国际分工理论

一、国际贸易相关的基本概念

1. 国际贸易、世界贸易、全球贸易、对外贸易、海外贸易

2. 货物贸易与服务贸易

3. 总贸易体系与专门贸易体系

4. 对外贸易值与贸易量

5. 贸易差额、净出口与净进口

6. 直接贸易、间接贸易、转口贸易、过境贸易

复出口与复进口

7. 对外贸易商品结构与国际贸易商品结构

8. 对外贸易地区结构与国际贸易地区结构

9. 外贸依存度

10. 贸易条件

古典国际贸易理论{绝对成本理论，比较利益理论}

现代国际贸易理论{要素禀赋理论，要素价格均等化理论}

战后国际贸易理论

一.亚当·斯密的绝对优势（成本）论《国民财富的性质和原因的研究》又名《国富论》

分工理论：在对其国际分工理论的论述中，斯密首先分析了分工的利益。他认为分工可以提高劳动生产率，其原因在于：

①分工能提高劳动的熟练程度；

②分工使每个人专门从事某项作业，能节省与生产没有直接关系的时间；

③分工有利于发明创造和改进生产工具。结论

①亚当·斯密主张分工，他认为分工可以提高劳动生产率，每个人专门从事于一种物品的生产，然后彼此进行交换，对每个人都是有利的。

②亚当·斯密认为，国际分工是各种分工形式中的最高形式。因此，如果外国的产品比自己国内生产要便宜（生成成本绝对地低），那么就应该输出本国在有利的生产条件下生产的产品去交换外国（便宜）的产品，而不要自己去生产。

③亚当·斯密认为，国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利的生产条件。无论是自然禀赋或后天的有利生产条件，都可以使一个国家生产某种生产成本绝对低的产品，然后彼此进行交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，从而大大提高劳动生产率，增加社会物质财富。

总之，绝对成本学说认为，国际分工可以提高劳动生产率，通过国际贸易，对各国都有好处，这就是国际分工、国际贸易所以发生的原因。

局限性：但是，用斯密的绝对成本学说来解释国际贸易发生原因有着很大的局限性，他没有能够解释如果一个国家在两种商品的生产上都具有绝对优势（即生产成本绝对地低于别国），而另一个国家在两种商品的生产上都处于绝对劣势（即生产成本绝对地高于别国），在这种情况下，国际贸易还能不能发生？如果进行国际贸易是否能增加生产总量，对双方是否有利？

二.大卫·李嘉图的比较优势（成本）论（《政治经济学及赋税原理》）

比较优势论的产生

李嘉图比较优势论的产生与“谷物法”有关，当时的历史阶段资本主义形成阶段。

李嘉图进一步发展了斯密的观点，他认为一个国家各种产品生产都处于绝对优势，另一国家都处于劣势，但它们在同种产品生产上的优、劣势程度是不相同的，具体表现为劳动生产率的差距是不同的。

比较优势论的结论

在两国都能生产两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上都处于优势地位，而另一国均处于劣势地位，则处于优势地位的国家应专门生产相对优势最大的那种产品，处于劣势地位的国家应专门生产相对劣势最小的那种产品，然后参与国际贸易，双方均可以获得利益。

贸易模式

优势国家出口优势较大的产品，进口优势较小的产品。劣势国家出口劣势较小的商品，进口劣势较大的商品。

比较优势的国际分工原则是“两优取其最优，两劣取其次劣”。

李嘉图“比较优势论”的基本假设与斯密基本相同，只有一个例外，那就是两国之间劳动生产率存在的相对差异，而不是绝对差异。

李嘉图的比较成本学说没有解释为什么两国之间的比较成本会发生差异

三H-O-s要素禀赋理论

（一）要素禀赋理论

各个地区生产要素赋予不同，是地区间或国家间开展贸易的前提

各个地区生产要素赋予不同，决定了各个地区要素价格的不同

要素价格的不同，导致各地生产成本的不同

生产成本所决定的商品价格绝对差异，是国际贸易产生的直接原因

俄林认为，商品价格的绝对差异是由于成本的绝对差异，而成本的绝对差异是由于：第一生产要素的供给不同，即两国的要素禀赋不同；第二，不同产品在生产过程中所使用的要素的比例不同（要素密集程度不同）。

俄林的理论认为，一个国家出口的应是那些在生产中密集地使用这个国家最丰富的生产要素的商品，进口的应是那些在生产中密集地使用了这个国家最感缺乏的生产要素的商品。（并据此把产品分成劳动密集型、技术密集型、土地密集型、资源密集型、资本密集型等等）按照俄林的理论，国际贸易的商品流向应该是，劳动力资源丰富的国家（应该）集中生产劳动密集型产品，出口到劳动力资源相对缺乏的国家去；资本丰富的国家（应该）集中资本密集型产品，出口到资本相对缺乏的国家去，同样，技术丰富的国家（应该）集中生产技术密集型产品，出口到技术相对缺乏（落后）的国家去。

2.要素秉赋论的三个主要结论

(1)每个区域或国家在国际分工和国际贸易中应生产和输出丰裕要素密集的商品，输入稀缺要素密集的商品。

(2)区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同。

(3)商品贸易趋向于(即使是部分地)消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差异，导致国际间商品价格和要素价格一致的趋向。

3.贸易形成的原因

要素禀赋和产品要素密集度的差异—要素的供给和需求的差异—要素价格的差异和使

用要素的比重—商品成本的差异—商品价格差异—国际分工和国际贸易。

各国生产同种产品的价格绝对差异是国际贸易的直接基础或直接原因。价格的国际绝对差异源于成本的国际绝对差异,因而成本绝对差异是国际贸易的第一个条件比较成本(各国国内各种商品成本比例)的差异是国际贸易的第二个条件。

二)生产要素禀赋理论的拓展-要素价格均等化定理(Factor Price Equalization Theorem)

1.主要内容：

赫克歇尔和俄林认为国际贸易的结果不仅使贸易国之间商品价格均等化，而且使生产要素的绝对价格和相对价格趋于均等，即所谓的要素价格均等化定理。

在俄林看来，通过国际贸易，要素价格均等化是一种趋势，而美国经济学家萨缪尔森认为在特定的条件下，国际要素价格均等是必然的，而不是一种趋势。

（需要强调指出的是，要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。在现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。另外，要素价格均等化还要求生产技术条件必须完全一致，这也是一个比较苛刻的条件。

）

斯托尔帕－萨缪尔森定理的进一步发展，便是要素价格均等化定理。这一定理的基本涵义是：随着自由贸易的发生，两国间产品的价格将趋于均等，并将使得两国间要素的价格也趋于均等。

贸易开始前，由于两国要素禀赋存在差异，因而两国的要素价格不一致。随着贸易的开展，两国X 、Y 商品各自的相对价格差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中，两国各自的丰裕要素的价格不断上升，稀缺要素的价格不断下降。随着商品价格的拉平，两国要素价格也将达到均等。

要素价格均等化理论指出：自由贸易不仅会使商品价格均等化，而且会使生产要素价格均等化，从而两国的所有工人都能得到同样的工资率，所有的土地都能得到同样的土地报酬率，所有的资本都能得到同样的收益率，而不论两国生产要素的供给和禀赋状况有任何差别。任何人为的贸易障碍都会阻止要素价格均等化的实现，导致要素价格均等化的停滞或反向运动。

评价:（1）H－O理论通过分析国家间要素禀赋的差异发展了比较优势理论，并且分析了国际贸易对贸易双方要素价格、收入的影响，要素禀赋变化对产量和贸易的影响。

（2）按照H－O定理决定一国的贸易模式，能够发挥比较优势，有利于一国经济的发展。

(3) H－O理论仅是从一国要素禀赋出发分析一国的贸易模式，只强调了要素禀赋的静态结果，忽略了技术进步、政策因素对于要素的影响。当已有的要素通过技术进步和政府政策得到改善和调整之后，一国可以重新选择它的贸易模式。

（4）H－O理论对于需求因素以及其他一些现实存在的条件缺乏充分的重视，影响了该理论对实际情况的分析。众多的假定条件使得该理论存在极大的局限性

四、里昂惕夫之谜

美国的贸易模式和S-H 理论相悖。这被称为里昂惕夫之谜。

释列昂惕夫之谜成为现代国际贸易理论发展的契机：

基辛（Keesing)的人类技能理论

凯能(Kennen的人力资本理论

格鲁伯(Gruber)、麦赫塔(Mehta)、弗农(V ernon)的R&D说

波士纳(Posner)的技术差距理论

弗农的产品周期理论

林德的偏好相似理论

格鲁贝尔、保罗·克鲁格曼的产业内贸易理论

波特的国家竞争优势理论

（一）劳动熟练说（人类技能说）

1.劳动不同质

H-O理论假定各国劳动具有相同的性质，劳动熟练说强调各国劳动力不同质。

里昂惕夫提出美国工人的效率和技巧更高，是其他国家的三倍，这是因为美国人更勤奋、美国工人所受教育和培训较多较好、美国管理水平更高。

2.解释里昂惕夫之谜

如果把美国的劳动量乘以3，则美国就成为劳动要素相对丰富，资本要素相对稀缺的国家，美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品是符合H－O定理的。

（二）人力资本说

1.人力资本

世界贸易商品生产所需的资本应包括有形

资本和无形资本（即人力资本）。人力资本

主要是指一国用于职业教育、技术培训等

方面投入的资本。

2.解释里昂惕夫之谜

以人力投资的差异来解释美国对外贸易商品结构，其结论符合赫一俄生产要素禀赋的理论。

由于美国投入了较多的人力资本，而拥有更多的熟练技术劳动力，因此，美国出口产品含有较多的熟练技术劳动。如果把熟练技术劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并与有形资本相加，美国仍然是出口资本密集型产品。这个结论是符合赫一俄生产要素禀赋理论的。

（三）技术差距论

由美国经济学家波斯纳(M.U.Posner)提出，经格鲁伯(W.Gruber)和弗农(R.Vernon)等人进一步论证，是关于技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，形成或扩大了国际间的技术差距，而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势的理论。

波斯纳认为，人力资源是过去对教育和培训进行投资的结果，因而可以将其作为一种资本或独立的生产要素，而技术是过去对研究与开发进行投资的结果，也可以作为一种资本或独立的生产要素。但是，由于各国技术投资和技术革新的进展不一致，因而存在着一定的技术差距。这样就使得技术资源相对丰裕的或者在技术发展中处于领先的国家，有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势。

五产业内贸易理论

产业内贸易可以分为以下两种类型。

（1）同质产品的产业内贸易：指可以完全替代的产业内产品的贸易。

（2）差异产品之间的产业内贸易

2、产业内贸易具有以下几个特点：

（1）它与产业间贸易在贸易内容上有所不同。它是产业内同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。

(2)产业内贸易的产品流向具有双向性。即同一产业内的产品，可以在两国之间相互进出口。

（3）产业内贸易的产品具有多样性

（4）产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代，二是在生产中需要相近或相似的生产要素投入。

3、产业内贸易形成的原因或前提条件

(1)同类产品的异质性是产业内贸易形成的重要基础。

(2)规模收益递增是产业内贸易的重要成因

(3)经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。

4、产业内贸易理论的理论意义和政策价值

（1）产业内贸易理论改变了传统贸易理论自由竞争、机会成本不变或递增的经济基础，以规模经济和市场不完全竞争为基础，标志着现代新国际贸易理论的产生和发展。

（2）产业内贸易理论破解了国际贸易快速发展的现实与“对对外贸易依赖递减规律”的悖论。

（3）产业内贸易理论揭示了一个国家在国际贸易中没有比较优势时，可以通过创造竞争优势（如规模经济）来提高在国际贸易中的利益。

（4）产业内贸易理论为自由贸易提供了更大的发展空间。

（5）产业内贸易理论为国家干预贸易政策提供了理论依据

第二节重商主义（Mercantilism)

重商主义的基本观点重商主义的财富观是贵金属。

扩大财富的途径：增加对国内金银的开采,开展对外贸易或者掠夺

世界的贵金属是有限的，在国际贸易中一国的盈利就是另一国的损失。

为增加国家贵金属存量，国家必须积极干预经济,实行保护性贸易的政策。

早期重商主义

其代表人物是英国的W.Staffor（威廉.斯塔福）

他们主张在对外贸易中的每笔交易都保持顺差，以增加货币的流进

被称为“货币差额论”

早期重商主义的对外经济政策：直接管制汇率和贵金属交易的方法实现国内贵金属的存量增加

禁止金银出口。

禁止出口商接收外国非金银货币。

汇率由官方直接控制，实行固定汇率制。

政策与措施

—外国商人离境时只能带走商品，不能带走本国货币。

晚期重商主义

其代表人物是法国的Thomas·Mun（托马斯.孟）

主张保持全国的对外贸易顺差，以增加货币的流进

被称为“贸易差额论”

晚期重商主义的对外经济政策：以贸易管制政策为主要手段，实现国内贵金属的存量增加。利用关税和法令适当限制制成品和奢侈品进口。

限制原料出口，以保证国内加工业的发展。

政策与措施

限制进口的政策（限制非生产性产品进口，实行差别式的保护关税）

促进出口的措施（减免关税，出口退税）

管制短缺物资出口

独占殖民地贸易与航运

其他措施（保护农业，政府通过职工法鼓励外国技工的移入，以本国船只运输货物，鼓励人口繁殖以扩大劳工来源）