国际工程合同中的索赔
第08卷 第4期 中 国 水 运 Vol.8 No.4 2008年 4月 China Water Transport April 2008
收稿日期：2008-03-16
作者简介：王 玮 男（1966-） 南京市交通局公路建设处 工程师 （200085） 研究方向：公路建设质量保证及监理
国际工程合同中的索赔
王 玮
（南京市交通局公路建设处，江苏 南京 200085）
摘 要：在当今的国际，国内形式下，尤其是我国已加入WTO，我国的工程项目管理加快与国际接轨，变的迫在眉睫。作为从事工程施工的建设者来说，认识国际工程合同中的索赔很有必要，即能保护合同双方的利益，同时也能通过索赔和反索赔带出自身在合同，成本，质量和速度管理方面的问题。 关键词：国际工程；合同；索赔；FIDIC 合同条款
中图分类号：F273.7 文献标识码：A 文章编号：1006-7973（2008）04-0226-02
一、索赔在工程建设中的意义
在建筑行业，索赔是建筑企业经常遇到的问题，我国加入WTO 后，研究国际工程合同中索赔问题显得更为重要。成功进行施工索赔，建筑企业必须具备先进的合同管理、尤其是索赔管理水平。实践证明：索赔成功率最大的承包公司，就是合同管理水平最高的公司。因此“以索赔促管理”就成为建筑施工企业管理的重要组成部分，也是强化合同法制意识与国际惯例接轨的重要环节。“以索赔促管理”，具体体现在以下三个方面：
首先，索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。
其次，索赔可以促进项目的成本管理。传统的施工生产是算和干相分离，且没有在项目上核算，现在情况有所改进，成本放到分公司、工程处、项目部一级级核算。
再次，索赔可以促进承包商搞好质量和进度管理。承包商准备或进行索赔时，也许业主也在搞反索赔，他们往往以质量缺陷或进度拖延进行反索赔。
二、国际工程中索赔的工作程序及索赔的技巧 1．索赔的工作程序
在国际工程中，索赔工作通常可以细分为如下几大步骤： （1）索赔意向通知。按照国际通用FIDIC 合同条件的规定，凡是由于业主或工程师方面的原因，出现工程范围或工程量的变化，引起工程拖期或成本增加时，承包商有权提出索赔。在干扰事件发生后，承包商必须抓住索赔机会，迅速作出反应，在一定时间内（FIDIC 合同条款第53.1条规定为索赔事项初发时起的28天以内），向工程师和业主递交索赔意向通知。如果超过这个期限，工程师和业主有权拒绝承包商的索赔要求，认为承包商自己放弃了索赔的权利。索赔意向通知书的内容很简单，可以仅说明索赔事项的名称，引证相应的合同条款，提出自己的索赔要求即可。
（2）索赔的内部处理。干扰事件一旦发生，承包商就应
该进行索赔处理工作，这一阶段包括许多具体的复杂的分析工作。
① 事态调查，寻找索赔机会。通过合同管理，对合同实施的跟踪、分析、诊断，全面掌握合同的实施状况；及时了解工程施工的进度、质量及成本支出情况，当发现了索赔机会，则应对它进行详细的调查和跟踪，以了解事件经过、前因后果，掌握事件详细情况。
② 干扰事件原因分析。既分析干扰事件是由谁引起的，责任该由谁承担。一般只有非承包商责任的干扰事件才有可能提出索赔。如干扰事件的原因是多方面的，则必须划分各人的责任范围，按责任大小分担损失。
③ 全面地分析合同条文，找出索赔的依据。索赔人员应通晓合同文件，善于在合同条款、施工技术规程、工程量表、工作范围、合同函件等全部合同文件中寻找索赔的法律依据。只有符合合同规定的索赔要求才有合法性，才能成立。证据可包括：经常的工地会议记录；来往信函；施工备忘录；各种施工进度表；工程照片；监理工程师填制的施工记录；工资单据和索款单据；合同文件；工程检查和验收报告；其他，如施工人员计划表、人工日报表、施工用料表、施工机具使用表等。
④ 损失调查。重点是收集、分析、对比实际和计划的施工进度、工程成本和费用方面的资料，在此基础上计算索赔值。
⑤ 收集证据。证据是索赔有效的前提条件，如果在索赔报告中提不出证据，索赔要求是不能成立的，按FIDIC 条件，承包商最多只能获得有证据证实的那部分索赔要求。
⑥ 起草索赔报告。它是上述各项工作的结果和总结，它表达了承包商的索赔要求和支持这个要求的详细依据，它将由工程师、业主、或调解人、或仲裁人等审查、分析、评价，所以它决定了承包商的索赔地位，是索赔要求能否获得有利和合理解决的关键。索赔报告书应清晰准确地叙述事实，不应主观臆造、弄虚作假，力戒潦草、混乱、自相矛盾。在报
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告书的开始，以简练的语言综述索赔事项的处理过程及承包商的索赔要求；接着是逐项地详细论述和计算；最后附以相应的证据材料。
（3）提交索赔报告。承包商必须在合同规定的时间内向工程师和业主提交索赔报告，如果干扰事件持续时间长，索赔事项的影响继续存在，事态还在发展，不断发生附加成本开支，暂时不可能算出索赔数额时，承包商应每隔28天报送此项索赔的最终报告，附上最终帐单和全部证据资料，要求工程师和业主审定，给予应得的工期延长和经济补偿。
（4）索赔的解决
索赔的解决是业主和承包商最关心的问题之一，从工程实践上看，合同争议的解决途径主要有协商、调解、仲裁和诉讼等。
2．索赔的技巧
（1）索赔成功的首要条件，是承包商认真地按照合同要求实施工程，并努力把工程项目建设好，使业主和工程师满意。多次的实践经验证明，如果承包商认真努力地实施合同，使施工质量合格，施工进度符合合同要求，并按规定的竣工日期完成工程建设，这就为索赔成功打下基础。与此相反，承包商的索赔要求一般是不可能实现的，即使是有合同根据的索赔事项，也可能被业主拒绝。
（2）合同管理在工程项目的实施过程中占有重要地位，也是施工索赔的必要条件。合同管理的根本任务，是指导承包商的全部施工工作符合合同文件的规定，完成合同任务。
（3）做好成本管理，每个工程项目的成本管理工作，应该从投标报价时开始，贯穿整个施工阶段，在工程建设投产后结束。
为了做好施工索赔工作，在工程项目成本管理方面应努力做好以下工作：①在每月申报工程进度款的同时，编报索赔款申报表，争取每月都能得到一定数额的索赔款，以免索赔款长期拖欠累计，形成惊人的巨额，使索赔难度增加。②熟悉索赔款的计价方法，使自己的索赔款建立在正确的计价方法上，并有充分的说服力，不被业主或工程师拒绝。③熟悉索赔款的单价分析和单价调整方法，能够比较准确地确定索赔事项的施工新单价，使自己的索赔款建立在合理的基础上。④施工索赔需要大量而完整的成本资料和单据，使索赔要求具有充分的证据和成本分析计算资料。因此，成本管理人员要学会积累成本资料，定期进行成本核算和分析，既满足成本控制的需要，又满足索赔论证的需要。
（4）制订索赔策略。索赔不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营理念的一部分。如何看待和对待索赔，实际上是个经营战略问题，是承包商对利益和关系、利益和信誉的权衡，不能积极有效地进行索赔，承包商会蒙受经济损失，而索赔过多、过滥，承包商的信誉会受到损害，影响承包商的长远利益。
索赔一定要及时，平时要把索赔申请按合同规定的时间提供出去，抓住有利时期，争取单项索赔，切忌最后算总帐。单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付。最后算总帐有几个困难：一是时间拖长，不易说清；二是积少成多，数额较大，谈判困难；三是失去了工程制约的有利条件；四是工程后期，业主（或总包商）往往提出“反索赔”使问题复杂化。另外还要善于利用有利时机，如总包商供货拖期，担心业主罚款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程进度，减少损失，这个时候谈索赔最有利。
（5）编制好索赔报告。实践证明，对一个同样的索赔事项，索赔报告书的好坏对索赔的解决有很大的影响。索赔报告书写的不好，往往会使承包商失去在索赔中有利的地位和条件，使正当的索赔要求得不到应有的妥善解决。因此，有经验的承包商都十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据。为此，报告书的编写者应注意写作技巧。对于重大的索赔事项，最好在索赔专家或律师的指导下编写。一份成功的索赔报告书的编写，主要应注意以下几点：事实的准确性；论述的逻辑性；善于利用案例；文字简练，论理透彻；逐项论述，层次分明；掌握索赔谈判技巧。
三、目前国际工程中索赔的发展趋势
当前，世界各国对基础设施的建设规模日益扩大，土建工程的技术复杂性和质量要求亦不断提高，在世界各国就国际工程的设计咨询和承包施工已经形成了一个广阔的国际工程市场。参与整个国际工程市场竞争的既有发达国家，也有发展中国家。在现代承包工程中，特别是在国际工程市场竞争激烈，承包商为取得工程，只能压低报价，中标公司的合同价往往在该工程计划成本以下。而业主为节约投资，千方百计地与承包商讨价还价，通过在招标文件中提出一些苛刻要求，使承包商处于不利地位。而承包商的主要对策之一是通过工程中的索赔，减少或转移工程风险，保护自己，避免亏本，赢得利润。如果承包商不注重索赔，不熟悉索赔业务，不仅会失去索赔机会，经济受到损失，而且还会有许多纠缠不清的烦恼，损失大量的时间与金钱。
索赔管理对工程承包成果的改善影响很大。在正常情况下，工程项目承包能取得的利润为工程造价的3%~5%。而在国外，许多承包工程，通过索赔能使工程收入的改善达工程造价的10%~20%，甚至有些工程索赔要求超过工程合同额。索赔管理本身花费不大，所以它有非常好的经济效果。在国际承包工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一。“赚钱靠索赔”是许多承包商的经验之谈。根据不完全统计，最近十多年来，国际工程承包商的纯利润率逐年有所下降，而施工索赔的案数每年均在增加，甚至在一些年份内增长率达10%以上。
综合考虑国际工程承包市场的巨大规模和竞争风险，国际工程施工索赔的发生频率仍然可能逐年有所增加，施工索赔的难度将加大。
参考文献
[1] 成虎编著.合同管理与索赔.东南大学出版社，2000.
[2] 汤礼智主编.国际工程承包总论.中国建筑工业出版社，
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[3] 成虎著.工程项目管理.中国建筑工业出版社，2001.
[4] 张尔烈.国际工程管理.中国建筑工业出版社，1998.