核电项目通用质保大纲
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颁布日期：2020年07 月 17日实施日期： 2020年 07月 18日
目录
封面 (1)
文件修定履历表 (2)
目录 (3)
质量保证和管理大纲 (4)
1. 前言 (4)
1.1 质量保证、管理大纲总要求 (5)
2. 管理要求的编制、评审、认可及修订 (5)
2.1编制 (5)
2.2 评审及认可 (6)
2.3 修订 (7)
2.4 大纲引用标准 (7)
3 项目质量管理 (7)
3.1 质量管理结构 (7)
3.2 文件控制 (8)
3.3 记录的控制 (9)
4. 管理职责 (11)
4.1 管理承诺 (11)
4.2 职责、权限与沟通 (11)
5. 人力资源 (19)
5.1 总则 (19)
5.2 要求说明 (19)
5.3培训说明 (19)
6. 产品实现 (20)
6.1 与顾客有关的过程 (20)
6.2 设计与开发 (23)
6.3 采购 (24)
6.3.1 总则 (24)
6.3.2供应商的评估 (24)
6.3.3采购文件 (24)
6.3.4采购产品的验证 (25)
6.3.5采购部保存相关记录 (25)
6.4 生产和服务提供 (25)
6.4.1生产和服务提供的控制及其过程的确认 (25)
6.4.2标识和可追溯性 (25)
6.4.3 产品防护 (26)
6.5 监视和测量装置的控制 (26)
7. 测量、分析和改进 (28)
7.1 监视和测量 (28)
7.2 不符合项的控制 (31)
7.2.1总则 (31)
7.2.2管理项目 (31)
7.2.3 不符合项的处理 (32)
附录1《程序文件清单》 (31)
质量保证和管理大纲
根据中华人民共和国《产品质量法》以及ISO9001：2015的要求，根据业主方要求，结合我司质保程序体系的实际情况，依据我司《管理手册》（XJ-Q/E/OM-2020）和《HAD003(08)核电厂物项制造中的质量保证》制定《核电项目通用质保大纲》，以下简称“大纲”。对核电项目的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源做出规定。
1. 前言
我司在贯彻GB/T19001:2015idtISO9001：2015（质量管理体系要求）,GB/T 24001:2015idt ISO 14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》、 GB/T 28001:2011 idt OHSAS 18001:2007《职业健康安全管理体系规范》标准的基础上，遵照核电厂机组设计和管理的法规和安全导则、技术规格书规定的要求，结合公司管理的实际，制订《核电项目通用质保大纲》。本套项目质量保证、管理大纲适用于通用核电项目，在物项的设计、制造、检查与试验、包装、贮运、验收、交付及服务全过程中适用。
我司制定了“专业技术，用心服务，超越期望；遵纪守法，节能降耗，保护自然；以人为本，安全健康，持续绩效”管理方针及展开到过程和产品的可测量和考核的质量目标，并有效贯彻执行。
本大纲引用下列文件：
1、本公司《管理手册》体系。
2、1个安全规定：HAF003核电厂质量保证安全规定
3、10个安全导则：
1）HAD003/01核电厂质量保证大纲的制定
2) HAD003/02核电厂质量保证组织
3) HAD003/03核电厂物项和服务采购中心质量保证
4）HAD003/04核电厂质量保证记录制度
5）HAD003/05核电厂质量保证监查
6）HAD003/06核电厂设计中的质量保证
7）HAD003/07核电厂建造期间的质量保证
9）HAD003/09核电厂调试和运行期间的质量保证
10）HAD003/10核燃料组件采购、设计和制造中的质量保证
1.1质量保证、管理大纲总要求
为了实施质量保证大纲，本公司将会：
A.识别质量管理体系所需的过程；
B.按确定的质量管理体系过程，建立体系文件，以明确这些过程的顺序和相互作用，
明确过程要求的标准和方法，确保有效运作和对过程的控制；
C.确保取得必需的资料以支持过程的运作并监控过程；
D.测量、监控和分析所确定的过程，并实施必要的措施以获取计划的结果，持续改进
质量管理体系；
E.按照ISO9001：2015国际标准的要求管理确定的过程。
F.本公司部分生产过程为外包，依《外协加工管理办法》进行控制，确保外包产品质
量、交期符合要求。
2. 管理要求的编制、评审、认可及修订
本章对大纲的编制、批准、发放和修改作出规定,目的是确保本大纲的符合性和有效性。
2.1编制
大纲由核电项目及有关的部门代表负责编写,最高管理者（总经理）批准发布实施。
本大纲范围适用于通用核电项目所涉及的全部过程和部门，在符合ISO9001：2015标准的要求下，实施有效的质量管理体系，并通过实施质量管理体系标准、程序文件以及作业指导书，使生产服务过程受控并持续改进，来实现公司管理方针和目标，使顾客满意。
2.2 评审及认可
《大纲》编制完成后由核电项目专家组评审并经授权人员批准，我司制订了《管理评审控制程序》，由相关质保人员定期对质量体系进行评审更新，以确保体系的持续性与有效性，当公司与质量管理有关的运行情况发生变化时也需实施评审。
2.2.1评审输入
2.2.1.1 质量审核执行情况；
2.2.1.2 质量方针、目标的适宜性及达成状况检讨；
2.2.1.3 纠正/预防措施处理状况；
2.2.1.4 过程运行情况和产品符合性；
2.2.1.5 客户投诉处理状况；
2.2.1.6 可能影响质量管理体系的变化；
2.2.1.7 其它改进的建议；
2.2.1.8 上次管理评审问题纠正情况。
2.2.2评审输出
应对质量体系的充分性、适用性、有效性作评价，指出质量管理体系改进方向，以此作为质量管理体系持续改进基础。管理评审输出应包括与以下有关措施：
2.2.2.1改进质量管理体系及其过程；
2.2.2.2改进客户要求和相关产品；
2.2.2.3资源需求。
2.2.2.3 管理评审要形成书面报告保存，包括评审内容、结论、改善措施、结果确认等。
2.3 修订
公司通过修订大纲以反映合同范围、项目组织机构、生产方法和服务方式、生产方法和服务方式或质量管理措施的更改。通过质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正与预防措施、管理评审等促进和实现质量管理体系的持续改进，并根据要求对本大纲进行修订，及时的反映合同范围，项目组织机构，生产方法，服务方式和质量管理措施的变更，同时交与购买方按照评审要求和规程进行审核和认可，如通用《管理手册》如果有修订的话也将送于购买方备案。
在下列情况下进行修订：
相应的目标提出修改或已达到要求后，质量体系持续改进时修订；
购买方提出要求时修订；
质量指标不能执行时修订；
公司产品发生变化时修订；
质量管理方案本身无法实现时修订
2.4 大纲引用标准
2.4.1 ISO9001：2015质量管理体系基础和术语
2.4.2 ISO9001：2015质量管理体系要求
3 项目质量管理
3.1 质量管理结构
公司按ISO9001：2015标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系，为此要达到以下要求：
公司策划和识别质量管理体系所需的主要结构及过程确定如下：
图释：增值活动
3.2 文件控制
本公司制订了《文件控制程序》，确保本公司所有质量系统有关之文件、资料与记录均能随时随地保持其适用性及有效性，并能有系统安全的管制与使用。
3.2.1 文件发布前须经过权责人员审核其适应性。
3.2.2 各作业场所应持有适当的文件。
3.2.3 过时无效的文件应缴回销毁或予以适当识别。
3.2.4 文件的变更性质须登录管理，以保持其追溯性。
3.2.5 所有文件须定期与最新的文件管理汇总表进行检对，以防止误用文件。
3.2.6 文件的分发管理、统筹由办公室文控负责，并留有记录。
3.2.7 文件的升级需清晰表明版号和评审记录。
3.2.8 文件须盖发行章始生效。
3.2.9文件不得自行影印或更改。
3.2.10 外来文件亦需以合适的方式进行管制：外来文件如果是传真纸质的，必须复
档，如有必要打印下来的，则按照纸质文件处理办法，其电子版本则归类于项目服务器项目相应文件夹。
3.2.11 对现有质量管理体系文件定期组织评审，必要时予以修订。
3.2.12我方需提交业主：项目组织机构，质量管理大纲，质量保证大纲，通用管理程序，适用文件清单，设计采购与制造三级进度，三个月滚动计划，批次进展报告，工程文件索引，质量计划，材料和部件采购验收管理文件，包装/吊装/运输及贮存程序，合格分供商清单和评审报告，试验程序/试验报告(出厂)，不含价格的采购定单，定单技术文件，备品备件/消耗品清单，专用工具清单，制造进度报告，不符合项和不符合项报告，制造完工报告，运行维修大纲等。
3.2.13项目文件的编制、审核、批准、变更规定：
a）项目文件的编制需由项目中规定的项目工程师、项目助理编制，发文编码严格按照业主方程序文件编码系统的规定进行；
b）文件的审核必须由相关项目负责人进行审核，如果项目负责人因事不能进行审核，则需由至少是职责平级的项目负责人或者项目经理审核，严禁本人审核；
c）文件需在审核后，才能递交项目经理签字批准，如项目经理因事无法处理，则由高一级的管理者表代签批准；
d）文件的变更需在收到顾客（或者由工程转发的设计公司审查意见）相关审查意见后才允许进行，如由我司发起的变更，需工程回复后才可进行；
3.2.14业主有对供应商提交文件审查和批准的权利。
3.2.15编制我方产生的文件清单以及本项目适用文件清单。
3.3 记录的控制
质量记录是证明本公司质量管理体系有效运行和产品质量合格的重要证据，也是追溯产品质量问题的依据。
3.3.1质量记录的管理
3.3.1.1 各部门应按照《记录控制程序》对本部门质量记录进行管理。
3.3.1.2 质量记录应做到文字清晰，记录齐全。
3.3.1.3 当合同有要求时，在适当时期可将质量记录提供给客户查阅。
3.3.1.4 本公司的质量记录是指质量管理体系运行产生的记录。办公室文控制定各类有效版本的表格在相关部门的保存期限，以便管理。
3.3.1.5 保存供应商的质量记录并进行有效管理。
3.3.2质量记录的归档保存
3.3.2.1 各部门将本部门质量记录分类归档，贮存在合适地点，防止变质、丢失，并便于检索。
3.3.2.2本项目的记录至少保存两年。
3.3.2.3业主代表有权在供应商的工作场所查阅与本项目质量有关的文件和记录。
3.3.3记录清单
3.3.3．1提交业主的记录清单包括《进度报告》、《材料检验记录表》、《质量计划》、《控制柜出厂检测记录（FAT）》、《现场测试记录（SAT）》、《工程联络单》、《备忘录》、《不符合项清单》、《不符合项报告》、《制造完工报告》等，语种按业主要求为中文或英文，或中英双语。
3.3.3．2制造完工报告的内容包括：合格证、材料清单、材料证明书、质量计划、试验报告不符合报告清单、其他适当文件。
3.3.3．3 各清单及资料的格式严格按照合同中的要求执行
3.3.4提交记录的时间和渠道
3.3.4．1提交记录的时间按工程进度表的时间提供给业主。
3.3.4．2渠道为文件资料，传真等双方认可的方式。
4. 管理职责
4.1 管理承诺
4.1.1 总经理应经常采取会议和培训等方式使公司全体员工都能树立良好的质量意识，都能认识到满足顾客的要求和法律法规的要求对公司的重要性，应能经常持续地加强员工对质量的认识，使他们积极的参与与提高质量有关的活动。
4.1.2 总经理会亲自组织制定并批准公司质量方针和质量目标。
4.1.3 为确保质量管理体系的建立与实施并得到持续改进，实现顾客满意，项目经理负责配置各类所需的资源。
4.2 职责、权限与沟通
4.2.1 公司根据实际工作的需要确定项目组织结构（本章），从事与质量有关的管理、执行和验证人员明确其职责、权限和相互关系。
4.2.2总经理职责
a).制定、批准公司质量方针；
b).任命管理者代表，批准质量大纲；
c).协调各部门活动，对公司质量体系的建立、实施和完善负责；
d).主持管理评审。
e).组织合同评审工作；
总经理任命副总经理为管理者代表并明确规定了其职责。
4.2.3 副总经理职责
a).协助总经理进行日常业务管理；
b).完成总经理临时安排工作；
C).审核项目计划方案和进度工作；
4.2.4商贸部经理职责
a).把握顾客对产品及服务的需要；
c).建立顾客反馈系统，负责建立顾客档案；
d).组织顾客满意度调查工作；
e).负责分承包方评定，选择并建立合格分承包方档案；
f).审批采购计划，保存采购文件；保证采购物资按时进公司，并符合采购文件的要求；
g).负责仓库管理；
h).协调本部门活动，并对总经理负责。
4.2.5工程部经理职责
a).对生产过程进行控制，对过程产品质量负责；
b).负责生产计划的完成；
c).负责车间安全生产和文明生产；
d).负责生产中材料、零件及部件的转序、标识；
e).负责设计和开发工作；
f).负责组织产品标准、工艺、技术文件的编制及管理工作；
g).负责生产设备、工艺装备的管理；
h).负责生产过程中工艺、品质等活动的协调工作；
i).协调本部门活动并对总经理负责。
4.2.6质量控制小组职责
a).负责检验和试验的控制和检验和试验状态的标识管理工作；
b).负责监视和测量装置管理；
c).处理各类质量信息、组织不合格品评审；
d).负责纠正和预防措施，统计技术应用；
e).负责内部质量审核的组织、实施工作；
f).协调本部门活动，并对总经理负责。
4.2.7 公司安全员
a).工程实施过程安全分析
b).监督项目实施的过程有无安全隐患
c).终止项目实施过程中的不安全行为
d).班前会上的安全分析及安全措施宣讲
e).定期进行项目安全会议
4.2.8项目相关组织架构和职责
公司根据核电项目的具体情况，制订项目组织架构，并明确相关职责，具体详见项目组织架构:
4.2.8.1项目组织机构图
4.2.8.3项目成员联系方式
4.2.8.4项目成员权限和职责范围
1、项目经理
（1）权限
●项目经理具有相对独立的自主权，统管项目所需的人、财、物各类资源。
●项目经理需要对项目进展、费用预算、人员等进行管控，并对结果负责。
●任用、考核项目团队成员，有权决定其工资分配及奖惩情况。
●公司法定代表人授予的其他管理权力。
（2）职责
●负责工程实施的统筹规划
●负责系统控制策略的审核
●负责工程所涉及的本公司资源的协调
●负责就工程所涉及的甲乙双方关系协调
●负责就工程所涉及的第三方关系协调
2、项目开发工程师-电气仪表组
（1）权限
●以公司质量.技术改进有建议权
●对公司项目工艺，质量管理之执行效果有汇报权
●对各部门运作中的好建议,好方法,好举措有提议奖励权.
（2）职责
●控制方案设计
●设计图纸及文档的制定
●技术图纸文件审核
●设备出场测试和现场测试
●现场设备安装及指导
●系统调试及指导
3、项目设备成套工程师-软件开发组
（1）权限
●有权监督生产操作人员执行工艺纪律和自检、互检等方面的工作。
●有权向有关部门报告产品质量事故情况。
●有权向车间提出改进产品质量的建议。
●对检验(验证)中发现的不合格品按不合格品处理程序直接进行处理
（2）职责
●各厂房PLC控制系统编程
●上位监控软件开发
●设备出场测试和现场现场测试
●系统调试及指导
4、项目工艺工程师-工艺开发组
（1）权限
●有权监督生产操作人员执行工艺纪律和自检、互检等方面的工作。
●有权向有关部门报告产品质量事故情况。
●有权向车间提出改进产品质量的建议。
●对检验(验证)中发现的不合格品按不合格品处理程序直接进行处理
（2）职责
●负责设计图纸
●工艺逻辑
●仿真事宜
5、项目质量工程师-质量控制组
（1）权限
●有权停止作业进行整改，必要时，在向公司领导或安全质量部汇报后，可停止进入
下道工序的工作。
●严格按公司规定处罚违章，对于整改不彻底或拒不整改的，在向公司领导或安全质
量部汇报后有权进行处罚。
（2）职责
●设备采购质量跟踪
●设备出场测试和现场测试
●系统功能校验
●对产品的质量负责
6、商务经理-商务组
（1）权限
●有权督导产品生产和对产品的质量提出建议。（2）职责
●项目商务管理
●设备订购
7、项目工程助理-商务组
（1）权限
●有权对产品的质量提出建议。
（2）职责
●工程联络
●文档管理
●项目会议安排
8、项目后勤部门负责人-后勤服务组
（1）权限
●有权对产品的质量提出建议。
（2）职责
●项目工程材料管理
●项目施工工具管理
●货物运输、中转
●货物的接收、编号、发送
9、项目设备成套部门负责人-设备组
（1）权限
●有权对产品的质量提出建议。
（2）职责
●电气和控制设备成套设计和执行
●设备的维护和保养
5. 人力资源
5.1 总则
项目管理组应该认真分析合同及核电有关工程程序的专门要求(包括技术和管理方面的要求)，并为所有参与项目管理的人员组织专门的培训，培训内容至少应包含：合同的专门要求，核电的有关工程程序、项目质保大纲、项目专用的管理程序。
5.2 要求说明
管理部根据各工作岗位、质量活动及规定的职责对人员能力的要求，选择适当的人员担任。选择人员的能力是根据其受教育程度、接受的培训、具备技能和工作的经验。
5.3培训说明
通过培训和其他措施提高员工的能力，增强质量意识和顾客意识，使员工能满足所从事的工作对其能力的要求，并充分认识到所从事活动的相关性和重要性，为实现质量目标做出贡献。
A．培训的范围：
人事负责确定各岗位能力及职责要求。根据现有人员能力与岗位需求的差距进行有针对性的培训使其具备满足要求的能力和技能，所有从事对质量有影响的管理、执行和验证工作的人员都应进行培训并具备相应资格。
B．培训的实施
―人事根据各类人员的工作能力和技能，制定年度培训计划，经总经理批准后实施。
―培训内容包括能力、技能和意识（增强质量意识和顾客意识）。
―培训方式可包括讲课讲座、工作经验交流会、专题讨论、技术表演以及外出培训。
C．培训效果的测量
通过考试和对工作实际能力的考核，验证测量培训的有效性及其效果，需持证上岗的人员，考核合格后颁发上岗证书。
D．人事保持每位员工的教育、培训、技能和经验的适当记录。
E．具体执行《人力资源控制程序》。
5.4 管理
1）人员架构参考项目组织架构；
2）当项目经理因故不能履行职责时，需由管理者代表委任接替人选，并需双方签交接文件，管理者代表确认；当项目负责人和项目工程师因故不能履行职责时，由项目经理委任接替人选，双签交接文件，项目经理确认；
3）项目组成员除了本身负责的工作内容外，还需参与项目的其他工作，以便可以接替。
4）项目组成员（项目经理出外）原则上不可兼其他项目工作。
5）项目组如有新成员加入时，必须由项目负责人监督其进行核电工作程序学习。
6. 产品实现
6.1 与顾客有关的过程
6.1.1与系统有关的要求的确定：
A.与系统有关的要求范围
―系统固有质量特性的要求，如使用性能、可靠性、样品等；
―系统的交付要求，如交付量、交付时限等。
B.与系统有关的要求需确定的内容
―顾客规定的要求；
―顾客未明示，但规定的或已知用途的必要要求；
―必须履行的与系统有关的法律法规的要求，如系统的安全性等；
―确定采用我公司内控标准等我公司附加要求。
C.识别顾客要求的方法
核电厂质量保证安全规定
核电厂质量保证安全规定 （1991年7月27日国家核安全局令第1号发布1991年修改） --------------------------------------------------------------------------------------------- 本规定是中华人民共和国核电厂安全法规的第四部分 本规定自一九九一年七月二十七日起实施 本规定由国家核安全局负责解释。 1引言 1.1概述 1.1.1本规定对陆上固定式热中子反应堆核电厂的质量保证提出了必须满足的基本要求。 1.1.2本规定提出的质量保证原则，除适用于核电厂外，也适用于其他核设施。 1.1.3为了保证核电厂的安全，必须制定和有效地实施核电厂质量保证总大纲和每一种工作（例如厂址选择、设计、制造、建造、调试、运行和退役）的质量保证分大纲。本规定对制定和实施这些大纲提出了原则和目标。各种质量保证大纲所遵循的原则是相同的。 1.1.4必须指出:在完成某一特定工作中（例如在厂址选择、设计、制造、建造、调试、运行和退役中），对要达到的质量负主要责任的是该工作的承担者，而不是那些验证质量的人员。 1.1.5质量保证大纲应包括为使物项或服务达到相应的质量所必需的活动，验证所要求的质量已达到所必需的活动，以及为产生上述活动的客观证据所必需的活动。 1.1.6质量保证是“有效管理”的一个实质性的方面。通过有效管理促进达到质量要求的途径是:对要完成的任务作透彻的分析，确定所要求的技能，选择和培训合适的人员，使用适当的设备和程序，创造良好的开展工作的环境，明确承担任务者的个人责任等。概括来说，质量保证大纲必须对所有影响质量的活动提出要求及措施，包括验证需要验证的每一种活动是否已正确地进行，是否采取了必要的纠正措施。质量保证大纲还必须规定产生可证明已达到质量要求的文件证据。 1.1.7各部门执行本规定的具体方法（对于整个核电厂和各种工作）可以有所不同，但在任何情况下，都必须遵循本规定所确定的原则，制定详细的执行程序。还必须指出:质量保证大纲必须周密制定，便于实施，并保证技术性的和管理性的工作两者充分地结合。 1.2范围 本规定对核电厂的厂址选择、设计、制造、建造、调试、运行和退役期间的质量保证大纲的制定和实施提出了原则和目标。这些原则和目标适用于对安全重要物项和服务的质量具有影响的各种工作，例如设计、采购、加工、制造、装卸、运输、贮存、清洗、土建施工、安装、试验、调试、运行、检查、维护、修理、换料、改进和退役。这些原则和目标适用于所有对核电厂负有责任的人员、核电厂设计人员、设备供应商、工程公司、建造人员、运行人员以及参与影响质量活动的其他组织。 附录I所列的安全导则是对本规定的说明和补充。 1.3责任 1.3.1为了履行保证公众健康和安全的责任，营运单位必须遵照《中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例》和本规定的要求制定有效的核电厂质量保证总大纲，并报国家核安全部门审核。 1.3.2对核电厂负有全面责任的营运单位必须负责制定和实施整个核电厂的质量保证总大纲。核电厂营运单位可以委托其他单位制定和实施大纲的全部或其中的一部分，但必须仍对总大纲的有效性负责，同时又不减轻承包者的义务或法律责任。 2质量保证大纲 2.1概述 2.1.1必须根据本规定提出的要求，制定质量保证总大纲，这是核电厂工程不可分割的一部分。总大纲必须对核电厂有关工作（例如厂址选择、设计、制造、建造、调试、运行和退役）的控制作出规定。每一种工作的控制也必须符合本规定的要求。
核电站质量等级和质保等级
核电站质量等级和质保等级 质量等级和质保等级是两个不同的概念，质量等级是根据物项或服务本身的安全重要性和质量特性而确定的，质保等级是根据物项或服务的安全重要性、复杂性、成熟性以及提供物项或服务的供方的经验水平、质量管理水平等提出的质量保证等级要求，简言之，质量等级是针对产品质量特性的，质保等级是针对管理体系的，质量等级是划分质保等级时需考虑的的一个方面。 一、质量等级 RCC-P《法国压水堆核电站系统设计与建造规则及应用》第四节中4.1.1《机械设备的分级要求》提出了安全等级、设计等级与质量等级关系，900Mwe核电站的安全等级、设计等级和质量等级之间的对应关系如表1： 表1： *：对于安全2级或3级的设备，应根据这些设备所经受的载荷（尤其是压力和温度）来确定质量等级。 前联邦德国的电站联盟（KWU）把压水堆流体包容部件划分为四个质量等级（K1，K2，K3和K4），基本上与IAEA安全导则50-SG-D1附录A的安全分级相对应，其他物项也划分质量等级，如：钢结构和支承件分为两个安全重要的质量等级S1和S2，与安全有关的起重运输部件的质量等级为H，与安全有关的空调和通风部件的质量等
级为L，与安全有关的电气部件和测量与控制部件的质量等级为E1和E2。 各国划分质量等级的方法不完全相同，美国将物项分为A、B、C、D四个质量组，分别与安全等级和ASME规范等级相对应。 商用核电厂除确保安全外，还要求稳定和可靠地运行，因此电厂把安全功能和可用率两个重要因素一并考虑。可用率通常是核电厂常规岛和配套设施的物项划分质量等级的重要依据。如法国和英国曾根据物项出现失效或故障对核电厂可用率的影响，把常规岛和配套设施的物项划分为C1、C2、C3或无专门的质量等级。 二、质保等级 核电厂的物项、服务和过程应与规定的质量要求相符合，以满足核电厂安全和可靠地运行的需要，这些质量要求体现在适用的规范、标准和技术规格书等技术文件中，但是如果单位的管理工作和组织结构不完善，则物项、服务和过程的质量就难以保证满足规定的要求，因此必须实施“有效的管理”，以从管理角度来保证或促成物项、服务和过程满足规定的要求。 HAF003（91）规定：对质量保证大纲所适用的物项、服务和过程规定相应的控制和验证的方法或水平。根据已确定的物项对安全的重要性，所有大纲必须相应地制定出控制和验证影响该物项质量活动的规定。 IAEA 50-C-Q（96）规定：必须根据每个物项、服务或过程对核安全的相对重要性，使用一种分档次的方式方法。在应用特定质保要求方面，分档次的方式方法必须体现出一种有计划并得到公认的差别。 选择和确定恰当的质量保证要求，既能为物项、服务和过程符合规定的质量要求提供足够的置信度，又能达到节省费用的目的。 IAEA第328号技术报告《质量保证要求分级手册》对质保分级方法的原则、基本内容以及分类的方法和技术进行了介绍。该手册确定的分级方法的原则是考虑：
(整理)IAEA 50-C-Q核电厂和其它核设施安全的质量保证法规.
国际原子能机构法规 核电厂和其它核设施安全的质量保证（IAEA：50-C-Q-1996）
目录 1. 引言 基本情况（§101-104） 目的（§105） 范围（§106-107） 结构（§108） 2. 管理 质量保证大纲（§201-205） 培训和资格考核（§206） 不符合性控制和纠正措施（§207-208） 文件控制和记录（§209-210） 3. 执行 工作（§301-303） 设计（§304-305） 采购（§306-308） 针对验收的检查和试验（§309-310） 4. 评定 管理者自我评定（§401） 独立评定（§402-405） 附录（Annex）: 有关基本要求的补充信息
1. 引言 基本情况 101. 本法规属于IAEA NUSS规划的一部分，它规定了核电厂安全有关的各种质量保证大纲制定和履行方面要采用的基本要求。这些基本要求既适用于营运单位(对核电厂负有全面责任的单位)的质保总大纲，也适用于核电厂寿期每一阶段质保分大纲。 102. 本法规(50-C-QA(修订1)的修订版)仅包含为确保安全必须满足的基本要求。所以法规正文已明显地浓缩，而有关怎样履行基本要求的指南包括在相应的安全导则内。因此法规非常简练，仅列出要求。并注意到确保早先版本的所有要求都得到保留。先前法规的某些要求，如监查和培训，在新版本中得到扩展，使得更为全面并提供更好的指导。 103. 在整个已修订的法规和相关安全导则中，强调的重点是：管理者、工作从事者和工作评定者对确保质量和实现安全都有贡献。这种以绩效为基础的质量保证方式，有助于纠正一种普遍的误解——质量保证只包括形式主义的要求。 104. 营运单位必须证明他们有效地完成质保要求的情况达到核安全管理部门满意的程度。为了把焦点集中在绩效上并强调诸如设计者、建造者、运行者、维护工人和辐射防护人员等工作从事者的全部责任，本法规中避免明显地提及核安全管理部门。主要目的是促进、支持和确保核电厂选址、设计、建造、调试、运行和退役的安全。 目的 105. 为了通过持续改善实现质量所用方法来提高核安全，本法规的目的是为质量保证制定基本要求。本法规认为整个工作是可计划、可执行、可评定和可改善的过程。 范围 106. 本法规为核电厂选址、设计、建造、调试、运行和退役各阶段1质保大纲的制定和履行，规定了基本要求。这些基本要求适用於所有个人和单位，包括设计者、供应者、建造者、制造者和运行者。 107. 本法规中所提的质保基本要求，经过相应的调整，也适用於核电厂以外的其它核设施。 结构 108. 本法规界定的基本要求，构成了全面质保大纲的基础。它们分成三个职能类别: 管理(第2章)、执行(第3章)以及评定(第4章)。有关法规基本要求的补充信息，在附录中给出。 2. 管理 质保大纲2 201. 管理者必须制定、履行并维持一个质保大纲3。质保大纲必须包括有按本法规的基本要求，怎样管理、执行和评定工作的细节。质保大纲必须包括工作管理者、执行者和工作合 1将提及的典型工作包括科研开发、设计、采购、加工、制造、装卸、贮存、清洁、土建、安装、试验、检查、维护、修理、运行、技术支持、换料和拆卸。 2进一步的指南见Q1，Q8到Q14包括在内
国内核电质保分级
核电质保分级 首先要区分QA级与核安全级别。QA是质保级别，而核安全级别是核安全设备的设计级别。 核安全级别分1级、2级、3级，一般由设计院在设备规格书中明确，质保级别是根据设备的核安全级别进行质保控制时制定，一般是1级设备用QA1进行控制，2级设备用QA2进行控制，3级设备用QA3进行控制；重要的2级设备需用QA1进行控制，同样重要的3级设备用QA2进行控制。 具体分级建议大家查阅一个EJ标准，具体编号我忘了，标准名字大概叫《压水堆物项质量分级》（大概名字，记不太清楚了），QA1和核安全级别，并没有直接的关联，阀、泵类的等级会有所提高，QA等级不仅要考虑到设备的安全性，还要考虑标准化水平，工艺水平等等综合因素，具体分类请大家查标准。顺便请大家帮我一下，我想寻找一个分包商，承包我公司喷砂喷漆的工作，喷砂要求粗糙度可控（机器、人为操作皆可，尽可能用机器），喷漆房要求控温、控湿、封闭、除尘。哪位朋友知道有这种厂家请联系我邮箱jingjingsangeri@.com，厂家最好在成都周边。谢谢 2、质量保证等级划分的原则 物项或服务的质量保证等级的划分应遵循以下原则，即以物项的失灵或服务的差错对核电厂安全和可靠运行造成影响为主要原则并考虑： a. 制造工作的经验和物项制造的成熟发生； b. 承制物项或相关服务的复杂程度； c. 承制物项或相关服务的质量史、标准化程度以及经济性。 综合上述因素进行划分和选择质量保证等级。目前就分级方面的资料介绍，尚无可供直接采用的国际或国内的标准、法规或导则，但我国的现有核电厂一般将质量保证级别划分为三级，即质量保证一级（QA1）、质量保证二级（QA2）和质量保证三级（QA3）。 3、质量保证等级划分的方法 此处介绍的方法是IAEA技术报告328号《质量保证分级手册》（即HAFJ0045《质量保证分级手册》）推荐的方法，大家可参照使用，该方法包括八个步骤，
核电质量保证基础知识复习题
核电质量保证基础知识复习题 一、是非题 1.核电厂的质量保证体系，其作用是确保有计划、有系统和有控制地开展所有对质量有影响 的活动。 2.质量保证大纲文件可分为管理性文件和技术性文件两种基本类型。 3.管理性文件和技术性文件形成一个完整的文件体系，其目的既要做到每项工作都“有章可 循”。 4.质量保证部门在处理质量问题时，必须会同技术部门达成一致意见后做出处理决定。 5.文件变更控制方法可以比新编文件的控制方法简单。 6.记录是实现质量的客观证据，也是评价质量保证工作有效性的依据 7.无损检测人员使用的检测规程为技术性文件。 8.为保证质量而规定和完成的全部工作综合在一起构成质量保证大纲。 9.不符合项可以分为一般不符合项、较大不符合项和严重不符合项三类。 10.质量保证部门在处理质量时，应当独立行使质量监督职权。 11.由国家核安全局制定的核安全规定都是指导性文件。 12.由于时间紧急，可以越过H点实施下步活动。 13.质量保证职能是指质保部门人员所从事的职能。 14.核电无损检验只需有资格的人员使用合格的设备来进行就是可靠的。 15.质量保证部门在处理质量时，应当不受外界干扰的情况下既客观地又要独立地行使职权。 16.不符合项是指性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能 确定。 17.我国核安全法规HAF003基本等效于IAEA No.50-C-QA标准。 18.非受控文件有时亦可作为工作的依据。 19.质量保证监查是验证质量保证大纲充分性和有效性的手段。 20.处理不符合项是组织内部的事，不必向买方报告。 二、选择题
1.合格的仪器应具备 A.合适的量程 B. 适当的精度和准确度 C. 正确的型号 D. 以上都是 2.对工作质量负主要责任的人是 A. 检验人员 B. 管理人员 C. 工作执行人员 D. 上级主管部门 3.营运单位制定的建造阶段质量保证大纲，须由什么部门审查认可 A. 核安全部门 B. 卫生部门 C. 中核集团公司 D. 技监局 4.质量保证大纲文件体系包括： A. 质保大纲和程序 B. 管理性和技术性文件 C. 检验规程和标准 D. 以上都不对 5.大纲程序的基本内容有 A. 目的和范围 B. 责任 C. 正文描述 D. 以上都是 6.质量保证记录分为： A. 临时性和长期记录 B. 文件化和表格化记录 C. 永久性和非永久性记录 D. 档案性和资料性记录 7.无损检测工艺规程为： A. 管理性文件 B. 标准化文件 C. 技术性文件 D. 以上都不是 8.选择质量控制的“三点”中的W点是 A．提供数据点B．停工待检点 C. 见证点D．机动点 9.通过质量保证，促进达到质量要求的途径是 A．确定所要求的技能B．选择合格的人员使用适当的设备C．明确承担任务者的个人职责D．以上都是 10.我国核电站建设质量保证依据法规是 A. ISO9000 B. HAF003 C. CNNC[1998]6号文D．IAEA50-C-QA 11.凡质量有影响的活动都要遵循质量保证的原则是 A．有章可循B．有人负责C．有据可查D．以上都是 12.文件控制的主要措施有： A．编、审、批制度B．发布和分发制度
HAF003核电厂质量保证安全规定
核安全法规 HAF003（91） 核电厂质量保证安全法规 （1991年7月27日国家核安全局令第1号发布 1991年修改） 本规定是中华人民国核电厂安全法规的第四部分 本规定自一九九一年七月二十七日起实施 本规定由国家核安全局负责解释
目录 第一章引言 (3) 1．1 概述 (3) 1．2 围 (3) 1．3 责任 (4) 第二章质量保证大纲 (4) 2．1 概述 (4) 2．2 程序、细则及图纸 (5) 2．3 管理部门审查 (5) 第三章组织 (6) 3．1责任、权限和联络 (6) 3．2 单位间的工作接口 (6) 3．3 人员配备与培训 (7) 第四章文件控制 (7) 4．1 文件的编制、审核和批准 (7) 4．2 文件的发布和分布 (7) 4．3文件变更的控制 (7) 第五章设计控制 (8) 5．1 概述 (8) 5．2 设计接口的控制 (8) 5．3 设计控制 (8) 5．4 设计的变更 (8) 第六章采购控制 (9) 6．1 概述 (9) 6．2 对供方的评价和选择 (10) 6．3 对所购物项和服务的控制 (10) 第七章物项控制 (10) 7．1 材料、零件和部件的标识和控制 (10) 7．2 装卸、贮存和运输 (11) 7．3维护 (11) 第八章工艺过程 (11) 第九章检查和试验控制 (11) 9．1 检查大纲 (11) 9．2 试验大纲 (12) 9．3 测量和试验设备的标定和控制 (12) 9．4 检查、试验和运行状态的显示 (13) 第十章对不符合项的控制 (13) 10．1概述 (13) 10．2 对不符合项的审查和处理 (13) 第十一章纠正措施 (14) 第十二章记录 (14) 12．1质量保证记录的编写 (14) 12．2 质量保证记录的收集、贮存和保管 (14) 第十三章监查 (15) 13．1 概述 (15) 13．2 监查的计划安排② (15)
培训课件核电质保要求
核电工程质量保证要求天津电力建设公司核电建设分公司
目录 第一章核电厂质量保证基本原理 (4) 一、核电厂质量保证的形成和发展 (4) 二、我国核电法规和标准体系 (6) 1、核安全法规和标准体系 (6) 2、核安全法规和导则介绍 (8) 3、IAEA质量保证法规和导则介绍 (9) 三、核电质量保证体系要求 (10) 1、质量保证体系的定义 (10) 2、建立质量保证体系的必要性 (10) 3、质量保证体系的有关要求 (10) 4、质量保证体系的主要内容 (14) 第二章核电质量保证体系的建立 (17) 一、HAF003《核电厂质量保证安全规定》简介 (17) 二、核电质量保证大纲的制定 (23) 1、为什么要制定核质量保证大纲 (23) 2、制定质量保证大纲的方法 (23) 3、制定质量保证大纲的步骤 (24) 三、项目质量保证大纲的管理 (26) 1、质量保证组织及人员培训 (26) 2、文件控制及记录制度 (27) 3、采购控制 (29) 4、物项控制 (30) 5、工艺过程控制 (31) 6、不符合项控制和纠正措施 (33) 7、管理部门审查 (34) 第三章质量保证及质量控制监督 (36) 一、验证的方法和技术 (36) 二、QA/QC验证方法 (36) 1、检查 (36) 2、试验 (36) 3、校核 (37) 4、监督 (37) 5、监查 (37) 6、管理部门审查 (37) 7、自我评估 (38) 三、质保监督及质量控制监督的区别 (38)
四、质保监查及质保监督的区别 (38) 第四章 ISO19001：2000及HAF003的比较 (40) 一、ISO9001：2000及HAF003之间条文的比较 (40) 二、 ISO9001：2000及HAF003的主要差别 (45) 三、核电质量保证及ISO9000的联系 (46) 第五章核电质量文化 (47) 一、质量文化的结构层次 (47) 1、质量文化的涵义 (47) 2、质量文化的结构化特征 (47) 3、质量文化的结构层次 (48) 二、核电质量文化的认识 (48) 三、对核电质量文化的培育 (49) 1、提高质量意识 (49) 2、重视核安全 (50) 3、坚持“四个凡事” (50)
核电项目通用质保大纲
编制： 审核： 批准： 颁布日期：2020年07 月 17日实施日期： 2020年 07月 18日
目录 封面 (1) 文件修定履历表 (2) 目录 (3) 质量保证和管理大纲 (4) 1. 前言 (4) 1.1 质量保证、管理大纲总要求 (5) 2. 管理要求的编制、评审、认可及修订 (5) 2.1编制 (5) 2.2 评审及认可 (6) 2.3 修订 (7) 2.4 大纲引用标准 (7) 3 项目质量管理 (7) 3.1 质量管理结构 (7) 3.2 文件控制 (8) 3.3 记录的控制 (9) 4. 管理职责 (11) 4.1 管理承诺 (11) 4.2 职责、权限与沟通 (11) 5. 人力资源 (19) 5.1 总则 (19) 5.2 要求说明 (19) 5.3培训说明 (19)
6. 产品实现 (20) 6.1 与顾客有关的过程 (20) 6.2 设计与开发 (23) 6.3 采购 (24) 6.3.1 总则 (24) 6.3.2供应商的评估 (24) 6.3.3采购文件 (24) 6.3.4采购产品的验证 (25) 6.3.5采购部保存相关记录 (25) 6.4 生产和服务提供 (25) 6.4.1生产和服务提供的控制及其过程的确认 (25) 6.4.2标识和可追溯性 (25) 6.4.3 产品防护 (26) 6.5 监视和测量装置的控制 (26) 7. 测量、分析和改进 (28) 7.1 监视和测量 (28) 7.2 不符合项的控制 (31) 7.2.1总则 (31) 7.2.2管理项目 (31) 7.2.3 不符合项的处理 (32) 附录1《程序文件清单》 (31)
培训课件 核电质保要求
蓝巢项目管理学院培训课件 核电工程质量保证要求 天津电力建设公司核电建设分公司．目录
第一章核电厂质量保证基本原理 ........................................ 错误!未定义书签。 一、核电厂质量保证的形成和发展 ................................... 错误!未定义书签。 二、我国核电法规和标准体系 ....................................... 错误!未定义书签。 1、核安全法规和标准体系 ...................................... 错误!未定义书签。 2、核安全法规和导则介绍 ...................................... 错误!未定义书签。 3、IAEA质量保证法规和导则介绍 ............................... 错误!未定义书签。 三、核电质量保证体系要求 ......................................... 错误!未定义书签。 1、质量保证体系的定义 ........................................ 错误!未定义书签。 2、建立质量保证体系的必要性 .................................. 错误!未定义书签。 3、质量保证体系的有关要求 .................................... 错误!未定义书签。 4、质量保证体系的主要内容 .................................... 错误!未定义书签。 第二章核电质量保证体系的建立 ........................................ 错误!未定义书签。 一、HAF003《核电厂质量保证安全规定》简介 ......................... 错误!未定义书签。 二、核电质量保证大纲的制定 ....................................... 错误!未定义书签。 1、为什么要制定核质量保证大纲 ................................ 错误!未定义书签。 2、制定质量保证大纲的方法 .................................... 错误!未定义书签。 3、制定质量保证大纲的步骤 .................................... 错误!未定义书签。 三、项目质量保证大纲的管理 ....................................... 错误!未定义书签。 1、质量保证组织与人员培训 .................................... 错误!未定义书签。 2、文件控制与记录制度 ........................................ 错误!未定义书签。 3、采购控制 .................................................. 错误!未定义书签。 4、物项控制 .................................................. 错误!未定义书签。 5、工艺过程控制 .............................................. 错误!未定义书签。 6、不符合项控制和纠正措施 .................................... 错误!未定义书签。 7、管理部门审查 .............................................. 错误!未定义书签。 第三章质量保证与质量控制监督 ........................................ 错误!未定义书签。 一、验证的方法和技术 ............................................. 错误!未定义书签。 二、QA/QC验证方法 ............................................... 错误!未定义书签。 1、检查 ...................................................... 错误!未定义书签。 2、试验 ...................................................... 错误!未定义书签。 3、校核 ...................................................... 错误!未定义书签。 4、监督 ...................................................... 错误!未定义书签。 5、监查 ...................................................... 错误!未定义书签。 6、管理部门审查 .............................................. 错误!未定义书签。 7、自我评估 .................................................. 错误!未定义书签。 未定义书签。!错误................................ . 三、质保监督与质量控制监督的区别 四、质保监查与质保监督的区别 ..................................... 错误!未定义书签。第四章 ISO19001：2000与HAF003的比较 ................................ 错误!未定义书签。 一、ISO9001：2000与HAF003之间条文的比较 ........................ 错误!未定义书签。
加强核电厂紧固件采购质量保证的几点建议参考文本
加强核电厂紧固件采购质量保证的几点建议参考文 本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月
加强核电厂紧固件采购质量保证的几点 建议参考文本 使用指引：此安全管理资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 摘要核电厂紧固件的?|量会影响到核电厂系统设备的 安全运行，应该视为与其所属的核安全设备具有同样等级 的零部件，核电厂紧固件的质量性能指标多，且检验项目 多为破坏性试验，为降低抽样检验风险，保证不合格紧固 件不会进入核电厂，建议通过实施零缺陷抽样检验，增加 细化检验项目，增设质量控制点，实施集中采购，扩大采 购渠道等多种方法提高核电厂紧固件采购质量保证工作。 关键词核电厂紧固件质量保证抽样检验风险控制 高强紧固件在核电厂应用十分广泛，在核电厂的构筑 物、系统管道、设备及设备支撑上都有使用。20xx年国内 某高强紧固件厂质量事件发生后，从国家主管部门到核电
厂，投入了大量人力物力排查其带来的安全隐患，付出了巨大代价，教训极其深刻。该事件的主要责任者是制造厂，但是，核电厂和采购单位对核电厂安全重要物项紧固件（以下简称核电厂紧固件）采购过程质量控制存在的薄弱环节也是不可忽视的。国家核安全局发布了《关于进一步加强核电厂紧固件等大宗材料质量管理的通知》（国核安发[2016]195号，以下简称195号文件），对核电厂营运单位及设计单位提出了10项管理要求，并在附件《核电厂紧固件入厂（场）复验指南（试行）》（以下简称“复验指南”）中明确规范了核电厂紧固件入厂复验的检验项目和抽样方案及其他质量控制要求。设计单位也针对核电厂紧固件编写了专用的技术条件。但是，对核电厂紧固件采购、制造过程如何进行质量控制和检验验收尚未作出具体要求。因此，研究核电厂紧固件采购和制造过程的质量风险和控制措施非常必要。本文分析了核电厂紧固件制造