吴志华《政治学概论》笔记和课后习题详解第二章 政治学研究途径与方法【圣才出品】

第二章政治学研究途径与方法

2.1 复习笔记

一、行为主义的分析途径

1．行为主义政治学研究的变迁

（1）行为主义政治学研究出现的时间

政治学中的行为主义研究途径是二战之后兴起的一种研究政治学的方法。

（2）行为主义政治学研究

①以行为科学（behavioral science）为特征的分析方法是在第二次世界大战结束前后，在美国兴起的一种研究方法，最早是由美国的社会学家帕森斯（Talcott Parsons．1902～1979）提出的，他的著作《行为的一般理论》是这一学科最早的理论著作之一。

②在这个基础上，早期的政治学研究中的制度主义思考或者以思辨式分析为中心的研究出现了转向，以舆论调查结果为基础的实证研究成为政治学研究的中心，从某种意义上说，这一转变不仅仅是方法论上的革命，还显示出政治学理论范式的变化，从而带来政治学研究整体上的变革。这也就是在欧美国家中相当长时间里盛行的行为主义研究现象。

③在20世纪60年代末至70年代初．行为主义政治学受到了广泛的批判，美国的政治学家再次推动了政治学理论的变革，他们认为过多的以选举为中心的行为主义实证研究忽视了政治学研究中的价值规范性特征。由此，政治本身的价值理念和正义判断再次回归到政治学研究中的主要地位，这一变化被称为“后行为主义”（post-behavioralism）的研究发展。

2．行为主义政治学理论的基本概念

行为主义政治学的发展本身并不是依据单一理论思维逻辑的发展．而是吸收当代各种学

科的发展成果．形成了跨学科式的发展。行为主义最大的理论特点就是，任何理论都不存在不可以被观察到的因素。

（1）行为主义研究途径包括以下几点：

①社会现实和政治现实是客观存在的事实，通过科学的方法．我们可以还原人的政治行为的客观的真实性。

②人的政治行为存在着普遍性的特点．存在着规律性的或一致性的特质。

③这些规律性的或一致性的特质是可以通过验证得以确认的。

（2）行为主义政治学理论的基本概念

①政治心理学的认知过程：行为主义政治学的发展受到现代心理学的影响。这也是当代政治学发展的一个非常重要的方面。其主要的要素包括两个方面：

a．探求人们政治行为的心理构成；

b．尽可能地用心理学的理论来解释人们的政治行为的特点。在第一个要素中，学者们把相当多的注意力放在对政治行为的意图和动机的研究上。

②政治心理学的发展最早是吸收了心理学中的“行为理论”研究成果，强调人的行为受到周围环境的刺激，在生理上自发地进行反应。

a．人本身就是一个具有生物特征的反应器官的合成器，即受周围环境的刺激，引起自己反应，然后根据自己的选择对周围环境进行调整、创造。

b．人的心理因素包括情感、态度、认知、动机等，在这些因素的影响和驱使下，对周边环境中出现的事情通过赞同、反对、满意或愤怒的方式表达出来。

③在行为主义看来，意识不只是人们思考问题时的价值理念，更多的还具有生理的和心理的功能性特征，在行为主义的理解中，意识形态更多的是行为主体在面对周边环境时形成的自我主体，是规定人们内在的自我去面对各种可能发生的变化所能采取的反应能力。

④行为主义政治学强调，人的政治行为都是有着一定目的的政治选择，个人的政治选择都是受到其对周围环境的理解和认识影响的结果。

⑤人的行为抉择（decision making）的主体条件由动机、状态、手段和技能、价值与规范、成本支出、偶然性和危险性等多重因素所构成．形成非常复杂的多重现象。

⑥人的政治行为的形成是一个政治社会化的过程。人都是生活在某个特定的社会共同体中，其行为方式具有文化上的相同特点，人们通过后天学习，受到相同文化背景和行为方式的熏陶，这种学习和熏陶过程也是一种文化认同的过程，由此人们的行为和价值取向都具有某种特殊文化的特征。

⑦作为行为基准的社会集团：现代社会中，每个人的政治行为都明显具有共同社会性的特征，即具有相同社会属性的社会成员在政治上的行为特征都具有相类似的社会性。社会集团是社会成员所依赖的最基本载体。社会关系的复杂性给社会集团内部的成员带来相互影响的可能，也给某一成员的社会行为或政治行为带来多样性的选择。

⑧一个社会共同体中的成员因为社会分工的不同，需要维持社会共同体的发展，必然在同他人相互协调的过程中建立起人与人之间的相互关系。社会内部存在的规范和功能的机制无疑将会在寻求社会公益方面有效地发挥作用。

⑨随着行为主义研究的发展，在验证和论证的过程中，很多行为主义学者认识到，人的行为的很多重要因果关系很难通过精确的量化过程予以确定，一些理论性的假定会影响到学者们本身的主观研究方向和论证的选项。

二、理性选择理论的分析途径

理性选择理论是微观经济学理论在政治学领域中的发展。该理论强调的是，一个国家或者一个社会共同体内的政治资源是有限的，人们为了获取这样的资源而竞争。在市场和商业

气息浓郁的社会环境下，人们都希望以最小的个人成本支出寻求最大的政治利益。同样，一个政党为了争取在选举中当选，也会借用市场机制下的逻辑．谋求以最小的成本获取胜利当选的目标。

理性选择理论的最主要贡献者是诺贝尔经济学奖获得者阿罗，他的《社会选择与个人价值》（1951）是这一理论的奠基性著作，阿罗的学生安东尼·唐斯撰写的《民主的经济理论》一书无疑是这一理论的集大成之作，马瑟尔·奥尔森的《集体行动的逻辑》（1961）则揭示了一般社会团体的行为准则也同样适用这样的理论解释。

1．阿罗不可能定理

阿罗在他的成名之作《社会选择与个人价值》中提出，民主社会的社会选择就是选举中的投票，这是社会需求和个人选择的交汇点。但是，他提出的两项社会公理与民主社会的基本条件是不相符合的，因此，选举虽作为民主制度上的操作但并非是民主意义上的制度选项。

众多的社会成员存在众多不同的选项，并在有多项选择方案的情况下进行社会选择（投票）时，程序上的多数民主方式不可能是社会成员所选择的结果。而经济社会中个人利益的追求则成为选民在选举中最主要的考量。尽管在现实中，阿罗的不可能定理发生的可能性是微乎其微的，但是投票过程中的这一不可能定理却指出了所谓的西方民主社会中存在着无法弥补的制度上的缺陷。

2．唐斯的理性选择理论

唐斯建立起完整的理性选择理论。该理论假设，所有的选民都有各自的选项顺序，对于执政党的决定，都是依据自己的利益得失来进行理性评价的。在这样的前提下，选民的理性主义是依据经济学理论中经济人的理性作为理性价值判断标准。因此，选民在判断政党是否是自己投票的对象时，就会取决于各个政党的政策是否能满足他个人期待值的效用，如果这个效用大，就是他投票的选项。选民以期待效用大小的顺序把政党支持态度予以排列进行判

断，然后选择符合自己最大效用的期待值作为自己支持政党的选项。

唐斯指出选民的投票决定是建立在当前事件之上的，而不是纯粹地建立在未来事件之上的。唐斯的分析还认为，导致选民弃权票的增加主要是因为选民参加投票的成本增加，如果要推动选民参加投票，提高投票率．就必须要求选民放弃个人的短期利益，让选民更认真地思考社会的责任和民主制度的需求。

唐斯的理论对于政治学研究的最大意义还在于研究方法的改变，经济性的利益期待效用的视角成为行为主义之后又一个从微观的视角去分析人的政治行为的研究途径。

三、制度主义研究途径

1．传统制度主义的研究

（1）亚里士多德关于传统制度主义的研究

早在古希腊时代，亚里士多德的政治学就以研究早期希腊的政治机制而著名。亚里士多德把国家机能从理论上作了分类，这就是“公共事务相关的评议机制”、“政府权力执行机制”以及“司法监督机制”等。之后，到了近现代，很多的政治学家如马基雅维利、霍布斯、洛克、卢梭、盂德斯鸠等关注国家政权中权力的转移过程，也就是社会契约的形成与发展．其中也包括权力的分立和政府机能的不同作用。

（2）孟德斯鸠关于传统制度主义的研究

孟德斯鸠把权力平衡的不同机制作为国家权力最主要的研究对象，他把三种权力机制的作用非常明确地定义为制定法律的权力、执行公议的权力及检查犯罪和司法的权力。他认为如果所有的权力集中于一体，往往会有滥用权力的现象出现。为了防止权力滥用的现象，有必要在制度上建立利用权力抑制权力的机制。美国的政治权力机制基本上是立足于孟德斯鸠的政治多元平衡机制的理论之上。

行为主义的发展不仅使得政治学的研究对象从政治制度或者政治权力的平衡机制上转移到了政治人（包括政党或利益团体）和公民的敢治行为上，而且研究政治科学的方法也从静态的体制研究，转移到了人的动态行为研究。

2．新制度主义的发展

（1）新制度主义盛行的时间、代表人物

传统制度主义研究在行为主义研究盛行的时候逐渐衰退，但是到了20世纪80年代末，随着理性选择理论的盛行，新制度主义研究途径的成果也逐渐开始出现在学者们的视野中。这一理论的最主要发展就是把制度确认为解决国家所面临的集体行动问题的办法。J马奇（J March）和J．奥尔森（J．Olsen）认为，制度的作用在于政治生活的组织化过程。另一位新制度主义提倡者n诺斯（n North）把制度定义为，“一个社会中的博弈规则，或者说，是塑造人类互动行为的人为设计的约束。”

新制度主义的兴起与行为主义政治学完全放弃制度研究有关，新制度主义的出现，把制度主义研究的方向做了调整，关心人的行为与规则之间的关系等。

（2）罗伯特·古丁就新制度主义出现的转变作了详细的定义

政治学者罗伯特·古丁（Robert E.Goodin）就新制度主义出现的这些转变作了详细的定义。

①新制度主义认为制度不再被看做政治机制，而是“规则”的组合，引导或限制行为者的行为方式；

②新制度主义更加关心正式的规则与非正式的惯例之间的关系；

③新制度主义认为制度不是一种固定的事物，而是一种过程和程序，因此需要关心制度的稳定与行为者动态之间的相互关系，如果出现影响制度的进程或方向的行为，则是制度主义所必须关心的课题；