煤矿安全风险分级管控工作责任体系

煤矿安全风险分级管控工作责任体系
+++煤矿安全风险分级管控工作责任体系
矿属各单位： 为切实做好《煤矿安全生产标准化考核定级办法》和《煤矿

安全生产标准化基本要求及评分办法》中安全风险分级管控专业 标准化建设工作，

积极构建安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重工作 机制，提升安全风险管控水平，坚持风险管控、关口前移、重心 下移，全面推行安全风险分级管控，牢固树立安全管理“红线” 意识、“底线”思维，结合我矿实际，特制定《+++煤矿安全风险 分级管控工作责任体系》。
一、工作目标 贯彻落实上级部门有关建立安全风险分级管控和隐患排查 治理双重预防型工作机制的重要指示精神，在煤矿安全领域推行 安全风险分级管控并以安全生产标准化考核为核心，坚持从煤矿 安全管理实际出发，确立分阶段实施构建风险管控体系的总体思 路，从树立安全风险意识、落实管理层管控责任入手，以防范遏 制重特大事故为目标，确保矿井安全风险分级管控专业在安全生 产标准化体系中达到一级标准。 二、组织机构 （一）为切实加强矿井安全风险分级管控工作的组织领导， 特建立安全风险分级管控工作责任体系领导小组，具体负责矿井 安全风险分级管控工作的组织开展，制定体系建设实施方案、工 作机制，领导、组织、协调各科室、区队开展工作，保证体系建 设过程人、财、物等各种资源的配置，并指导协调各业务科室和 区队、班组完成分管范围内的工作。 组 长：矿长、党委书记 副组长：副总工程师、矿长助理及以上矿领导

成 员：机关科室负责人及区队主要负责人 （二）领导小组下设安全风险分级管控安全生产标准化办公 室，办公室设在安检科。安全副矿长袁天华兼任办公室主任，安 检科科长马广兴兼任办公室副主任（负责具体工作），具体落实 联系人西龙，负责矿井安全风险分级管控体系建设工作的具体实 施、工作协调，以及各有关单位建设工作的检查、推进、考核、 通报、汇总等具体工作，并统筹负责矿井安全风险分级管控的日 常管理工作。 1.体系办公室 主 任： 副主任： 成 员： 2.辨识评估小组 组 长： 副组长：
成 员： 3.风险管控小组 组 长： 成 员： 4.组织保障小组 组 长： 副组长：
成 员：

5.信息管理小组 组 长： 副组长： 成 员： 矿属各部门均要成立本单位的风险管理小组，明确小组负责 人，成员包括部门所有人员。各单位在风险管理小组的领导下进 行各自的安全风险辨识和风险评估、风险管控措施的制定，明确 本单位相应的奖惩考核办法。 三、职责划分 （一）矿长职责 1.全面负责矿井安全风险分级管控体系建设的领导工作，并 安排领导小组成员做好体系建设过程中的组织、协调、指导、实 施、归纳、总结、汇总、上报、审核等工作。 2.每年年底布置下一年度安全生产工作任务前，组织分管矿 领导和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评估，并重点 对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群 伤事故的危险因素开展安全风险辨识。其中，辨识的具体工作按 照矿领导班子分工，安排分管矿领导和相关业务科室组织实施， 完善管控措施，形成文件化资料，由安检科统一汇总下发。 3.本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在 省份发生重特大事故后，牵头组织安排分管矿领导和有关业务科 室开展 1 次针对性的专项辨识，并完善管控措施。 4.组织实施重大安全风险管控措施，具体工作由安检科牵头 负责，其他相关业务科室、各区队配合，并将管控措施落实到位。

5.每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果 进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措 施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风 险管控重点，明确责任分工。
6.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执 行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发 现问题安排相关人员及时整改。
（二）党委书记职责 1.对矿井安全风险分级管控工作负宣传教育、安全风险管控 措施监督落实责任，监督安全风险管控工作落实到位。 2.协助矿长做好涉及安全风险管控措施落实情况的监督检 查工作。 3.按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓好矿井安全风险 分级管控体系建设工作。 4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。 （三）安全副矿长职责 1.对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或行 业内发生重大事故后，配合矿长开展矿井安全风险分级管控举一 反三排查工作，并制定整改方案，进行监督落实。 2.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，牵头编制年度安 全风险辨识评估报告；参与专业风险专项辨识工作，建立可能引 发事故发生的重大安全风险清单，评估结果应用于下一年度安全

生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实 工作。

3.统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安 全风险分级管控体系、事故隐患排查治理、职业卫生、安全培训 执行过程中的各项具体工作。
4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。
5.监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险措 施落实情况。
（四）生产副矿长职责 1.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责采煤、掘进 专业及顶板管理、施工头面连续停工停产一个月等容易导致事故 发生的危险因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全 风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工单位确保管控措 施落实到位。 2.每旬组织专业部室和区队相关人员对采煤、掘进、顶板管 理、通讯系统月度安全风险管控重点实施情况进行 1 次检查分析， 检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险 管控资金落实到位。 3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。

（五）总工程师职责 1.对矿井通风、防瓦斯、防水、防火、防煤尘、新水平、新 采区、新工作面设计前、启封火区、排放瓦斯、新技术、新材料 试验推广前等容易导致事故发生的危险和有害因素开展专项安 全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施， 保证重大安全风险管控资金落实到位。 2.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，根据辨识结果指 导专业部室完善灾害预防处理计划和应急救援预案。 3.分管通风、地质灾害防治与测量等方面在安全风险分级管 控体系建设中的具体工作。 4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。 5.每旬组织“一通三防”专业、地测防治水专业及相关人员， 对涉及专业的重大安全风险管控措施实施情况进行 1 次检查分 析，落实管控措施执行效果，改进完善管控措施。 （六）机电副矿长职责 1.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责矿井提升运 输、供电系统等容易导致事故发生的危险因素及主要设施设备发 生重大变化时开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风 险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工区队确保管控措施 落实到位。 2.每旬组织对机电运输专业月度安全风险管控重点实施情 况进行 1 次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措

施，保证重大安全风险整改资金落实到位。

3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（七）经营副矿长职责 1.对矿井各专业梳理排查的安全风险问题涉及整改所需资 金、材料、物资投入的购置供应效果工作负责。 2.负责物资供应、管理创新、经营管理方面在安全风险分级 管控体系建设中的具体工作，排查梳理分管范围内存在重大安全 风险，并组织相关人员建立完善安全风险管控措施。 3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。 （八）纪委书记职责 负责井上下治安保卫、纪检监察管理在安全风险分级管控体 系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪 重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整 改。 （九）采掘副总职责 协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建 设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大 安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。

（十）机电副总职责 协助机电副矿长做好机电运输系统在安全风险分级管控体 系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪 重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整 改。 （十一）通风副总职责 协助总工程师做好一通三防方面在安全风险分级管控体系 建设中的具体工作；重点做好瓦斯管理在安全风险分级管控体系 建设中的具体工作；严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大 安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。 （十二）地测副总职责 协助总工程师做好地质灾害防治与测量方面在安全风险分 级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度， 现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人 员及时整改。 （十三）各单位职责 1.根据科室自身分管具体业务，配合分管矿领导，相关生产 单位参与，具体落实安全风险分级管控体系建设过程中的各项具 体工作。 2.分系统分专业配合“1+4”专项安全风险分级管控责任人， 进行专项安全辨识评估，编制安全风险辨识评估报告，并运用辨 识评估结果，体现在相对应的文件资料中。 3.分系统分专业建立重大安全风险清单，制定相应的管控措 施，最终汇总至安检科，形成安全风险分级管控清单。

4.分系统分专业建立风险点台账、安全风险辨识与风险评价 表，最终汇总至安检科，由安检科负责梳理编制成册。
5.分系统分专业以定期检查、现场检查、公告警示相结合的 模式落实安全风险管控措施，并逐步改进完善管控措施，建档留 存各种记录。
6.安检科牵头，各系统科室、区队配合，建立、完善安全风 险分级管控信息化管理体系，并由培训办牵头组织对相关人员进 行教育培训，建档留存培训资料。
7.各体系组之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同 完成安全风险分级管控体系建设工作。
8.各基层区队抓好本单位安全风险分级管控，并重点配合系 统科室做好安全风险辨识、做好本单位管控措施落实和本单位负 责的安全风险分级管控警示设施牌板的管理。
（十四）施工区队职责 在执行各专业制定的相关安全风险管控方案过程中，发现存 在不具备可操作性或不能保证安全施工时，及时停止作业，并反 馈至专业主管部门，及时修订和完善安全防控措施，保证施工安 全。 （十五）施工班组职责 对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安全风险管控措 施及相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效果反馈。 （十六）固定岗位人员职责

1.施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，防止发生个人 违章行为。
2.严格执行岗位安全风险管控措施，并在作业过程中，通过 反馈发现问题，完善岗位安全风险辨识内容和管控措施。
四、实施办法 在成立安全风险分级管控组织机构的基础上，根据《煤矿安 全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》中的要求，做好安 全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施落实等工作。其中安 全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合 矿井实际情况采取“经验对照分析法”；安全风险评估采用“风 险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险 的风险等级；根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的 风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以 接受的程度；根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级 负责管控的风险，下级必须负责管控。 五、“1+4”模式安全风险辨识评估实施要求 （一）年度专项辨识评估 1.辨识评估时间：每年年底布置下一年度安全生产工作任务 前； 2.辨识评估人员：矿长以及各分管矿领导和相关业务科室、 区队； 3.年度辨识评估的重点：瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升 运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素； 4.年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安

检科牵头负责，各系统科室分系统辨识评估，建立本系统安全风 险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应 的管控措施，最终汇总在安检科，由安检科负责编制矿井年度安 全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重 特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施；

5.各系统科室根据年度安全风险辨识评估结果确定本系统 下一年度安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一年度生产 计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
（二）专项辨识评估 专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种 就必须开展 1 次专项安全风险辨识评估。 1.新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设计前； （2）辨识评估人员：总工程师、有关业务科室； （3）辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素等方面存 在的安全风险； （4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织， 生产技术科牵头，其他系统科室配合，分系统开展辨识评估，并 将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善 在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产 技术科负责编制专项安全风险辨识评估报告； （5）各系统科室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计 方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织 确定等，并存档管理。

2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发 生重大变化时的安全风险辨识评估。
（1）辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、 重大灾害因素等发生重大变化时；
（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室；其中， 生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专 项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责，主要设施设备和机 电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评 估由机电副矿长分管负责，一通三防、地质灾害防治与测量类重 大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程 师分管负责。
（3）辨识评估的重点：作业环境、生产过程、重大灾害因 素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分 管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识 评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统 补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最 终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修 订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。
3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高 危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停 产 1 个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。

（1）辨识评估时间：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构 造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广 应用前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前；
（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室、生产组 织区队；其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门 揭煤等高危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广应用前的 专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责，连续停工停产 1 个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分 管负责。
（3）辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险；
（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分 管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识 评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施，分系 统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中， 最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统科室、各区队在编制安全技术措施时，必须以 辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。
4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在 省份（河南省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估。
（1）辨识评估时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现 重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后；
（2）辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有关业务科室； （3）辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否

存在漏洞、盲区；

（4）此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿 领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统识别本系统安全 风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识别出的新 的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在 矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由安检科 负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善 相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
六、安全风险分级管控工作流程 安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控 工作流程图。（见附件 6） 七、工作要求 （一）安全风险分级管控工作的开展，各相关单位和相关人 员必须高度重视，严格按照相关要求细化落实、服从大局、全力 配合、夯实责任，严禁敷衍，走过场。 （二）“1+4”模式安全风险辨识评估工作必须按时开展，全 面考虑，不留盲区、不漏项，制定的管控措施要有针对性，并能 指导服务现场。 （三）辨识评估工作必须留存记录，参加人员必须签字确认， 记录最终由分管系统科室负责存档管理。 （四）各种现场检查及专项检查分析的资料，由各系统科室 分管负责留存好相关资料和记录。