社会责任管理体系审核检查表

管理体系内部审核检查表

QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件

(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。

RBT214-2017检验检测机构通用要求最新内审检查表(优质参考)

管理体系内审检查表 （××××年第××次） ××××××××××公司 内审员：被审核部门负责人：审核日期：××××年××月××日

条款号评审内容检查对象责任部门 检查结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执 照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内 容）。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者 授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负 责，并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责，并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应 遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无 违规现象（含信用等级等行业规定）。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影 响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。 2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和 影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确和可追溯。 有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相 关利益的干预）。

社会责任内审检查表讲解

审核主线社会责任要素 审核跟踪记录审核员/审核 部门 活动审核主要要求 童工Ⅳ.1?审核公司政策 ?检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) ?现场检查,询问 1)检查是否雇用或支持雇用童工 2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到 学校教育直至15岁 3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育 4)童工或未成年工上课时间是否要工作 5)是否办理了未成年工登记证 6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校 之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超 过10小时 7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危 险、不安全、不健康的环境中 强迫性劳动Ⅳ.2 ?审核公司雇用合同标准 ?同雇员面谈 1)公司是否使用或支持强迫性劳动 2)员工在聘用时是否缴纳押金 3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押 4)员工在招聘时是否还有其他限制 5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准 6)员工加班是否自愿 健康与安全Ⅳ.3 ?审查公司政策，进行现场检查 ?检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 ?审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况 ?依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录 ?检查第三方(当地政府机构)的评估记录 ?检查对不符合情况的纠正措施 1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全

健康与安全Ⅳ.3 工作 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资 源 3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育 4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证 5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗 6)员工改变工种是否经过培训 7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培 训，培训效果如何 8)以上培训是否都已经记录 9)是否定期召开安全会议，是否进行信息交流 10)是否为员工配备必要的劳动防护用品 11)是否执行国家关于女工保护方面的政策 12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全 防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查 13)机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定 期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了 相应的防范措施 15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措 施 16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管 理，有无防护措施 17)化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标 签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品 18)是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查 出的隐患是否及时进行了整改 19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕 所，是否保持清洁

社会责任管理体系内审检查

SA8000社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件： 2、公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期： 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排 他们从事危险的或者有害健康的工作： 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动部门： 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用的权利： 7、公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式： 9、通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由： 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商： 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配 给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训： 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议： 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行： 17、公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律： 18、公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅 炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定： 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间： 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记 录： 21、公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府 部门的警告或处罚： 22、公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会：

社会责任管理体系内审检查表

社会责任管理体系内审检查表

社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和 年龄文件： 2、公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日 期： 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记 证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作： 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动 部门： 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用的 权利： 7、公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否 还有其它还债方式： 9、通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿 舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 2

12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由： 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包 商： 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建 立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训： 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提 供职业建议： 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达， 并有效执行： 17、公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定 和劳动纪律： 18、公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器 材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定： 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场 所，如喷漆和电镀车间： 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取 合理的纠正措施，并保持合理的记录： 3

社会责任内部审核程序

社会责任内部审核程序 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0 发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 1 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日 1、目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。 2、适用范围 本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3、定义 无 4、职责 4.1管理者代表 4.1.1策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物力及财力资源。 4.1.2任命审核组长，成立审核小组。 4.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。 3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。 4.2审核组长 4.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报告。 4.2.2评审纠正行动计划并妥善记录。 4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。 4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。 5、程序 5.1编制审核计划 5.1.1每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或各要素的审 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0

发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 2 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。 5.1.2应在审核前6个工作日内向有关部门的领导通知确切的审核时间。 5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。 5.2实施审核 5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程序文件。 5.2.2编制社会责任检查表。 5.2.3决定是否需要陪同人员。 5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。 5.2.6审核的目的是寻找不符合适用社会责任标准或程序的客观证据，以便进一步改善。 5.3报告审核结果 5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出不符合项报告。 5.3.2不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。 5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。 5.3.4审核的总结报告采用统一格式写，必要时可采用附页。 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0

2016最新版内部审核检查表格.docx

2016 版内部审核检查表 编制人： 内部审核纪录编号：

内审检查表 内审员：审核日期： 2016 年月日 条款号检查内容检查记录检查整改项及 结论说明 4评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1公司或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检测数据、结果负责，查资料查单位法人证书、组织机公司有相应的法律符合 并承担相应法律责任。构代码等证明文件地位 4.1.2公司应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。组织结构是否完善符合 岗位设置是否有利于检测活动中组织机构完善能够 责任范围区分，有无重叠责任不满足检测活动开展 清现象 4.1.3公司及其人员从事检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公正性声明内容是否覆盖公正符合 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。性、独立性、利益关系、外部干有公正性声明 扰、人为因素等各种影响 4.1.4公司应建立和保持维护其公正和诚信的程序。公司及其人员应不受来自内外部有相应程序，询问相符合 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检测数据、结果的真实、查程序文件及询问相关人员关人员没有受到来 客观、准确和可追溯。自外部等的压力 4.1.5公司应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储符合 和传输结果信息的要求。公司及其人员应对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商查程序文件有相应程序 业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 4.2 具有与其从事检测活动相适应的检测技术人员和管理人员 4.2.1 公司应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。公司应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗 位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履是否建立了人员管理程序文件文有程序文件，相关记符合件中是否对录用、培训、管理等录可以证实活动符 活动的职责、范围、工作程序等合要求

RBT214_2017检验检测机构通用要求最新内审检查表

word完美格式 管理体系内审检查表（××××年第××次） ××××××××××公司

内审员：被审核部门负责人：审核日期：××××年××月××日 条款号评审内容检查对象责任部门 检查结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执 照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内 容）。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者 授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负 责，并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责，并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应 遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无违 规现象（含信用等级等行业规定）。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影 响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。

质量管理体系审核检查表(机械类企业完整版)

质量管理体系审核检查表 审核组长：审核员： 受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．请管代谈谈QMS的策划、运行时间及QMS建立前后的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、保持和改进 QMS？ 4．1 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程有哪些， 总要求其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否存在删减，理由是 什么，过程间顺序及关系是否按照PDCA循环的规律来确定和8.1 管理？ 3．企业QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有8.5.1 效运行和监控？ 4．企业QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（8。1 8。5。1） 5．企业是否存对产品质量有影响的外包过程？如有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？ 2．索要QMS的文件清单，看范围是否包括了标准4.2.1条款 规定的所有文件,即企业QMS要求的所有文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整 性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、

4．2．3 所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗 文件控制位？执行人员是否能得到。 (含4.2.1和5．查阅文件更改记录，看文件是否得到及时更改？文件更改前 4.2.2) 是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即： 所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部 门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？ 6．问并查文件的标识方法，不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行编号、标识，保持清晰，易于识别 和检查？ 7．问企业有哪些外来文件？抽查1份现行的外来标准是否列入受控文件清单，发放是否登记？ 8．体系运行以来作废文件有哪些，是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？ 9．企业文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？ 注：符合-不标注不符合—X 观察项--O 审核组长：审核员： 受审核部门：部门接待人员：审核日期： 标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“记录控制程序”。 2．查阅记录清单和3-5种空白的原始表格，看是否按照标准要求的项目设置了记录？并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、 改进，是否设置了必要的记录 3、记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？ 4．问记录的填写有哪些要求，抽查3种，看其是否规范（真实、 4.2.4

质量管理体系审核检查表范文

4.2.3文件控制 是否符合质量管理体系要求的文件？●符合GB/T 19001-2008的质量手 册, 或质量手册并附 带转换矩阵表 ●文件控制清单或 等同物

是否建立了文件化的文件，确定下列所需的控制？ a)在文件发布前得到批准，以确保适宜性? b)必要时，文件评估及更新并得到再次批准? c)确保识别文件的变更和现行修订状态? d)确保适用文件的相关版本在使用现场可得? e)确保文件保持清晰和易于识别? f)确保外来文件得到识别，并控制其分发? g)防止作废文件的非预期使用，如果它们因任何原因需要保留，则需加以适当的标识？●文件批准的授权●文件批准记录 ●不同场所文件的可得性 ●文件处所可知 ●文件可被理解 ●作废文件的贮存,处置 ●内外部文件通知/发放过程 ●修改文件的评审和批准 4.2.4记录控制

是否建立并维护质量记录,以证明符合要求和质量体系的有效运行? ●质量管理体系记录 ●记录维护体系，包括记录的处置 记录是否清晰，易于识别和可恢复？●质量管理体系记 录的清晰度 ●质量管理体系记 录的标识 ●环境和存放条件 必须与文件的存储 方法相协调（如：硬 拷贝，软盘等）

是否建立书面程序，以明确记录的标识、贮存、保护、恢复、保存期限和处置所需的控制? ●依照GB/T 19001-2008的质量手册 ●根据顾客/法规要求确定的保存期限 ●保存期满后记录的处理 ●包括作废文件的标识 ●残缺/过时文件的标识 是否把质量记录作为一种特殊类型的文件并根据问题4.2.7和4.2.8的要求进行控制？ ●按照质量手册维护和控制质量记录的证据 5 管理职责

2015质量管理体系审核检查表

ISO9001：2015内审检查表 检查内容 4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。 4.2 理解相关方的需求和期望 是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？ 4.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？ 4.4 质量管理体系及其过程 是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ 5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.1.1总则 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？ 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ 5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？ 5.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？ 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？ 6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施 是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性 6.2 质量目标及其实现的策划

质量管理体系审核检查表(全部)

质量管理体系审核检查表 受审核部门： 共页第页 不符合报 序审核项目标准章、条审核检查记录告单编号 在建立质量管理体系过程中，如何识4.1 别过程，明确输入和输出（包括谁负 责，如何组织，以什么形式明确等）？ 如何明确这些过程间输入、输出的接4.1 口关系，识别过程顺序、过程网络？ 如何明确这些过程开展的活动、活动4.1 的准则和方法，以便有效运作和控 制？ 使用何资源和信息（如指导操作的文4.1 件、相关过程运行的状况等），使过 程良好运行，并进行有效的监视？ 对这些过程如何进行监视、测量、分4.1 析，如何利用有关信息达到预期的目 标和持续改进？

对外包的影响到产品符合性的过程，4.1 在质量管理体系中是如何明确要求 的？ 审核员：部门代表：部门其他人员：年月日 质量管理体系审核检查表 受审核部门： 共页第页 不符合报 序审核项目标准章、条审核检查记录 告单编号 4.2.1 是否明确了质量管理体系文件的层 次、内容？ 4.2.1 编制了哪些质量管理体系文件？是 如何考虑的？是否适宜？ 4.2.2 质量手册适用范围是否明确？是否 包括了删减的细节和理由？是否明 确了覆盖的产品？ 4.2.2 质量手册是否包括了标准中要求的

六个形成文件的程序（或引用）？对 其他重要的质量活动要求是否形成 文件？ 4.2.2 质量手册中对受审核方体系的主要 过程的叙述是否充分？是否包括了 输入、输出、资源、活动等？是否表 述了过程的相互作用？ 4.2.2 质量手册是否受控（包括标识、发放、 换版等）？ 审核员：部门代表：部门其他人员：年月日 质量管理体系审核检查表 受审核部门： 共页第页 不符合报 序审核项目标准章、条审核检查记录 告单编号 是否编制了有关文件控制的程序文4.2.3 件?

管理体系审核检查表

质量、环境、职业健康安全管理体系 受审核部门：市场部陪同人员：审核日期： 第页 / 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查内容检查方 法 检查发现 结 果 评 价 管理体系 IS O 90 01 IS O 14001 OH SAS 18 001 提问 文 件查 阅 现 场检 查5. 3 组 织的岗 位、职 责和权 限 5. 3 组 织的岗 位、职 责和权 限 4. 4.1 资 源、作 用、职 责、责 任和权 限 Q：◆公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否 适宜？各职责间关系是否明确？ E/S：◆查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ ◆是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各 过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在 组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完 整性？ ◆是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责， 按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告 职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公 开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承 担责任？

质量、环境、职业健康安全管理体系 受审核部门：市场部陪同人员：审核日期： 第页 / 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查内容检查方 法 检查发现 结 果 评 价 管理体系 IS O 90 01 IS O 14001 OH SAS 18 001 提问 文 件查 阅 现 场检 查6. 1 应 对风险 和机遇 的措施 6. 1.1 6. 1 应 对风险 和机遇 的措施 6. 1.1 总 则 Q：◆企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需 要应对的风险和机遇： ?公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？ ?公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ E：◆策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的 问题？ ◆有无指出环境管理体系的范围？ ◆是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？ ◆有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？ 6. 1.2 组 织应策 6. 1.2 环 境因素 4. 3.1 危 险源辨 识、风 Q：◆公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是 产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、 规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 ◆应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？