要任务 提出开发请求 用户需求分析 企业的运行情况 企业管理方法 信息需求分析 基础数据管理状态 现有信息系统运行状态 确定系统目标常用工具初步调查各种调查方法系统规划划分子系统 功能结构图的总体设计 数据库系统总体结构设计 总体方案设计代码方案的总体设计 系统物理配置总体方案的设计 工程费用概算与效益分析 制定实施计划 给出系统的总体方案 经济上的可行性研究 技术上的可行性研究 可行性研究操作上的可行性研究
法律上的可行性研究 管理上的可行性研究 书写可行性分析报告 审核批准 组织机构与功 详能分析审核项目开发计划 申和可行性分析报告 组织机构与功能调查 绘制组织机构图 绘制业务功能一览表 收集相关资料 绘制业务流程图 绘制表格分配图 收集相关资料 绘制数据流程图 分析系统目标 分析原系统存在的问题 优化子系统的划分结果，分析各子系统的功能数据分析，绘制新系统的DFD图 新系统的边界分析 确定数据处理方式
系统分析报告组织结构图业务功能一览表业务流程图表格分配图 数据流图U/C矩阵PERT图细 系调业务流程分析xx 数据流分析分析系统分析与逻辑模 型设计 系系统物理配置方案 设计完成系统分析报告，交有关部门审批，选择计算机机型 确定网络 确定DBMS统设计功能结构图设计 系统流程图设计 处理流程图设计 详细设计编码 数据存储设计 输入与输出设计 指定设计规范 编写程序说明书 编写系统设计报告 物理系统的实施绘制功能结构图 划分模块
把DFD图转化为管理信息系统流程图具体规定处理过程中各个步骤 为新系统中的数据编码 统一并改进编码 DB的逻辑结构设计 DB的物理结构设计 输入设计、输出设计 制定文件名和程序名的统一格式 定义处理过程 完成系统设计报告，提交有关部门审批采购计算机和通讯网络系统 准备机房 安装调试设备 管理程序设计 业务程序设计 程序调控 分调 总调 以新系统代替旧系统 将系统交付使用，验收是否合格 编写程序设计说明书
信息系统管理制度
信息系统管理制度 第一章总则 第一条为明确岗位职责，规范操作流程，保障本中心信息系统安全、有效运行，根据有关法律、法规和政府有关规定，结合信息统计中心实际情况，特制定本制度。 第二条目的：使信息化建设工作规范化进行，做到统一规划、统一标准、统一建设、统一管理。使用范围：适用于本中心信息化建设。 第三条利用信息系统实施内部控制至少应当关注下列风险： （一）信息系统缺乏或规划不合理，可能造成信息孤岛或重复建设，导致中心管理效率低下。 （二）系统开发不符合内部控制要求，授权管理不当，可能导致无法利用信息技术实施有效控制。 （三）系统运行维护和安全措施不到位，可能导致信息泄漏或毁损，系统无法正常运行。 第四条职责： （一）信息统计中心负责中心信息化管理总体规划，建立统一的信息化建设标准、规范。负责中心各科（所）信息化项目总体协调及中心办公自动化网络和系统软硬件的维护工作。 （二）各科（所）负责指定专人担任本专业信息化网络工作，并负责本科（所）日常信息管理工作。 第五条工作要求： （一）各科(所)在开展涉及信息化建设及申报信息化建设项目之前，需报主管领导审批后，将业务需求、建设规划等报信息统计中心，信息统计中心应按照中心信息化建设规划及相关要求进行审核。 （二）经信息统计中心审核同意后的信息化建设项目，由信息中心提出信息化技术要求及软硬件需求，同意规划整合后报市卫生局信息中心。 （三）各科（所）申报的信息化项目批准后，信息统计中心技术人员全程参与项目的招标、实施、验收。
第二章信息系统的开发 第六条信息统计中心根据信息系统建设整体规划提出项目建设方案，明确建设目标、人员配备、职责分工、经费保障和进度安排等相关内容，按照规定的流程报批通过后配合相关公司实施。 信息统计中心负责监督开发流程，明确系统设计、安装调试、验收、上线等全过程的管理要求。 第七条信息统计中心需要深入了解各个业务科（所）的业务流程、关键控制点、处理规则、用户范围以及手工环境下难以实现的控制功能等较为核心的信息系统需求点。在系统开发过程中，应当按照不同业务的控制要求，通过信息系统中的权限管理功能控制用户的操作权限，避免将不相容职责的处理权限授予同一用户。 应当针对不同数据的输入方式，考虑对进入系统数据的检查和校验功能。对于必需的后台操作，应当加强管理，建立规范的流程制度，对操作情况进行监控或者审计。 应当在信息系统中设置操作日志功能，确保操作的可审计性。对异常的或者违背内部控制要求的操作，应当设计系统自动报告并设置跟踪处理机制。 第八条信息统计中心需要组织开发单位或开发人员与各科（所）的日常沟通和协调，督促开发单位或开发人员按照建设方案、计划进度和质量要求完成编程工作。 第九条统计中心应根据配备的硬件设备和系统软件的具体情况，组织安排相应的硬件厂家或软件开发商的技术人员入场安装调试。对于关键的软硬件设备，应安排专人负责跟踪、记录整个安装调试过程；在完成软硬件设备的安装调试后，应注意做好有关文档的验收及归档保存工作。 第十条信息系统上线前，需要对信息系统进行等保定级，没有定级的信息系统不能正式上线。另外，信息统计中心都应当切实做好上线的各项准备工作，应查验设备厂商或软件开发商或开发人员提交的有关运行维护资料，包括技术手册、操作手册等，并负责监督设备厂商或软件开发商提供对相关岗位人员的技术培训。制定科学的上线计划和新旧系统转换方案，考虑应急预案，确保新旧系统顺利切换和平稳衔接。系统上线涉及数据迁移的，还应制定详细的数据迁移计划。
IT信息系统变更管理程序
IT信息系统变更管理程序 第一节总则 第一条为规范软件变更与维护管理，提高软件管理水平，优化软件变更与维护管理流程，特制定本制度。 第二条本制度适用于应用系统已开发或采购完毕并正式上线、且由软件开发组织移交给应用管理组织之后，所发生的生产应用系统（以下简 称应用系统）运行支持及系统变更工作。 第二节变更流程 第三条系统变更工作可分为下面三类类型：功能完善维护、系统缺陷修改、统计报表生成。功能完善维护指根据业务部门的需求，对系统进行 的功能完善性或适应性维护；系统缺陷修改指对一些系统功能或使 用上的问题所进行的修复，这些问题是由于系统设计和实现上的缺 陷而引发的；统计报表生成指为了满足业务部门统计报表数据生成 的需要，而进行的不包含在应用系统功能之内的数据处理工作。 第四条系统变更工作以任务形式由需求方（一般为业务部门）和维护方（一般为信息部门的应用维护组织和软件开发组织，还包括合作厂商） 协作完成。系统变更过程类似软件开发，大致可分为四个阶段：任 务提交和接受、任务实现、任务验收和程序下发上线。 第五条因问题处理引发的系统变更处理，具体流程参见《问题处理管理制
第六条需求部门提出系统变更需求，并将变更需求整理成《系统变更申请表》（附件一），由部门负责人审批后提交给系统管理员。 第七条系统管理员负责接受需求并上报给IT主管。IT主管分析需求，并提出系统变更建议。IT经理根据变更建议审批《系统变更申请表》。第八条系统管理员根据自行开发、合作开发和外包开发的不同要求组织实现系统变更需求，将需求提交至内部开发人员、合作开发商或外包 开发商，产生供发布的程序。 第九条实现过程应按照软件开发过程规定进行。系统变更过程应遵循软件开发过程相同的正式、统一的编码标准，并经过测试和正式验收才 能下发和上线。 第十条系统管理员组织业务部门的系统最终用户对系统程序变更进行测试，并撰写《用户测试报告》（附件二），提交业务部门负责人和IT 主管领导签字确认通过。 第十一条在系统变更完成后，系统管理员和业务部门的最终用户共同撰写《程序变更验收报告》（附件三），经业务部门负责人签字验收后，报送 IT经理审批。 第十二条培训管理员负责对系统变更过程的文档进行归档管理，变更过程中涉及的所有文档应至少保存两年。 第三节紧急变更流程 第十三条对于紧急变更，需求部门可以通过电子邮件或传真等书面形式提出
IT信息系统外购管理程序
IT信息系统外购管理程序 1 目的 为了规范信息系统的外购业务，确保信息系统满足预定需求，依据相关法律法规和公司内部控制手册，制定本细则。 2 适用范围与定义 2.1 本细则适用于信息管理部门及相关部门办理信息系统外购业务事宜。 2.2 本细则所称信息系统外购，是指公司委托供应商开发或安装调试信息系统。 3 引用标准及关联制度 3.1 《企业内部控制基本规范》 3.2 《企业内部控制应用指引第18号——信息系统》 3.3 《ABC公司内部控制手册2012》 3.4 《ABC公司招标管理办法》 4 职责 4.1 信息管理部制定信息发展规划和年度建设计划。 4.2 项目责任部门负责联系供应商、监督项目实施、组织验收。 4.3 财务部门办理付款和账务处理，参与验收。 5 内容、要求与程序 5.1 制定信息化建设发展规划和年度项目建议计划 5.1.1 根据公司发展战略目标和核心业务，结合信息技术发展和公司实际，信息管理部负责组织制定《股份公司信息化建设发展规划》（主要包括指导思想、基本原则、发展目标、主要任务、措施要求等），在充分征求职能部门、事业部和下属公司意见汇总后，组织专家组对其评审，并根据《专家评审记录》
负责组织修改，经信息管理部负责人签署意见、股份公司信息化工作领导小组审批后，纳入公司发展规划，在执行过程中适度调整和完善。 5.1.2 各下属公司根据《股份公司信息化建设发展规划》，结合自身生产经营管理的需要，负责编制本单位的信息化建设规划，并报股份公司备案。 5.1.3 信息管理部根据《股份公司信息化建设发展规划》和职能部门申报的《项目建议计划》，结合年度计划，编制总部《年度信息化项目建议计划》，经职能部门分管副总审核并签字确认后，报股份公司信息化工作领导小组审查，小组组长签字通过后，纳入股份公司年度预算计划中。 5.2 项目可行性研究和评审 5.2.1 项目责任部门（单位）负责分析应用系统需求和确定目标后编制《项目需求分析报告》，对总投资超过1000万元的重大项目应编制《项目可行性研究报告》，并由责任部门（单位）负责人签字确认后报送至股份公司信息管理部。 5.2.2 信息管理部会同项目责任部门（单位）组织相关单位承担项目可行性研究，对于重大项目应组织专家组对《项目可行性研究报告》进行评审，专家组对项目需求、目标、技术路线、投资与效益、进度、组织落实等提出可行性研究评审意见并签字。 5.3 项目立项审批 5.3.1 通过可行性研究或评审的股份公司统一建设的信息技术项目，由信息管理部将《项目需求分析报告》或《项目可行性研究报告》以专项报告的形式报股份公司信息化工作领导小组，小组组长签字批准立项，财务部将其列入股份公司年度预算计划。 5.4 选择供应商 5.4.1 对项目计划金额在100万以上建设项目应按公司《招标管理办法》，
ISO27001：2013信息系统访问与监控管理程序
XXXXXXXXX有限责任公司 信息系统访问与使用监控管理程序 [XXXX-B-16] V1.0
变更履历
1 目的 为了加强信息系统的监控，对组织内信息系统安全监控和日志审核工作进行管理，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于XXXXXXXXX有限责任公司信息系统安全监控和日志审核工作的管理。 3 职责 3.1 技术部 为网络安全的归口管理部门。 3.2 网络安全管理员 负责对信息系统安全监控和日志的审核管理。 4 相关文件 《信息安全管理手册》 《信息安全事件管理程序》 5 程序 5.1 日志 技术部负责生成记录信息系统网络设备运行状况、网络流量、用户活动、例外和信息安全事件的监测日志，并保存半年，以支持将来的调查和访问控制监视活动。 系统管理员不允许删除或关闭其自身活动的日志。 日志记录设施以及日志信息应该被保护，防止被篡改和未经授权的访问。 应防止对日志记录设施的未经授权的更改和出现操作问题，包括： a)对记录的信息类型的更改； b)日志文件被编辑或删除； c)超过日志文件媒介的存储容量，导致事件记录故障或者将以往记录的事件覆盖。 5.2 日志审核
技术部IT专职人员每周审核一次系统日志，并做好《日志审核记录》。 对审核中发现的问题，应及时报告行政部进行处理。 对审核发现的事件，按《信息安全事件管理程序》进行。 5.3 巡视巡检 巡视人员负责每天监控巡视，技术部安全管理员每周进行一次监控巡视。 新系统投入运行前必须对系统的监控巡视人员进行技术培训和技术考核。 监控巡视人员按信息资源管理系统的要求进行系统监控和巡视，并填写运维记录报告。 监控巡视期间发现问题，应及时处理，并在运维记录中填写异常情况。 监控巡视人员应进行机房环境、信息网络、应用系统的巡视，每天记录机房温度、防病毒情况、应用系统运行情况等。 巡视人员的巡视巡检按《信息处理设施维护管理程序》进行。 5.4 职责分离 为防止非授权的更改或误用信息或服务的机会，按要求进行职责分配。另见《用户访问管理程序》、《IT工程师职位说明书》 5.5审计记录（日志）及其保护 5.5.1 技术部负责生成记录信息系统网络设备运行状况、网络流量、用户活动、例外和信息安全事件的监测日志，并保存半年，以支持将来的调查和访问控制监视活动。 5.5.2 系统管理员和系统操作员的活动应记入日志，系统管理员不允许删除或关闭其自身活动的日志。 5.5.3 日志记录设施以及日志信息应该被保护，防止被篡改和未经授权的访问。 5.5.4 应防止对日志记录设施的未经授权的更改和出现操作问题，包括： a) 对记录的信息类型的更改； b) 日志文件被编辑或删除； c) 超过日志文件媒介的存储容量，导致事件记录故障或者将以往记录的事件覆盖。 5.6时钟同步 5.6.1公司网络和系统采用网络时间协议保持所有服务器与主时钟同步。 5.6.2 个人计算机应采用网络时间协议保持与主时钟同步。 6 记录 《日志审核记录》 《网络与信息安全检查表》
信息系统获取、开发及维护程序
信息系统获取、开发与维护程序 1.目的 为确保安全成为所开发的信息系统一个有机组成部分，保证开发过程安全，特制定本程序。 2.范围 2.1适用于本公司所有信息系统的开发活动中，信息系统内在安全性的管理。 本程序作为软件开发项目管理规定的补充，而不是作为软件开发项目管理 的整体规范。 2.2开发过程中所形成的需求分析文档、设计文档、软件代码、测试文档等技 术信息的管理应遵从信息资产密级管理的有关规定，本程序不在另行规定。 3.术语及定义 无 4.引用文件 4.1下列文件中的条款通过本规定的引用而成为本规定的条款。凡是注日期的 引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用 于本标准，然而，鼓励各部门研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是 不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 4.2ISO/IEC 27001:2005 信息技术-安全技术-信息安全管理体系要求 4.3ISO/IEC 17799:2005 信息技术-安全技术-信息安全管理实施细则 4.4信息资产密级管理规定 5.职责和权限 开发部是信息系统开发过程中的安全管理部门,负责保证开发过程安全。 6.工作程序 6.1控制措施-对信息系统进行安全性需求分析与相关规格说明 6.1.1目标：在描述新系统或改进原有系统的业务需求时，应收集、分析 系统在安全性方面的需求，并在系统需求规格说明书详细描述。
6.1.2安全性需求包括两方面的内容，一是对系统本身的安全需求，如系 统具备数据通信加密、用户身份鉴别等功能，在确定安全要求时， 要考虑系统中的自动安全控制和支持人工安全控制的要求；二是对 系统设计开发过程本身也要进行控制，例如在不同的设计开发阶段 的评审与验证，确保对程序源代码的保护、对设计人员的控制等。 6.1.3安全要求在软件开发生命周期中的分布如下图所示： 6.1.4在使用新的应用程序或增强现有的应用程序时必须做安全性影响分 析, 由信息系统项目经理提交安全需求分析。内容可包括以下项： 1)确认需要保护的资产。 2)评估这些资产需要采取什么安全控制措施。 3)考虑是否在系统中加入自动安全控制措施还是建立人工安全控制 措施。 4)在软硬件采购时，应尽量使用经过专业评估和认证的产品。 6.2在应用中建立安全措施 6.2.1控制措施-输入数据验证 6.2.1.1控制描述-输入应用系统的数据应加以验证，以确保数据是正 确的。 6.2.1.2实施指南-应该校验应用于业务交易、常备数据和参数表的输 入信息。需要考虑下列（但不仅限于）内容： 1)输入校验，诸如边界校验或者限制特定输入数据范围的域，以检 测下列错误： a)范围之外的值； b)数据字段中的无效字符； c)丢失或不完整的数据； d)超过数据的上下容量限制； e)未授权的或矛盾的控制数据； f)业务流程、系统安全运行、法规政策等方面所要求的数据校 验；