反风演习流程及要求
永锦公司云盖山煤矿二矿反风演习
汇报流程及要求
一、反风演习前的准备工作
1、6:00:副斜井挂人车,井下人员开始升井;+168m泵房变电所、22201运输顺槽看泵人员领取入井证入井。
2、7:00:测量人员、看风门的人员开始领取入井证入井。
3、7:30:各区队负责人、考勤室、灯房人员到调度室汇报井下人员升井情
况。
4、8:00:井下看风门人员、参数测量人员汇报到位情况。主扇反风组汇报到
位情况;同时井下参数测量人员开始测量正常通风情况下的参数,主扇反风组检查回风立井的风门、防爆门的反风装置情况;并把反风门关上,防爆门的反风装置压紧,并向调度室汇报。井下组向总指挥汇报井下人员升井情况和入井人员的入井情况。
5、8:30:井下参数测量人员汇报参数测量情况。保卫组汇报保卫人员到位情况,以及井口警戒情况。
6、9:00:井下救护组、医务组汇报人员到位情况。总指挥确认各组人员均已
到位,已具备反风条件。
二、组长向总指挥汇报各组人员到位情况:
①总工程师朱发明汇报通风组所有人员到位情况。步骤如下:
通风组各成员向调度指挥中心汇报:报告调度指挥中心,通风组成员***已到位,请指示。
调度指挥中心调度员指示:收到,请原地待命。
通风组人员:收到。
1
(通风组人员汇报全部到位后)调度指挥中心调度员(起立、敬礼)向朱发明总
工汇报:报告朱总,通风组所有人员已经到位,请指示。
朱发明总工指示:收到,请通风组人员原地待命。
朱发明总工向总指挥汇报:报告总指挥,通风组所有人员已全部到位,请指示。
总指挥指示:收到,请通风组人员原地待命。
②机电矿长苏雪民汇报机电组所有人员到位情况。步骤如下:
机电组各成员向调度指挥中心汇报:报告调度指挥中心,机电组成员***已到位,请指示。
调度指挥中心调度员指示:收到,请原地待命。
机电组人员:收到。
(机电组人员汇报全部到位后)调度指挥中心调度员(起立、敬礼)向苏雪民矿
长汇报:报告苏矿长,机电组所有人员已经到位,请指示。
苏雪民矿长指示:收到,请机电组人员原地待命。
苏雪民矿长向总指挥汇报:报告总指挥,机电组所有人员已全部到位,请指示。
总指挥指示:收到,请机电组人员原地待命。
③生产矿长宋军纪汇报井下现场指挥组所有人员到位情况。步骤如下:
生产矿长宋军纪向调度指挥中心汇报:报告调度指挥中心,井下现场指挥组人员已全部到位。
调度指挥中心调度员指示:收到。
调度指挥中心调度员(起立、敬礼)向总指挥汇报:报告总指挥,井下现场指挥组所有人员已经到位,请指示。
总指挥指示:收到,请井下现场指挥组人员原地待命。
④安全矿长李战胜汇报井下救护组所有人员到位情况。步骤如下:
安全矿长李战胜向调度指挥中心汇报:报告调度指挥中心,井下救护组人员已全部到位。
调度指挥中心调度员指示:收到。
调度指挥中心调度员(起立、敬礼)向总指挥汇报:报告总指挥,井下救护组所有人员已经到位,请指示。
总指挥指示:收到,请井下救护组人员原地待命。
⑤副矿长陈克甫汇报医务组所有人员到位情况。步骤如下:
副矿长陈克甫向调度指挥中心汇报:报告调度指挥中心,医务组人员已全部到位。
调度指挥中心调度员指示:收到。
调度指挥中心调度员(起立、敬礼)向总指挥汇报:报告总指挥,医务组所有人员已经到位,请指示。
总指挥指示:收到,请医务组人员原地待命。
⑥企管矿长高永海汇报保卫组人员到位情况。步骤如下:
企管矿长高永海向调度指挥中心汇报:报告调度指挥中心,保卫组人员已全部到位。
调度指挥中心调度员指示:收到。
调度指挥中心调度员(起立、敬礼)向总指挥汇报:报告总指挥,保卫组所有人员已经到位,请指示。
总指挥指示:收到,请保卫组人员原地待命。
三、通风组测量人员在反风前将测量数据汇报调度指挥中心。
通风组测量人员向调度指挥中心汇报:报告调度指挥中心,通风组****测点测量人员***,汇报数据测量情况:风量***,瓦斯浓度**,二氧化碳
浓度**,温度**,汇报完毕,请指示。
调度指挥中心调度员指示:收到,请原地待命。
通风测量人员:收到。
(各测点数据测量结果汇报完后,调度员统计数据,列出表格向总指挥汇报)
调度指挥中心调度员(敬礼)向总指挥汇报:报告总指挥,各测点数据测量结果已经统计完毕,请指示。
(总指挥批阅测量数据表格后,发出指示)
总指挥指示:收到,请测量人员原地待命。
四、 9:20,+112m车场把钩工向调度指挥中心汇报:报告调度指挥中心,我是运输队把钩工***,+112m车场下把钩硐室处电缆由于碰撞发生火灾,已切断电源开关,现场采用灭火器和灭火沙灭火无效,请指示。
五、调度室值班人员:收到。
(立正、敬礼)向总指挥汇报:报告总指挥,刚才井下汇报,+112m车场下把钩硐室处电缆由于碰撞发生火灾,现场采用灭火器和灭火沙灭火无效,请指示。
六、(总指挥与调度指挥中心成员研究事故应急方案后,发出指示)
总指挥指示:收到,按照《反风演习计划》立即启动反风演习预案
(调度指挥中心调度员向各有关人员发出通知)
七、9:25,(总指挥命令机电组组长苏雪民矿长开始反风命令。)
总指挥指示:机电组开始矿井反风。
苏雪民矿长:收到。(向调度指挥中心调度员下达命令):通知+168m变电所、+60m变电所切断井下各掘进巷道电源,主要通风机房开始矿井反风操作。
八、调度指挥中心调度员(立正、敬礼):收到。
(向+168m变电所、+60m变电所下达通知):请切断井下各掘进巷道电源。
(向主要通风机房下达通知):请主要通风机房工作人员开始矿井反风操作。
九、+168m变电所(+60m变电所)负责人:收到,已切断井下各掘进巷道电源。
主要通风机房工作人员:收到。
9:30待反风操作完毕后由通风机房人员向调度室指挥中心汇报,调度员再向苏雪民矿长汇报反风操作完毕。苏雪民矿长向总指挥汇报反风操作完毕。具体步骤如下:
(反风操作完毕后)通风机房人员向调度指挥中心汇报:报告调度指挥中心,我是通风机房人员***,反风操作已经完毕,无异常,请指示。
指挥中心调度员:收到,请注意观察情况,及时汇报。
通风机房人员:收到。
指挥中心调度员(起立、敬礼)向苏雪民矿长汇报:报告苏矿长,反风操作完毕,请指示。
苏雪民矿长:收到。
苏雪民矿长向总指挥汇报:报告总指挥,反风操作完毕,请指示。
十、总指挥指示:收到。
十一、(风流全部反向后10min井下看风门人员向调度室汇报风流及风门状态。)井下看风门人员:报告调度指挥中心,我是**地点风门看管人员,该处风流状态正常,风门完好,请指示。
调度指挥中心调度员:收到。
(待统计记录风门看管人员汇报情况后,起立,敬礼,向调度指挥中心汇报情况)调度指挥中心调度员:报告调度指挥中心,井下****地点风门处,风流状态正常,风门完好,请指示。
十二、总指挥指示:收到,请通风组开始数据测量工作,机电组开始
风机运行参数测量命令。
十三、朱发明总工:收到。
苏雪民矿长:收到。
(风流全部反向后30分钟后,10:00,朱发明总工向调度员下达数据测量命令)
朱发明总工指示:请调度员向通风组测量人员下达开始测量命令。
调度指挥中心调度员(敬礼):收到。
(拨通井下各测量地点电话,下达开始测量命令)
调度指挥中心调度员:请通风组测量人员开始进行参数测量。
通风测量人员:收到。
(苏雪民向调度员下达风机运行参数测量命令,调度员再向井下各组测量人员下达数据测量命令。)
苏雪民矿长指示:请调度员向机电组下达风机运行参数测量命令。
调度指挥中心调度员:收到。
(拨通风机房电话,下达风机运行参数测量命令)
调度指挥中心调度员:风机房工作人员,请开始风机运行参数测量工作。
十四、(各组测量人员每30min向调度室汇报测量结果。全部测量结束后,由朱发明总工向总指挥汇报,反向风流测风完毕,由苏雪民向总指挥汇报,风机反转运行参数测量完毕。)
通风组测量人员:报告调度指挥中心,通风组**地点第*次测量数据:风量**,瓦斯浓度**,二氧化碳浓度**,温度**,汇报完毕,请指示。
机电组风机房工作人员:报告调度指挥中心,机电组风机房第*次测量数
据:************,汇报完毕,请指示。
调度指挥中心调度员:收到。请继续做好相关记录。
(调度员做测量记录,待各地点汇报完毕后,向朱发明总工、苏雪民矿长汇报)
调度指挥中心调度员(起立,敬礼):报告副总指挥,通风组测量人员各地点第*次测量完毕,请指示。(将记录表交朱发明总工审阅)朱发明总工:收到。请继续做好相关记录。
调度指挥中心调度员(起立,敬礼):报告苏矿长,机电组风机房测量人员第*次测量完毕,请指示。(将记录表交苏雪民审阅)
苏雪民矿长:收到。请继续做好相关记录。
(11:25,井下参数测量人员、机电组人员汇报参数已测量完毕。)通风组测量人员:报告调度指挥中心,通风组**地点第*次测量数据:风量**,瓦斯浓度**,二氧化碳浓度**,温度**,已全部测量完毕,请指示。
机电组风机房工作人员:报告调度指挥中心,机电组风机房第*次测量数
据:************,已全部测量完毕,请指示。
调度指挥中心调度员:收到。请原地待命。
(调度员做测量记录,待各地点汇报完毕后,向朱发明总工、苏雪民矿长汇报)
调度指挥中心调度员(起立,敬礼):报告副总指挥,通风组测量人员各地点测量
完毕,请指示。(将记录表交朱发明总工审阅)
朱发明总工:收到。
调度指挥中心调度员(起立,敬礼):报告苏矿长,机电组风机房测量人员测量完毕,请指示。(将记录表交苏雪民审阅)
苏雪民矿长:收到。
朱发明总工:报告总指挥,通风组测量完毕,请指示。
(将记录表交总指挥审阅)
苏雪民矿长:报告总指挥,机电组测量完毕,请指示。
(将记录表交总指挥审阅)
总指挥指示:收到。请原地待命。
十五、(11:30;总指挥确认各参数已测量完毕,符合规定,达到反风的目的,命
令机电组恢复正常通风。总指挥向机电组组长苏雪民下达主扇风机恢复通风命令。) 总指挥指示:请机电组苏矿长下达主扇风机恢复通风命令。
苏雪民矿长:收到。
十六、苏雪民矿长指示:请调度员通知主通风机开始恢复通风。
调度指挥中心调度员(起立、敬礼):收到。
(调度指挥中心调度员拨通主通风机房电话):主通风机开始恢复通风。
十七、主通风机房人员:收到。立即开始恢复通风。
(主通风机房人员操作主通风机恢复通风)
主通风机房人员(拨通调度指挥中心电话):报告调度指挥中心,主通风机已恢复通风,运行正常。请指示。
十八、(12:00,井下参数测量人员开始测量恢复正常通风的参数。并报告调度指挥中心)
通风组参数测量人员:报告调度指挥中心,我是通风组参数测量人员***,汇报正常通风参数:风量**,瓦斯浓度**,二氧化碳浓度**,温度**。汇报完毕,请指示。
调度指挥中心调度员:收到,请原地待命。
(调度员统计井下测量数据后,汇报总指挥。)
调度指挥中心调度员(起立、敬礼):报告总指挥,井下各地点正常通风参数测量完毕。(将统计表格交总指挥审阅)
(总指挥审阅完毕,下达反风演习结束,转入送电排瓦斯恢复生产阶段命令。)
总指挥指示:反风演戏结束,转入送电排瓦斯恢复生产阶段。
副总指挥:收到。
(向调度员下达命令):通知通风组、机电组、井下现场指挥组、井下救护组,转入送电排瓦斯阶段,请做好相关工作。
(各地点瓦斯排放人员到位后向调度室汇报)
瓦斯排放人员:报告调度指挥中心,***地点瓦斯排放人员已经到位,请指示。
调度指挥中心调度员:请原地待命。
(待各地点瓦斯排放人员全部到位后,将人员统计表格交副总指挥审阅)
调度指挥中心调度员(起立、敬礼):报告副总指挥,井下各地点瓦斯排放人员已到位,请指示。
朱发明总工:收到,请原地待命。
(井下变电所瓦检员汇报瓦斯情况。)
井下变电所瓦检员:报告调度指挥中心,我是***变电所瓦检员***,该地点瓦斯浓度***,二氧化碳浓度***,汇报完毕,请指示。
调度指挥中心调度员:收到,请原地待命。
(调度员向副总指挥报告)
调度指挥中心调度员(起立、敬礼):报告副总指挥,**变电所瓦斯测量完毕,请指示。(将记录表交副总指挥审阅)
朱发明总工(审阅后)指示:收到,请原地待命。
十九、(12:30,井下参数测量人员测量正常通风的参数已完毕,井下+60 m变电所汇报变电所瓦斯情况,瓦斯正常后)
苏雪民矿长指示:通知机电组人员向+60m变电所送电。
调度指挥中心调度员(起立、敬礼):收到,马上下达命令。
(拨通+60m变电所电话):请立刻送电。
+60m变电所人员:收到,马上送电。
(送电完毕后,汇报调度指挥中心):报告调度指挥中心,+60m变电所已送电。
请指示。
调度指挥中心调度员:收到,请原地待命。
(同时,排放瓦斯人员到规定的局扇处测量局扇10m附近的瓦斯情况,瓦斯在0.5%以下时,且设备完好。向通风组顾亚峰(慎宏然)汇报情况)排放瓦斯人员:报告顾科长(田科长、慎队长),局扇10m附近瓦斯浓度**,开关、风机等设备完好。请指示。
顾亚峰(田长江、慎宏然):收到,可以向局扇送电。
(按规定排放瓦斯的人员按措施进行瓦斯排放;瓦斯排放的顺序为: 22201轨
道顺槽外段,22204轨道顺槽、-60m行人上山、22204运输顺槽、轨道井延伸、回
风下山。)
各瓦斯排放地点负责人向指挥中心汇报:报告指挥中心,我是***地点
瓦斯排放人员,该地点瓦斯排放工作已完成,请指示。
调度指挥中心调度员:收到,请原地待命。
(调度员做好瓦斯排放记录,并向调度指挥中心副指挥长汇报瓦斯排放工作情况)
调度指挥中心调度员汇报(起立、敬礼):报告朱总,***地点瓦斯排放已经完成,请指示。
朱发明总工指示:收到。
二十、(瓦斯全部排放结束后,朱发明总工向总指挥汇报瓦斯全部排放全部结束。)
朱发明总工汇报:报告总指挥,井下各地点瓦斯排放工作已经全部结束,请指示。
总指挥指示:收到,反风演习人员可以升井,恢复井下各地点生产。
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主扇风机反风操作规程(2020版)
( 操作规程 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 主扇风机反风操作规程(2020 版) Safety operating procedures refer to documents describing all aspects of work steps and operating procedures that comply with production safety laws and regulations.
主扇风机反风操作规程(2020版) 1、主扇司机接到反风命令后，立即按停机顺序操作，并操作刹车机构，使1 #风机停止运转；(以1 #风机运行倒2 #风机反风运行为例) 2、将防爆门、防爆帽牢固固定； 3、调整风机叶片调节机构，按规定数值调大风叶角度； 4、拉起1 #上风门，关闭1 #下风门并牢固锁紧。 5、打开2 #下风门并牢固锁紧，关闭2
#上风门并牢固压紧。 6、合上高压启动柜隔离开关G； 7、将转换开关SA1 转到反转位置； 8、延时60秒后，按下反转启动按钮SB3 ，风机开始反风运行。 （2 #机运行倒1 #机反风同理。其它反风方式要点为：反风风机下风门打开固定、上风门关闭固定。另一风机下风门关闭固定、上风门打开。） 9、整个反风操作要求必须在10分钟之内完成。 10、在反风过程中，待反风的主扇运行正常后，要详细记录有关参数，半小时记录一次，十分钟巡回检查一次。 云博创意设计 MzYunBo Creative Design Co., Ltd.
风控岗位流程图
岗位工作流程 一 一、业务岗 1 审查要求：客户是否触及公司红线、必要资料齐全（身份证，户口本，婚姻状况证明，征信，流水，房产证和产调），记录客户的姓名，年龄，婚姻状况，信用状况，流水状况，抵押房屋的位置，面积和抵押状况（若征信为代查，可以不做审查，但需要面审的时候询问客户的银行负债状况和信用状况）； 2 业务主管和业务员负责指导客户填表(业务申请表)，与客户作初步沟通并填写审批进度表（业务进度表）； 二、面审岗
1 客户填写完申请表后，面审人员进行面审 2 面审结束后，面审负责进行客户资料的登记，然后进行面审意见表的书写，面审意见表的要求明确客户的经营模式，借款用途，还款来源和审查人意见及实调中应落实的问题。 3 面审人员将面审意见表和客户资料递交实调岗 三、实调岗 1 风控人员接到分配的客户之后优先浏览面审意见表，申请表，进度表并与面审人员沟通完毕之后进行客户客户的约访，确定外访时间和外访地点，并根据约定好的时间打车前往，外访客户的现住址，抵押物和经营场所。 （实调要求：原则上采取两人制实调，由风控专员与风控主管一同前往，根据面审意见表和与面审的沟通结果进一步核实客户的经营状况，借款用途和还款来源。） 2外访结束后，外访人员书写尽调报告，并向上级人员汇报外访况。 3 风控部对外访人员尽调过程中获取的资料进行审查上会，并根据外访人员汇报的外访情况做出审批意见后告知公司面审岗。 3风控面审岗负责通知信贷部客户经理审批结果及贷款方案。 四、签约岗 1 客户同意风控审批结果后，由终审通知签约岗制作业务合同。
2 签约岗与客户约定签约 3 签约完毕后，联系抵押权岗确定报抵押的时间。 五、抵押权岗 1、接到签约岗通知后，准备好需要提交的资料,确认客 户信息 2、协同抵押人到区房管局进行抵押申请，登记完毕 后领取回执单，交予公司复核人员 3、资料审核通过后到房管局领取房屋他项权证 五、复核岗 1 收到签约岗合同和抵押权人手续后负责核查无误 2 对接财务，转交客户手续通知放款（放款明细表、放款通知书） 3 放款后，业务完成录入档案并记录台账（借款额度、借款日期、还息时间、还本时间） 4 客户还本金后，确认财务收款，提取业务合同和手续转交抵押权岗，抵押权岗负责解压注销手续。 汽车贷款条件、流程及定价机制业务岗受理车贷业务审查条件如下 1贷款车辆年限原则上小于6年，无重大交通事故。 2贷款车辆必须是全款车，采取质押形式，车型为有价值的济南鲁A、鲁W的个人小型轿车，无债务或经济纠纷，鉴于公司名下车辆可能在质押期间会出现查封情况，目前不做公司名下的车辆；工程
2017年度矿井反风演习方案及措施
方案及安全技术措施会审意见 会审时间会审地点主持人 安全技术措施名称 参加会审部门（负责人）签字 部门签字部门签字部门签字安检科技术科调度室 通防科机电科 会审意见： 总工程师意见： 签名： 2018年月日矿长意见： 签名： 2018年月日
贵州毕节百矿大能煤业有限责任公司 水城县阿戛乡大树脚煤矿 2018年度矿井反风演习方案及安全技术措施 编制单位：大树脚煤矿通防科 编制时间:2018年2月25日
2018年度矿井反风演习方案及安全技术措施 为保证矿井安全生产，提高矿井抗灾能力，根据《煤矿安全规程》第一百二十二条关于生产矿井主要通风机每年应进行一次反风演习，经矿研究决定，计划于2018年10月20日上午09：30时至11：30时进行反风演习，为保证反风演习工作的顺利进行，根据《煤矿安全规程》及上级相关规定，特编制本反风演习方案。 一、矿井反风目的和要求 （一）反风目的 1、检验主要通风机的反风设备性能是否灵敏可靠，能否在10分钟内改变巷道中风流方向。 2、反风后通过对井下风量测定，检验主要通风机供给风量是否达到正常风量的40%以上。 3、反风后通过对井下重要地点进行瓦斯及二氧化碳等气体测定，检验反风后各地点的瓦斯及二氧化碳等有毒有害气体与正常通风时的变化情况。 4、通过反风演习，检验井下反风设施的完好程度，以便今后采取有效的措施进行整改。 5、通过反风演习记录主要通风机的电流、电压、轴承温度和风压等数据，与正常通风时比较看有何变化，以便及时掌握主要通风机的运行状态和规律。 （二）反风要求 1、当矿井进风井口附近、主、副井筒、井底车场（包括井底消防材料库）、
主通风机反转反风操作规程
主通风机反转反风操作规程 一、运行中的风机反转反风操作 1、风机司机必须详细了解主通风机及各开关的性能和工作原理。熟悉掌握各开关的操作方法及操作顺序。 2、接到反风命令后，立即操作正在运行的通风机的降压起动柜（2台）停止按钮，切断运转通风机电源。 3、断开（1000A）空气断路器。将转换开关搬转至反向运转位置。 4、合上（1000A）空气断路器。待通风机叶轮静止后，操作降压起动柜起动按钮，使通风机反方向运行。 二、备用风机反转反风操作 接到矿调度室反风命令且要求开启备用通风机进行反风时，司机应按下列步骤进行操作： 1、操作正在运行通风机的降压起动柜（2台）停止按钮，切断误运行风机电源。 2、断开正在运行通风机（1000A）空气断路器。 3、操作风门绞车，关闭运行通风机风门。同时打开备用通风机风门。 4、将备用通风机转换开关搬至反转位置，合备用通风机（1000A）空气断路器。 5、操作备用通风机降压起动柜起动按钮，使备用通风机反方向运行。 三、注意事项 1、反风过程中，风机司机要认真观察各仪表指示、风机运转声响等情况，密切注意通风机运行状态， 若有异常立即停机，并立即向有关部门汇报，请示处理意见。反风工作必须执行调度室的命令。 2、反风结束，按正常顺序操作各开关（换向开关搬到正向位置）使通风机正向运转。 3、通风机正向运行正常后，通风机司机作好反风记录，入档妥善保存。
主通风机反转反风操作规程 一、运行中的风机反转反风操作 1、风机司机必须详细了解主通风机及各开关的性能和工作原理。熟悉掌握各开关的操作方法及操作顺序。 2、接到反风命令后，立即操作正在运行的通风机的降压起动柜（2台）停止按钮，切断运转通风机电源。 3、断开（1000A）空气断路器。将转换开关搬转至反向运转位置。 4、合上（1000A）空气断路器。待通风机叶轮静止后，操作降压起动柜起动按钮，使通风机反方向运行。 二、备用风机反转反风操作 接到矿调度室反风命令且要求开启备用通风机进行反风时，司机应按下列步骤进行操作： 1、操作正在运行通风机的降压起动柜（2台）停止按钮，切断误运行风机电源。 2、断开正在运行通风机（1000A）空气断路器。 3、操作蝶阀控制按钮，关闭运行通风机风门。同时打开备用通风机风门。 4、将备用通风机转换开关搬至反转位置，合备用通风机（1000A）空气断路器。 5、操作备用通风机降压起动柜起动按钮，使备用通风机反方向运行。 三、注意事项 1、反风过程中，风机司机要认真观察各仪表指示、风机运转声响等情况，密切注意通风机运行状态， 若有异常立即停机，并立即向有关部门汇报，请示处理意见。反风工作必须执行调度室的命令。 2、反风结束，按正常顺序操作各开关（换向开关搬到正向位置）使通风机正向运转。 3、通风机正向运行正常后，通风机司机作好反风记录，入档妥善保存。
风控流程图细节图表
风控操作流程图（试用） AB 角初步筛选,风控科长同意 安排下户，收集资料，客户 告知，并对项目的财务状况、 经营状况进行评估。提交资料清单报备中心负责人、风控部。 项目 审核组讨论 成长性好、 发展潜力大、 法人个人信誉好、 预测贷款期内现金流量充足稳定的企业 审核组通过 审核组下户 投资部形成通过意见 否决 否决 投资部及风控部 下户 风控部侧重核实项目的数据真实性， 并对企业法人素质、企业管理情况、生产情况、库存、反担保物等进行现场观察。协助设计反担保措施。 风控部核查 依据企业财务情况及企业市场情况、法人、管理结合同行业情况进行综合评分。 否决 否决 投资部对反担保措施进行预评 投资部将抵押物交评估公司预评 企业流水、税费、应收账款对账单、水电费、固定资产..融资部征信等进行复核。详见《融资企 业提供材料清单》 投资部获取企业贷款卡信息及工商信息查询书，风控部对企业的贷款卡信息及企业股东情况进行核实：确认企业无信誉不良记录，对企业的对外担保情况予以核实。 复议
风控部根据贷审会制度（评分、注册资本等）通过意见 投资部长预评项目经理A 角撰写的项目融资报告 投资部长审批通过，风控部确认并出具评审意见 风控部将项目融资报告的电子版本发给各委员邮箱 风控部提前三天联系评审委员确定贷审会时间及地点 贷审会委员.风控部.投资部举行评审会进 行评审 会议通过 投资部提起申请，经风控部核实评审会决议，中心负责人批示，出具《调查意向函》，项目经理送达融资部。 投资部跟踪融资部的过会情况。 融资部过会 复议 （可复一次） 否决 （半年内不能再上会）
风控部档案管理员，出具相关合同文本。 风控专员会同项目经理A或B角，联系客户面签委 托担保申请书、委托担保合同、股东会决议、个人 连带、抵质押合同、保证反担保合同等需要业务风 控同时监督的相关合同协议。 项目经理A或B角，和抵押人持评估报告至房地局、 林业局、工商局等办理抵质押登记手续。 项目经理AB角协同公司财务联系客户，缴存保费 及保证金到我公司指定账户。 项目经理将所有反担保措施移交风控部 风控部核查反担保措施 反担保已完全按照贷审会决议完成 项目经理发起申请出具担保函、保证合同、股东会 决议、核保书、放款通知书等。经中心负责人批准。 项目经理A或B角将上述文本交贷款融资部。 投资部跟进融资部放款情况，及时取回放款凭证，将所有文件装订，放款后5天内交风控部档案管理员检查归档。
风控报表公式详细说明
风控报表公式详细说明 1.报表界面 风控报表界面 菜单中选择“报表”-〉“风控报表”即可弹出风控报表界面： 界面功能： 1.选择基金名称；如果是货币基金；“价格编辑”按钮可用；如果为非货币基金，“价格编辑”按钮不可 用； 2.选择日期，时间段可以自由选择，最小可以是一天。报表数据为此时间段的数据。 3.点击“生成报表”；将根据帐户类型（货币还是非货币）生成对应的报表；并显示进度；当生成报表 完成，有文字提示“报表生成完毕！”。 4.如果是货币基金，还可以进行债券手工价格编辑或者编辑买入收益率，点“价格编辑”将弹出如下界 面 在界面中可以对头寸集合中的债券品种的价格进行编辑；价格范围[15，200]；价格和收益率可以互相换算，浅紫色背景为贴现券，贴现券的输入价格为全价，其他债券为净价。（互相换算方法：
价格——）收益率： 贴现券：myYield = myIMBond.GetYield(mBondDate, myPrice, Dirty_Price) ’利用全价计算收益率其他券：myYield = myIMBond.GetYield(mBondDate, myPrice, Clean_Price) ’利用净价计算收益率 收益率——〉价格： myPrice = myIMBond.GetPrice(mBondDate, myYield) '全价 贴现券：价格=myPrice '全价 其他券先计算利息，用全价-利息=价格： myInterest = myIMBond.GetAccruedInterestNew(mBondDate) myPrice = myPrice - myInterest '净价） 买入收益率列的增加是在2010年1月12号-2010年1月26号进行的，具体的文档见本文档附录 5.头寸债券初始价格为空，需要手工输入；如果想使用会计估值净价对债券价格进行初始化，点击“设 置会计估值净价”即可（此时没有价格的债券或者价格不合法的债券都将被初始化）。如果选上“覆盖已设定价格”；则所有的债券价格都将被初始化。 6.编辑价格完毕后需要点击“保存”才能将价格保存到数据库中（头寸集合中）；如果保存成功，将有 文字提示“保存成功！”，价格可以为空。 7.点击“关闭”按钮将价格编辑界面关闭； 8.对于货币基金；每次生成报表时都会检测头寸集合中是否有债券品种信息；如果没有，将有提示；然 后继续生成报表 9.对于货币基金，每次生成报表时都会检测头寸集合中的债券价格信息；如果有的债券品种价格没有； 将会有提示（如下图）；如果选择“是”；将弹出价格编辑界面，如果选择“否”，将继续生成报表。 2.强债基金风险监控概览（蓝色为开发时实现方法） 2.1强债基金风险监控周报
主扇反风操作安全技术措施(正式)
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 主扇反风操作安全技术措 施(正式) Deploy The Objectives, Requirements And Methods To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-8034-16 主扇反风操作安全技术措施(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对目的、要求、方式、方法、进度等进行具体、周密的部署，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 一、工程名称：主通风机反风操作安全技术措施 二、施工地点：主扇房 三、计划施工时间： 1 月1日9时00 分至 1 日 11 时 00 分 四、实际施工时间：月日时分至日时分 五、组织保障措施 施工负责人：陶根伍 安全负责人：孙玉林 技术负责人：李宝强 施工人员：共人 六、施工目的：根据《煤矿安全规程》第一百二十二条有关规定“生产矿井主要通风机必须装有反风设施，并且每年应进行1次反风演习”，为确保我矿
本次反风演习成功，特制订本反风操作安全技术措施。 七、施工责任落实措施（包括人员分工）：每个人员担负的工作，结合每个人的安全职责，主要工序人员安排。 1、施工负责人职责：对本次施工的安全、质量、进度负主要责任。 （a）负责向编制人提出正确完备的工作所需的安全措施。 （b）结合实际布置全体施工人员进行施工前安全技术措施学习并全部签字。 （c）检查核实已完成的安全措施是否符合施工要求。 （d）按照施工方案（或要求）进行各人员具体分工并有效组织施工，自觉防止自身或他人违章行为。 （e）监督施工人员遵守施工安全和技术质量要求。 （f）检查施工人员是否适应工作和精神状态，消除安全隐患。 2、安全负责人职责：对本次施工的安全负直接责
主扇风机反风操作规程(正式)
主扇风机反风操作规程(正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 1、主扇司机接到反风命令后，立即按停机顺序操作，并操作刹车机构，使1 #风机停止运转；(以1 #风机运行倒2 #风机反风运行为例) 2、将防爆门、防爆帽牢固固定； 3、调整风机叶片调节机构，按规定数值调大风叶角度； 4、拉起1 #上风门，关闭1
#下风门并牢固锁紧。 5、打开2 #下风门并牢固锁紧，关闭2 #上风门并牢固压紧。 6、合上高压启动柜隔离开关G； 7、将转换开关SA?转到反转位置； 8、延时60秒后，按下反转启动按钮SB ?，风机开始反风运行。 （2 #机运行倒1 #机反风同理。其它反风方式要点为：反风风机下风门打开固定、上风门关闭固定。另一风机下风门关闭固定、上风门打开。） 9、整个反风操作要求必须在10分钟之内完成。
10、在反风过程中，待反风的主扇运行正常后，要详细记录有关参数，半小时记录一次，十分钟巡回检查一次。 请在这里输入公司或组织的名字 Please enter the name of the company or organization here
工程项目内部控制流程图表
企业内部控制指引 11——工程项目内控流程图表
11．1
工程立项控制
11．1．1 工程项目业务流程
1．工程项目业务流程与风险控制图 11-1 工程项目业务流程与风险控制 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 业务风险
总经理 工程项目事项未经严 格审批，可能导致企 业遭受经济损失；工 程项目违反国家法律 法规，可能遭受外部 处罚、经济损失和信 誉损失 工程项目概预算编制 不当和执行不力，可 能造成工程项目建造 成本的增加 编制工程 项目概预算 提出预付款 支付申请 工程项目成本失控， 可能造成企业经营管 理效益和效率低下； 企业《工程项目变更 申请》未经相关部门 或中介机构（如工程 监理、财务监理等） 的审核，可能给企业 造成经济损失 接下页 审批 讨论工程项目变更的成本和可行性 D3 监督、控制 项目施工 提出《工程 项目变更 申请》 5 成立项目部 进行工程 项目决策 1 组织进行工程 项目立项研究 和可行性研究 2 根据需要履行 外部报批手续 3 选择工程 项目采购商 4 参与编制并 提出建议 开展项目 施工 D2 开始 提出工程 项目的需求 D1 工程部 项目部 相关部门 施工单位
阶 段
支付预付款
（续） 工程项目业务流程与风险控制 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 业务风险
总经理 工程部 项目部 相关部门 施工单位
阶 段
接上页 重大工程项目变更资 料不进行及时、准确 的整理保存，可能导 致资料遗失，进而给 企业带来损失；工程 项目会计处理和相关 信息不合法、不真实 完整，可能导致企业 资产账实不符或资产 损失 验收 通过 通过 申请支付 剩余款项 支付 剩余款项 8 资料文件存 档 开展项目 后评估 进行相关 账务处理 未通过 根据意见 进行修理、 完善 7 参与 组织开展 单项和竣工 验收工作 6 提出单项 和竣工 验收申请
D3
D4
结束
销售与收款流程风险控制及流程图完整版
销售与收款流程风险控 制及流程图 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
销售与收款业务流程 一.业务目标 1.经营目标 通过规范销售与收款业务流程，确保产品销售与收款业务按规定程序和适当授权进行，实现预期经营目标。 2.财务目标 确保销售与收款业务及相关会计科目的核算真实、完整、规范，防止差错和舞弊，保证财务报表合理揭示业务发生的折扣和折让。 3.合规目标 保证销售业务及其税金的处理符合国家相关法律法规及公司的规定。 二、业务风险 1.经营风险 由于产品销售与收款业务流程设计不合理或控制不当，可能导致产品销售及价格、信用政策等与目标要求不一致，或出现舞弊和差错。 2.财务风险 可能导致会计核算多记、少（漏）记或错记销售收入、应收账款及其他相关会计事项，造成核算和反映不真实、不准确、不完整。 3.合规风险
可能导致销售业务违反国家有关规定而受到行政处罚和法律制裁。 三、业务流程步与控制点 1.受理订单与编制销售计划 （1）销售部门分析客户需求，受理客户订单，订单应按类别连续编号。 ※（2）所有订单均由被授权人核准，并对客户信用状况进行初步核查。 销售部门依据客户信用状况及订单和生产计划、库存等情况，编制销售产品的品种、规格型号、数量、价格、货款支付方式等具体的销售计划与赊销方案，并经部门领导审核签字。 2.审定销售方案和信用政策 ※（1）产品销售计划传送给分公司分管业务的领导审定，特别重大的产品销售计划报公司总经理办公会审定。 销售产品拟采用赊销方式的应对客户信用进行审核。销售部门应根据本部门已掌握或客户提供的信用资料，结合产品销售市场情况，提出准予客户赊销的期限和额度，经部门领导审核后连同有关信用资料等一并传送到信用管理部门。 ※（2）信用管理部门依据客户信用资料及本部门已建立的客户信用档案和记录，对客户信用情况进行核查，评定信用等级，提出审核意见。 ※（3）销售部门将销售计划/销售订单和赊销审核意见等资料传送给分管业务的领导和财务总监审批，特别重大的赊销方案报公
消费金融风控岗位流程图
消费金融风控流程及人员规划一、风控审核流程
二、相关岗位设置 1、初审岗 1.1、岗位职责：针对在准入策略及审批策略下给出“人工审核”及“审慎审核”的客户，进行电话沟通。沟通内容可依据对应初审问题，并做好相应情况记录。初审人员在沟通过程中需保证提出问题清晰易懂，获取客户反馈信息真实有效。同时，沟通过程中应注重客户体验。 1.2、岗位人数建议 预估初审日均审核件数为：40件/人 预估前期需人工审核客户占比为：40%（模型成熟后为30%） 建议人数为：日进件量*40%/40=初审人数（当前1人） 2、终审人员 2.1岗位职责：针对初审人员反馈信息及系统提供信息，对需进行人工审核及审慎审核客户进行人工审批，给出贷款审批决议。审核过程中需全面了解客户信息，把握信息真实性，理性判断客户情况。对放款客户定期进行复核，调整审批策略。 2.2岗位人数建议 预估终审日均审核件数为：30件/人 预估前期初审返回审核需人工审核率为：50%（快速审批为15-20% 直接拒绝为30-35%） 建议人数为：日进件量*40%*50%/30=终审人数 3、数据分析师 3.1岗位职责：针对平台审批客户及逾期客户数据进行分析，给出统计结果及分析情况。客户过往消费信息提取并分析客群特征，整体把握平台运营数据情况。前期为风控模型搭建提供技术及数据支持。 3.2岗位人数 当前1人 4、金融政策研究 系统自动
4.1岗位职责：针对消费金融平台运行风险进行分析，了解国家相关政策变动，及时反馈平台运行风险。抽检并分析平台审批客户及逾期客户信息，对现有风控模型进行优化调整，已达到预期平台审批放款目标。前期为风控模型搭建，提供风控策略建议。 4.2岗位人数 当前1人 5、催收岗 5.1岗位职责：针对平台逾期客户进行贷后催收，尽量减少平台资产损失。分析客户逾期因素，采取多种催收方式。负责与委外催收公司对接，了解催收进度及效果。在一定权限对，对部分客户进行豁免（检出部分费用以达到汇款目的）。 5.2岗位人数：依据实际产生逾期客户数量及逾期状况而定，建议前期单人单岗，后期逐渐增加。
业务流程操作流程图
·风险控制部业务流程图：
开始 风险控制部搜集企业相关信息 业务经理尽职企业调查，完整收集资料后与风控专员对接 风控专员核对资料，与业务经理及时沟通完善企业资料审部、授信部、法务部开会 通过提出否定原因 制定风险控制部意见书 申请召开贷审会 法务部制定合同
签署合同 风险控制部办理反担保物登记手续 资料归档（填写归档登记表） ·风险控制业务流程操作细则：
1、基本对接：业务经理在去企业调查之前与风险控制部基本对接，包括贷款企业名称，贷款金额，贷款期限，担保费率，企业从属行业性质。 2、搜集信息：风险控制部基本了解企业情况之后搜集企业基 本信息与从属行业相关信息。 3、风控专员对接：通过业务部尽职调查，风险控制部根据企 业所处行业及经营状况、借款人实际情况的不同，秉承务实高效，抓大放小且实质重于形式的原则，对企业的贷款用途及信用状况，经营管理能力、经营理念、发展趋势及近期财务指标主项核证（应收、应付主要客户往来记录，其他应付项目落实、成本分布明细等）进行详细对接。 4、审核及完善资料：通过对借款人的贷前，贷中审核内容主要有：◆借款方的实际贷款用途； ◆借款方的基本信息（包括其基础资料，充分了解借款方的偿还能力及信誉程度）； ◆抵押物的基本情况，质押物的基本情况； ◆第三方保证情况等相关的资料的核证 5、风险控制部论证风险： 风险控制部贯穿整个贷款业务操作的全过程，组织内审、授信、法务，秉承齐抓共管，协调一致，从企业内部管理上把握贷款担保风险，其主要风险论证包括： ◆担保申请人的基本资料
A、法人 1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、工商信息查询单； 2、公司简介、验资报告、公司章程； 3、法人代表身份证、法人代表证明书和授权委托书； 4、申请担保的董事（股东）会决议及董事（股东）会成员签字样本； 5、借款用途有关的证明材料（购销合同、合作协议等）； 6、内审部审核近二年财务审计报告、近三个月财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）、银行对账单和近三个月的税单及水电费清单； 7、贷款卡及银行信贷登记咨询系统信息单，与报表不符应详细说明； 8、内审部审验存货明细、固定资产明细、应收账款明细及账龄分析表、或有负债情况表等； 9、反担保人\物\企业的有关资料； 10、其他有关资料。 B、自然人 1、个人简介； 2、身份证件及婚姻证明（如身份证、公务员证、教师证、警官证等）； 3、银行征信报告；
主扇风机反风操作规程通用版
操作规程编号：YTO-FS-PD823 主扇风机反风操作规程通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
主扇风机反风操作规程通用版 使用提示：本操作规程文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 1、主扇司机接到反风命令后，立即按停机顺序操作，并操作刹车机构，使1 #风机停止运转；(以1 #风机运行倒2 #风机反风运行为例) 2、将防爆门、防爆帽牢固固定； 3、调整风机叶片调节机构，按规定数值调大风叶角度； 4、拉起1 #上风门，关闭1 #下风门并牢固锁紧。 5、打开2 #下风门并牢固锁紧，关闭2 #上风门并牢固压紧。 6、合上高压启动柜隔离开关G； 7、将转换开关SA?转到反转位置； 8、延时60秒后，按下反转启动按钮SB?，风机开始
反风运行。 （2 #机运行倒1 #机反风同理。其它反风方式要点为：反风风机下风门打开固定、上风门关闭固定。另一风机下风门关闭固定、上风门打开。） 9、整个反风操作要求必须在10分钟之内完成。 10、在反风过程中，待反风的主扇运行正常后，要详细记录有关参数，半小时记录一次，十分钟巡回检查一次。 该位置可输入公司/组织对应的名字地址 The Name Of The Organization Can Be Entered In This Location
风机反风操作规程
主要通风机反风操作规程 主要通风机司机接到反风命令后，立即进行反风操作： 一、原运行风机反风 1、固定防爆盖，关闭反风风门。 将井圈外沿上的八个压块压在防爆盖上，用扳手将螺丝紧固好。检查并关闭安全通道内反风风门。 2、停机 （1）1#风机运行停机（如果是1#风机运行） 在⑤号柜即1#变频柜出线柜上拧分合闸开关至分闸位置，绿灯亮，观察电流、电压表。 （2）2#风机运行停机（如果是2#风机运行） 在号柜即2#变频柜出线柜上拧分合闸开关至分闸位置，绿灯 亮，观察电流、电压表。 （3）在运行风机上用手刹进行刹车使其停止运转。 3、风机换向 （1）1#风机换向（如果是1#风机运行） 在③号柜即1#工频变频切换柜上将工频变频切换闸开关倒至工频位置。在④号柜即1#工频换向柜倒向闸上倒至相反方向上。（2）2#风机换向（如果是2#风机运行） 在号柜即2#工频变频切换柜上将Ⅰ频变频切换闸开关倒至工 频位置。在号柜即2#工频换向柜上倒向闸倒至相反方向上。 4、启动风机
（1）启动1#风机（如原运行的是1#风机） 在⑤号柜即1#变频器出线柜上，拧分合闸开关至合闸位置，红灯亮，观察电流、电压表是否正常。 （2）启动2#风机（如原运行的是2#风机） 在⑿号柜即2#变频器出线柜上，宁分合闸开关至分闸位置，红灯亮，观察电流、电压表是否正常。 5、启动成功后，观察电流、电压表、负压、水柱及电脑上风机性能参数并记录。 6、停止反风后，回复原通风状态： 接到停止反风，回复原通风状态命令后：停机，松开固定的防爆盖，风机换向，启动风机，依照原操作进行。 7、在反风期间和反风结束后整个过程要及时记录并向矿调度汇报。 二、备用风机反风 1、固定防爆盖，关闭反风风门 如前操作 2、停机： （1）如前操作 （2）如前操作 （3）如前操作 3、切换风机风道 （1）关闭原运行风机蝶阀
风控流程图细节图表
风控操作流程图 （试用） AB 角初步筛选,风控科长同意安排下户，收集资料，客户 告知，并对项目的财务状况、 经营状况进行评估。提交资料 清单报备中心负责人、风控部。 项目 审核组讨论成长性好、 发展潜力大、 法人个人信誉好、 预测贷款期内现金流量充足 稳定的企业 审核组通过 审核组下户投资部形成通过意见 否决否决投资部及风控部 下户风控部侧重核实项目的数据真实性， 并对企业法人素质、企业管理情况、生产情况、库存、反担保物等进行现场观 察。协助设计反担保措施。 风控部核查依据企业财务情况及企业市场 情况、法人、管理结合同行业 情况进行综合评分。 否决否决投资部对反担保措施进行预评投资部将抵押物交评估公 司预评企业流水、税费、应收账款对账 单、水电费、固定资产..融资部 征信等进行复核。详见《融资企 业提供材料清单》 投资部获取企业贷款卡信息及 工商信息查询书，风控部对企 业的贷款卡信息及企业股东情 况进行核实：确认企业无信誉 不良记录，对企业的对外担保 情况予以核实。 复议
风控部根据贷审会制度（评分、注册资本等）通过意见投资部长预评项目经 理A 角撰写的项目融 资报告 投资部长审批通过，风控部确认并出具评审意见 风控部将项目融资报告的电子版本发给各委员邮箱风控部提前三天联系评审委员确定贷审会时间及地点 贷审会委员 .风控部.投资部举行评审会进 行评审会议通过 投资部提起申请，经风控部核实评审会决议，中心负 责人批示，出具《调查意向函》，项目经理送达融资部。 投资部跟踪融资部的过会情况。 融资部过会 复议（可复一次）否决 （半年内不能再上会）
风控部档案管理员，出具相关合同文本。 风控专员会同项目经理A或B角，联系客户面签委 托担保申请书、委托担保合同、股东会决议、个人 连带、抵质押合同、保证反担保合同等需要业务风 控同时监督的相关合同协议。 项目经理A或B角，和抵押人持评估报告至房地局、 林业局、工商局等办理抵质押登记手续。 项目经理AB角协同公司财务联系客户，缴存保费 及保证金到我公司指定账户。 项目经理将所有反担保措施移交风控部 风控部核查反担保措施 反担保已完全按照贷审会决议完成 项目经理发起申请出具担保函、保证合同、股东会 决议、核保书、放款通知书等。经中心负责人批准。 项目经理A或B角将上述文本交贷款融资部。 投资部跟进融资部放款情况，及时取回放款凭证，将所有文 件装订，放款后5天内交风控部档案管理员检查归档。
私募基金产品风控流程图
私募基金产品风控流程 风控流程与管理制度 目录 第一章受理 (2) 一、申请受理 (2) 二、尽职调查 (3) （一）资料审核 (3) （二）实地调查 (3) （三）综合分析 (3) （四）尽调报告 (3) 第二章审批 (4) 一、借款项目审批流程 (4) 二、项目风控评审委员会（评审会） (4)
三、复议 (4) 第三章放款 (5) 一、放款审批流程： (5) 二、签订合同 (5) 三、落实担保措施 (5) 第四章贷后管理 (6) 一、首贷检查 (6) 二、日常贷后检查 (6) 三、预警信号 (6) （一）客户管理层或关键技术人员变化的信号 (7) （二）业务运营环境变化的信号 (7) （三）财务状况变化信号 (7) （四）客户履约能力变化信号 (8) （五）非财务信息提示 (8) （六）与客户品质有关的信号 (8) （七）小企业业主及主要股东个人的风险预警信息 (8) （八）客户在银行账户变化的信号 (9) 四、逾期处理 (9) （一）催收 (9) （二）现场确认 (9) 第五章贷后风险预警管理 (9) 一、风险预警责任划分 (9) 二、风险预警违规处罚 (11) 第六章完结 (12) 第一章受理 一、申请受理 融资方向公司申请融资时，经项目经理与其初步接洽后，基本符合融资条件的，发给其融资申请表。企业应按《融资申请表》要求和实际情况完整、准确、真实的逐项填写，同时按照《融资业务资料清单》准备相关材料。 （一）客户需要提交的基本材料： 营业执照、税务登记证、组织机构代码证、工商信息查询单； 公司简介、验资报告、公司章程；
法人代表、征信授权委托书； 申请融资的董事（股东）会决议及董事（股东）会成员签字样本； 借款用途有关的证明材料（购销合同、合作协议等）； 近二年财务审计报告、近三个月财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）、银行对账单和近三个月的税单及水电费清单； 贷款卡及银行信贷登记咨询系统信息单，与报表不符应详细说明； 主要存货明细、固定资产明细、应收账款明细及账龄分析表、或有负债情况表等； 其他有关资料（如生产经营或投资项目取得的环保许可证明，医药、卫生、采矿等特殊行业持有有权部门颁发的生产、经营许可证明等）。 （二）企业所提供的复印件要加盖公章，项目经理必须核对原件，并对材料的真实性负责，在复印件上加盖“此复印件与原件一致”的印章并签名确认。项目可根据企业实际情况对材料的种类和容进行删选和添加。 二、尽职调查 调查环节包括项目初审和项目综合分析。项目初审主要通过资料审核和实地调查，获取申请企业真实全面的信息，通过综合分析评价形成结论，即调查报告。初审结束后，经过项目总监的授权和审批流程，出具初审意见. 调查环节应注意以下四个方面的容：资料审核、实地调查、综合分析评价和调查报告。 （一）资料审核 资料审核的信息来源除了从企业，还应从其他途径如银行、财税、供应商、上下游客户和供电供水等处获取；对材料信息审核过程中需进一步明确、补充，发现的漏洞、疑点列为下一步实地调查的重点； （二）实地调查 项目通过风控部评审后，确定可以可以承做的，可以进行实地调查。 1、风控中心确定一名风控经理、法务经理与项目经理同时进行实地调查，申请金额超出分公司授权围，公司主管业务的业务负责人、法务经理和风控经理必须参加实地调查； 2、实地调查前，要列出调查提纲，明确调查目标以保证调查的质量和效率； 3、实地调查应了解企业和项目背景，了解企业负责人的信用和能力，考察企业管理团队和整体素质，企业市场竞争情况、销售和利润，弄清借款用途和还款来源； 4、主要核实企业现金流的真实情况，生产型企业，通过考察企业主要生产经营场所，核实企业存、发货明细判断企业生产销售情况；贸易型企业，通过核实企业上、下游客户情况判断企业销售获利情况； （三）综合分析 1、综合分析是在资料审核和实地调查的基础上，对已经获取的信息进行综合判断、分析、比较和评价，得出分析结论，并最终形成尽调报告。综合分析的要点包括： 分析、判断融资申请人的主体资格、还款意愿； 分析环境对企业的影响，主要包括：企业在行业中的地位、产品的市场竞争能力等； 分析企业的还款能力，主要通过对其现金流的分析掌握企业的真实财务状况和偿债能力，预测企业未来的发展趋势，预计在未来的借款期间是否能够产生足够的现金流来偿还借款；（四）尽调报告 尽调报告应包括但不限于以下主要容，并填写《立项申请表》（附后） 1、融资方的背景情况； 2、项目的基本情况； 3、产品销售及市场预测分析；
反风演习流程及要求
永锦公司云盖山煤矿二矿反风演习 汇报流程及要求 一、反风演习前的准备工作 1、6：00：副斜井挂人车，井下人员开始升井；+168m泵房变电所、22201运输顺槽看泵人员领取入井证入井。 2、7：00：测量人员、看风门的人员开始领取入井证入井。 3、7：30：各区队负责人、考勤室、灯房人员到调度室汇报井下人员升井情况。 4、8：00：井下看风门人员、参数测量人员汇报到位情况。主扇反风组汇报到位情况；同时井下参数测量人员开始测量正常通风情况下的参数，主扇反风组检查回风立井的风门、防爆门的反风装置情况；并把反风门关上，防爆门的反风装置压紧，并向调度室汇报。井下组向总指挥汇报井下人员升井情况和入井人员的入井情况。 5、8：30：井下参数测量人员汇报参数测量情况。保卫组汇报保卫人员到位情况，以及井口警戒情况。 6、9：00：井下救护组、医务组汇报人员到位情况。总指挥确认各组人员均已到位，已具备反风条件。 二、组长向总指挥汇报各组人员到位情况： ①总工程师朱发明汇报通风组所有人员到位情况。步骤如下： 通风组各成员向调度指挥中心汇报：报告调度指挥中心，通风组成员***已到位，请指示。 调度指挥中心调度员指示：收到，请原地待命。 通风组人员：收到。
（通风组人员汇报全部到位后）调度指挥中心调度员（起立、敬礼）向朱发明总工汇报：报告朱总，通风组所有人员已经到位，请指示。 朱发明总工指示：收到，请通风组人员原地待命。 朱发明总工向总指挥汇报：报告总指挥，通风组所有人员已全部到位，请指示。 总指挥指示：收到，请通风组人员原地待命。 ②机电矿长苏雪民汇报机电组所有人员到位情况。步骤如下： 机电组各成员向调度指挥中心汇报：报告调度指挥中心，机电组成员***已到位，请指示。 调度指挥中心调度员指示：收到，请原地待命。 机电组人员：收到。 （机电组人员汇报全部到位后）调度指挥中心调度员（起立、敬礼）向苏雪民矿长汇报：报告苏矿长，机电组所有人员已经到位，请指示。 苏雪民矿长指示：收到，请机电组人员原地待命。 苏雪民矿长向总指挥汇报：报告总指挥，机电组所有人员已全部到位，请指示。 总指挥指示：收到，请机电组人员原地待命。 ③生产矿长宋军纪汇报井下现场指挥组所有人员到位情况。步骤如下： 生产矿长宋军纪向调度指挥中心汇报：报告调度指挥中心，井下现场指挥组人员已全部到位。 调度指挥中心调度员指示：收到。 调度指挥中心调度员（起立、敬礼）向总指挥汇报：报告总指挥，井下现场指挥组所有人员已经到位，请指示。 总指挥指示：收到，请井下现场指挥组人员原地待命。
反风演习流程
反风演习流程 职责与分工： 矿长韩林周负责反风演习全面工作； 技术矿长侯红欣负责反风演习指挥工作； 生产矿长王玉乾负责反风演习人员组织和具体工作安排； 安全矿长闫随省负责反风演习期间安全工作； 机电矿长孙胜豪负责反风演习期间供电工作。 总指挥：侯红欣副总指挥：任宗友 调度室主任：张会敏调度员：何少朴 监控室负责人：孙红伟监控员：陈茵丽孙巧娜 测风站： 1、《1号测风地点》主进风、副井总回风《第一组》王海峰（崔超欣）汇报（电话8158） 2、《2号测风地点》12171进回风《第二组》杜会平（赵红超汇报）（电话8159） 3、《3号测风地点》西翼进风《第三组》赵明阳（张西伟汇报）（电话8160） 4、皮带巷与轨道巷联络巷风门完好，李丙炉汇报（电话8158）李清林汇报（电话8159）两个变电所瓦斯监测数据。 井下测风各小组汇报内容： 1.报告领导（打电话）我是测风工崔超欣现已到主进风、副井总回风测风站位置，请领导指示。
2. 报告领导（打电话）我是测风工赵红超现已到12171进回风测风站位置，请领导指示。 3、报告领导（打电话）我是测风工张西伟汇报已到西翼进风测风站位置，请领导指示。 4、李丙炉汇报，井下各地点风门正常。李清林汇报变电所瓦斯0.00%，二氧化碳0.00%。温度。风速。 井下各地点电工汇报内容： 1.12171采面电工：报告领导，汇报（电话8160）我是12171采面电工刘俊昌，已到达岗位。 2.采区变电所：报告领导，汇报（电话8158）我是采区变电所配电工张根恒，已到达岗位。 3.12020备采：报告领导，汇报（电话8159）我是12020备采电工王江舟，已到达岗位。 4.中央变电所：报告领导，汇报（电话8160）我是中央变电所配电工王晓阳，已到达岗位。 备注：打电话后到馈电处等待负责人：王志荣 救护队：报告领导，汇报（电话8158）我是贺金贵（安全员），救护队6人已到达副井车场。 监控维修工2人东翼李志华报告领导，汇报（电话8160）西翼孙根营（汇报）（电话8159）负责人：孙红伟 平地：西翼安全出口：张西平汇报（电话8158）、到达地点汇报（断电，机电科汇报）。报告西翼安全出口电已断开。
风控部工作流程操作细则
风控部工作流程操作细则 为规范公司风险控制操作流程，依据公司《担保项目风险控制实施办法》，结合公司风控工作具体情况，特制定本操作细则。 第一条为控制和防范项目风险，业务部受理的担保项目，原则上应满足以下基本条件： 1、企业经营连续两年盈利； 2、有两年以上经年度审计的财务资料； 3、经营性现金流量净值为正数； 4、流动资产大于流动负债； 5、流动资金贷款控制在主营业务收入的30%以内。 第二条对已立项的担保项目，业务部向风控部正式移交项目时应按《项目资料清单》完整提交所需资料和《尽职调查报告》，并填写目录。风控部应在正式接受项目资料两个工作日内，完成项目资料的审阅和现场调查的准备工作，并联系业务部安排进行项目现场调查。对提交项目资料不完整的，风控部应以书面方式通知业务部进行补充完善。 第三条业务部需要风控部提前介入参与调查的项目，业务部在移交《担保项目流程处理表》时，应在流程表中注明相关原因。应提前两个工作日报风控部，且担保项目应满足以下条件： 1、项目正式立项； 2、已按《项目资料清单》完成资料收集； 3、项目所在地离公司100公里以上；
4、已落实反担保措施； 5、其他特殊情况。 第四条无论金额大小，风控部经理必须到现场调查；500万以上，分管风控副总必须到现场调查并签署意见；无论金额大小，副董事长在上会之前到现场调查。 第五条风控部完成现场调查，形成《风控评审意见书》后，将《风控评审意见书》反馈业务部，由业务部将相关资料报审保会办公室，准备保审会上会工作。 第六条风控部资料移交。对保审会未通过的项目，风控部将资料完整退回业务部；对保审会通过项目，风控部将资料移交业管部保管。 第七条保后检查。担保项目在保后，风控部建立在保台账，并会同业务部共同开展保后检查。保后检查时间节点为：放款后一个月内进行贷款用途检查，此后于当年的一、四、七、十月进行例行检查，如遇特殊情况，需对项目情况进行不定期检查。 风险控制部 二〇一三年十月二十一日