云南电力场交易信用保证管理办法

昆明交易〔2018〕28号附件

云南电力市场交易信用保证管理办法

（试行）

为确保电力市场平稳有序，合理规避电力市场风险，维护电力市场参与者合法权益，建设公平、公开、公正的电力交易平台，根据《云南电力市场化交易实施方案》、《云南省售电侧改革实施方案》及有关法律法规要求，制定本管理办法。

一、工作目的和原则

（一）工作目的

建立市场主体交易信用保证的目的在于激励市场主体依法合规经营，持续提升市场信用风险控制能力，积极维护电力市场健康、稳定。

（二）工作原则

服务市场主体。通过建立交易行为信用保证，着力维护各方市场主体的合法权益，提升市场服务体验。

确保市场公平。各类市场主体权利平等、规则平等，维护公平竞争的市场秩序。

强化风险控制。高度关注市场潜在的风险因素，持续提升市场信用风险管理和控制能力。

二、适用范围

本管理办法适用于在昆明电力交易中心注册通过纳入目录并参与云南电力市场交易的售电公司。

评价等级在B等级及以下的发电企业、电力用户适用于本管理办法。

三、履行情形

（一）进场交易的售电公司应履行相应的信用保证。

（二）云南电力市场交易行为信用评价等级在B等级及以下的发电企业、电力用户应履行相应的信用保证。与售电公司建立零售服务关系的电力用户，其交易行为信用评价等级在B等级及以下，也应履行相应的信用保证。

四、保证额度

市场主体需履行的信用保证额度与交易行为信用评价挂钩，具体如下：

（一）售电公司：在昆明电力交易中心完成注册流程后，需按照其核定资产总额的10%履行信用保证，最低额度为200万元人民币，最高2000万元人民币。

1.售电公司信用评价等级为A时，参照当年云南电力市场化实施方案履行信用保证。信用等级上调时，下调售电公司参与电力市场化交易所需的信用保证额度；信用等级下调时，上调售电公司参与电力市场化交易所需的信用保证金额度，缴纳增减比例如下表所示：

等级缴纳比例

AAA 0%

AA 50%

A 100%

B 130%

C ——

2.售电公司按照要求积极履行信用保证时，其信用保证履行情况将作为整改表现在交易行为信用评价中予以考虑。

（二）发电企业：按照上一年度全年月度平均交易额的5%履行信用保证，最高100万元人民币。上一年度无交易的按10万元信用保证履行。

1.当交易行为信用评价等级为A级及以上时，无需履行信用保证；当等级为B级时，按照上一年度全年月度平均交易额的5%履行信用保证，最高100万元人民币；当等级为C 级时，在B等级履行信用保证基础上上浮50%。

等级 缴纳比例

A级及以上 0%

B 100%

C 150%

2.按照《云南电力市场交易行为信用评价机制（暂行）》，当交易行为信用评价等级为C时，将暂停市场主体交易资格，报请政府部门将其列入“黑名单”，同时暂按缴纳比例150%

执行交易信用保证。

3.发电企业按照要求积极履行信用保证时，其信用保证履行情况将作为整改表现在交易行为信用评价中予以考虑。

（三）电力用户：按照上一年度全年月度平均交易额履行信用保证，最高100万元人民币。上一年度无交易的按10万元信用保证履行。

1.当交易行为信用评价等级为A级及以上时，无需履行信用保证；当等级为B级时，按照上一年度全年月度平均交易额履行信用保证，最高100万元人民币；当等级为C级时，在B等级履行信用保证基础上上浮50%。

等级缴纳比例

A级及以上 0%

B 100%

C 150%

2.按照《云南电力市场交易行为信用评价机制（暂行）》，当交易行为信用评价等级为C时，将暂停市场主体交易资格，报请政府部门将其列入“黑名单”，同时暂按缴纳比例150%执行交易信用保证。

3.电力用户按照要求积极履行信用保证时，其信用保证履行情况将作为整改表现在交易行为信用评价中予以考虑。

五、保证方式和办理流程

采取缴纳信用保证金和履约保函方式。

（一)缴纳信用保证金

1.发起流程。昆明电力交易中心根据交易行为信用评价结果通知B等级及以下的发电企业和电力用户履行信用保证；拟参加交易的售电公司向昆明电力交易中心提出书面缴纳申请。

2.分配账号。昆明电力交易中心开通信用保证金专用银行帐户，对缴纳的信用保证金实现统一管理。子账户设立在昆明电力交易中心专户下，一个市场主体一个专户，做到每个子账户账务明晰。根据发起流程，交易中心向市场主体分配交易保证金专用子账户。

3.计息。信用保证金缴纳后，由信用保证金帐户开户银行按活期利率支付利息进入保证金专户。

4.以交易中心收到缴纳信用保证金时间为信用保证额度生效时间；当相应的信用保证金退还市场主体时，该部分信用保证额度失效。

（二）履约保函

1.协商一致。根据昆明电力交易中心发布的履约保函基础协议参考文本和履约保函参考格式，市场主体与昆明电力交易中心、办理保函的银行或各市场主体所属集团财务公司就协议和保函内容共同协商、达成一致。

2.签订协议。需要办理保函的市场主体与昆明电力交易中心签订履约保函基础协议。基础协议原则上通过交易系

统、以电子签章形式签署。

3.办理履约保函。市场主体持签订的履约保函基础协议办理履约保函。昆明电力交易中心受理包括但不限于中国建设银行股份有限公司、各市场主体所属集团财务公司开立的保函。保函经评估认可后提交至昆明电力交易中心。

4.提交履约保函。市场主体开具履约保函后，将履约保函原件交至昆明电力交易中心，经评估认可后收取。履约保函额度即为信用保证额度，昆明电力交易中心将依据保函原件维护交易系统内信用保证额度。

5.以成功提交至交易中心时间为信用保证额度生效开始时间，以履约保函约定失效时间为保证额度失效时间。

六、具体管理

（一）售电公司信用保证额度管理

1.信用保证额度与售电公司参与市场化交易的申报电量、电价挂钩，售电公司参与某一交易品种申报时需满足以下条件：申报电量×申报价格×额度系数≤信用保证可用额度，额度系数暂为0.1。

售电公司在某一交易品种成交后，按成交电量×成交价格×该售电公司额度系数，扣除信用保证可用额度。该笔交易结算完成、费用结清后，恢复扣除的可用额度。

如可用额度不足，需及时缴纳信用保证金或办理履约保函，提升信用保证额度，否则将影响后续交易。

2.交易服务费未按时缴清的售电公司，不得参与电力市场化交易，暂停所有交易品种的交易资格。已履行信用保证的，冻结相应欠费的信用保证金额度。

3.售电公司零售服务的用户未按时缴清电费，根据电网公司、配售电公司提供的用户欠费金额，昆明电力交易中心在3个工作日内冻结售电公司信用保证可用额度。该电力用户欠费缴清后，昆明电力交易中心在3个工作日内恢复冻结的可用额度。

4.当售电公司拖欠所服务电力用户的10%偏差电费，经用户申请，昆明电力交易中心核查属实后，按欠费金额从售电公司交易保证金中冻结可用额度。售电公司欠费缴清后，恢复冻结的信用保证金可用额度。

（二）电力用户信用保证额度管理

1.交易服务费未按时缴清的用户，不得参与电力市场化交易，暂停所有交易品种的交易资格。已履行信用保证的，冻结相应欠费的信用保证金额度。

2.若电力用户交易行为信用评价等级降低至B级及以下，暂停其双边、合约转让等交易品种资格，依据通知公告要求其履行信用保证；经昆明电力交易中心公告通知拒不履行信用保证的，暂停各品种的交易资格。

3. 未按时缴纳售电公司代理服务费的用户，经售电公司申请并提供依据，昆明电力交易中心核查属实后，扣除电

力用户交易行为信用评价的相关分值，提请其及时整改。若反复催告，拒不整改的，交易行为信用评价等级直接降为B 等级及以下，要求电力用户履行相关信用保证。

（三）发电企业信用保证额度管理

1.交易服务费未按时缴清的发电企业，不得参与电力市场化交易，暂停所有交易品种的交易资格。已履行信用保证的，冻结相应欠费的信用保证金额度。

2.若发电企业交易行为信用评价等级降低至B级及以下，暂停其双边、合约转让等交易品种资格，依据通知公告要求其履行信用保证；经昆明电力交易中心公告通知拒不履行信用保证的，暂停所有交易品种的交易资格。

七、退还和失效

（一）退还和失效情形

1.信用保证金

信用保证金的退还有以下三种情形，满足其中之一可退还：

（1）市场主体完成退出流程，退出云南电力市场。

（2）信用评价达到相应等级。

（3）如采用缴纳信用保证金的方式，市场主体可申请退还部分信用保证金，退还部分不能超过当前可用额度，退还后剩余额度也不能低于限额要求。

2.履约保函

履约保函的退还和失效有以下三种情形，满足其中之一可退还：

（1）履约保证金到期。

（2）交易行为信用评价结果上调至相应无需信用保证等级时。

（3）市场主体完成退出流程，退出云南电力市场。

（二）具体流程

1. 信用保证金

（1）市场主体申请自愿退出云南电力市场的，依据《云南电力市场准入和退出管理实施细则（暂行）》，向昆明电力交易中心提交退还申请，待退出流程完成后，昆明电力交易中心将信用保证金和利息一并退还至市场主体原缴纳账户。

（2）市场主体被强制退出云南电力市场的，昆明电力交易中心将根据强制退出情形将信用保证情况向政府有关部门报告，确认是否履行信用保证事宜。如无需履行信用保证事宜，可根据通知与昆明电力交易中心联系提交退还申请，待退出流程完成后，昆明电力交易中心将信用保证金和利息一并退还至市场主体原缴纳账户。

（4）市场主体可以申请退还多缴纳部分的信用保证金，但退还后剩余交易保证金不能低于最低限额要求。市场主体向昆明电力交易中心提交退还申请，待核实相关情况、满足退还条件后，昆明电力交易中心将信用保证金退还至市场主

体原缴纳账户。

（3）市场主体交易行为信用评价结果上调至相应等级后，可以申请退还相应的信用保证金。根据评价结果，市场主体向昆明电力交易中心提交退还申请，待核实相关情况后，昆明电力交易中心将信用保证金退还至市场主体原缴纳账户。

（5）信用保证金退还申请可于每月10日前发起，每月仅可发起一次。

2.履约保函

（1）履约保函有效期满后，市场主体与昆明电力交易中心联系取回履约保函，交易系统内信用保证额度清零。

（2）市场主体交易行为信用评价结果上调至相应等级无需信用保证时，由昆明电力交易中心调整相应的信用保证系数，市场主体可以根据评价结果与昆明电力交易中心联系取回履约保函。当市场主体信用评价结果上调但仍需履行信用保证时，由昆明电力交易中心调整相应的信用保证系数，市场主体原则上不可取回履约保函。

（3）履约保函有效期未满，但市场主体申请自愿退出云南电力市场的，依据《云南电力市场准入和退出管理实施细则（暂行）》，待退出流程完成后，可与昆明电力交易中心联系取回。

（4）履约保函有效期未满，但市场主体被强制退出云

南电力市场的，昆明电力交易中心将根据强制退出情形将信用保证情况向政府有关部门报告，确认是否履行信用保证事宜。如无需履行信用保证事宜，可根据通知与昆明电力交易中心联系取回。

八、信息披露

（一）昆明电力交易中心将定期在昆明电力交易中心官网、交易系统公布和披露市场主体信用保证履行情况，提醒市场主体注意风险防控。

（二）昆明电力交易中心在电力交易系统开通实时查询模块，供市场主体查询了解信用额度和资金实时情况。

九、有效期

本管理办法有效期暂为一年。

附件：

1. 云南电力市场履约保函基础协议（参考文本）

2. 云南电力市场履约保函（参考格式）

附件1：

云南电力市场履约保函基础协议

（参考文本）

市场主体（甲方）：_________________，统一社会信用代码：_____________，营销户号/交易系统编号：_____________，法定代表人：_____________，已完成云南电力市场注册、纳入交易目录，具备交易条件。甲方承诺符合政府规定、《云南电力市场中长期交易基本规则》、年度电力交易实施方案等准入要求。

交易机构（乙方）：昆明电力交易中心有限责任公司，统一社会信用代码：91530100MA6K7D9N5D，法定代表人：薛武，是云南省省级电力交易机构，负责电力市场交易平台的建设、运营和管理，组织开展省内、跨省（区）、跨境的电能交易、电力直接交易、合同转让交易、容量交易等交易服务。

为了顺利开展各项电力交易业务，甲乙双方根据《云南电力市场中长期交易基本规则》、年度电力交易实施方案和电力市场相关管理办法、规定，遵循平等、自愿、公平和诚信的原则，签订如下协议：

第一条甲方作为符合政府有关准入条件的市场主

体，自愿进入乙方市场参与电力交易，甲方对向乙方提供的承诺信息、公示信息、注册信息的准确性、完整性负责，并严格践行承诺。

第二条为了防范市场信用风险，确保市场稳定，乙方将设立交易信用保证，甲方完全同意并全力配合相关工作。双方同意，甲方的市场信用保证以履约保函的形式完成。

第三条在甲方出现以下情况下，受下列情况影响的第三方，向乙方提出相应索赔请求时，乙方根据交易系统反映的交易过程及交易事实, 甲方同意，乙方可根据第三方的请求，代第三方以乙方名义在保函约定的范围内向担保银行提出索赔，并转付给第三方，甲方与第三方存在争议的，不影响乙方按照本条执行：

（一）甲方不能按照在乙方成交或备案的电力市场交易合同约定，及时完成合同履行及结算；

（二）甲方在当月内发生不能按照乙方出具的结算依据，向资金往来第三方及时完成资金结算；

（三）甲方其他违背电力市场运营规则，导致市场交易合约无法及时完成的情况。

第四条甲乙双方同时约定，在发生任何涉及甲方电力市场交易争议情况下，甲方均应在10日内按照争议金额补充提供履约保函，否则乙方有权临时中止甲方市场交易资格并予以公告。

第五条履约保函额度为甲方参与电力市场交易的信

用保证额度，与交易申报额度挂钩，服从《云南电力市场交易信用保证管理办法》管理。

第六条发生争议时，按照国家有关法律法规及电力监管机构的相关规章处理，具体方式有：

1. 协商解决；

2. 申请调解或裁决；

3. 申请仲裁；

4. 提请司法诉讼。

甲方：（盖章）

签字日期：年月日

乙方：（盖章）

签字日期：年月日

签订地点：

附件2：

云南电力市场履约保函

（参考格式）

编号：

致：昆明电力交易中心有限责任公司

鉴于：（下称“被保证人”）与贵方（下称“受益人”）于年____月日签订了编号为

的云南电力市场履约保函基础协议（下称“协议”）。根据协议约定，被保证人需向贵方提交履约保函,我行就被保证人履行上述协议约定的义务向你方提供如下保证：

根据被保证人的申请，我行（下称“保证人”）在此向受益人开立不可撤销、保证责任最高限额为人民币（大写）

元(下称”保证金额”)的履约保函（下称“本保函”）。我行在本保函项下提供的保证为连带责任保证。

一、保证人承诺，在本保函有效期内,如被保证人违反上述协议约定的义务，我行将在收到下列索赔文件次日起七个工作日内以保证金额为限向受益人付款。索赔文件内容如下：

1、经受益人法定代表人(负责人)或授权代理人签字并加盖公章的书面索赔声明正本，索赔声明须注明本保函编号并申明如下事实：

（1）一项书面声明，声明索赔款项并未由被保证人或其代理

人直接或间接地支付给受益人或受益人认可的第三方；

（2）证明被保证人违反上述协议约定的义务以及有责任支付你方索赔金额的证据。

2、本保函正本原件。

3、为确保索赔文件的真实性，索赔文件须经受益人开户行确认签字、盖章真实、有效并经其提交保证人，所有索赔通知必须在本保函有效期内且于我行营业日【】点到达以下地址：，否则视为在下一个营业日到达。

二、保证人的保证责任/保证金额将随着被保证人逐步履行保函项下合同约定或法定义务以及我行按受益人索赔通知要求分次支付而相应递减。

三、受益人将主合同项下债权转让第三人时需经保证人书面同意，否则保证人在本保函项下的担保责任自动解除。

四、未经保证人书面同意，本保函不得转让、不得设定担保。受益人未经我行书面同意转让本保函或其项下任何权利，我行在本保函项下的义务与责任全部消灭。

五、本保函项下的合同或基础交易不成立、不生效、无效、被撤销、被解除，本保函无效；被保证人基于保函项下的合同或基础交易或其他原因的抗辩，我行均有权主张。

六、本保函一经开立即生效，有效期至年月日。本保函有效期届满或提前终止,本保函失效，受益人应立即将本保函正本原件退回保证人，但无论是否退回，本保函自失效日起均视为自动失效，保证人在本保函项下的保证责任和义务自动解除。

七、本保函适用中华人民共和国法律，受中华人民共和国法律

管辖。在本保函履行期间，如发生争议，各当事人首先应协商解决。协商不能解决的，任何一方可向我行所在地有管辖权的法院提起诉讼。

八、本保函自我行负责人或授权代理人签字并加盖公章之日起生效。

保证人：（公章）

负责人或授权代理人：

年月日

（请正反打印填写）