非法集资风险排查工作总结三篇

篇一：非法集资风险排查工作总结

XX小学非法集资风险排查工作总结

接到《关于开展防范打击非法集资宣传活动的通知》后，我校高度重视，立即召开了专项会议，传达文件精神，并做了专题研究部署。现将工作开展情况总结汇报如下：

一、加强组织领导，成立了以晏陈校长任组长，工会主席兰家才为副组长的非法集资风险排查工作领导小组，各部门成员积极参加，集中深入排查。

二、认真开展排查，领导组织工作小组牵头，认真开展风险隐患排查工作，确保了应查尽查，不留死角。各部门从上到下进行深刻自省，检讨自己在工作中的不足，可能存在的安全隐患，做到早发现，早根治，将各种风险隐患消灭在萌发状态。广泛听取了周围同事的意见，互相检查，给非法集资不留生存空间。

三、做好宣传教育通过专题会议、发放宣传资料等，大力开展打击非法集资宣传活动。同时，召开专题培训会议，学习相关知识，提高了个人的防范意识和主动性，形成了安全稳定的教学环境。

通过排查，我校教职工知道了非法集资的危害，提高了防范意识，学校教师安于本职工作，全校教育教学秩序稳定。

篇二：非法集资风险排查工作总结

接到市局下发的XX市打击和处置非法集资工作领导小组《关于开展20XX年防范非法集资宣传教育“筑网行动”的通知》（泰打非字【20XX】18号）后，我校高度重视，立即召开了专项会议，传达了文件精神，并做了专题研究部署。现将工作开展情况总结汇报如下：

一、成立领导小组。

成立了以校长姜传波长任组长，分管校长房照祥任副组长，党员及各处室领导、班主任为成员的非法集资风险排查工作领导小组，并在每部门配备了一名联络员。

二、认真学习文件精神。

我校在5月10日接到通知以后，马上组织各部门领导，老师认真学习贯彻文件精神。为了防范潜在的非法集资风险，根据通知精神，我校利用周一晨会学习时间在全体教职工进行了非法集资相关知识的教育学习，通过学习我校师生提高了对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。

三、做好宣传。

通过学校微信公众号向师生发布相关预防非法集资知识、张贴标语等方式形成全员共查的氛围。

四、认真开展排查。

5月26日至5月27日，我校非法集资风险专项排查领导小组先后对270名教职员工进行了摸底排查。此次排查对各部门在此次活动的职责做了具体分工，排查小组组织成员通过实地调查、走访了解等情况动员了各方面参与风险隐患排查工作，确保了应查尽查，不留死角。

在此次专项非法集资排查中，未发现我校员工有涉及社会融资行为。以后的工作中，我们将继续做好工作，用有效的手段和措施有效防范和打击非法集资违法犯罪，确保公众财产安全，维护社会安全稳定。

篇三：非法集资风险排查工作总结

为切实做好防范化解非法集资风险工作，有效化解各类非法集资风险隐患。根据《关于开展20XX年XX区非法集资风险排查整治活动的通知》（区处非办〔20XX〕2号）文件要求，结合我社区实际,在全社区范围内开展排查非法集资等非法金融活动风险工作，现将相关情况汇报如下:

一、提高认识，加强组织领导

防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我社区成立了党工委书记为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制。利用周例会、部门例会的时间，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

二、形式多样，宣传排查并举

社区各部门既各司其责,主动作为,宣查并举;又强化协作,打组合拳,综合施策,有力有序推进排查工作。

一是全面清除非法广告。专项清理公共场所和居民楼内出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。

二是部门宣传形式多样。采取发放宣传资料、微信推送等多种形式,大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向社区内广大长者和员工通报非法集资的新形式和特点。

银行关于员工参与非法集资风险排查自查报告

银行关于员工参与非法集资风险排查自查报告根据《中国银监会办公厅关于深入开展防范和打击非法集资宣传教育活动的通知》(银监办发〔20XX〕194号)和《浙江银监局办公室关于开展防范和打击非法集资宣传教育活动的通知》(浙银监办〔20XX〕206号)文件精神，我分局对辖内银行业金融机构防范和打击非法集资宣传教育活动的开展情况进行了调查和督导，现将本次活动总结报告如下：一、组织实施情况 (一)落实职责，上下联动。根据银监会及省局活动通知安排，我分局结合辖内实际，制定了专门的防范和打击非法集资宣传教育活动方案，对辖内活动进行统一部署。辖内各机构均成立由主要负责人任组长的防范和打击非法集资宣传教育活动领导小组，对活动进行统筹安排，将相关工作职责落实到部门和个人，并结合实际，制定和上报本单位宣传教育活动计划和方案;建立联络员制度，专门负责本单位宣传教育活动的上传下达。 (二)制定方案，充分动员。辖内各机构分别制定方案，确定了宣传教育活动的内容、步骤及措施，召开动员大会，要求每一位员工认真对待，层层传达，积极营造宣传氛围。

如深圳发展银行温州分行制定了《深圳发展银行关于深入开展防范和打击非法集资宣传教育活动方案》，详列了活动时间、活动类型、活动形式、工作事项及任务分工，活动内容较为丰富。 (三)形式多样，分步推进。从整体情况看，辖内各机构组织的防范和打击非法集资宣传教育活动覆盖面广、形式丰富多样，做到了深入宣传并分阶段逐步推进。多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点，提高了公众对常见非法集资手段的识别能力。此外，部分机构还具体规划了活动进程，分阶段逐步推进防范和打击非法集资宣传教育活动。二、活动开展情况 (一)利用网点优势，积极营造宣传氛围。一是打出宣传标语，做好警示教育。各机构通过LED电子屏滚动播放、悬挂横幅等方式宣传防范和打击非法集资宣传教育标语口号，警示客户保护自身利益，警告犯罪分子远离非法集资。二是编制宣传材料，落实网点宣传。制作宣传教育展板、张贴各类海报、编印防范和打击非法集资宣传教育手册等形式，对非法集资特征、主要表现形式、常用手段及识别方法等进行宣传。三是发送宣传短信，做好风险提示。向客户发送短信等形式扩大宣传教育活动，提高社会公众对非法集资的风险防范意识。活动期间，辖内各机构共制作展板横幅1700多块(条)，编印手册、折页12.5万余份，发送

XX年度乡镇打击和处置非法集资工作总结

XX年度乡镇打击和处置非法集资工作总结自XX年3月24日我镇〔XX〕8号文件成立“仪征市XX 镇打击和处置非法集资工作领导小组”以来，全镇上下高度重视，相互配合，积极按照仪征市人民政府金融办（处置办）指导下开展工作，具体工作大体如下：一、对涉嫌非法集资风险防范和化解的方面工作我镇通过〔XX〕9号文件制定了“仪征市XX镇打击非法集资集中宣传教育活动方案”，利用网上多媒体渠道进行宣传，同时运用本镇Q群等多种形式的渠道，结合市政府金融办公室〔XX〕10号有关假借保障房、“粮食银行”等名义涉嫌非法集资风险提示的专题性文件通知精神，及时电话通知和了解各成员单位的有关方面情况，用本镇各类型的Q群等方法发出友情式提示。通过一系列的工作开展，没有发现我镇区域有任何企业和单位（有）搞任何形式的涉嫌非法集资情况或假借保障房安居工程建设、“粮食银行”等粮食存储、销售和兑换服务名义，以及假借公益之名误导公众，涉嫌非法集资等等的一系列情况。此举，有意提高我镇社会公众对非法集资危害性的认识，增强风险防范意识，培养正确投资理念，营造防范和打击非法集资的良好氛围。

二、充分做好对涉嫌非法集资风险专项排查和宣传的并举工作 5月份按上级有关《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》后，我镇处置办结合宣传月活动，及时布置相关工作人员与各成员单位、各村及驻镇单位联系，进行全方位的情况了解排查和宣传工作。由于我镇行政区域的特殊性，招商引资项目工作在扬州化学工业园区的情况比较多，而我镇又是化工项目建设重点区域，各村拆迁户比较多，家庭经济比较活跃，因此，我们把重点排查的对象集中到拆迁的五个行政村和三个拆迁的社区，因为拆迁工作的需要，在拆迁户居住还没有完全入驻到集中安置区之前，大部份拆迁户居住相对分散，信息撑握不能够及时，禁止和涉嫌非法集资的宣传和控违控险工作相对较难。为了把涉嫌非法集资风险专项排查和相关宣传工作做到实处，结合了多种形式排查和宣传工作并举方式：、通过打电话了解排查和宣传； 2、民间随机走访了解进行排查和宣传； 3、对街道和农贸市场及周边进行口头排查了解和宣传； 4、向机关相关科室进行了解和排查、并利用各种会议问询排查和宣传； 5、利用网上多媒体渠道进行宣传和问询； 6、运用本镇多种Q群的渠道进行排查和了解和宣传；

金融风险排查工作总结

金融风险排查工作总结Last revision on 21 December 2020

金融风险排查工作总结按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》的要求，根据省政府办公厅《全省地方金融风险排查工作实施方案》具体安排，我局高度重视，对典当企业金融风险排查工作进行了安排部署，成立了典当企业风险排查工作领导小组，对照《配套方案》制定了详细排查方案，自3月份开始在全市范围内开展典当行业风险排查，进一步规范市场秩序，防范金融风险。现将有关情况汇报如下：近年来，随着全市经济特别是民营经济的快速发展，我市典当业迎来了良好的发展机遇。在各典当企业的努力下，我市典当业呈现出主体增加、规模扩大、运作日趋规范、融资功能不断增强的良好发展态势。我市现有典当企业13家，13家典当企业XX 年实收资本26300万元，共办理典当业务1903笔，典当总额万元，净利润1105万元，同比增长%，上缴税金300万元，我市13家典当行运行良好，保持了较好的经营业绩。在取得经济效益的同时，各典当企业严格执行《典当管理办法》，依法合规经营，促进了我市中小企业的发展，取得了良好的经济效益与社会效益。健全工作机构。按照《市地方金融风险排查工作实施方案》要求，为加强对全市典当行风险排查工作的组织领导，规范市场秩序，防范金融风险，市商务局成立了由局主要领导任组长，分管领导任副组长，相关科室负责同志为成员的典当行风险排查工

作领导小组，统一领导组织全市典当行风险排查工作，确定了风险排查的目标任务、排查重点和方法步骤，并印发《市典当行风险排查工作实施方案》，下发至全市各典当行。明确工作目标。通过风险排查掌握全市典当行存在的风险真实情况，做到全面摸清风险底数，查找风险隐患产生的原因，坚持边整边改，及时化解消除风险隐患和问题。建立健全各项规章制度，树立防范金融风险思想、加强行业监管、维护金融稳定，牢牢守住不发生系统性、区域性金融风险的底线，建立风险管控长效机制。 (三)排查工作情况。根据我市典当行风险排查工作安排，3月15日至4月12日为典当企业自查自纠阶段，我局坚持风险排查与典当行年审工作紧密结合的原则，指定了专门事务所对典当企业进行重点审计，并要求我市13家典当企业对自身风险情况，从注册资本、资金来源、与股东资金往来情况、典当业务结构及放款情况、绝当物品处理情况、当票使用情况、息费率收取情况等方面进行了逐项排查。4月13日至5月12日为重点抽查阶段，按照省、市金融风险排查各项工作的统一部署，市商务局根据行业性质和特点对我市13家典当行自查自纠情况进行了重点检查。我市13家典当企业注册资本未发生变化，无虚假出资、抽逃资金、违规对外投资、挪作他用的情况，净资产均高于注册资本的90%；通过银行帐核对，13家典当企业未发现境外资金流入典当行，无非法集资、吸收、变相吸收存款，亦未发现从单位、个

非法集资风险排查情况报告

非法集资风险排查情况报告 This manuscript was revised on November 28, 2020

非法集资风险排查情况报告为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据州打击和处置非法集资工作领导小组办公室《转发<处置非法集资部际联席会议关于切实做好防范化解非法集资风险有关工作的函的通知>的通知》安排，结合我县实际,在全县范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下: 一、提高认识，加强组织领导防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我县成立了县委常委、常务副县长为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。于3月16日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。二、形式多样，宣传排查并举县处非办各成员单位既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。一是全面清除非法广告。专项清理公共场所和居民小区出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。二是部门宣传形式多样。采取张贴横幅、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向行政区划内广大经营户和消费者通报非法集资的新形式和特点三是媒体宣传全面覆盖。在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺，做到非法集资无可乘之机。同时，通过电视、短信、微信平台等向群众公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

农商银行非法集资风险排查工作方案

农商银行非法集资风险排查工作方案标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]

ⅩⅩ农商银行非法集资风险排查工作方案为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《江西银监局关于开展全省银行业非法集资风险排查的通知》（赣银监发【ⅩⅩ】84号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。一、工作目标坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。二、组织领导成立ⅩⅩ农商银行非法集资风险排查工作领导小组。领导小组办公室设在风险合规部，办公室主任由兼任。三、排查内容严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告（见附件）进行排查。对已发案件要逐案摸清风险状况，对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重点排查，摸清案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果和处置情况，提出处置预案。四、风险排查时点根据省联社通知要求，本次风险排查时点为ⅩⅩ年10月20日

五、时间进度和步骤第一阶段：方案准备阶段（ⅩⅩ年10月20日--10月21日）。结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。第二阶段：自查阶段（ⅩⅩ年10月21日--10月24日）。根据风险排查方案，由各支行组成若干排查工作小组，对全辖所有营业网点开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。第三阶段：总结阶段（ⅩⅩ年10月24日- 10月25日）。ⅩⅩ农商银行非法集资风险排查工作领导小组办公室对各排查小组检查情况进行整理汇总，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送省联社。六、工作要求（一）高度重视，精心组织。此次非法集资风险排查工作涉及面广、政策性强、时间短、任务重，全营业网点要高度重视，精心组织，周密部署、做好非法集资法律法规政策的宣传，提高公众的法律意识，确保非法集资活动风险排查工作顺利开展，取得明显成效。（二）突出重点，讲究方法。针对我国区域民间融资活跃的现状，要讲究工作方法，把握政策界线和工作尺度，突出重点，抓住典型，有的放矢，增强工作的主动性和针对性。同时要严格遵守保密纪律，密切注意维护行业和地区的稳定，避免因排查不当而引发不稳定事件的发生。

开展防范打击非法集资宣传活动工作总结

大湾柳树小学开展防范和打击非法集资宣传活动工作总结为了严厉打击非法集资活动，维护正常的社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，根据《玉田县防范和打击非法集资宣传活动实施方案》的精神，进一步从源头上做好处理非法集资相关宣传工作，提高学校教师和学生防范非法集资违法犯罪活动的意识和能力，结合我校实际情况，开展了防范打击非法集资宣传教育活动。现将活动情况总结如下：一、领导重视，认真组织让师生充分认识当前非法集资的严峻形势和危害后果。由学校领导班子统一部署，组织实施。我校成立了由校长任组长，主任为副组长，班主任为成员的防范和打击非法集资宣传教育活动领导小组。组织和协调、督促顺利完成工作。二、积极实施，注重效果（一）活动形式 1、充分利用多媒体，广泛开展宣传。利用学校广播、集会、板报等形式广泛开展宣传教育活动。 2、，张贴《提高风险防范能力，自觉抵制非法集资》宣传标语。印发宣传资料，做到师生家长人手一份。 3、开展主题活动，派发宣传资料。利用升旗仪式、教职工会议等途径，开展主题教育活动，利用班队会活动，宣传

防范和打击非法集资的内容，让广大师生深切的了解非法集资的危害性。 4、教师、学生及家长签订承诺书，保证不从事不参与非法集资活动。（二）宣传内容 1、宣传非法集资的定义、特征、表现形式、危害，分析已成功查处并审结的典型案例，披露非法集资犯罪主体的经营真相，揭露非法集资的手法伎俩，增强广大师生的识别意识，提高防范、抵御非法集资活动的能力，有效遏制不法分子的违法犯罪行为。 2、宣传打击非法集资相关法律法规，使广大师生进一步树立遵法守法的意识和观念，明确组织或参与非法集资活动的不良后果及法律责任，引导广大师生正确认识非法集资存在风险和社会危害，自觉远离非法集资。宣传治安管理处罚法、信访条例等维护社会和谐稳定的法律法规，使广大师生进一步掌握维护自身权益的合法途径，依法合理表达诉求。 3、宣传开展打击非法集资工作取得的成果，震慑违法犯罪活动，引导广大师生、家长进行科学投资、理财、克服暴富心理，增强广大师生、家长理性投资意识。三、建立教职工教育长效教育机制为进一步巩固活动效果，我校制定了长期的警示教育长效机制，收集关于非法集资、反洗钱等行为的知识和相关案

非法集资风险排查自查报告

非法集资风险排查自查报告篇一：支行非法集资风险排查报告支行（营业部）非法集资风险排查报告根据青岛银监局《青岛银监局关于印发防范非法集资及风险传染工作指导意见的通知》文件要求，即墨支行营业部结合工作实际，认真开展了排查工作，现将排查情况报告如下：一、排查总体情况支行立即成立了由支行行长任组长、分管会计副行长任副组长、全体会计人员配合的自查工作小组。对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查，排查厅堂员工17人，账户45户，交易625笔。二、配合排查开展的宣传教育活动为提高防范非法集资及风险传染工作效果，支行召开了动员会，由支行行长讲解了目前形势下非法集资的危害性

并趋向多发性特点，许多居民深受其害，迫切需要加强宣传，提高周边居民识假、防假能力，保护财产安全。支行采取每天晨会学习、讨论学习非法集资及风险传染工作相关文件，利用开展社区营销工作时向居民宣传防范非法集资知识，同时，在网点做到“五不准，三公示”，与支行所有员工签订承诺书要求员工严格执行。三、排查形式、方法及结果（一）开展员工异常行为排查支行根据本单位实际，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。一是建立员工“五严禁”工作制度，并“五严禁”，即：严禁归集他人资金进行理财投资；严禁参与民间借贷、参与设立民间融资机构或违规经营办企业等活动；严禁充当资金掮客；严禁借银行的名义或利用银行员工身份私自代客投资理财；严禁利用所控制账户为他人过

渡资金。二是逐层、逐级、逐岗签订防范非法集资责任承诺书，以书面形式明确每一个员工的责任，包括防范非法集资工作内容、工作要求、考核标准、责任追究。承诺书中应明确：本人承诺，若违反上述责任，自愿主动接受撤职处分或解除劳动合同。三是根据员工授权，对员工控制的账户进行异常行为监控。通过内部预警信息系统，对相关信息进行初步审查后开展核查，重点核查大额交易、异常交易、重要岗位、重要人员。四是要加强员工日常行为排查，排查范围达到100% 1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动； 2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是

农商银行非法集资风险排查工作方案

2020年打击和处置非法集资工作总结(二篇)

打击和处置非法集资工作总结（二篇）上半年，根据市打非办有关文件的要求和我区对打非工作的安排，我们认真开展了打击和处置非法集资工作，现将上半年工作开展情况汇报如下: 一、完善打非工作机制为有效防范打击和处置非法集资工作，保护群众利益不受侵害，我区在原有工作机构的基础上,根据实际情况进一步充实了成员单位，强化了处置非法集资工作力量，构建了区打非办与分局、公安分局的信息横向交流体系，建立了全区街道办事处和各成员单位打击和处置非法集资工作责任机制，并明确专人负责，确保打非工作有效开展。同时，设立打击和处置非法集资工作专项经费，纳入区级财政预算，并保证专款专用。为进一步加大工作力度，保证处置工作顺利进行，我区财政安排专项资金对打非宣传、案件侦办等工作给予了经费保障。二、信息报送能准确、及时报送涉嫌非法集资案件情况和督办落实事项，对于新区内的非法集资活动情况信息，及时传递报送上级部门和有关单位进行确认、侦办。

三、加大宣传力度，提高防范意识加大宣传力度，增强社会公众对非法集资活动的抵御能力。前半年共印制宣传资料、宣传册3万余份，联合市打非办、工商局、公安分局等单位在**广场开展非法集资宣传活动，并协调各成员单位人员在主要街道、各村、各社区人口密集的场所发放宣传资料，引导和提高社会公众对非法集资风险的防范意识和辨别能力。四、排查清理整治情况上半年，对全区的投资理财、信息咨询等公司，交易场所会员、代理商、授权服务机构、农业合作社、微贷网、非法集资小广告等进行了全面排查和清理，清理整治情况如下： 1、****有限公司门头和营业执照不符，没有开展业务，工商分局已对其进行了规范和询问，并约谈了负责人，签订经营。 2、****公司门头和营业执照不符，超范围经营金融业务，已责令整改、更换门头，并约谈负责人，签订经营承诺书。

工作报告事业单位人员金融风险排查报告

事业单位人员金融风险排查报告事业单位人员金融风险排查报告 XX市金融风险防控工作情况汇报省金融办：根据市委、市政府“促发展，防风险”的决策部署，按照“主动防控、预警到位、及时化解、妥善处臵”的原则，我们加大了对全市各类金融风险的预警、监测和处臵工作。一、前期工作开展情况（一）加强机构建设，理顺工作机制。根据市委、市政府统一安排部署，先后起草了《关于成立XX市金融风险防控工作领导小组的通知》《关于完善金融风险防控工作机制方案》、《关于XX市金融风险防控工作领导小组加挂XX市打击和处臵非法集资工作领导小组牌子并充实成员单位的通知》等文件，建立起由33个相关部门组成的金融风险防控工作领导小组，并对全市金融风险防控工作进行了全面部署，协调配合、共同应对。（二）加强监测预警，强化风险排查。建立了金融风险全方位监测预警机制，市级层面实行监测预警信息月报送制度，县级层面落实监测预警“零报告”制度，银行机构重点监测本层级信贷组合风险和重点客户风险，市、县两级领导小组办公室每月通报各归口管理部门提供的风险信息。先后在全市开展了涉嫌非法集资风险排查活动和涉嫌非法集资广告资讯信息排查清理活动。（三）制定应急预案，明确处置流程。完善了《金融风险突发事件应

急预案》，针对民间非法集资风险、企业资金链断裂风险、互联互保风险、担保圈（链）风险等不同风险类型，分别制定了相应的处臵机制和处臵流程。针对涉及面广，影响重大的潜在风险隐患，制定了专项应急预案。（四）分级化解风险，维护金融稳定。县市区层面，按照“谁主管、谁负责”原则，对涉及本地企业的金融风险，由各县市区领导小组牵头化解处臵；对涉及多个区域、社会影响面广、金额特别巨大的重大风险案件，由属地领导小组上报至市领导小组协调处臵。（五）建立银行债委会，坚持多方联动。针对风险企业，由最大债权银行牵头，及时组建债权银行委员会，建立起政、银、企沟通对话机制，加强对企业信息的收集分析，全面把握其行业前景、管理能力、经营活动、对外担保、关联交易、交叉违约和风险状况等重要信息，协调各方统一行动，对风险进行有效管控和分类处臵，保护银行信贷资金安全和企业正常经营活动。二、全市金融风险状况分析截至目前，市县两级金融风险防控工作领导小组办公室共监测存在金融风险点企业74家，重点监测企业58家，涉及金融机构28家，涉及资金额xx亿元，不良贷款XX亿元。（一）全市金融风险分布情况。从风险类型来看，全市金融风险事件xx起，主要涉及担保圈（链）、资金链断裂、恶意逃废债、涉嫌非法集资等方面。其中，涉及资金链风险事件XX起，占52.5%,担保圈（链）风2

开展打击非法集资工作总结

开展打击非法集资风险排查工作报告为认真贯彻落实上级通知精神，我市集中时间在辖区范围内重点开展了非法集资风险排查工作，现将工作情况报告如下：一、成立组织，加强领导统一思想，提高认识，充分认识风险排查工作的重要性和必要性；相继制订《关于印发恩施市打击和处置非法集资工作实施方案》，建立了由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制；结合实际制定了详细的工作计划，明确了工作责任和要求，并对辖区金融机构、非金融机构和商业企业非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，同时结合我市实际，分阶段细化和分解排查责任，严格工作责任制度和责任追究制度，确保此次工作顺利开展。二、全面落实属地监管责任制，认真组织，分段实施在排查行动中，切实做到严查彻处，决不姑息；同时分片包干，责任到人。按照行动方案的工作要求，认真调查摸底，确定排查重点，周密部署，集中时间对辖区金融机构、非金融机构和商业企业进行详细排查，摸清本辖区非法集资

案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果，区别不同情况，制定了《关于开展非法集资风险排查工作的通知》。三、形式多样，宣传到位一是针对“个别地州生活类报纸仍在分类广告“房产咨询”、“典当融资”、房产融资”栏目中登载非金融机构发布的“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的广告，对发布此类广告的非金融机构和个人，未经批准从事非法金融业务，严重扰乱我市金融秩序”的行为进行重点排查。二是为严厉打击非金融机构发布的非法集资行为，及时将文件精神传达到上级单位。采取广播、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性以及依法惩处非法集资的法律法规；及时向辖区广大经营户和消费者通报非法集资的新形式和特点，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。三是建立健全投诉举报制度。为方便社会各界的投诉举报，在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺。市金融办设立了专门的投诉举报电话，公布了举报电话和投诉网站，做到非法集资无可乘之机。四是深入企业做现场排查，通过查阅公司账目、集资项目、集资方式等方式排查是否有非法集资，同时做好集资宣

2020年非法集资风险排查工作报告

非法集资风险排查工作报告公司非法集资风险排查报告在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后，我中支领导高度重视，立即组织成立领导小组，现将工作情况如下：一、成立领导小组组长：副组长：成员：二、工作举措（一）全面排查，不留隐患：一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。着重对重点领域、销售人员的宣传宣传。重点对行业法律、法规和政策，投资风险警示、典型案例进行解读，宣传科学合理的风险防范理念，加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。向全体员工介绍非法集资的基本特征，表现形式和常见手段，提高全员识别非法集资的能力。

充分利用职场环境，通过张贴宣传海报、悬挂横幅、摆放宣传折页、解答相关问题等方式，积极开展宣传活动，让消费者和客户深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑，帮助客户识破非法集资的骗局，保障客户资金财产安全，在公司内形成良好的宣传气势。（二）自查自纠，查找隐患：组织各个部门按照公司相关全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。XX中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件，为公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料，提高广大员工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。（三）加强监测预警，形成长效机制：通过这次非法集资风险专项排查活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。将继续加大公司内部的检测排查，对非法集资风险做到早发现、早查处，确保风险排查工作常态化：

银行打击非法集资工作总结

银行打击非法集资工作总结篇一:开展防范和打击非法集资总结开展防范和打击非法集资宣传月活动总结为了贯彻落实《**市打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于开展防范打击非法集资宣传月活动的通知( 信处非领半【2013】1 号)》文件精神，维护银行业资金安全和良好声誉，保护存款人和消费者的切身利益，在上级主管部门的正确领导下，我支行组织全体员工认真学习文件精神，深入开展防范和打击非法集资宣传教育活动。现将活动阶段工作总结如下: 一、认真组织，加强领导。为切实做好防范和打击非法集资宣传教育活动，我支行成立以行长为组长、各部门为成员的领导小组，层层落实责任，协调、督促各部门顺利完成工作任务。二、加强学习，增强风险防范意识。通过集中学习、专题培训等方式，向全行员工普及非法集资相关法律知识，增强员工对非法集资行为的法律约束意识 1 和风险防范意识;在加强学习的基础上，组织员工进行小组讨论，结合工作实际，从员工所处部门、岗位等实际出发，就如何遵守和落实“禁令”、有效预防和杜绝非法集资案件的发生进行有针对性的讨论和交流，以此增强员工风险防范意识，引导员工自觉远离和杜绝参与非法集资。三、加大宣传，向社会公众提示风险开展形式多样的宣传教育活动。利用条幅、展板、电子显示屏等宣传载体，通过张贴、展示宣传标语、案例展示等形式，向客户和群

众深入开展宣传活动，让客户和群众对非法集资的表现形式和特点有初步了解，增强社会公众的风险意识，提高风险防范能力。通过学习和宣传，使广大员工和群众充分认识到非法集资的危害性，切实增强了广大人民群众防范非法集资的意识，提高识假防骗的能力，使广大群众远离非法集资，远离犯罪。篇二:非法集资活动总结 2015年防范打击非法集资宣传教育活动总结为维护经济金融秩序和社会稳定，有针对性地提示非法集资风险，提高社会公众对非法集资的防范意识和识别能力，同时提高员工的合规守纪和风险防范意识，引导员工自觉远离非法集资、抵制非法集资，保障我行的稳健经营。什邡思源村镇银行营业部于2015年5月20日—6月5日展开 2 了为期一个月的“防范打击非法集资”宣传活动。活动期间我部通过LED显示屏展示活动宣传标语，在网点摆放防范非法集资宣传品，网点醒目位置悬挂活动横幅设置宣传咨询台定点宣传，流动银行车每日进社区、街道、乡镇、企业宣传，我部员工通过微信大力宣传等。活动期间，我部大堂经理与前台柜员充分利用与客户一对一的交流机会，对防范非法集资进行了面对面的解释、心贴心的交流，做到了合理引导。在网点定点宣传与流动银行车的宣传中，我部员工耐心仔细的对前来咨询的群众讲解什么是非法集资，怎样远离非法集资，及非法集资的危害等，现场答疑解惑并向广大消费者和经营者宣传了防范非法集资的理念。本次活动的目的在于树立员工及群众正确的理财观念、提高风险防范能力、抵制高息集资诱惑、远离打击非法集资、建设美好生活、共创社会和谐。其中我部于2015年5月26日晚对员工进行了相关方面的培训教育工作，提高了员工对非法集资的认识。

金融风险排查工作总结

金融风险排查工作总结按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》的要求，根据省政府办公厅《全省地方金融风险排查工作实施方案》具体安排，我局高度重视，对典当企业金融风险排查工作进行了安排部署，成立了典当企业风险排查工作领导小组，对照《配套方案》制定了详细排查方案，自3月份开始在全市范围内开展典当行业风险排查，进一步规范市场秩序，防范金融风险。现将有关情况汇报如下：近年来，随着全市经济特别是民营经济的快速发展，我市典当业迎来了良好的发展机遇。在各典当企业的努力下，我市典当业呈现出主体增加、规模扩大、运作日趋规范、融资功能不断增强的良好发展态势。我市现有典当企业13家，13家典当企业XX年实收资本26300万元，共办理典当业务1903笔，典当总额万元，净利润1105万元，同比增长%，上缴税金300万元，我市13家典当行运行良好，保持了较好的经营业绩。在取得经济效益的同时，各典当企业严格执行《典当管理办法》，依法合规经营，促进了我市中小企业的发展，取得了良好的经济效益与社会效益。健全工作机构。按照《市地方金融风险排查工作实施方案》要求，为加强对全市典当行风险排查工作的组织领导，规范市场秩序，防范金融风险，市商务局成立了由局主要领导任组长，分管领导任副组长，相关科室负责同志为成员的

典当行风险排查工作领导小组，统一领导组织全市典当行风险排查工作，确定了风险排查的目标任务、排查重点和方法步骤，并印发《市典当行风险排查工作实施方案》，下发至全市各典当行。明确工作目标。通过风险排查掌握全市典当行存在的风险真实情况，做到全面摸清风险底数，查找风险隐患产生的原因，坚持边整边改，及时化解消除风险隐患和问题。建立健全各项规章制度，树立防范金融风险思想、加强行业监管、维护金融稳定，牢牢守住不发生系统性、区域性金融风险的底线，建立风险管控长效机制。 (三)排查工作情况。根据我市典当行风险排查工作安排，3月15日至4月12日为典当企业自查自纠阶段，我局坚持风险排查与典当行年审工作紧密结合的原则，指定了专门事务所对典当企业进行重点审计，并要求我市13家典当企业对自身风险情况，从注册资本、资金来源、与股东资金往来情况、典当业务结构及放款情况、绝当物品处理情况、当票使用情况、息费率收取情况等方面进行了逐项排查。4月13日至5月12日为重点抽查阶段，按照省、市金融风险排查各项工作的统一部署，市商务局根据行业性质和特点对我市13家典当行自查自纠情况进行了重点检查。我市13家典当企业注册资本未发生变化，无虚假出资、抽逃资金、违规对外投资、挪作他用的情况，净资产均高于注册资本的

非法集资风险排查工作的总结报告

非法集资风险排查工作的总结报告省公司：接到《关于开展防范打击非法集资宣传活动的通知》后，我司高度重视，立即召开了专项会议，传达文件精神，并做了专题研究部署。现将工作开展情况总结汇报如下：一、加强组织领导成立了以***总经理任组长，业务管理部经理何芳任副组长的非法集资风险排查工作领导小组，各部门成员积极参加，集中深入排查。二、认真开展排查领导组织工作小组牵头，通过召开座谈会、对公司内情况摸底调查，认真开展风险隐患排查工作，确保了应查尽查，不留死角。各部门从上到下进行深刻自省，检讨自己在工作中的不足，可能存在的安全隐患，做到早发现，早根治，将各种风险隐患消灭在萌发状态。广泛听取了周围同事的意见，互相检查，给非法集资不留生存空间。设立了有奖举报制度，鼓励举报，对举报人举报的情况一经查实，给予举报人奖励，对发现的违法犯罪线索及时移送公安机关。三、做好宣传教育通过在营业网点悬挂宣传条幅、张贴海报、置放展板易拉宝、发

放宣传资料等，大力开展打击非法集资宣传活动。同时，召开专题培训会议，学习相关知识，提高了个人的防范意识和主动性，形成了良好的排查氛围。四、报告总结本次排查未发现我司存在非法集资现象，通过宣传教育，提高了对打击非法集资的认识和技能。对于可能存在风险的地方，立即改正，做到了早发现、早处理，总体情况良好。此次排查虽然已结束，但是在今后工作中我司会继续保持对非法集资的高度警惕，坚持教育为先、预防为主、重点监控、防治结合的工作方针，从源头上杜绝非法集资现象的发生，保障各项工作有序进行。特此报告，如有不当，请指正。渭南中心支公司 2014年5月25日

2020年银行非法集资风险排查报告

作者：空青山作品编号：89964445889663Gd53022257782215002 时间：2020.12.13 XX银行非法集资风险排查报告 XX市银监分局：按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。一、工作准备为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xxx同志为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。二、工作方法在工作方法上提出进一步排查工作要求：一是加强组织领导；二是强化协作配合；三是注重宣传教育；四是发现风险案件及时处置移交；

三、专项排查过程 2014年4月26日至2014年5月9日，我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排查，此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工，风险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为的风险排查工作；业务管理部门则主要负责各自业务和管理领域的风险隐患排查，重点排查账户管理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度，是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况；风险管理部门负责根据排查情况，分析我分行经营管理中存在的风险隐患，及时提示、跟踪相关风险情况。在具体操作中，一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。另一方面，在信贷业务排查中，重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查，通过严格核查，未发现我行信贷从业人员

非法集资工作总结

非法集资工作总结为揭露非法集资给社会和人民群众造成的危害，引导群众增强法律意识、风险意识和识别能力，有效遏制非法集资犯罪活动，维护社会稳定。以下就是本人整理的非法集资工作总结范文，一起来看看吧! 篇一：非法集资工作总结为积极贯彻落实中国证监局投资者保护局《关于防范打击非法集资宣传月活动通知》的相关要求，在甘肃省监管局《关于辖区防范打击非法集资宣传月活动方案》指导下，根据公司总部要求，认真贯彻落实相关文件精神，扎扎实实开展投资者保护宣传工作，现将我营业部打击非法集资宣传月活动工作总结汇报如下： 1、成立营业部“防范打击非法集资宣传月活动”活动小组，加强统筹协调集中开展投资者保护宣传教育活动启动后，我营业部积极组织各相关业务人员组成了“防范打击非法集资宣传月活动”小组，由营业部总经理任活动小组的总协调人，积极推进各项投资者专题活动，确定了各项主要的防范打击非法集资宣传月活动计划有序的开展。 2、营业部投资者保护宣传工作内容 1)客服中心按照公司总部投资者保护宣传内容要求，通过短信平台发送“增强法制观念，提高风险意识和识别能力，树立非法集资不受法律保护的基本概念，培养正确投资理念，自觉远离和抵制非法集资案件发生”等相关内容的风险提示。 2)客服中心通过跑马屏滚动方式对投资者进行风险提示，倡导理性投资，相关内容有：《提高风险意识和识别能力，树立非法集资不受法律保护的基本概念，培养正确投资理念，自觉远离和抵制非法集资案件发生》等风险提示。让投资者充分认识非法集资的风险及危害，引导投资者坚持理性投资理念，合法理财。 3)客服中心对营业部投资者做市场投资策略以及行业基本投资分析研究方面的讲座，通过以现场讲座交流形式让投资者将“贴近市场、贴近投资者、理性投资、长期投资”这一价值投资理念融入到投资者中，本着让投资者尽快形成理性投资和价值投资理念为目的对投资者进行了讲解。此次防范打击非法集资宣传月活动工作将“贴近市场、贴近投资者、理性投资、长期投资”这一理念融入到投资者中，本着引导广大投资者理性投资，合法理财为中心的目的对投资者进行了宣传讲解。篇二：非法集资工作总结为严厉打击非法集资活动，维护正常的金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，根据文件要求，我县就进一步加强防范和处置非法集资工作从六个方面落实：一、统一思想认识，进一步增强防范和处置非法集资的责任感和紧迫感各级各有关部门充分认识到非法集资活动的严重性、危害性和处置工作的艰巨性、长期性，切实增强防范和处置非法集资工作的紧迫感和责任感，时刻保持高度警惕和高压态势，有效防控，坚决打击非法集资活动。目前我县大规模的非法集资的现象基本上已得到有效的遏制。出现的新动向是单位内部和小规模的非法集资现象仍然存在。二、加大宣传力度，切实增强社会公众的法律意识和对非法集资活动的抵御能力各乡镇、各直有关部门进一步加大了宣传力度，广泛利用电视、广播、会

金融风险排查工作报告

金融风险排查工作报告金融风险全面排查工作报告金融办：为深入贯彻落实全国金融工作会议精神，维护经济金融秩序和社会稳定，按照金办〔20XX〕33号、金办发〔20XX〕27号文要求及市领导批示精神，我支行立即进行了排查，现将排查结果汇报如下：一、组织情况为确保自查质量，我支行专门成立以***为组长，林副行长领导小组。首先组织全体成员认真领会学习区相关文及本次检查工作要点，全面展开本次检查。其次加强员工教育培训，提高全员思想认识，增强金融风险防控能力。第三加强员工异常行为排查，仔细分析员工思想、工作、生活动态，切实强化重点环节管控。二、检查结果：经检查未发现问题。三、综合各专业自查具体情况（一）个人金融业务 1、我行按照要求严格执行各项规章制度，未发现存在有内部制度规定绕道监管或逃避监管、选择性理解或曲解监管要求的情况。 2、严格按规定及要求开立账户。 3、不存在私售“飞单”，私自推介销售未经审批的产品。 4、不存在代销其他机构产品而没有清楚说明，使客户误认为是本银行产品。 5、不存在其他机构或

个体经营人员进入银行场所营销产品的行为。6、不存在开展强制性捆绑、搭售产品。在销售非保本理财时，不存在承诺回报、虚假宣传、掩饰风险、误导客户等行为。7、不存在采取不正当竞争方式，甚至欺骗、行贿、其他方面利益交换和远期利益输送等方式获取存款的行为。8、业务经营和产品营销过程中，不存在为大众客户提供现金或非现金好处；不存在对大客户、大企业、大机构相关负责人进行变相商业贿赂。9、不存在违规与非法中介公司开展业务合作。10、不存在为非法集资组织者提供资金、开户、支付等服务的行为。（二）信贷业务 1、不存在超范围授权分支机构开展票据、同业、对外签署合同等表内外业务的情形。 2、无超授权开展资产业务，违规开展业务创新，违规授信放贷或投资，包括不符合产业政策、货币政策、财税政策和监管政策规定以及尽职调查不真实等。 3、不存在搭便车，不独立开展尽职调查，跟着其他机构放贷等情形。 4、表内业务和表外业务划分遵循严格统一标准，不存在故意模糊界限、随意腾挪以逃避监管的行为。 5、不存在虚存虚贷、虚假转让、虚假交易、虚假报表的情形，包括存贷款冲时点、资产规模鼓肚子、资产转让附回购协议、抽屉合同、对倒互转，或在不合规定的交易场所转让资产。 6、资产质量分类准确，无人为调整分类掩盖不良等。 7、无将传统金融产品“香肠式”拉长，发放贷款后要求一部分转为存款，作为全额保证，开出等额承兑汇票；贷