创新型国家

一、什么是创新型国家

半个多世纪以来，世界上众多国家都在各自不同的起点上，努力寻求实现工业化和现代化的道路。一些国家主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，如中东产油国家；一些国家主要依附于发达国家的资本、市场和技术，如拉美国家；还有一些国家把科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益强大的竞争优势，国际学术界把这一类国家称之为创新型国家。

目前世界上公认的创新型国家有２０个左右，包括美国、芬兰、日本、韩国等。这些国家的共同特征是：创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率在７０％以上，研发投入占ＧＤＰ的比例一般在２％以上。此外，这些国家所获得的三方专利（美国、欧洲和日本授权的专利）数占世界数量的绝大多数。

目前，我国科技创新能力较弱，根据有关研究报告，２００４年我国科技创新能力在４９个主要国家中位居第２４位，处于中等水平。在全面建设小康社会步入关键阶段之际，根据特定的国情和需求，我国提出，要把科技进步和创新作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略。

二、我国创新现状

目前，我国科技创新能力较弱，根据有关研究报告，2004年我国科技创新能力在49个主要国家（占世界GDP的92%）中位居第24位，处于中等水平。在全面建设小康社会步入关键阶段之际，根据特定的国情和需求，我国提出，要把科技进步和创新作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略。

三、如何建设创新型国家

实施自主创新战略，努力建设创新型国家，对我们来说既是一项光荣的使命，也是一个巨大的挑战，我们的创新能力与世界先进水平相比还有较大差距，与建立创新型国家的要求还有很多不相适应之处。主要表现在：

（一）是自主创新的政策环境亟待完善。激励创新的体制机制还存在不少弊端，创新政策的杠杆作用有待进一步发挥。据专家分析，日本、韩国在引进技术和消化吸收方面的资金投入比约为1 ：6，而中国约为1 ：0.05。这与我们的政策激励取向不尽完善有密切关系。

（二）是科技投入强度和结构难以适应大力提高自主创新能力的要求。我国作为一个发展中的大国，近年来科技投入虽逐年增长，但总体水平仍然较低，2005年全社会研发投入占GDP比重仅为1.34%，占全球总量约为1.7%，与建设创新型国家的发展要求还不相适应。

（三）是产业技术基础相对薄弱，对经济发展的支撑作用尚未充分体现。我们很多产业都面临大而不强的问题，增长后劲乏力。今年上半年我国GDP在连年快速增长的基础上又增长了10.9%，但是目前的增长还没有转入到依靠技术进步的轨道上来，而是主要依靠投资和资源消耗。比如能耗问题，“十一五”规划要求到2010年单位GDP能耗比2005年降低20%。尽管采取了很多措施，但今年上半年能源消费增速仍高于GDP增速，技术进步尚没有发挥其应有的作用。

（四）是企业自主创新能力不强，创新主体地位不突出。

集中表现在创新资源投入能力不强、高层次创新人才匮乏、自主知识产权核心技术缺乏、创新资源的整合和系统集成能力较弱、知识产权保护与运用能力不足等。例如，2004年中国工业规模以上企业研发投入仅占销售收入的0.8%，远低于发达国家平均3%的水平。

(一)提高科技自主创新能力意义重大

科技自主创新能力主要是指科技创新支撑经济社会科学发展的能力。近现代世界历史表明，科技创新是现代化的发动机，是一个国家的进步和发展最重要的因素之一。重大原始性科技创新及其引发的技术革命和进步成为产业革命的源头，科技创新能力强盛的国家在世界经济的发展中发挥着主导作用。自然，一项新技术的诞生、发展和应用，最后转化为生产力，离不开观念的引导、支持和制度的保障，可以说，观念创新是建设创新型国家的基础，制度创新是建设创新型国家的保障；但发明一项新技术并转化为生产力，创造出新产品，占领市场取得经济效益，这是只有科技创新才能实现的。随着知识经济时代的到来和经济全球化的加速，国际竞争更加激烈，为了在竞争中赢得主动，依靠科技创新提升国家的综合国力和核心竞争力，建立国家创新体系，走创新型国家发展之路，成为世界许多国家政府的共同选择。纵观当今世界创新型国家，他们的共同特征是，科技自主创新成为促进国家发展的主导战略，创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率大约都在70%以上，对外技术的依存度都在30%以下（我国的对外技术依存度达50%以上）。因此，科技自主创新方能体现出国家的创新能力，只有不断提升自主创新能力，才能使经济建设和社会发展不断迈上新的台阶，真正实现可持续发展。

增强科技自主创新能力，关键在于结合科技创新的时代特征，转变科技创新思路。这种思路转变包括：在发展路径上，从以跟踪为主向加强自主创新转变；在创新方式上，从注重单项技术的研究开发向加强以重大产品和新兴产业为中心的技术集成创新转变；在创新体制上，从以科研院所改革为突破口向整体推进国家创新体系建设转变；在发展部署上，从以研究开发为主向科技自主创新与科学普及并重转变；在国际合作上，从一般性科技交流向全方位、主动利用全球科技资源转变。在此基础上，大力推进科技创新，加快科技进步以及先进科技成果的推广应用，不断用先进科技成果提升国民经济水平，提高科学技术在经济增长中的贡献率，实现生产力的跨越式发展。

(二)国家要为其提供良好的宏观环境

建设创新型国家，提高一个国家、一个民族的综合自主创新能力，是一个涉及到体制、机制、文化、国民素质等诸多方面和层次的复杂问题。在社会主义市场经济条件下推动和实现科技创新，需要国家、企业和全社会共同努力。

首先要以政府为主导建设国家创新体系，为科技自主创新创造条件、优化环境，围绕提高科技自主创新能力的战略，把各种资源有效整合起来，以加强体系内各个创新主体的互动。政府、企业、研究机构、大学、中介机构这些要素要互动、协调，而不是分散地各自为政。

其次是加大国家对科技开发的投入，并积极引导企业增加研发投入比例，以增强企业自主创新能力。我国2万多家大中型企业中有研发机构的仅占25%，而其中有研发活动的仅30%。据有关统计，大中型企业的研发经费只占其销售额的0.39%，即使高新技术企业也只占0.6%，这个比例还不到发达国家的10%。从国家投入来看，美国、日本这两个典型的创新型国家，其2003年科研经费总额分别占其GDP的2.8%和2.9%，目前我国仅为1.35%。所以，加大国家对科技开发的投入，引导企业增加研发投入比例以增强企业创新能力，是当前一项重要而紧迫的任务。国家要以财政参股、补贴、贴息等投资形式投入资金到企业的科技创新中；同时通过提供包括加速折旧、投资税收抵免、盈亏相抵、纳税扣除、优惠税率、免税期等有利于企业生产经营活动的税收政策，调动企业增加人力资本投资、研究与开发投资的积极性。另外，国家还要加大知识产权保护以激发企业等研发主体投入研发资金的积极性。

第三，完善激励创新的政策和法规体系，包括确立新时期我国科技发展基本方略的法律地位，推动科技自主创新政策措施的法律化；完善知识产权制度，强化知识产权保护，支持自主技术标准的形成；完善产业技术政策，调整和优化产业结构；淘汰落后技术和设备，鼓励发展高新技术产业和新兴服务业；完善创新激励政策，包括财税、金融和采购扶持政策、分配激励政策；发展创业风险投资，加强技术咨询、技术转让等中介服务；加强创新人才队伍建设；加强推进科技创新基地与平台建设、对科技创新的统筹协调的政策等。国家要通过这些激励创新的政策和法规，降低企业的科技开发成本和调节风险企业收益，鼓励企业积极应用新成果，引进新技术，加快技术改造。

(三)突出企业在科技自主创新中的作用

企业既是国家经济实力的基础和支柱，更是科技创新的主体；企业的科技创新能力既是企业自身发展壮大的根本动力，也是提升国家竞争力的重要因素。现在世界发达国家和新兴工业化国家都把增强企业创新能力作为提升国家竞争力的重要措施，其科技创新体系都是以企业为主导。我们现在的情况是，企业引进国外技术，但缺乏技术开发力量，而且引进以后对研究院、设计院保密；而真正有引进技术消化创新能力的研究院、设计院，人才济济却只能靠通过搞国家下达的课题养活自己，研究成果不能变成产业成果。要改变这种状况，必须突出企业在科技创新中的作用，使企业能从国家和自身长远发展的高度思考科技创新战略，主动和研究院、设计院和高校结合，使自己真正成为科技开发和科技创新的决策主体、投入主体和利益主体，增强自身的主体意识，在由“中国制造”转向“中国创造”的过程中发挥重要作用。

企业作为科技创新的决策主体具有其客观规律性，因为科技创新能力不仅在于能产生什么样的科研成果，更重要的是在成果转化、产业化应用和市场开拓方面，企业具有把选择适合市场的科技成果转化为产品的先天优势，有直接面向市场并了解市场需求的灵敏机制，有实现持续的科技创新的条件。在使企业成为决策主体的基础上，还要使企业成为科技创新的投入主体。根据国际经验，企业技术开发投入占销售收入的比例要达到3%以上，低于3%意味着这个企业没有竞争力，高新技术企业应该达到10%。以国内极具发展潜力的海尔集团和华为公司为例，海尔集团由于重视技术开发，已从一个街道集体小厂成长为一个年销售额上千亿元的跨国家电企业，其技术开发投入占销售收入的5%，有一支强大的科技开发队伍，拥有专利3000多项。在通讯行业居全球技术发展前沿的华为公司，其成功的关键也是重视技术创新，全公司2.3万名职工中，从事技术开发的有1.3万人，去年技术开发投入45亿元，占销售额10%。企业成为决策、投资主体创新出科技成果，国家、社会通过知识产权保护等各种手段，使之成为收益主体，从而激发企业的科技创新积极性，使科技创新良性循环，从而增强企业的主体意识，真正发挥其主体作用。

（四）营造良好的创新社会文化氛围

要在全社会树立以创新求发展的新理念。世界在发展，时代在前进，任何个人、组织和国家，如果思想观念僵化了，就会停滞不前，甚至可能在激烈的竞争中被淘汰出局。要大力宣传创新思想，增强全社会的创新意识，建设良好的创新文化氛围。

要树立人人都能成才的观念，为不同的人设计不同的“跑道”，努力使每个人都拥有获得发展的机会，都能够人尽其才，才尽其用。要营造鼓励创新、宽容失败的创新文化环境。爱迪生在发明电灯时曾经失败了1000次，当有人嘲笑他屡战屡败时，他说，“我其实并没有失败，因为正是通过这1000次实验，我弄清了有1000种材料不适合做灯泡。”

四、国外创新经验

1科罗娜啤酒飘香写传奇

“科罗娜”在墨西哥是家喻户晓的品牌啤酒，它以清爽的口感和透亮的色泽赢得广大消费者的青睐。生产科罗娜啤酒的莫德罗集团公司，不久前刚刚度过80华诞，在墨西哥城的大街小巷，处处可见它的庆祝广告。

放弃手工创新技术

莫德罗啤酒厂创建于1925年。经过几代人的奋斗，莫德罗现已成为啤酒销量世界排名第四的国际化大企业。它在墨西哥拥有8座现代化工厂，4．3万名员工，年产啤酒1800万箱，并且出口到全球150个国家和地区。

据利纳雷斯介绍，20世纪50年代前，莫德罗啤酒厂通过不断扩大投资，推出新品牌，逐渐抢占了墨西哥国内市场。像“莫德罗”、“科罗娜”、“胜利”等品牌，都是在那个时代成为全国知名品牌的。1956年，莫德罗啤酒厂成为墨西哥啤酒销量最大的厂家。

在成为全国啤酒行业的“领头羊”之后，莫德罗仍然不断求新，改革生产和营销模式。

面对越来越大的市场需求，莫德罗将提高生产过程现代化程度列为扩大生产能力、满足市场需求的当务之急。他们从美国重金聘请啤酒专家，改进啤酒生产工艺流程。在专家的帮助下，莫德罗舍弃了以往传统的手工制作工艺，改用先进的机械酿造技术，使分布在各地的莫德罗品牌啤酒都能保持一致的质量和口味。正是在这个时期，利用香槟生产工艺发酵而成的新科罗娜啤酒诞生了，它比一般的啤酒口感更为清醇，色泽更为明亮，刚投放市场就受到了追捧。

高档价位突破市场

在营销上，莫德罗集团也大做文章。公司积极参与或者举办各种节日聚会，推广产品，并创建了营销人员与顾客交流的制度，发现不足及时解决。此外，公司还建立了分布广泛而科学的配送体系，各州、市的配送点都有卡车司机随时待命，发送啤酒。他们在配送的同时还奉送镇酒冰块，这种周到的做法在炎热而干燥的墨西哥深受客户欢迎。凭借生产和营销模式的创新，莫德罗集团进一步巩固了自己在国内市场的领先地位。

20世纪70年代，莫德罗集团开始向国际化企业的方向发展。公司创建之初也曾探路美国市场，业绩很不理想，但是积累了一些可借鉴的经验。公司决定重整旗鼓，成立了对外销售部，积极开拓国际市场。

经过市场调查，公司发现，到墨西哥海滩度假的美国人常常喜欢带科罗娜啤酒回国，作为留念。于是，公司决定改变以往“低价促销”的战略，针对美国中产阶级的市场需求，把销往美国的科罗娜定位为“高档价位”啤酒。很快，用长颈玻璃瓶盛装的科罗娜啤酒开始出现在美国的酒吧和餐厅里，人们一边品尝科罗娜，一边回忆在沙滩阳光下度假的美好时光。科罗娜啤酒在美国的销量飞速攀升，尤其是1985年和1986年，增长速度达到了170％。美国媒体惊呼“墨西哥啤酒开始抢占世界”，并称此为“科罗娜现象”。从1997年起，科罗娜在美国进口啤酒的排行榜中稳居首位。1985年后，莫德罗集团又着手将这种啤酒打入加拿大、日本、澳大利亚等国。目前，科罗娜已成为全球销量增长最快的品牌啤酒之一。

科罗娜在中国的发展业绩也十分喜人。自1992年进入中国市场后，逐渐成为墨西哥对华贸易的最大项目之一。2001年，墨西哥总统福克斯访华，特意选用科罗娜特级啤酒作为宴会的唯一指定啤酒。

科罗娜啤酒只在墨西哥本地生产，选料精良，工艺精细，这就确保了每瓶啤酒的优良品质和纯正口味。同时，针对国内外市场的变化，通过提高企业自主创新能力，不断改善生产工艺和国际营销模式，从而打造并保持了科罗娜啤酒的国际品牌。

2锐意创新的新加坡

在当今的知识经济时代，创新已经成为全球经济发展的动力之源。作为小国寡民的城市国家，新加坡可供其经济持续发展的“燃料”极其匮乏。新加坡深深了解创新对国家经济发展的重要性与紧迫性。

新加坡国土面积不足700平方公里，人口仅有约400万，经济以转口贸易为主，其状况的好坏受外部因素影响甚大。但新加坡的基础设施及经济经过多年的建设与发展，已经步入发达国家的行列，外汇储备超过1000亿美元，人均国内生产总值超过2万美元。这些都与新加坡政府审时度势和采取锐意创新的灵活进取战略密不可分。

3德尔福的自主创新与经营难题

在当代经济中，自主创新能力是企业生命力的重要标志，也是企业在全球性竞争中占据有利地位的重要保证。与此同时，创新也并非企业经营保持长盛不衰的唯一法宝。美国最大汽车零部件生产商德尔福公司的状况就是其中一例。

自从1999年从通用汽车公司分离出来之后，作为美国乃至世界最大的汽车零部件生产商，德尔福公司在自主创新中成绩斐然，为美国汽车工业的发展和科技创新作出了重大贡献。

德尔福公司之所以能够在世界汽车技术中处于领先地位，主要是企业为自主创新创造了必不可少的条件，投入大量技术力量和研发资金。据介绍，虽然前几年德尔福公司经营就已

经开始面临困难，但是它在科技创新方面的投入却毫不吝啬。比如，２００２年该公司的纯利润只有不到３．５亿美元，但研发投入高达１７亿美元。在该公司，处处可见的口号是：“驾驶明天的新技术，不满足现有的汽车世界”。这大概就是该公司汽车新技术不断涌现的原因和动力。

4自主创新——日本企业竞争力的保证

日本工业产品在国际市场上有着很强的综合竞争力，上世纪九十年代以来，日本每年的贸易顺差基本上都保持在1000亿美元上下，产品出口成了推动日本经济发展的主要动力之一。而自主创新则是提高产品附加价值、维护竞争力的根本保证。

日本企业一向十分重视提高自己的创新水平，注重增强新产品的开发能力。早在日本企业的独立研发能力还比较薄弱的上世纪五六十年代，它们就非常注意利用各种可能机会从事研发和创新活动。日本企业每引进一项技术，总要花费更多的精力和物力进行消化、吸收。它们不仅要完全学会和掌握这项技术，而且要以这项技术为基础，通过创新，研究开发出拥有自己知识产权的专利技术。有人形象地比喻，日本人每引进100美元的技术，会用200美元来进行学习、消化和创新，并用创新出的专利技术赚回300美元。

保持自主创新能力的一个重要条件就是要有强大的科研投入。泡沫经济破灭以后，日本经济虽然陷入了长达１０多年的低迷之中，但日本企业的科研开发经费投入从１９９５年开始不仅没有减少，而且一直在增加，每年投入的科研经费总额达到了１６．８万亿日元左右，科研经费占国内生产总值的比例也高达３．３５％，这一比例堪称世界之最。

5德国鲁尔区转型与创新之路

在德国西部的鲁尔区，“煤钢基地”早已成为历史。走过30多年转型之路，人口540万、面积4400平方公里的鲁尔区已经成为欧洲最大的新经济区。

在上世纪中叶前的100多年里，鲁尔区一直是德国煤炭和钢铁的生产基地。二战结束后，它也直接带动了德国经济的腾飞。上世纪60年代，石油、天然气供应对以煤钢为主的鲁尔区造成了冲击，煤矿和钢铁公司纷纷倒闭，大批工人失业。鲁尔区在危机中走上转型之路。

德“主动创新”打造一流科研机构

为确保在高技术领域的领先地位，德国政府近年来实施了“主动创新”战略，与经济界、科学界开展横向联合，同时重点资助一流大学和主要科研机构，着力培育青年科学家。

鲁尔区转型的第一步选择从教育抓起。1962年，鲁尔区建起了第一所大学——波鸿鲁尔大学，它也是战后德国新建的第一所大学。如今，波鸿鲁尔大学有3．7万名学生和近500名教授。

波鸿鲁尔大学建立后不久，高校如雨后春笋般在多特蒙德、埃森等城市涌现。如今鲁尔区拥有6所综合性大学和8所专科院校，成为欧洲大学最密集的经济区。各个大学在不同工业领域与企业开展合作，尤其是高技术和通信产业。大学和研究机构联手成立“技术转化中心”，为产业结构的转型输送技术成果。

6芬兰的自主创新体系

早在20世纪90年代，芬兰就已建立了适合本国经济发展的技术创新机制，并在实践中不断加以调整和完善，现已形成从教育和研发投入、企业技术创新、创新风险投资到提高企业出口能力等一整套较为完整的自主创新体系。

长期以来，芬兰政府重视教育，不断加大对技术研发的投入，为企业的技术创新创造良好的条件与环境。芬兰政府每年在教育方面的支出仅次于社会福利开支，在国家预算中占第二位。在加强教育投入的同时，政府还进一步加大对科技开发的投入。目前，芬兰研发投入占国内生产总值的比例已达到3．5％，超过日本和美国，在全球名列第三。

芬兰政府通过宏观指导和协调，促使企业、高等院校和研究机构密切合作，共同推动技术开发及科技成果的转化。隶属政府贸工部的芬兰国家技术开发中心是重大科研和产品研制

项目的资助者和推动者。2005年，政府在研发方面的投入达到16亿欧元，其中国家技术开发中心占4．08亿欧元。该中心通过提供研发资金和专家服务的方式，推动新产品的研制工作，帮助企业将具有开发价值的设想变为科研成果，并迅速将其推向市场。目前，芬兰国家技术开发中心资助的重点是中小企业，同时支持芬兰大型企业开展具有挑战性和长期的研发项目，并促进企业同大学、科研机构合作。

五、高等教育要为建设创新型国家负起重大使命

大学是科技创新的重要主体，在建设创新型国家的重大战略中具有不可替代的作用。进一步发挥高校科技创新的作用，关系到我国自主创新能力的提高，关系到建设创新型国家战略的实现，关系到科教兴国战略的全面实施和中华民族的伟大复兴。因此，高校要在建设创新型国家的伟大实践中勇敢地肩负起自己的使命。

20世纪以来，世界各国都把发展教育尤其是高等教育放在重要的位置加以重视。据有关研究表明，20世纪60年代，美国在欧洲许多国家的高校入学率只有15%时，就加快了高等教育的发展，将高校入学率提升为50%，率先进入高等教育大众化时代。20世纪80年代以来，美国更加重视教育，到20世纪结束时，美国的教育投资已占GDP的7%，名列发达国家前茅。日本战后在普及初等教育后，对高等教育进行大规模改革，更加重视发展高等教育和高级创新人才的培养。

在世界科技和人力资源发展大势下，我国加快了包括高等教育在内的教育改革和发展，使高等教育在推进创新型国家建设中担负起更加重要的使命。在近6年颁发的国家自然科学奖中，高校获奖数占每年度授奖总数的比例基本在一半以上。无论是创新人才的培养还是创新成果的研发，都需要依靠优质高等教育的发展提供创新人才的支撑。我国现有2.5亿人在学习，已成为人力资源大国，但我国拔尖创新人才缺乏。建设创新型国家，除了需要教育向各行各业培养输送数以亿计的高素质劳动者、数以千万计的专门人才外，还需要培养造就出一大批具有创新精神和创新能力的创新人才。因此，建设创新型国家，必须始终坚持教育优先发展的战略地位，加快推进教育事业科学发展，建设人力资源强国。