科研道德与诚信规范

科研道德与诚信规范

（讨论稿）

第一章总则

第一条为加强科研道德和诚信建设，深入贯彻落实科学发展观，提高广大电研院职工、合作科研机构的学术自律意识，弘扬科学精神，维护电研院声誉，保护知识产权，根据国家的有关法律法规和电研院相关规定，特制定本规范。

第二条本规适用于电研院职工，同时适用于以电研院名义从事科研活动的访问学者和进修教师，以及科研合作者（以下统称科研工作者）。

第三条科研工作者应遵守国家法律、社会公德和科研道德规范；坚持科学真理、尊重科研规律、恪守职业道德，维护科研诚信。

第四条规范旨在倡导“实事求是，坚持真理，学风严谨”的优良风气，发扬学术民主，引导我院广大科研人员正确对待科学技术研究工作中的名利问题。

第五条我院成立科研道德与诚信委员会，代表我院制订有关科研道德方面的方针和政策，对科研人员违反科研道德问题进行独立调查，并提供明确的结论。

第二章基本科研行为规范

第六条诚实客观：在科学技术研究中，坚持实事求是、严谨认

真、讲诚信，反对投机取巧、沽名钓誉、弄虚作假。

第七条科学民主：在科学技术研究中，发扬科学民主精神，反对学霸作风，坚持学术平等，互相尊重，公平竞争，共同提高。

第八条团结协作：在科学技术研究中，重视团队作用，发扬协作精神，甘为人梯。

第九条追求卓越：创新是科研生命力的重要体现。在科学技术研究中，坚持开拓创新，反对因循守旧、固步自封。

第三章基本科研道德规范

第十条在项目申报、结题验收以及科学技术研究过程中，科研工作者均应做到实事求是、客观诚实，并确保所提供的包括未公开发表的数据在内的所有材料的客观真实性、准确可靠性、相对有效性；必须严格保存实验研究和调查研究中所有数据和记录，以备查证，不得为夸大研究结果的重要性而滥用统计方法。

第十一条不得在任何场合以任何理由伪造自己或他人的学术履历及其他证明材料。

第十二条提出重大创新理论须提供确凿的事实根据和理论论证；未经严格科学验证或同行评议的研究结果，不应向媒体公布。

第十三条引文规范：

（一）引证的目的应该是介绍、评论某一作品或者说明某一问题；所引用的部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分。

（二）在作品中引用他人的成果，如观点、数据、图表、技术、

结论等，必须注明出处。

（三）从他人作品转引第三人成果，应注明转引出处。不得发生捏造、篡改、剽窃等不端行为，也不得对他人的上述行为进行任何袒护。

第十四条署名规范：

（一）对于合作研究的成果，应按照对研究成果创造性的贡献大小，或根据学科署名的惯例，确定合作成果完成单位和作者（专利发明人、成果完成人）署名顺序。

（二）对于确实在可署名成果中作出重大贡献者，除应本人要求或保密需要外不得以任何理由剥夺署名权。

（三）不得一稿多投。

第十五条保密与知识产权：

（一）维护他人知识产权，尊重他人尚未获得知识产权的成果，保护本人尚未获得知识产权的成果。

（二）在遵守保密政策和知识产权保护的前提下，加强交流与讨论。

第十六条同行评议：

（一）同行评议是由从事该领域或接近该领域科学技术研究的专家评定科学技术研究工作的价值和重要性的一种评估方法，通常为一项有益于科学技术研究工作的公共服务。我院专家有义务参加各类与科学技术研究相关的同行评议活动。

（二）评议专家不得因利益冲突或人情关系而影响其判断与决策

的科学性、可靠性和公正性，避免损害我院和他人利益。

（三）评议专家不得与评议对象直接接触，不得收取评议对象赠予的礼品或其他馈赠。

（四）长期脱离所评议领域前沿的不应担任评议专家；对所评议领域不熟悉的不应担任评议专家。

（五）评议专家有责任保守评议材料秘密。

第十七条在科学技术研究中涉及以人类、动物（尤其是脊椎动物）为对象时，应遵循“减少、替代、优化”的原则，遵照国家有关法律政策，科学、合理、人道地使用实验动物，尽可能减小被实验对象的痛苦和损失。

第四章科研不端行为的调查与处理第十八条科研不端行为是指在科研活动中的各种造假、抄袭、剽窃和其他违背科学惯例的行为。科研不端行为包括以下情形：（一）在项目申请、成果申报、结题验收等科研活动中做虚假的陈述，提供虚假的个人信息；伪造获奖证书、论文发表证明、文献引用等证明材料；未经允许冒签、代签他人姓名等。

（二）在科研活动过程中抄袭他人作品，剽窃他人的学术观点、学术思想或科研实验数据、调查结果、篡改他人学术成果等。

（三）在研究结果中，故意捏造事实、伪造或篡改数据、文献、记录、图片、结果和引用的资料等。

（四）未参加实际研究或者论著写作，而在别人发表的作品上署

名；未经被署名人同意而署名等。

（五）滥用学术地位或利用工作之便，采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动，包括故意毁坏或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料，以及其他与科研有关的财物；故意拖延对他人项目或成果的审查、评价时间，或提出无法证明的论断；对竞争项目的审查设置障碍；或应经而未经同行专家评议的研究成果，向媒体公布时夸大成果价值。

（六）参与或与他人合谋隐匿科研劣迹，包括参与他人的科研造假，与他人合谋隐藏其不端行为，对投诉人打击报复。

（七）在各类项目评审、机构评估、出版物或研究报告审阅、奖项评定时，出于直接、间接或潜在的利益冲突而做出违背客观、准确、公正的评价；绕过评审组织机构与评议对象直接或间接联系，收取评审对象的馈赠。

（八）违背学术界公认的科研道德规范的其他行为等。

第十九条对违反科研道德的行为，任何人都有义务向我院科研道德与诚信委员会举报。被媒体公开报道的我院科研人员违反科研道德的事件，我院科研道德与诚信委员会应展开调查核实，作出相应的处理结果。

第二十条我院科研道德与诚信委员会在接到实名举报后10 日内，应听取举报人和被举报人的申述、解释后决定是否对该项举报正式立项调查。对正式启动调查程序的举报，必须书面通知被举报人，并要求举报人向院方提供详细说明和相证

据。

第二十一条调查工作应当按照下列程序进行：

（一）核实、审阅原始记录，多方面听取有关人员的意见。

（二）要求被调查人提供有关资料，说明事实情况。

（三）形成初步调查意见，并听取被调查人的陈述和申辩。

（四）形成调查报告。

（五）科研不端行为影响重大或争议较大的，可以举行听证会。需经过科学试验予以验证的，应当进行科学试验。听证会和科学试验由调查机构组织实施。

第二十二条参与调查的所有人员在受理举报和调查过程中，不得泄露调查和处理情况，并须采取适当措施保护举报人、被举报人和证人。所有与被举报人或举报人有近亲属关系或其他可能影响公正调查的人员，应主动回避；当事人有权申请有关人员回避。

第二十三条在科研道德与诚信委员会或院长办公会做出处分或组织处理的决定以前，除非公开听证，一切程序和资料均在保密范围之内，所有涉及人员不得泄露与调查和处理情况相关的任何信息。

第二十四条院科研道德与诚信委员会在以上调查工作基础上进行审议，做出事实认定与处理建议。在做出处理决定后10 日内将处理决定送达被处理人、实名举报人。

第二十五条根据科研不端行为的情节轻重及其行为人的态度，给予从轻、从重、减轻、加重的处理。涉嫌违法和犯罪的，按照有关法律规定应承担相应的法律责任。

第二十六条科研不端行为的处罚，包括警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用察看、解聘、开除；责令向有关个人或单位公开赔礼道歉、补偿损失，暂缓学术晋升，撤销获得的有关奖励或其他资格。以上处理方式，可以单独做出，也可以并用。

第二十七条对下列不端行为的处罚：

（一）对造成严重后果的科研不端行为人，处以记大过以上的处分；对情节恶劣、造成极坏影响的，予以解聘或开除。

（二）对较轻情节的科研不端行为人，给予记大过以下的处分。

（三）对涉及科研不端行为署名电研院的科研成果，未出版发表的取消其出版发表；已出版发表的，由我院公开声明该研究工作系科研不端行为。

（四）对涉及科研不端行为的科研课题，由电研院资助的，中止有关资助，并公开声明这些研究工作该研究工作系科研不端行为。

（五）我院相关行政部门责令科研不端行为实施者向有关当事人或机构公开赔礼道歉、补偿损失，撤回其相应的院内奖励或资格。

第二十八条在调查开始后的60 天内，我院科研道德与诚信委员会对调查结果作出书面报告，并向相关领导呈交。被举报人或实名举报人对调查机构的处理决定不服的，可以在收到处理决定后30 日内向院科研道德与诚信委员会或其上级主管部门提出申诉，请求复查。

第二十九条经院科研道德与诚信委员会或其上级主管部门审定后，对于认定事实不清，或适用法律、法规和有关规定不正确的处理决定，应当进行复查。复查机构应另行组成专家组进行调查。复查程

序按照本规范规定的调查程序进行。收到申诉的机构决定不予复查的，应书面通知申诉人。

第三十条被处理人对有关行政机关的处罚决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》的规定，申请复议。

第三十一条我院对如实反映有关科研人员违反科研道德问题的举报人予以保护和奖励。如果经查实属于诬告，要严肃处理举报人，并为被举报者予以澄清事实。

第五章附则

第三十二条本规范从发布之日起开始执行。