工程项目风险管理方案

第一篇方案编制总说明 (1)

第二篇风险管理工作程序 (7)

第三篇工程风险识别与计量 (23)

第一章工程风险识别与计量的一般方法 (23)

一、风险的识别过程 (23)

二、风险识别的一般方法 (25)

三、风险计量的一般方法 (27)

第二章本工程风险识别与计量 (29)

一、地基与基础工程风险识别与计量 (29)

二、主体结构工程风险识别与计量 (30)

三、建筑装饰装修工程风险识别与计量 (32)

四、建筑屋面工程风险识别与计量 (35)

五、建筑电气工程风险识别与计量36

六、建筑给水、排水及采暖工程风险识别与计量 (37)

七、通风与空调质量风险识别与计量 (38)

八、智能建筑风险识别与计量 (40)

九、电梯工程风险识别与计量 (41)

十、主要安全风险专项识别表 (42)

十一、主要进度风险专项识别表 (44)

第三章关于本工程风险识别与计量的总结 (45)

第四篇工程风险分析与评估 (46)

第一章工程风险分析与评估的一般方法 (46)

第二章本工程质量风险分析与评估 (49)

一、地基与基础工程风险概率与后果矩阵表 (49)

二、主体结构工程风险概率与后果矩阵表 (49)

三、建筑装饰装修工程风险概率与后果矩阵表 (50)

四、建筑屋面工程风险概率与后果矩阵表 (50)

五、建筑电气工程质量风险概率与后果矩阵表 (50)

六、建筑智能工程质量风险概率与后果矩阵表 (51)

七、通风与空调工程风险概率与后果矩阵表 (51)

八、建筑给水、排水及采暖工程风险概率与后果矩阵表 (51)

九、电梯工程风险概率与后果矩阵表 (52)

第三章本工程进度风险分析与评估 (53)

一、进度风险概率与后果矩阵表 (53)

二、进度风险的分析 (53)

第四章本工程安全风险分析与评估 (55)

一、本工程安全风险分析 (55)

二、安全风险概率与后果矩阵表 (61)

第五章关于本工程风险分析与评估的总结 (62)

第五篇工程风险管理 (64)

第一章工程风险管理的一般方法 (64)

第二章本工程质量风险管理 (67)

一、工程质量事前风险管理 (67)

二、工程质量事中风险管理 (70)

三、工程质量的事后风险管理 (73)

第三章本工程进度风险管理 (75)

一、安全风险的控制原则 (80)

二、安全风险的控制策略 (80)

三、安全风险的控制管理措施 (80)

四、安全风险管理的技术措施 (84)

第六篇保修阶段风险管理的措施 (91)

第七篇现场使用检测设备一览表 (94)

第八篇针对本工程技术特点与难点的质量风险控制措施 (96)

第一章临近地铁施工对地铁隧道的风险保护措施 (96)

第二章原材料检验质量风险控制措施 (98)

第三章工程测量风险控制措施 (103)

第四章地下连续墙工程质量风险控制措施 (106)

第五章搅拌桩施工质量风险控制措施 (113)

第六章支撑工程质量风险控制措施 (116)

第七章立柱桩施工质量风险控制措施 (118)

第八章高压旋喷加固质量风险控制措施 (122)

第九章土方开挖工程质量风险控制措施 (124)

第十章基坑降水工程质量风险控制措施 (126)

第十一章大体积混凝土工程质量风险控制措施 (130)

第十二章地下室外墙抗裂及防水工程风险质量控制措施 (137)

第十三章钢结构工程质量风险控制措施 (140)

第十四章型钢混凝土组合结构工程质量风险控制措施 (154)

第十五章优质结构工程质量风险控制措施 (159)

第十六章预应力施工质量风险控制措施 (164)

第十七章人防工程质量风险控制措施 (168)

第十八章幕墙工程质量风险控制措施 (169)

第十九章屋面防水工程质量风险控制措施 (175)

第二十章建筑防渗漏工程质量风险控制措施 (177)

第二十一章装饰装修工程质量风险控制措施 (184)

第二十二章建筑电气及智能建筑工程质量控制措施 (189)

第二十四章通风与空调工程质量风险控制措施 (201)

第二十五章电梯（自动扶梯）安装工程质量风险的控制 (204)

第九篇工程风险应急预案 (209)

第十篇风险管理技术手段一：施工图审查措施 (219)

第十一篇风险管理技术手段二：工程检测控制措施 (223)

第十二篇风险管理技术手段三：施工现场视频监测系统的实施 (225)

第十三篇风险管理技术手段四：现代化信息监控系统的实施 (231)

第十四篇工程风险管理单位竣工评估报告 (236)

第十五篇风险管理组织与人力资源配备 (238)

一、组织机构设置与人员配备情况说明 (238)

二、风险管理组织结构图 (240)

三、风险管理项目部人员一览表 (241)

四、风险管理项目经理简介 (243)

五、风险管理项目负责人简介 (245)

六、风险管理项目部其他人员简介 (250)

七、专家组配备 (259)

第十六篇信息沟通与报告 (262)

一、项目建设组织构架 (262)

二、与保险公司沟通并提交报告 (262)

三、与业主/项目管理公司沟通与汇报 (263)

四、与施工企业沟通 (264)

五、与设计单位沟通 (264)

六、风险管理资料管理 (265)

第十七篇风险管理费报价 (268)

第一篇方案编制总说明

一、拟进行风险管理工程概况

上海耀某项目位于上海市闸北区不夜城地区，地处天目东路以南，恒丰路以西，长安路以东，裕通路以北，所处地块为上海4大市级商业中心之一，是闸北地区的中心商务区，地理位置优越。项目周边交通便利，周边现代化商场与写字楼林立。

本项目建成后将成为综合商办体系，包括高档写字楼、五星级酒店和酒店式公寓以及商场，为周边地区乃至闸北区、上海市地标性建筑。

本项目包含三栋塔楼及裙房，其中一栋200米高塔楼为甲级办公写字楼建筑，建筑层数为地上48层，其下侧裙房为3层；五星级酒店高度约100米，建筑层数为25层，其下侧裙房为4层；酒店式公寓高度约56米，建筑层数为13层，其右侧裙房2层。本项目地下室3层，整个项目地下室连为一个整体。

本工程地下部分连为一个整体，地下室顶板作为塔楼和裙房的嵌固层，地面以上建筑分为三个区域：办公塔楼+裙房；酒店塔楼+裙房；酒店式公寓+裙房。三个区域之间设有抗震缝，同时设缝也很好的解决了超长结构的问题。地下室和地面在适当位置设置后浇带，以减少不均匀沉降。

办公塔楼主体采用型钢砼框架+型钢砼筒体

结构体系，酒店塔楼采用混凝土框筒结构体系，

酒店式公寓塔楼采用框架剪力墙结构。

本工程基础采用桩筏基础，桩基估计采用大

直径钻孔灌注桩。地下结构施工期间，本工程开

挖深度估计在16米，围护方案采用地下连续墙，

并可考虑地下连续墙兼作地下室外墙即“两墙合

一”的方案。

本项目占地面积24830㎡，总建筑面积为

177600㎡，其中地上建筑面积为135900㎡，地下

建筑面积为41700㎡。

本项目设计使用年限为50年，抗震按7度设防，三座塔楼和地下室耐火等级为1级，裙房部分耐火等级为2级。

本项目位于市中心，属高档办公、酒店、娱乐、公寓综合项目，在通风与空调、电气、给排水、消防、智能建筑工程等机电安装专业定位高档，所涉及的机电系统也比较多。

本项目外立面主要采用了玻璃幕墙、铝板幕墙等系统，视觉效果现代感极强，本工程计划2006年7月开工，五星级酒店计划2008年12月投入使用，全部工程计划2009年10月竣工。

本项目建设单位为上海耀达房地产开发有限公司，建筑设计单位为Gensler建筑设计与规划公司，结构设计单位为美国宋腾-汤玛沙帝结构设计公司，国内设计单位为上海现代建筑设计（集团）有限公司。

二、投标企业类似工程风险管理与项目管理经验

上海市某监理有限公司是在上海市建设委员会直接关心并批准，以同济大学工程管理研究所为骨干力量，成立的我国最早从事项目管理、工程监理的专业化咨询企业，是国家建设部、上海市建委为支持同济大学工程管理研究所教学、科研、工程实践和国际交往工作而成立的工程项目管理主要实践基地之一，1993年经国家建设部核定为首批甲级资质监理单位。公司的创办人丁

士昭教授最早将国际上先进的项目管理（包括工程监

理、项目管理（PM）、项目总控、CM管理以及全寿

命周期项目管理等）理念引进国内，并持之以恒地追

求项目管理模式的中国化和更高层次的发展。作为英

国皇家特许建造学会驻中国总代表、中国建筑学会建

筑经济学术委员会常务理事、中国建筑学会工程管理

分会理事长、教育部工程管理专业评估委员会主席，

丁教授目前仍在为许多国家重点工程和大型项目提供

咨询建议。

本着“诚信、创新、超越、典范”的企业精神，

依靠科研优势、人力资源优势，公司承担了不同规模、

类型众多的项目管理、项目总控和工程监理任务，其

上海环球金融中心

中不乏各个地区或行业的标志性建筑。我们提供服务

的项目类型包括大型公共建筑、商务办公楼建筑、酒店宾馆建筑、体育场馆建筑、工业厂房、工业设备、住宅小区、地铁轻轨、市政道路、基础设施、学校、医院等。公司拥有一批国内外相关领域的知名专家以及技术、经济、管理等方面的专业人士，他们来自于设计、施工、业主、科研和工程咨询等各个领域，利用自己丰富的工作经验为公司发展和许多工程项目建设做出了巨大贡献。

公司成立至今已累计承接各类工程项目500多项，监理项目总投资达600多亿人民币。工程优良率在90%以上，并多次荣获国家鲁班奖、詹天佑大奖及上海市白玉兰奖、上海市金钢奖、优质结构奖、样板工程奖等。

我公司技术支持单位：同济大学工程管理研究所曾长期从事工程风险管理研究，并在上海交银金融中心、上海通贸大酒店、上海证券大厦、济南齐鲁软件园综合大楼、广州白云国际机场迁建工程等项目上进行了实践，其经验总结和研究成果均可以为我公司在上海耀江城项目上所采用和借鉴。

我公司先后承接并实施的超高层建筑包括：上海环球金融中心（101层，492米）、大连期货大厦（53层，238米）、上海绿洲仕格维花园大酒店（58层，258米）、南京朗诗城市广场（52层，228米）、上海科维大厦（40层，156米）、北京中海广场（37层，146米）、上海交银金融中心大厦（项目管理，50层，230米）、上海证券大厦（项目管理，29层，120米）、上海中环中心办公楼（40层，170米）等等，公司在超高层建筑的质量、进度和安全控制方面积累了丰富的经验。

我公司先后承接并实施的高档星级酒店包括：上海浦东香格里拉大酒店（5星级）、上海锦江饭店改造（5星级）、廊坊国际饭店（在建白金5星级）、上海徐泾国际大酒店（4星级）、上海绿洲仕格维花园大酒店（5星级）、上海复旦国际学术交流中心（5星级）、上海财经大学学术交流中心（4星级）、上海通贸大酒店（4星级）、北京中海广场（5星级）等等。对于高档星级酒店的装饰装修、酒店设备及建筑设备系统安装与总体集成、调试控制均具有非常丰富的经验。

综上，我公司对成功实施上海某项目风险管理任务有着充分的信心，一旦我公司有幸中标，我公司将委派出色的项目负责人、项目经理，带领风险管理团队，结合以往类似工程经验，利用先进的技术手段，将本项目质量、进度、安全风险管理在预期的目标之内，并顺利实现项目建设的整体目标，向业主、向保险公司交出一份满意的答卷。

三、本工程风险管理控制的基本原则

风险管理在本行业内还处于试点阶段，目前无论是理论研究还是工程实践，可供参考的成果还很少，还没有形成系统化、成熟的理论体系。为编制本风险管理方案，我们组织了方案编制专家组，根据以往从事风险管理研究的理论基础，结合超高层建筑、高档写字楼、五星级酒店等项目工程监理、项目管理的经验，根据对“上海耀江城”项目的初步理解，提出整个项目工程风险管理指导思想如下。

1、充分重视对工程风险管理内涵的理解，用风险管理学科的思想、组织、方法和手段指导整个建设项目风险管理实施过程。工程风险管理是一个系统管理过程，包括风险管理目标的建立、风险的识别与计量，风险的分析与评估，风险的控制与规避等过程，并根据工程进展的各阶段，需将上述过程不断重复、循环，最终实现风险管理目标。风险管理科学具有一整套成熟的理论框架和科学分析的方法、工具和表式。为将本工程风险管理作为行业的试点创出新亮点，必须在风险管理过程中采用科学的方法和已经成熟的分析工具，将本工程的风险管理过程做成风险管理科学在工程实践中的一次典范性应用，在确保工程风险管理目标的前提下，尽量形成系统化的理论成果，为今后类似项目推广风险管理时提供经验。

2、充分重视工程项目本身的特点，风险管理绝对不能脱离工程实际而空谈理论，针对本项目地处市中心、超高层、大体量、深基坑、综合型群体工程的特点，整理出质量、进度和安全控制的难点并采取针对性的措施。风险管理理论是一门适用于各行各业的通用性理论，在本项目实施过程中，必须紧紧抓住工程建设的实际情况尤其是上海耀江城项目本身的实际情况，特别是建立的风险管理目标、风险管理措施必须是贴近上海耀江城这样一个地处市中心，高度达200米，总建筑面积达17.7万，基坑开挖深度达16米（且项目周边可能存在轨道交通的线路），包含五星级酒店、甲级办公楼、酒店式公寓等功能的综合性群体工程的特点。无论是从风险管理目标的建立，风险的识别与计量，风险的分析与评估及风险的控制与规避等方面，所提出的措施必须是符合项目建设环境、项目设计、施工的实际情况，而不是离开项目本身谈风险管理。

3、充分重视组织对项目建设成败的决定性作用，理顺业主方和项目管理方、工程风险管理方、项目参与其他各方的组织协调关系。工程管理学的基本原理表明：

目标决定组织，组织是目标能否实现的决定性因素。为确保项目风险管理目标的实现，从项目建设一开始就应科学化、规范化的建立好一套系统、完整的项目组织构架。理顺组织关系的核心就是：明确各单位的权利、义务和责任关系，并将项目管理任务（特别是风险管理任务）由谁组织，由谁策划、由谁实施、由谁检查考核明确下来。本项目建设过程中，将形成共同投标体（业主、设计单位、勘察单位、施工单位）和共同保险体（保险公司、风险管理单位），其相应的权利义务关系虽较为复杂，但只有明确两大共同体之间，共同体内各单位之间的组织协调关系，才能真正做到“共同投保、共同保障、共同控制、相互制衡”的运作原则。

4、明确风险管理单位的工作定位。保险公司与风险管理单位形成共同保险体，接受业主等共同投保体保险，而风险管理单位受保险公司的委托对本工程的质量、安全以及进度目标进行现场风险控制。总而言之，风险管理单位的定位应是向业主与保险公司提供专业化的工程风险管理服务，减轻或避免工程质量、安全以及进度风险，保证建设目标。必须牢牢记住风险管理单位的这一定位，并将此作为控制过程中所有工作的出发点和立足点，组织协调好设计和现场的施工工作，创造和谐管理的项目文化，为本项目共同投保体与共同保险体实现双赢创造条件并起到实质性作用。

5、充分重视有效的设计管理在整个项目实施过程中对确保项目目标实现的重要性。设计是建筑产品的灵魂。设计结果的优劣对项目投资风险的影响性起了决定性作用。大量统计数据表明，设计上的优劣对质量和进度目标的最优实现也起着关键作用。根据本公司在国内许多项目中开展设计管理工作所取得的经验表明，设计管理工作贯穿于整个实施过程，在整个设计管理过程中，需协调和控制以下影响项目目标实现的各种关系，包括中外设计单位之间；主设计单位和各专业设计单位之间；土建和建筑设备设计之间；设计进度与施工招标进度、施工进度之间；设计进度与供货期较长的材料设备（特别是进口材料设备）供货计划之间；各专业工种之间以及各专业工种与市政配套之间等。工程风险管理是从设计开始直至工程保修期的全过程服务，应重视设计阶段的控制，将工程质量、进度和安全风险尽量控制在萌芽状态，减少期望损失。

6、充分利用现代化信息技术和手段，采取专项措施确保风险管理目标实现。工程风险管理涉及的面非常广，接触到的信息量也很大，且现场施工过程控制对于

质量、安全目标的实现非常重要。因此需借助现代化信息技术手段，加大信息处理量，加快信息处理速度，形成以信息系统为基础的风险管理平台。如我公司有幸承担本项目风险管理任务，将建立上海耀江城风险管理信息系统和上海耀江城现场施工视频监测系统，作为风险管理不同于一般意义项目管理和工程监理的技术手段，为确保项目风险管理目标实现提供技术支持。

四、本工程风险管理目标

总体目标：尽力规避工程质量、进度和安全风险，并将风险发生后产生的损失降低到最少，以业主和保险公司签订的保险合同为依据，并针对主要承保的建筑安装工程一切险、建筑工程人身伤害险、建筑工程质量保修险等三种险种存在的风险进行控制，尽力减少风险发生的可能性与造成的损失。

质量风险控制目标：一次验收合格率达到100%，争创白玉兰奖、鲁班奖等工程质量奖。

安全控制风险目标：确保无重大安全事故，减少一般安全事故，争创上海市安全文明工地。

进度控制风险目标：以2008年12月酒店投入使用、2009年10全面竣工（或施工合同进一步明确的工期）为目标，并尽全力与参建各方通力协作，缩短工期。

五、方案的主要内容。

本方案是我们通过对上海耀江城项目设计方案进行初步研究后，结合公司类似项目运作经验，对风险管理进行的一次书面预演。方案主要包括：风险管理程序、风险识别与计量、风险分析与评估、风险管理措施等方面，针对质量、安全和进度进行了初步的分析。

在方案中，除了工程质量、安全、进度控制的通用性措施以及针对工程特点和难点的风险措施外，我们重点介绍了施工图审查措施、工程检测控制措施、施工现场视频监测系统、现代化信息监控系统等技术手段。并对中标后实施风险管理的团队进行了详细介绍。

第二篇风险管理工作程序一、风险管理工作总流程

1.风险管理指令流程

注：对分包单位、材料的选择由建设单位、设计单位、项目风险管理机构和总承包单位组成评委会共同审定。

七、分包单位选择、审核工作流程

八、施工组织设计方案审核工作流程

九、承包商现场管理体系审核工作流程