初步尽职调查提纲+简洁版本
初步尽职调查提纲+简洁版本
（简洁版本）
一、公司基本情况
1、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等副本复印件；
2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改制方案、剥离方案、存续企业的基本情况），如最近三年曾进行资产评估、交易、增资或改制的，应当披露相关的评估价值、交易价格、交易对方和增资改制的情况；
3、公司股权结构及股东情况说明（可制图）；
4、公司组织结构情况（可制图）；
4、公司章程及议事规则；
5、公司的基本情况介绍（可提供年度工作总结或相关材料）；
6、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司志、大事记等，或者提供简要说明）；
7、公司的附属企业情况：
全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况、公司章程、组织文件等）。
请复印全套工商存档资料，须加盖工商查询专用章。
二、公司行业
1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景（简要情况说明）；
2、国家、当地政府对本行业的产业政策、法规及发展规划
3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）
4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等
5、环境保护问题：
（1）适用于本行业的环保法规
（2）公司过去因环保而产生的制污费、是否产生罚款及其他责任（3）公司建设及经营符合环保要求的证明
（4）近二年三废的排放情况（企业污染物排放种类、数量核定通知书、最近二个会计年度及一期排污费缴纳依据文件、最近二个会计年度及一期排污费缴纳通知单、最近二个会计年度及一期排污费缴纳凭证、排污费减缴/免缴/缓缴批准文件）
（5）历年环保事故情况
（6）环境影响评价报告书/报告表/登记表、环境影响评价报告书或报告表的批准文件、试生产申请环保批复文件/试生产延期申请环保批复文件/试生产排污核定通知书、建设项目竣工环境保护验收申请报告/报告表/登记表的批准证明文件、防治污染设施、设备之改装或拆除批准文件、排污许可证/设置河道等排污口的批准文件（以上适用于已建工程）
（7）在建工程环境影响评价报告书/报告表/登记表、环境影响评价报告书或报告表的批准文件、试生产申请环保批复文件/试生产延期申请环保批复文件/试生产排污核定通知书（以上适用于在建工程）
三、企业经营情况
1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的年生产能力、近三年实际产销量等）
2、现行生产经营条件下，各主要产品构成及单位售价情况
3、公司产品生产的批准文件、主要权利取得情况证明、资格证书复印件等；
4、公司所执行的质量、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标情况、并提供有关证明
5、公司主要原材料采购渠道、及年平均年需求量，原材料、能源的价格定价方式及供货价格水平，原材料、能源的价格在单位产品生产成本中的比重
6、公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况
7、公司所拥有的知识产权（商标、专利、专有技术等），提供有关文件（登记证、申请书）
可根据公司自身行业和经营特点就公司经营情况做简要说明。
四、财务管理体制及财务基本状况
1、上年度审计报告：资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注；
2、截至4月30日资产负债表、损益表、现金流量表；
3、公司财税政策及资料：
（1）适用于公司各种税、费、税率及其他税务安排；
（2）公司适用的税收优惠政策，以及相关优惠政策的起止年限情况；（3）公司近二年被税务机关给予行政处罚情况说明。
4、公司主要负债的构成情况（包括债务金额、期限、利率、抵押或担保情况）和或有负债情况
五、固定资产与土地使用权
1、公司主要固定资产情况（提交机器设备、办公设备、土地使用权、房屋、在建工程清单）；
2、公司出租和租赁固定资产清单（含经营租赁和融资租赁）；
3、土地使用权属情况（全部《国有土地使用权证》以及土地出让合同或转让合同或土地划拨文件，就划拨、出让方式还是租赁方式获取使用权做说明）；
4、全部《房屋产权证》；
5、如有公司土地使用权及房产抵押的情形，请提供主债权合同、抵押合同和抵押登记文件。
6、公司如有在建工程项目，请提供该等项目的。计划部门的立项批复；建设用地规划许可证；建设工程规划许可证；建设工程开工证；建设工程质量合格证；工程承包合同或建筑合同。
如有公司租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。
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六、人事体制、人员基本情况及福利情况
1、公司在册职工、在岗职工情况（提供在册职工花名册）；
2、公司职工工伤、内退、离休、退休情况；
3、公司董事、监事、高级管理人员及技术骨干情况；
4、公司五险一金缴纳情况（提供社会保险登记证、住房公积金开户证明等）；
5、公司劳动合同范本（职工与公司签章的合同复印件）；
6、公司职工工会设立情况。
七、重大合约及法律诉讼事项
1、重要的、联营、合资、收购、兼并合同协议复印件
2、公司签订的尚未履行完毕的借款合同及相关担保合同
3、公司签订的尚未履行完毕的经营合同
4、公司签订的尚未履行完毕的其他合同
5、公司尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁或行政处罚（包括工商、税务、海关、、环保等）的相关文件。包括但不限于：
1、公司如有因违反法律法规受到行政处罚的情形，请提供有关证明文件；
2、公司目前如有尚未了结的或已知将发生或提起的任何诉讼（包括仲裁）的以下资料：
2.1立案通知书或仲裁受理通知书；
2.2起诉书或仲裁申请书；
2.3答辩状或仲裁答辩书；
2.4反诉状或仲裁反请求书；
2.5法院判决或仲裁裁决书；
2.6上诉状；
42.7证载执行的判决、裁定及行政处罚决定
注。可根据本次尽职调查之目的，就以上资料进行调整和补充。
北京大成律师事务所5月19日
第二篇：初步尽职调查报告提纲一初步尽职调查报告提纲
一、公司基本情况
1、企业法人营业执照副本复印件
2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告
3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；如有员工持股情况，请作特别说明
4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）
5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司志、大事记等）
6、公司章程和内部组织结构（1）公司章程（2）公司组织结构图（3）公司内部管理制度
7、公司的附属企业情况（1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）（2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）
8、公司对外宣传材料
二、行业与公司竞争力分析
1、本公司主要矿产品国内外市场需求状况、特点及未来发展前景
2、国家对本公司主要矿产品的产业政策及发展规划
3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）
4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入wto、现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等
5、本行业竞争情况和公司的竞争力比较（1）市场竞争力分析a、本公司主要矿产品的销售区域，该区域主要竞争对手的名称、产品市场占有率情况b、本公司主要矿产品在本行业中近三年的市场占有率c、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力（根据情况使用图表对生产能力、产量、品种、品位、销售量、市场占有率、销售收入、业务利润率等）（2）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在品位、采选难度、冶炼难度、运输半径等方面的比较（3）与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从采选能力、新矿山开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较
6、同行业企业的经营与发展动向（1）竞争对手的拟开发的新矿山、的新项目、经营上的重大举措等（2）拟进入该行业的潜在竞争对手情况（3）拟退出该行业的企业情况及退出原因
7、环境保护问题：（1）适用于本行业的环保法规（2）公司过去因环保而产生的制污费、是否产生罚款及其他责任（3）公司建设及经营符合环保要求的证明（4）近两年三废的排放情况（5）历年环保事故情况
三、企业经营情况
1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的年生产能力、近三年实际产销量等）及业务流程包括并不限于各矿的介绍，包括发展历程、核定储量、地质结构、设计生产能力、实际生产能力、目前的状况、资产状况等
2、营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）
3、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件，包括并不限于采矿许可证、开采证、生产许可证、矿的普查、详查报告等
4、公司所执行的质量、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标情况、并提供有关证明
5、公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布）
6、公司主要原材料采购渠道、及年平均年需求量，原材料、能源的价格定价方式及供货价格水平，原材料、能源的价格在单位产品生产生产成本中的比重
7、运输及仓储情况，运输成本占产品成本的比重
8、公司的公用工程情况介绍
9、公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况
10、企业目前的技术背景和技术储备：（1）重大技术（自有、引进）（2）拥有的专利技术（自有、引进）（3）自有的各种技术成果（包括产品和技术的获奖情况）（4）现有的技术开发平台与设施（5）企业与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况
11、公司所拥有的知识产权（商标、专利、专有技术等），提供有关文件（登记证、申请书）
12、公司的新产品、业务及新技术的研究与开发情况（1）现有产品的技术含量（包括工艺过程、技术人员、设备、研究与开发等方面的
技术内容，核心技术是如何取得的。是否拥有技术专利权等）（2）研究开发人员情况（包括人数与结构）、研究计划、将产生的效益等（3）技术的市场化安排，包括新产品、新技术的市场开拓等（4）公司开发的新产品品种、同类的最新产品、最新技术和替代产品的介绍（5）历年对新产品的投
入及该投入占销售收入的比重（6）公司保证技术不断创新的制度安排
四、财务管理体制及财务基本状况
1、近三年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注
2、公司财税政策及资料：（1）适用于公司及其附属公司的各种税、费、税率及其他税务安排，税收优惠政策；近三年税务部门的完税证明；特别说明所得税、增值税优惠政策的起止年限情况，公司历年来所获得的各级税务部门授予的科技进步公司所获得的优惠政策；（2）对与任何税项、税务申报有关的以下事项作出说明：a、任何非经常性项目b、任何纠纷和潜在纠纷c、任何异议或诉讼d、任何未付税款
3、公司的资产分布情况（生产基地、销售网点以及管理机构资产占用情况）
4、公司及其附属企业主要负债的构成情况（包括债务金额、期限、利率、抵押或担保情况）和或有负债情况
5、公司内部各单位核算情况
6、现行生产经营条件下，各主要产品构成及单位售价情况
7、目前公司尚待处理的法律纠纷涉及的金额数量
8、公司未来两年的盈利预测（如有新建或拟新建项目所产生的效益，请作出专项说明）
9、公司主营业务情况
10、应收帐款（近三年前十名欠款单位金额、所占比重）
11、财务状况分析表（供投行内部使用）：资产负债率、净资产收益率、速动比率、流动比率、每股净资产、每股税后利润、应收帐款周转率、研发费用占主营业务收入比例、无形资产（土地使用权除外）占总（净）资产的比例
五、固定资产与土地使用权
1、公司主要固定资产情况
2、现有用地状况及资产中包含土地的情况
3、土地使用权属情况（属于划拨、出让方式还是租赁方式获取使用权）
4、土地使用权方面，享受地方政府及土地管理部门优惠政策的可能性
5、房屋产权证明和（或）租赁协议；土地使用证；出让合同和转让合同；土地的划拨文件和租赁合同
六、人事体制、人员基本情况及福利情况
1、公司董事、监事、高级管理人员及技术骨干情况介绍
2、公司及其全资、控股企业的用工方式及有关人员数量、学历结构、专业结构、职称结构、岗位分布
3、劳动合同签定情况
4、离退休人员情况
5、员工享受的福利、劳保、待业保险、住房公积金及退休金等的情况
6、公司人事管理基本政策、员工的培训计划、具体实施情况及未来设想
七、重大合约及法律诉讼事项
1、重要的联营、合资、收购、兼并合同协议复印件
2、征用土地、大额贷款或拆借、重大融资租赁情况
3、长期原材料、零部件供应，重大承包、租赁情况
4、公司抵押、担保、按揭合约执行情况，与公司有关的重大法律诉讼事件
八、项目及收购兼并情况
1、公司及附属企业目前正在进行中的项目、技术改造、产品更新情况
2、公司已经上马的项目最终批文和将要上马的项目申请及已得到的批文
3、公司上市后拟的项目，包括额、生产能力、产生的销售收入及效益前景预测（如有项目建议书或可行性报告、批文，请提供）
4、被收购兼并企业（或资产）情况、协议
九、公司发展规划
1、公司整体的发展和财务目标
2、公司计划及发展规划（1）技术开发与创新计划（2）市场开发与营销网络建设计划（3）人力资本扩充计划（4）再融资计划（5）深化经营体制和组织机构调整计划（6）收购兼并及对外扩充计划（7）国际化经营的规划
第三篇：初步尽职调查清单1、营业执照复印件；
2、税务登记证复印件；
3、公司简介（主要包括公司的主要的业务情况及取得的成绩等）；
4、历次变更的章程及章程修正案
5、工商档案打印
6、员工花名册；
7、公司的知识产权与非专利技术
8、最近两年一期财务报表（1-6月、和）；如有审计报告
请提供审计报告电子版及复印件；
9、和度所得税汇算清缴报表；
10、
公司2011-签订的销售合同３份。
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第四篇：尽职调查提纲尽职调查提纲
1、企业基本信息
成立日期
注册地点
注册资本
经营范围
股权结构
下属公司
大的收购及出售资产事件
公司章程（公司章程中有反收购条款的，需事先查明）
目标公司主体资格（公司的设立是否符合法规要求、今后是否还能够合法延续；特殊行业是否有资质证明）
本次的批准和授权（公司制企业只要公司董事会或股东大会批准即可完成交易；对于非公司制企业需上级主管部门批准或股东大会批准；如果是国有企业，考虑当地政府、、国资委、商务部的审批）
2、人力资源
董事长及高级管理人员的简历（年龄、学历、薪资、分管业务、工作经历等）
核心员工简历（年龄、学历、薪资、职责、工作经历等）
员工情况（分为管理人员、销售人员、生产人员、文员和其他人员，每一类员工的数量、平均工资水平、员工福利、学历、招聘和培训情况及各阶层员工是否有能力升迁）雇佣合同
3、市场营销
主要产品及服务（包括产品名称、规格系列、品牌、每种产品近三年的销售额、销售毛利；产品生命周期及盈亏平衡点分析说明）市场结构（各产品的市场定位、消费群体、销售区域、行业竞争格局、产品市场占有率）主要竞争对手（对手产品的概况，优缺点、对手名称、地址及联系方式；替代品生产商的相关情况）
主要客户（销售渠道和销售流程、销售合同样本、主要销售合同，主要销售商的名称、地址、联系方式以及应收账款情况）
4、企业资源及生产流程管理
生产管理（厂区面积，已使用场地的百分比；厂区面积能否扩大，经营场地是租用的还是已购买的，如果是租用的，租用到期时间，是否可以续租，租金未来会不会提升；主要产品品种，生产工艺及设计生产能力；上一年度实际生产情况；水电煤气等基础设施配套情况）研究开发
第五篇：尽职调查提纲尽职调查提纲
尽职调查报告
一、公司简介
1、公司成立背景及情况介绍；
2、公司历史沿革；
3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；
4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，
5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；
6、公司对外情况，包括金额，比例，性质，收益等情况和被主要单位情况介绍；
7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；
8、董事、监事及高级管理人员的简历；
9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；
10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。尽职调查报告
二、公司组织结构
1、公司现在建立的组织管理结构；
2、公司章程；
3、公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；
4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；
5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；
6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；
7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；
8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；
9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；
10、主要参股公司情况介绍。尽职调查报告
三、供应
1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；
2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；
3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；
4、公司主要外协厂商及基本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况；
5、公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；
6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；
7、公司对主要能源的消耗情况。尽职调查报告
四、业务和产品
1、公司目前所从事的主要业务及业务描述，各业务在整个业务收入中的重要性；
2、主要业务所处行业的的该行业背景资料；
3、该业务的发展前景；
4、主要业务近年来增长情况，包括销量、收入、市场份额、销售价格走势，各类产品在公司销售收入及利润中各自的比重；
5、公司产品系列，产品零部件构成细分及明细；
6、公司产品结构，分类介绍公司目前所生产主要产品情况和近年来销售情况；产品需求状况；
7、上述产品的产品质量、技术含量、功能和用途、应用的主要技术、技术性能指标、产品的竞争力等情况；针对的特定消费群体；
8、公司是否有专利产品，若有，公司有那些保护措施；
9、公司产品使用何种商标进行销售，上述商标是否为公司注册独家使用；
10、上述产品所获得的主要奖励和荣誉称号；
11、公司对提高产品质量、提升产品档次、增强产品竞争力等方面将采取那些措施；
12、公司新产品开发情况；尽职调查报告
五、销售
1、简述公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程；
2、公司主要客户有哪些，并介绍主要客户的有关情况，主要客户在公司销售总额中的比重；公司主要客户的地域分布状况；
3、公司产品国内主要销售地域，销售管理及销售网络分布情况；
4、公司产品国内外销售比例，外销主要国家和地区分布结构及比例；
5、公司是否有长期固定价格销售合同；
6、公司扩大销售的主要措施和营销手段；
7、销售人员的结构情况，包括人数、学历、工作经验、分工等；
8、公司对销售人员的主要激励措施；
9、公司的广告策略如何，广告的主要媒体及在每一媒体上广告费用支出比例，公司每年广告费用总支出数额及增长情况，广告费用总支出占公司费用总支出的比例；
10、请列出公司在国内外市场上主要竞争对手及主要竞争对手主要资料，公司和主要竞争对手在国内外市场上各自所占的市场比例；
11、公司为消费者提供哪些售后服务，具体怎样安排；
12、公司的赊销期限一般多长，赊销部分占销售总额的比例多大；历史上是否发生过坏帐，每年实际坏帐金额占应收帐款的比例如何；主要赊销客户的情况及信誉；
13、公司是否拥有进出口权，若无，公司主要委托那家外贸公司代理，该外贸公司主要情况介绍；
14、我国加入wto后，对公司产品有哪些影响；尽职调查报告
六、研究与开发
1、请详细介绍公司研究所的情况，包括成立的时间，研究开发实力、已经取得的研究开发成果，主要研究设备、研究开发手段、研究开发程序、研究开发组织管理结构等情况；
2、公司技术开发人员的结构，工程师和主要技术开发人员的简历；
3、与公司合作的主要研究开发机构及合作开发情况；合作单位主要情况介绍；
4、公司目前自主拥有的主要专利技术、自主知识产权、专利情况，包括名称、用途、应用情况，获奖情况；
5、公司每年投入的研究开发费用及占公司营业收入比例；
6、公司目前正在研究开发的新技术及新产品有哪些；
7、公司新产品的开发周期，
8、未来计划研究开发的新技术和新产品；尽职调查报告
七、公司主要固定资产和经营设施
1、公司主要固定资产的构成情况，包括主要设备名称、原值、净值、数量、使用及折旧情况、技术先进程度；
2、按生产经营用途、辅助生产经营用途、非生产经营用途、办公用途、运输用途和其他用途分类，固定资产分布情况；
3、公司所拥有的房屋建筑物等物业设施情况，包括建筑面积、占地面积、原值、净值、折旧情况以及取得方式；
4、公司目前主要在建工程情况，包括名称、计划、建设周期、开工日期、竣工日期、进展情况和是否得到政府部门的许可；
5、公司目前所拥有的土地的性质、面积、市场价格、取得方式和当时购买价格（租赁价格）；
尽职调查报告
八、公司财务
1、公司收入、利润来源及构成；
2、公司主营业务成本构成情况，公司管理费用构成情况；
3、公司销售费用构成情况；
4、主营业务收入占总收入的比例；
5、公司主要支出的构成情况；
6、公司前三年应收帐款周转率、存货周转率、流动比率、速动比率、净资产收益率、毛利率、资产负债比率等财务指标；
7、公司前三年资产负债表、利润及利润分配表；
8、对公司未来主要收入和支出的有重大影响的因素有哪些；
9、公司目前执行的各种税率情况；尽职调查报告
九、主要债权和债务
1、公司目前主要有哪些债权，该债权形成的原因；
2、公司目前主要的银行贷款，该贷款的金额、利率、期限、到期日及是否有逾期贷款；
3、公司对关联人（股东、员工、控股子公司）的借款情况；
4、公司对主要股东和其他公司及企业的借款进行担保及低抵押情况；尽职调查报告
十、项目
1、本次募集资金项目的主要情况介绍，包括项目可行性、立项情况、用途、总额、计划开工日期、项目背景资料、回收期、财务收益率，达产后每年销售收入和盈利情况；
2、项目的技术含量，技术先进程度，未来市场发展前景和对整个公司发展的影响；
3、公司目前已经完成主要项目有哪些，完成的主要项目情况介绍。尽职调查报告十
一、其他
1、公司现在所使用技术和生产工艺的先进程度、成熟程度、特点、性能和优势；
2、与同行业竞争对手相比，公司目前主要的经营优势、管理优势、竞争优势、市场优势和技术优势；
3、公司、公司主要股东和公司董事、高级管理人员目前涉及有法律诉讼，如有，对公司影响如何；
尽职调查报告十二、行业背景资料
1、请介绍近年来行业发展的情况；
2、国家对该行业的有关产业政策，管理措施，及未来可能发生的政策变化；
3、该行业的市场竞争程度，并介绍同行业主要竞争对手的情况，包括年生产能力、年实际产量、年销售数量、销售收入、市场分额、在国内市场地位；
4、国外该行业的发展情况；
5、国家现行相关政策对该行业的影响；
6、目前全国市场情况介绍，包括年需求量、年供给量、地域需求分布、地域供给分布、生产企业数量，是否受同类进口产品的竞争。
尽职调查报告提纲
尽职调查报告提纲 尽职调查报告提纲 第1章公司基本情况 1、公司简介 2、历史沿革（名称变化、股权变化、业务变化等。审查三证、历史 文件特别是国有改制企业。可工商查询） 3、股权结构（有无员工持股） 4、主要股东情况（背景、股东、实际控制人、主营业务等） 5、章程和合资合同（注意章程中的特殊条款如控制权改变和毒丸计 划等） 6、组织架构（组成和职能） 7、公司董事介绍（国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情 况、犯罪记录），成员间有无亲属和婚姻关系 8、公司监事介绍（） 9、公司高管和核心技术人员介绍（） 10、公司员工结构介绍（管理、技术、生产、销售等不同岗位员工的 比例、学历、性别、年龄、籍贯等情况）、员工薪酬、员工保险缴纳情况 11、重大对外投资（分公司、参控股项目和公司，包括合营） 12、公司涉及的担保和诉讼的情况（注明关联人是否为股东），是否 已进行账务处理；公司股东以及董监高自身涉及的担保和诉讼情况。其他重大或有事项。如有，关注财务处理情况 13、股权转让的原因 第2章所属行业国内外发展状况 1、行业的发源和历史 2、国外发展历史和现状 3、国内发展历史和现状 4、业内知名企业（特别关注相关上市公司）：背景、商业模式、管 理、人才、产品种类、价位、市场占有率、技术水平、成本、销售模式、营
销策略 5、行业地位（品牌、规模、技术水平、市场份额、排名、荣誉） 6、替代品以及行业的发展 第3章所属行业产业政策 1、国家产业政策 2、地区产业政策 3、政策趋势 第4章公司产品 1、概念和分类（产品与服务的清晰定义、分类与系列、工艺、功 能、上下游说明、是否节能环保） 2、公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩 3、目前公司产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的 数据、信息来源 4、目前拥有的无形资产（商标、专利（包括已授权和已受理的）、 批文、技术，何时到期，所有人） 5、新产品和技术储备 6、与高校、科研机构等合作项目、承担国家研发课题 第5章企业经营分析 1、公司采购模式和制度 2、公司主要供应商（前10大，以及独门供应商，占比，列明所供产 品），是否存在重大依赖 3、公司的生产管理 4、公司营销策略、销售模式、销售网络、定价依据 5、公司分产品、分区域销售情况 6、公司团队建设、销售团队激励政策 7、公司主要客户（前10大。名称、地区、合作时间、本年累计金 额、占比、回款评价上中下、有无特殊销售政策），是否存在重大依赖 8、控股子公司情况 9、董、监、高、核心技术人员、5%以上股东在上游企业、同类企
尽职调查报告提纲
尽职调查报告提纲 （经典版） 编制人：__________________ 审核人：__________________ 审批人：__________________ 编制单位：__________________ 编制时间：____年____月____日 序言 下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢! 并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作报告、规章制度、应急预案、条据书信、合同协议、评语大全、演讲致辞、心得体会、教学资料、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注! Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! Moreover, our store provides various types of classic sample texts, such as work reports, rules and regulations, emergency plans, policy letters, contract agreements, comprehensive reviews, speeches, insights, teaching materials, and other sample texts. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!
尽职调查提纲(通用版)
尽职调查提纲 （适用于非银行类工业企业） （一）行业发展状况 一．本行业的基本情况 1、请简要介绍我国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势。 2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或 特点、竞争特征等）。 3、请客观预计该行业未来5－10年的国际及国内市场容量，并提供相关依据。 4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示3项，如 产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等）。 5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少3项，如技术、人才、特 许经营等）。 6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移 等）。 7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本 提高、市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等）。 8、请简要分析WTO背景下对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。 9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。 10、请列示1－5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸 或网站名称，并简要说明其特点。 二、我国该行业的国际地位 1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。 2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。 3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退税、 减免所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更对公司正常经营的负面影响如何？
三、企业在本行业中的地位 1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指标在本 行业的排名以及市场份额情况（若有，请提供国际和国内） 2、企业主要销售或服务市场为： 3、企业主要消费客户群体为（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明） 4、企业目前和未来3－5年内面临的主要竞争威胁 5、列示至少2项企业目前和未来3－5年的竞争优势和劣势 （二）企业基本情况 一、企业历史沿革 1、请提供公司与所有股东营业执照 2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件 3、请提供特许经营证书（若有请提供） 4、请提供公司章程 5、请提供股份公司设立方案和资产重组方案（若有请提供） 6、请说明股东持股情况 7、请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人（终极持股人） 二、企业基本情况 1、公司管理和科研人员情况：年龄、学历 2、公司产品技术方面所获得的主要评定或获奖情况 3、公司在研项目、已开发项目和技术成果列表 4、公司和控股股东组织结构、对外投资关系图 5、公司与控股股东的主要产品生产场所（列表） 6、股份公司和土地使用权、商标、房产情况列表并提供产权证书 三、同业竞争和关联交易 1、公司与控股股东之间的业务重合情况 2、列表说明股份公司与控股股东的主要产品 3、股东单位所持有股份公司股份的质押情况（若有请提供）
券商初步尽职调查提纲
券商初步尽职调查提纲 一、背景介绍 1.公司简介：包括公司成立时间、主要业务领域、经营范围等； 2.行业概况：分析该行业的发展趋势、竞争格局、市场规模等； 3.公司的地位和竞争优势：包括公司在行业中的地位、核心竞争力和核心竞争优势等。 二、管理团队 1.初步了解公司的高管和核心团队：包括高管及其相关背景、工作经历以及对公司未来的战略规划等； 2.对管理团队的评价：评估团队的专业性、经验、战略眼光等。 三、财务分析 1.财务报表分析：包括公司的资产负债表、利润表和现金流量表的评估，以了解公司的财务状况和经营情况； 2.财务比率分析：评估公司的盈利能力、偿债能力、经营效率和市场估值等指标，以了解公司的财务健康状况。 四、市场分析 1.客户群体：了解公司的主要客户群体、市场份额以及客户的购买力等； 2.竞争对手和竞争优势：分析公司的竞争对手、市场竞争格局以及公司的竞争优势和差异化策略等；
3.市场前景：评估公司所在行业的市场前景和发展潜力，包括需求、 政策和市场规模等。 五、风险分析 1.宏观经济风险：分析宏观经济环境对公司的影响，包括通货膨胀、 利率变动、政策调整等； 2.行业风险：评估行业风险，包括竞争加剧、技术变革、政策风险等； 3.公司内部风险：分析公司内部管理风险、财务风险和运营风险等。 六、投资评估 1.公司估值：基于财务分析、市场分析和风险评估等综合考虑，对公 司进行估值和评估； 2.投资潜力：评估公司的投资潜力，包括增长空间、盈利能力、回报 率等； 3.投资建议：根据评估结果，给出针对性的投资建议，包括买入、持 有或卖出等。 七、结论和建议 在初步尽职调查的基础上，对公司进行综合分析和评估，给出投资决 策的结论和建议。 以上为券商初步尽职调查的提纲，并可根据具体情况进行补充和调整。尽职调查是一项复杂的工作，需要全面而深入地了解公司的各个方面，并 结合实际情况进行评估和分析，为投资决策提供有价值的信息和建议。
初步尽职调查提纲+本
初步尽职调查提纲+本 初步尽职调查提纲和本是商业交易中必不可少的一步。这个过程是在谈判过程中，双方确定交易是否可行、有何风险、预期报酬率等方面进行详细的论证和标准化分析。这个过程帮助双方确定合作的范围，对商业决策具有决定性的作用。在商业谈判中，按照合同条款进行初步尽职调查是必须的。那么初步尽职调查提纲和本的具体是什么呢？ 一、初步尽职调查的定义和介绍 初步尽职调查是指审查交易方案，评估交易的可行性，最终确认是否交易的综合程序。这个过程通常采用标准化的模板，按照特定的流程来完成。初步尽职调查的目的是确定交易的基本要素，确定交易方案，准确掌握交易风险、预期收益和持续时间等关键问题。初步尽职调查是交易成功的关键环节，通常由一家专业的机构或人员完成。这个过程通常涉及不同的领域，如金融、法律、会计、审计和工程等专业领域。这个过程需要详细地分析商业交易，评估资产质量和预期收益，估计每种可能的风险，这有助于确定该交易是否适合继续进行下去，对投资方具有决定性的作用。 二、初步尽职调查的流程和步骤 初步尽职调查通常需要完成三个主要的流程：市场调查、财务分析和战略考虑。这些流程通常需要呈现出符合规定和标
准的数据、资料和报表。根据事先订立的计划，初步尽职调查的一般步骤如下： 1、筹集相关的信息：首先要搜集涉及到交易的各种信息 和文件，包括公司资料、董事会和管理层会议记录、商业计划书、财务报表、合同条款等。 2、市场状况分析：这一步需要进行市场调查，分析该行 业市场的状况和前景。发现市场机会和威胁，并进一步总结变化的趋势。 3、资产质量分析：对各项投资资产进行全面分析和测评，制定评估层次和方法，包括评估财务结构、财务指标、等值税价值、管理层素质和专业业绩等方面。 4、风险评估：评估交易风险，有助于确定投资风险、交 易价格和其他方面的问题。评估风险包括估计流量风险、市场风险、财务风险等方面。 5、战略分析：评估和确认交易的最优实施方案，以及交 易成功的条件，考虑最终结果对投资的贡献。 6、正式报告：根据各项评估结果，编写详细的报告，并 对交易方案进行初步总结，报告中还应包含决策的各种具体推理和待解决的问题和问题解决方案。 三、初步尽职调查的意义和作用 初步尽职调查的意义和作用是显而易见的。它可以帮助投资方和接受方确定交易是否可行、评估交易的风险和报酬，以及制定合适的决策，并在实践中提高决策水平和风险控制能力。
尽职调查提纲
尽职调查 一、客户基本情况 1、基本情况：名称、行业、注册资金、成立时间、规模（销售、资产等）、法定代表人、实际控制人等。 2、历史沿革：企业成立以来主要股权、法定代表人（实际控制人）、注册资本、经营范围及主营（核心）业务的发展演变过程等情况。 3、主要股东：背景、主营业务、主要财务状况、资信状况、支持力度。 4、人员情况：核心管理层（公司实际控制人、法定代表人、总经理、财务负责人）的履历、从业经验及个人诚信情况；员工数量及工种配置；激励机制：从管理层持股情况、管理层薪酬结构设计，员工绩效评价机制、人员聘任等方面评价企业激励约束机制。 5、组织架构：内部经营管理的职能分工、机构设置、关键岗位设置、内部控制及治理流程模式；主要生产经营、销售、工程、财务及资金管理模式。 6、对外担保：包括对外担保金额、被担保对象、担保集中度、担保内容、担保期限、担保债务状况等。 7、信用状况：人行征信、主管部门、行业协会、工商、税务等记录；是否被列入环保黑名单，是否存在环保方面不良记录；是否涉及重大诉讼或法律纠纷。 8、主要投资和关联关系：经营性关联交易情况；非经营性关联资金占用或被占用情况；关联担保情况等。 二、生产经营情况 1.宏观形势：当前实施的国家宏观调控、环保、外贸政策、汇率利率调整对客户的影响。 2.业务板块：各业务板块实现盈利的途径、方式及可持续性。 3.市场情况：市场份额、市场竞争态势、市场供求及稳定性、在市场上的定价权、行业地位及可持续性。 4.主导产品：主导产品生产及销售能力、目前实际销售接单与前期的变化情况和趋势。 5.核心竞争力：核心竞争力和盈利点，包括但不限于：资源垄断、成本控制
尽职调查访谈提纲
尽职调查访谈提纲 1.公司财务状况 a.公司近年来的营业收入和净利润趋势如何？ b.公司的现金流状况如何？是否有足够的现金流来支持运营和投资？ c.公司的资产负债状况如何？是否有大量的债务？ d.公司的财务比率如何？包括流动比率、资产负债率、净利润率等指标。 2.财务管理和控制 a.公司是否有完善的财务管理制度和控制机制？ b.公司是否有专业的财务团队？团队成员的资质和经验如何？ c.公司是否有内部审计制度，是否定期进行内部审计？ d.公司在财务报告和财务预测方面的准确性和可靠性如何？ 3.会计政策和估值方法 a.公司采用的会计政策是否与行业一致？是否符合会计准则和法规要求？ b.公司在财务报表中使用的估值方法是否合理和可靠？ c.公司是否有采用保守估计的倾向，是否存在夸大或低估利润的情况？ 4.风险管理和财务规划
a.公司是否有有效的风险管理机制，包括对汇率风险、利率风险、信用风险等的管理？ b.公司是否有合理的财务规划，包括长期和短期的财务目标和计划？ c.公司是否有适当的资金储备和保险措施来应对可能的风险和挑战？ 5.财务透明度和合规性 a.公司的财务报表是否符合会计准则和法规要求？ b.公司是否定期向股东和投资者公开其财务报表和财务情况？ c.公司在财务透明度和合规性方面的表现如何？ 6.其他相关问题 a.公司是否面临现金流问题或关键供应商的支付问题？ b.公司是否有关键的财务指标或预警信号，需要特别关注？ c.公司是否有任何财务纠纷或法律诉讼？ 7.总结和建议 根据对公司财务状况的了解和分析，总结公司的财务优势和风险，提出对公司财务管理的建议和改进措施。 注意事项： -在访谈中要求对方提供相关的财务报表和数据以支持讨论和分析。 -尽量深入挖掘对方的财务情况，了解公司的财务状况及未来发展的潜力和风险。 -询问时要具体，避免笼统的问题，以获取具体的信息和数据。
尽职调查内容提纲
尽职调查内容提纲 尽职调查内容提纲 一：企业基本情况、发展历史及结构：法定注册登记情况 Registration 1.股权结构 2.下属公司 3.重大的收购及出售资产事件 4.经营范围 Business scope 二：企业人力资源Human resources 1.管理架构（部门及人员）Management structure (Departments and staffing) 2.董事及高级管理人员的简历 Resume of Directors of the Board and members of the upper m anagement team 3.酬薪及奖励安排 Policies on pensations, rewards and penalties 4.员工的工资及整体薪酬结构 Salary structure 5.员工招聘及培训情况 Recruitments and training arrangements 6.退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions 三：市场营销及客户资源Marketing, Sales and Customer resources 1.产品及服务 Products and services 2.重要商业合同 Important business contracts 3.市场结构 Market structure 4.销售渠道 Distribution channels 5.销售条款 Sales policies and terms 6.销售流程 Sales management procedure 7.定价政策 Pricing policy 8.信用额度管理 Credit & Risk exposure management 9.市场推广及销售策略 Marketing and sales strategy 10.促销活动 Promotion activities
尽职调查访谈提纲
财务访谈提纲 一、公司财务风险 （一）主要财务指标及相关财务风险 1、公司是否存在较大偏离同行业公司平均水平的财务指标、有较大变动或异常的各项财务指标及相关会计项目？ 注册会计师： 2、近两年一期公司应收账款余额变动是否合理？ 注册会计师： 3、公司应收账款、其他应收款是否均按照规定提取坏账准备、提取是否充分？ 注册会计师： 4、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款？如有，请分析其收回可能性及潜在的风险？ 注册会计师： 5、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款？如有，请解释其形成原因及公司采取的措施？ 注册会计师： 6、产品价格、销量等因素对收入变动影响情况说明。
财务总监： 7、请结合成本结转、信用政策、回款情况、纳税情况，说明公司收入变动合理性。 财务总监： 8、原材料、在产品、产成品余额、比例及变动是否合理？ 注册会计师： 8、公司存货是否真实、完整？ 注册会计师： 9、存货账龄的合理性、账龄较长存货的形成原因及公司采取的措施、是否按规定提取存货跌价准备、提取是否充分 注册会计师： （二）关联方、关联方关系及关联方交易 1、公司存在哪些关联方，近几年是否有关联交易?分别有哪些关联交易？请介绍。 董事长、总经理、财务总监： 2、公司关联方交易决策是否按照公司章程或其他规定履行了必要的审批程序？ 董事长、总经理、财务总监： 3、关联方交易的定价是否公允，与市场独立第三方价格是否有
较大差异？ 董事长、总经理、财务总监： 5、来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例是否较高？ 注册会计师： 6、对关联方的应收、应付款项余额分别占公司应收、应付款项余额的比例是否较高？ 注册会计师： 7、关联方交易产生的利润占公司利润总额的比例是否较高？ 注册会计师： 8、关联方交易有无大额销售退回情况，如有，对财务状况的影响？ 财务总监： 9、是否存在关联方关系非关联化的情况？ 注册会计师： 9、关联方交易存在的必要性与持续性？ 董事长、总经理、财务总监、注册会计师：
尽职调查访谈提纲
尽职调查访谈提纲 一、背景信息 1.公司名称和业务范围 2.公司成立时间和历史发展 3.公司规模和组织结构 二、管理团队 1.董事长和高级管理层成员的背景和经验 2.管理团队的决策方式和管理风格 3.管理团队的沟通方式和应对挑战的能力 三、竞争优势 1.公司的核心竞争力是什么？ 2.公司与其他竞争对手相比有什么独特之处？ 3.公司的市场份额和持续增长能力如何？ 四、市场环境 1.公司所在行业的发展趋势和市场规模 2.政府政策对公司的影响 3.公司面临的主要竞争对手和市场风险 五、财务状况 1.公司近几年的销售和利润增长情况
2.公司的现金流状况和资本结构 3.公司的盈利能力和偿债能力 六、风险管理 1.公司是否有完善的风险管理体系？ 2.公司对关键风险的识别和应对措施 3.公司是否购买了适当的商业保险？ 七、合规和道德标准 1.公司对合规和道德标准的重视程度 2.公司的内部控制制度和合规流程 3.公司对员工培训和反腐败等方面的投入 八、未来发展 1.公司的发展战略和目标 2.公司的产品或服务创新和研发计划 3.公司的人力资源战略和员工发展计划 九、行业声誉和客户关系 1.公司在行业内的声誉和知名度 2.公司与客户之间的关系和合作情况 3.公司的客户满意度和业务续签情况 十、其他问题
1.公司是否面临重大的法律纠纷或诉讼？ 2.公司是否存在重大并购或资本市场计划？ 3.公司是否有其他公开披露的重要信息？ 以上是一份尽职调查访谈提纲，根据实际情况可根据需要增减和调整问题内容。该提纲可以为尽职调查提供一个全面的框架，帮助调查人员了解被调查公司的各个方面，并评估其风险和潜力，从而做出决策。
尽调清单_ 完整尽调访谈安排提纲
尽调清单：完整尽调访谈安排提纲 引言 尽调是一项十分重要的工作，它可以帮助我们深入了解目标公司的财务、业务以及管理情况等方面。在进行尽调时，不仅需要仔细地查阅资料，还需要与目标公司进行访谈，以便更全面地了解其情况。 下面是一份完整的尽调访谈安排提纲，旨在帮助我们在进行尽调时更加有条理、高效地进行访谈。 目标公司背景介绍 在进行尽调访谈之前，需要先了解目标公司的背景。包括公司的历史、使命、愿景、核心价值观、业务范围、发展战略等方面。在访谈时，可以就这些方面进行提问，以更全面地了解目标公司。 历史以及使命、愿景、核心价值观 1.目标公司的历史背景是什么？公司的创始人是谁？ 2.公司的使命、愿景、核心价值观是什么？公司是如何平衡利益与责任的？ 业务范围以及发展战略 1.目标公司的业务范围是什么？主要产品或服务是什么？ 2.公司的发展战略是什么？目标公司如何规划未来的发展？ 组织管理 除了了解目标公司的背景，还需要了解公司的组织架构、人员组成以及管理情况等方面。 组织架构 1.目标公司的组织架构是什么样的？公司是如何分工协作的？ 2.公司的管理层级结构是什么？管理层各部门的职责是什么？
人员组成 1.目标公司的员工总数有多少？员工的专业背景和工作经验如何？ 2.公司是否有专业的管理机构？如何保持员工的激情和动力？ 管理情况 1.目标公司有哪些关键业务指标？公司如何管理这些指标？ 2.公司是否有内部控制制度？这些制度是否得到有效执行？ 业务运营 了解目标公司的业务运营情况是尽调工作中不可或缺的一环。在进行访谈时，可以就公司的销售、采购、生产、财务等方面进行提问。 销售 1.目标公司的销售收入和利润情况如何？公司的销售模式是什么？ 2.公司与客户的合作方式是什么？如何保持良好合作关系？ 采购 1.目标公司的采购情况是怎样的？采购的产品或服务是什么？ 2.公司如何管理供应商的关系？如何确保采购的品质和价格？ 生产 1.目标公司的生产流程是怎样的？公司如何管理生产过程中的质量和效率？ 2.公司是否有先进的生产技术和设备？是否有自建生产基地？ 财务 1.目标公司的财务情况如何？财务报表是否真实准确？ 2.公司是否有完善的财务管理制度？公司如何管理和应对风险？ 风险控制 在进行尽调访谈时，还需要了解目标公司的风险控制情况，以便对目标公司的发展前景做出准确评估。
尽调访谈提纲范文
尽调访谈提纲范文 尽调访谈是一种重要的调研方法，通过与相关人员进行深入访谈，收集信息和意见反馈，了解所研究对象的背景、特点、问题和需求，为后续的决策和发展提供参考。以下是一个尽调访谈的提纲，供参考： 一、介绍和背景 1.欢迎和介绍：向被访者说明尽调访谈的目的，以及访谈将在多长时间内进行。 2.背景信息：向被访者提供相关的背景信息，如企业、项目或组织的历史、规模和定位等。 二、被访者的角色和职责 1.被访者的职位和角色：了解被访者在企业或组织中的具体职位和角色。 2.被访者的责任和职责：询问被访者在其职位上的具体职责和责任范围。 三、业务和流程 1.业务产品或服务：了解企业或组织提供的具体产品或服务，包括其特点、优势和竞争力等。 2.业务流程：了解企业或组织的业务流程，包括从产品设计、生产到销售和售后服务的整个流程。 四、市场和竞争环境
1.市场需求：了解所研究对象所在市场的需求情况，包括市场规模、 增长趋势和变化等。 2.竞争对手：了解所研究对象的竞争对手，包括其优势、劣势和市场 份额等。 五、发展和战略 1.发展目标和计划：了解企业或组织的发展目标和计划，包括短期和 长期的战略规划。 2.发展挑战和风险：了解企业或组织在发展过程中面临的挑战和风险，并了解其应对措施。 3.创新和技术：了解企业或组织的创新能力和技术优势，包括研发投 入和创新成果等。 六、团队和管理 1.组织结构：了解企业或组织的组织结构，包括各个部门或团队的职 责和关系等。 2.管理风格：了解企业或组织的管理风格，包括领导者的管理理念和 方式等。 3.团队建设和培训：了解企业或组织的团队建设和培训计划，包括培 训投入和效果评估等。 七、合作和风险 1.合作伙伴：了解企业或组织的合作伙伴，包括供应商、客户和合作 项目等。
投资人尽职调查访谈提纲
投资人尽职调查访谈提纲 通过访谈要了解的内容概括为： 1、公司所处行业竞争格局，一般企业访谈会结合其他同行业访谈综合汇总整理。其他同行业，一般投资人也会去接触和路演。 2.公司的壁垒是什么？一般来说就是技术壁垒、业务关系、先发优势等。 如果是技术壁垒，需要说明技术壁垒的原因吗？专家，技术来源，最好是同行业的几家公司对比，管理层也会收集同行业的技术进行对比。 如果是业务关系，一般是创始团队出身，股东背景。 先发优势，一般是公司发展时间比较久，刚好遇到行业风口，公司积累的技术开始发挥作用，有了先发优势。 3、毛利率是核心，上面的格局、壁垒，最终体现就是毛利率，如果近三年毛利率都比较高，比如40%以上，那就是技术壁垒的最好体现。如果是毛利率持续下降，或者产业上下游都是低毛利率，那说明行业竞争激烈，技术壁垒不强。 同时资方也会关注上下游毛利率，便于判断公司所处产业链的位置，是否为核心环节。 4、尽调过程中的各部门访谈，最终目睹都是综合交叉判断已有信息。 一、公司高管访谈要点 （一）行业方面
1、确定影响行业需求量的主要因素及排序； 2、了解影响行业需求量各关键因素的过往变动； 3、预测影响行业需求量各关键因素的未来变动趋势； 4、预测行业需求量的未来变动趋势（分中长期和短期）； 5、行业空间、行业格局等 （二）业务与技术方面 1、为发现新的产品增长点、进一步提高销售额，管理层是否决心继续开发新产品； 2、研究投入的资金量及研究人员多少；各类研发人员能否密切配合、团结作战；研发人员与生产人员、销售人员协调沟通怎样；高管了解商业研究的波动性并长期支持既定的研发否；研发的项目是否作了认真的市场调研、是否有较大的市场空间；合作研发项目的选择是否坚持有特定用途外的重要用途以及生产过程复杂的双重标准； 3、除提价之外，公司近些年做了什么事来维持或改善利润率； 4、短期发展计划以及是否明确、可行； 5、中长期发展规划以及是否明确、可行； （三）治理与管理 1、小股东与大股东、核心管理层关系是否良好（过往有何冲突以及冲突如何解决的）； 2、高管层动力机制和约束机制怎样（高管层持股比例以及其对核心高管层的约束、过往的冲突及如何解决的）；
土地项目尽职调查提纲
土地项目尽职调查提纲 项目概述： -介绍项目的背景和目标 -概述项目的规模和范围 -指出项目的独特性和创新性 市场分析： -分析土地项目所处市场的规模和增长潜力 -评估市场的供需情况和竞争态势 -了解市场对该项目的需求和接受度 法律合规： -检查土地项目的法律合规性，包括土地使用权和权属方面的问题-确认项目所需的相关许可和批准文件是否具备 -研究土地开发和使用的法规和政策 土地评估： -进行土地估价，包括确定土地的实际价值和潜在价值 -分析土地的地理位置和地形条件对项目的影响 -评估土地的发展潜力和可行性 环境影响评价： -进行环境影响评价，评估项目对环境的潜在影响
-确保项目符合环境保护法律和政策的要求 -研究和分析项目的可持续性和环境影响管理计划 财务分析： -进行项目的财务分析，包括估计项目的投资成本和运营收益-计算项目的财务指标，如投资回报率和净现值 -分析项目的风险和盈利潜力 风险评估： -确认项目的风险和不确定因素，并进行评估和管理 -研究项目所面临的市场风险、法律风险和环境风险 -制定风险应对策略和措施 团队考察： -了解土地项目的管理团队和核心成员 -考察团队成员的背景、经验和专业技能 -评估团队的能力和适应能力 可行性报告撰写： -撰写详细的可行性报告，总结以上调查结果 -提供项目的优劣势分析和风险评估 -提供决策者所需的信息和建议
以上是土地项目尽职调查的提纲，它涵盖了市场分析、法律合规、土地评估、环境影响评价、财务分析、风险评估、团队考察和可行性报告撰写等多个方面，以全面评估项目的可行性和潜在风险。根据具体情况，可以对提纲中的各部分进行细化和扩展。
初步尽职调查提纲+简洁版本
初步尽职调查提纲 （简洁版本） 一、公司基本情况 1、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等副本复印件； 2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改制方案、剥离方案、存续企业的基本情况），如最近三年曾进行资产评估、交易、增资或改制的，应当披露相关的评估价值、交易价格、交易对方和增资改制的情况； 3、公司股权结构及股东情况说明（可制图）； 4、公司组织结构情况（可制图）； 4、公司章程及议事规则； 5、公司的基本情况介绍（可提供年度工作总结或相关材料）； 6、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司志、大事记等，或者提供简要说明）； 7、公司的附属企业情况： 全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况、公司章程、组织文件等）。 请复印全套工商存档资料，须加盖工商查询专用章。 二、公司行业
1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景（简要情况说明）； 2、国家、当地政府对本行业的产业政策、法规及发展规划 3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等） 4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等 5、环境保护问题： （1）适用于本行业的环保法规 （2）公司过去因环保而产生的制污费、是否产生罚款及其他责任 （3）公司建设及经营符合环保要求的证明 （4）近二年三废的排放情况（企业污染物排放种类、数量核定通知书、最近二个会计年度及一期排污费缴纳依据文件、最近二个会计年度及一期排污费缴纳通知单、最近二个会计年度及一期排污费缴纳凭证、排污费减缴/免缴/缓缴批准文件） （5）历年环保事故情况 （6）环境影响评价报告书/报告表/登记表、环境影响评价报告书或报告表的批准文件、试生产申请环保批复文件/试生产延期申请环保批复文件/试生产排污核定通知书、建设项目竣工环境保护验收申请报告/报告表/登记表的批准证明文件、防治污染设施、设备之改装或拆除批准文件、排污许可证/设置河道等排污口的批准文件（以上适用于已建工程） （7）在建工程环境影响评价报告书/报告表/登记表、环境影响评价报告书或
公司尽职调查提纲
公司尽职调查提纲 公司简介 1、公司成立背景及情况介绍； 2、公司历史沿革； 3、公司成立以来股权结构(de)变化及增资和资产重组情况； 4、公司成立以来主要发展阶段,及每一阶段变化发展(de)原因； 5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构(de)主要变化情况； 6、公司对外投资情况,包括投资金额,投资比例,投资性质,投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍； 7、公司员工状况,包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构； 8、董事、监事及高级管理人员(de)简历； 9、公司历年股利发放情况和公司现在(de)股利分配政策； 10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况. 公司组织结构 1、公司现在建立(de)组织管理结构； 2、公司章程；
3、公司董事会(de)构成,董事、高级管理人员和监事会成员在外兼职情况； 4、公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等； 5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易； 6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开拓,研究开发、技术投入等； 7、公司附属公司（厂）(de)有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况； 8、控股子公司(de)有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状况及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况； 9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理； 10、主要参股公司情况介绍. 供应 1、公司在业务中所需(de)原材料种类及其他辅料,包括用途及在原材料中需求中(de)比重； 2、上述原材料主要供应商(de)情况,公司有无与有关供应商签订长期供货合同,若有,请说明合同(de)主要条款；
尽职调查访谈提纲财务
尽职调查访谈提纲财务文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
财务访谈提纲 一、公司财务风险 （一）主要财务指标及相关财务风险 1、公司是否存在较大偏离同行业公司平均水平的财务指标、有较大变 动或异常的各项财务指标及相关会计项目 注册会计师： 2、近两年一期公司应收账款余额变动是否合理 注册会计师： 3、公司应收账款、其他应收款是否均按照规定提取坏账准备、提取是 否充分 注册会计师： 4、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款如有，请分析 其收回可能性及潜在的风险 注册会计师： 5、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款如有，请解释 其形成原因及公司采取的措施 注册会计师： 6、产品价格、销量等因素对收入变动影响情况说明。
财务总监： 7、请结合成本结转、信用政策、回款情况、纳税情况，说明公司收入变 动合理性。 财务总监： 8、原材料、在产品、产成品余额、比例及变动是否合理 注册会计师： 8、公司存货是否真实、完整 注册会计师： 9、存货账龄的合理性、账龄较长存货的形成原因及公司采取的措施、是否按规定提取存货跌价准备、提取是否充分 注册会计师： （二）关联方、关联方关系及关联方交易 1、公司存在哪些关联方，近几年是否有关联交易?分别有哪些关联交 易请介绍。 董事长、总经理、财务总监： 2、公司关联方交易决策是否按照公司章程或其他规定履行了必要的审 批程序 董事长、总经理、财务总监： 3、关联方交易的定价是否公允，与市场独立第三方价格是否有较大差异
董事长、总经理、财务总监： 5、来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占 公司采购总额的比例是否较高 注册会计师： 6、对关联方的应收、应付款项余额分别占公司应收、应付款项余额的 比例是否较高 注册会计师： 7、关联方交易产生的利润占公司利润总额的比例是否较高 注册会计师： 8、关联方交易有无大额销售退回情况，如有，对财务状况的影响 财务总监： 9、是否存在关联方关系非关联化的情况 注册会计师： 9、关联方交易存在的必要性和持续性 董事长、总经理、财务总监、注册会计师： （三）收入、成本、费用的配比性 1、收入与成本、费用，成本、费用与相关资产摊销等财务数据之间的 配比或勾稽关系是否合理