c14077 答案100分
C14077 答案100分
一、单项选择题
1. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是()。
A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得
超过该上市公司股份总数的10%
B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和
不得超过该上市公司股份总数的30%
C. 若多个投资者受同一主体控制,则投资者互为一致行
动人,持股比例应当合并计算
D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关
持股比例的限制,若有关法律法规有更严格要求,从其规定
您的答案:A
题目分数:10
此题得分:10.0
2. 下列有关沪港通说法错误的是()。
A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接,使两地投
资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票
B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点
C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分
D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的
股票
您的答案:A
题目分数:10
此题得分:10.0
3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模
式?()
A. 离岸交易模式
B. 在岸交易模式
C. 两地中介机构合作交易模式
D. 两地交易所合作模式
您的答案:D
题目分数:10
此题得分:10.0
4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是()。
A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的
正常运行造成影响
B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同,其中
沪港通是单向投资,QDII、QFII、RQFII都是双向投资
C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于:都是
资本账户尚未完全放开背景下,为进一步丰富跨境投资方式,加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排
D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不
同,其中沪港通的资金可以留存当地市场,QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
二、多项选择题
5. 沪港通的开通的积极意义有()。
A. 有利于扩大内地资本市场对外开放,为境外长期资金
投资A股市场提供便利,有利于提振市场对蓝筹股的信心,改善A 股市场估值
B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源,扩大香港
人民币离岸市场,巩固香港国际金融中心地位
C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程,
利用沪港通的机制,有条件、有管控地实施跨境交易,拓展内地居民投资境外股市的渠道
D. 有利于深化两地金融合作,增强两地资本市场的整体
实力,提高服务水平,丰富交易品种,提升两地市场的国际竞争力
您的答案:A,C,B,D
题目分数:10
此题得分:10.0
6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有()。
A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民
币50万元
B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险
承受能力和诚信状况等进行综合评估
C. 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定
D. 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书
您的答案:D,A,C,B
题目分数:10
此题得分:10.0
7. 沪港通的制度框架中规则体系包括()。
A. 两地证监会层面的规则体系
B. 中国证监会层面的规则体系
C. 中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件
D. 证券交易所司层面的规则体系
您的答案:A,B,D,C
题目分数:10
此题得分:10.0
三、判断题
8. 港股通资金清算遵循“先人民币清算后港币清算”的原则。资
金清算包括:交易资金、风险管理资金、公司行为资金、证券组合费等相关税费及其他非交易资金的清算。()
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
9. 两地交易所初期互换一档行情(最优买卖盘)行情,覆盖沪港
通证券(含可买卖证券和可卖证券),港股刷新频率为3秒,A股刷新频率为5秒。本地交易所通过对方交易所向对方市场的会员(市场参与者)提供,限于其自身及其交易客户使用。()
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
10. A+H股上市公司在沪、港交易所当日收盘后至次日开盘前重合
的时段同步进行信息披露,两地投资者享有平等知情权。非A+H股根据上市地交易所的要求披露信息,境内投资者可登录港交所“披露易”网站。()
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
试卷总得分:100.0