合规性评价报告(2018年)

合规性评价报告

一、评价目的

评价公司在QEHS管理体系运行过程中，对法律法规遵循的情况，确保公司环境符合相关法律法规、标准规范及其他要求，保持职业健康安全、环境管理体系的有效运行。二、评价范围

公司各处室、各项目部生产经营过程中产生的各职业健康安全、环境因素。三评价准则

1、GB/T24001-2016; GB/T28001-20RR

2、公司管理手册、程序文件及相关制度；

3、相关法律法规及其他要求。

四、评价时间

二?一八年一月十六日

五、评价小组成员

张子良、冯大圣、刘建国、邹清卓、陶红兵

六、评价过程综述：

1、职业健康安全因素：

(1)临电

存在线路布置不合格；开关箱、接头无防雨措施；负荷过大造成短路；设备接地不良，漏电伤人；手持电动工具无"一闸一保"；线缆过路五保护，损坏伤人；乱拉电线、违章操作；用电器材有缺陷、漏电开关失效；违规接送电源，没有按规定进行检查验收等因素。适用的法律法规有《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全检查标准(JGJ59-20RR》、《建设工程施工现场管理规定》、《施工现场临时用电安全技术规范(JGJ46-20RR》、《建设工程施工现场供用电安全规范》。

有专项施工方案，项目部在基础、主题阶段的施工中指定了安全运行控制措施，对作业工人在上岗前进行了安全技术交底，以及有针对性的安全培训教育并作有记录，施工现场设置的配电箱、开关箱符合“三级配电两级保护”要求，并做到了“一机、一闸、一漏、一箱”规定；特种作业人员均能持证上岗，无职业病患者，安全能达到保证。

（2）基础开挖、护坡处理、回填土方

存在土方开挖及堆放破坏地下设施；发生坍塌；地基开挖后的护坡作业不规范支护；土方堆放没有按标准要求；使用机械没有检修、检查造成机械伤害等因素。适用的法律法规有《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全检查标准（JGJ59-20RR》、《建设工程施工现场管理规定》等。

按照方案规范施工、检查验收，设置安全警示标志；加强人员安全教育、安全技术交底，佩戴安全帽；设置目标指标管理方案，运行控制措施；制定应急预案。

（3）边、口

存在临边不按规定防护，兜网中杂物较多，孔洞、临边堆放杂物较多；临边作业的边沿无围护设施或不当；洞口作业的安全防护缺陷；未按规定进行检查验收；物体打击、高处坠落等因素。适用的法律法规有《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全检查标准（JGJ59-20RR》、《建设工程施工现场管理规定》等。

在基础、主体阶段的施工中制定了安全运行控制措施，对作业工人进行了安全技术交底；搭设的安全防护设施基本符合JGJ59-20RR检查标准特种作业人员均能持证上岗；设置安全防护、检查验收；设置安全警示标志，佩戴安全帽、安全带等防护用品；设置目标指标管理方案，运行控制措施；制定应急预案。

（4）脚手架、卸料平台搭设不规范、违章作业、防护缺陷；登高作业防护不当。

存在脚手架搭拆、塑料平台不符合规范要求，有缺陷；悬空作业立足点不稳固，安全带使用不正确等；交叉作业隔离、防护不完善；架设材料抛掷；没有按规定进行检查验收；物体打击；高处坠落；架管抛掷伤人；安装、使用、拆除中整体倒塌；未进行检查验收等因素。适用的法律法规有《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全检查标准（JGJ59-20RR》、《建设工程施工现场管理规定》、《劳动防护用品管理规定》、《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》等。

按照专项施工方案规范施工、检查验收，设置安全防护措施以及安全警示标志；加强人员安全教育、安全技术交底，持证上岗，佩戴安全帽、安全绳等防护优质参考文档

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度（WHNYLM/ZD-115-2015）第一章总则第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。第四条合规性评价遵循以下原则：（一）公平公正，全面开展；（二）基于事实和数据而定。第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。第二章组织与职责第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责：（一）负责法律法规及其他要求的获取、识别；（二）负责编制年度合规性评价计划；（三）明确合规性评价的方法；（四）组织开展合规性评价工作；

（五）编制公司合规性评价报告；第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。第三章合规性评价的方法第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；第十条通过对文件和记录进行评审评价；第十一条通过对现场、资料等的检查评价；第十二条通过和有关人员面谈评价；第十三条通过委托第三方评价；第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；第十五条通过体系内部审核评价。第四章合规性评价的依据第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。第十七条依据有关的监测数据：（一）环境监测报告；（二）现场职业卫生监测报告；（三）职业危害岗位体检报告；

完整版2018合规性评价报告

2018年度合规性评价报告编制：审核：批准：黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部二〇一八年五月十六日．为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其

他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间：2018年5月15日。二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 2 六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下：

1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大 3 事故隐患管理的规定》、《特种设备安全监察条例》、《工伤保险条例》、《环境保护法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《临时用电安全技术规范》、《节约能源法》等。 4、检查中发现的事项记录：

法律法规合规性评价报告

法律法规合规性评价报告一、评价目的施工过程中我项目部对相关法律法规合规性评价的评价分析。二、评价范围我项目部在施工过程中所涉及法律法规所包含的所有领域。三、评价依据 1、程序文件、管理手册、作业文件。 2、大庆市相关法律法规和标准。四、评价时间 2012年5月30日五、评价组成员评价组长：刘江成员：汤晓东易万军六、法律法规合规性评价综述 1、我项目部一直本着严格遵守法律、法规要求，不断提升质量、环境、职业健康安全管理体系运行质量为实施指导方针，结合公司实际情况认真开展法律法规培训、宣传、教育并贯彻实施，有针对性的落实检查，对三标管理体系的运行起到了积极的推动作用。 2、公司办公室通过政府职能部门、网络、书店等获取收集涉及我公司相关的法律法规。并组织公司全体员工认真学习，将其融入

公司质量、环境、职业健康安全方针之中。 3、在建立了评审质量、环境、职业健康安全目标时,首先考虑符合法律法规要求。如:我们通过学习法律法规, 通过体系的建立和实施，提高了员工的环境保护、健康安全意识，并能够自觉地遵守本岗位有关的程序和法律法规的要求。 4、为了使法律法规的合规性能定期评价,并得到及时更新的合规性评价,我们充分考虑到识别法律法规时的时效性，环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的结果，结合国字标准、行业标准相关的要求等，注重评价的更新控制措施。总之，我项目部能够认真贯彻执行法律法规的要求,严格遵守相关的各种法律法规和制度，没有发生违背体系运行、环境污染、职业健康与安全等风险及事故。我公司在相关法律法规的指导下，已形成了一套自我改进,自我完善的监督机制。公司综合办 2012年5月30日

合规性评价报告--参考

XXXXXXXX有限公司合规性评价报告依据《环境管理体系要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和厂《质量环境管理手册》要求，在管理者代表领导下，管理者代表组织各部门对工厂生产、活动、服务等过程遵守的有关环境的法律法规及其他要求进行合规性评价，评价结果如下：一、法律法规及其他要求获取根据体系要求，管理者代表在2017年共识别44项有关环境的法律法规、标准及其他要求。法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。二、法律法规的运用与实施厂根据相关法律法规及要求制定了《环境保护管理办法》、《噪声管理规定》、《废水管理规定》、《废气管理规定》、《固体废气物管理规定》等相关管理制度，并对影响现场环境的主要污染因素进行检测，检测结果合格，符合法律法规要求。在日常生产过程中，各部门严格按照各项管理办法要求对各项环境因素进行时时监控，如：行政人事部对生活污水、噪音排放及大气进行了监控,各部门对打印机墨盒、日光灯、化学品瓶罐等固体废弃物进行分类收集和集中处理。三、重要环境因素合规性评价按照体系要求，对现场重要环境因素涉及法律法规及要求进行检查与评价，结果如下： 1、固体废弃物管理：固体废弃物严格按照《国家危险废弃物名录》分类、收集。生活垃圾委托环卫部门收集运输处理，符合《城市生活垃圾管理办法》。化学品瓶罐等危险废弃物由行政人事部收集暂放后交由有资质单位统一处理。符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》。 2、废气排放管理：通过资质机构对焊锡等工序进行监测，废气排放各项指标均符合符合《中华人民共和国大气污染防治法》。 3、火灾管理

2017合规性评价报告

2016年度合规性评价报告编制：_____________________ 审核：_____________________ 批准：_____________________ 中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目

二?一六年十月二十日为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况, 法规及其保证体系运行符合法律他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间：2016年10月20日。二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。五、评价依据： 1、GB/T24001-2015 标准，GB/T28001-2015 标准；

2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。

六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述: 在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016 年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4 ）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故

2018合规性评价报告

创作编号：GB8878185555334563BT9125XW 创作者：凤呜大王* 2018年度合规性评价报告编制：审核：

批准：黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部二〇一八年五月十六日为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间：2018年5月15日。二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。

五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通

2017合规性评价报告

2016年度合规性评价报告编制：审核：批准：中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目二〇一六年十月二十日

为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间： 2016年10月20日。二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 3

六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大 4

项目部合规性评价报告

凯瑞花园项目部合规性评价报告 1. 评价目的通过对环境、职业健康安全活动适用法律、法规和其他要求遵守情况的评价，测量和监控环境、职业健康安全体系的符合性、有效性，为我公司环境和职业健康安全管理体系的持续性改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行我公司遵守法律和其他要求的承诺。 2. 评价范围环境、职业健康安全活动中所涉及的法律法规（其他要求）有要求的活动。 3. 评价方法采用资料及过程评价方法 4.评价内容凯瑞花园项目部在生产经营过程中适用的法律法规和标准有《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《危险化学品安全管理条理》、《国家危险废物名录》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《建筑施工场界噪声测量方法》、《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国节约能源法》、《建筑法》、《消防法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治》、《建设工程安全生产管理条例》、《防治城市扬尘污染技术规范》HJ／T 393-2007、《高温作业分级》GBT 4200-2008、《建筑

施工现场环境与卫生标准》JGJ146-2004、《安全标志及其使用导则》GB 2894-2008、《安全帽》GB2811-2007、《安全带》、《防护鞋》GB21147-2007、《劳动防护用品选用规则》、《焊接眼面防护具》、《劳动防护手套通用技术条件》GB12624-2006、《自吸过滤式防微粒口罩》GB/T6223-1997、《密目式安全立网》、《安全网》、《钢管脚手架扣件》、《直缝电焊钢管》或《低压流体输送用焊接钢管》、《漏电电流动作保护器》、《低压断路器》、《灭火器》、《施工现场机械设备检查技术规程》、《建筑施工安全检查标准》、《漏电保护器的安装和运行》、《建筑扣件式钢管脚手架安全技术规范》、《施工现场临时用电安全技术规范》、《建筑灭火器配置设计规范》、《建筑灭火器配置验收及检查规范》、《高处作业分级》GBT 3608-2008、《高处作业安全技术规范》等。凯瑞花园项目部设专人对适用的法律法规、标准规范及相关方规定进行收集和跟踪，及时收集新增和替换的法规、标准、规定，确保其完整性和有效性。另外项目部对存在的问题及时下发整改，分别制定纠正和预防措施，并举一反三，开展全面细致地自检自查活动。对检查出的问题，在进行原因分析的基础上，制定有针对性的整改措施，及时进行整改，并对措施的完整性、有效性进行验证和完善。检查、整改、验证形成完整记录，以便在今后的工作中提前关注同类问题，避免已发现的问题重复出现。

合规性评价报告

合规性评价报告一、评价目的武威和厦建设有限公司在环境、职业健康安全管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。二、评价范围武威和厦建设有限公司上半年生产经营过程中产生的各环境因素。三、评价准则 1、GBT24001-2004、GBT28001-2011； 2、公司管理手册、程序文件G7J.GTB及相关制度； 3、相关法律法规及其他要求。四、评价时间二〇一七年七月十九日五、评价过程综述：水：采用当地的自来水饮用水冲洗废水：进入沉淀池进行三级沉淀再利用处理，处理后使用；办公过程的少量废水排入化粪池定期委托污水处理厂进行抽排。

粉尘：运输车辆，限速、限超载厂区道路经常打扫和冲水；砂石料场进行喷淋湿法降尘。水泥筹备罐顶/底：收尘器除尘后用于生产搅拌站（楼）：重力沉降和布袋收尘，除尘后用于生产固体废物：废砂石、废混凝土分离后回用于生产办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运并拉运深埋。噪声：装载机、搅拌站，运输车及粉料运输车合理布置噪声源，隔声/密闭、减振措施、厂区绿化、距离衰减（一）污水排放：生产现场废水、生活废水、车辆清洁废水、食堂清洁废水排放漏4项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《甘肃省水污染防治条例》《环保管理制度》、《甘肃省节约用水管理办法》等建立相应的管理制度，生活废水都排入公司排水管道进入沉井定期委托污水处理厂进行抽排。，部分在定点清洗车辆、施工现场冲刷搅拌机管道废水三级沉淀重复利用。（二）固体废弃物排放：存废砂石、废混凝土分离后回用于生产、办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运深埋。适用的法律法规有《固体废弃物污染

公司合规性评价报告

公司合规性评价报告文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

合规性评价报告根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下：一、环境、职业健康安全管理方面 1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别，公司技术工程部、运行管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因素和重大风险，同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。 2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针，通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。 3、在各有关部门获取的基础上，主管部门建立了公司适用的法律法规和其他要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部，由各有关单位识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要的法规文件版本。 4、为更好地体现公司的管理方针，有效控制公司重要环境因素和重大风险，由公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针对全年资金使用计划，进行了资金分配。项目部则在此基础上，制定了项目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效地进行运行控制和监测。 5、在体系建立和运行的过程中，我们制定出明确的要求，多次对全员进行法律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。

环境法律法规合规性评价报告

环境法律法规合规性评价报告（ISO14001-2015）一、评价目的环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。二、评价范围适合于公司的法律法规及标准。三、评价依据 1、法律法规和其它要求清单 2、环境法律法规、国家强制性标准、环境管理制度、地方性环境法规、标准和其它要求等。四、评价时间 2015年11月26日五、评价小组成员评价组长：成员：以及各车间、部门内审员六、评价过程综述评价组成员针对《法律法规及其他要求清单》中的87个适合于公司的法律法规及标准，进行了法律法规遵循情况的合规性评价。具体评价内容如下： 1、污水相关法律法规及标准5个，摘录法律条文13条； 2、大气相关法律法规及标准7个，摘录条文15条；

3、噪声相关法律法规及标准3个，摘录法律条文4条； 4、固体废物相关法律法规及标准4个，摘录法律条文13条； 5、危险化学品相关法律法规及标准4个，摘录法律条文21条； 6、源资源相关法律法规及标准4个，摘录法律条文9条； 7、应急准备相关法律法规及标准8个，摘录法律条文37条； 8、综合性法律法规及标准10个，摘录法律条文38条。其中饮食业油烟排放标准我公司食堂的油烟排放没有检测,原因是上级检测部门没有油烟排放的检测资质。但从总体上看我公司能够自觉遵守遵守法律法规和标准的要求，符合法律法规的要求；也能够满足公司环境方针的要求。九、存在的薄弱环节及改进的建议 1、在环境因素识别评价方面存在目前制订的评价标准不能保证评价的一致性，需要对评价标准做进一步的修订。 2、在固体废弃物分类管理中，个别部门存在分类不清楚的、员工培训不到位的现象，从而造成个别员工对固废乱丢、乱放等不好的行为。因此，各部门应加强对员工的培训。十、合规性评价结论各部门都能够有效遵循法律法规，未发生过环境扰民事件，未有单位和个人投拆，无环境污染事件发生，公司的环境行为基本符合环境法律法规和环境要求。对在合规性证据收集过程中发现的不符合，责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正即纠正措施，对环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。

法律法规及其要求合规性评价报告

法律法规及其要求合规性评价报告 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020

法律法规与其他要求合规性评价报一、目的依照《法律法规及其他要求获取识别评价程序》要求，对适用公司的法律法规与其他要求的遵守情况进行评价，判定符合情况。二、适用范围公司适用的法律法规及其他要求，各相关部门、各分（子）公司负责评价其合规性情况，市场技术部作总结。三、评价情况（一）公司现有法律法规与其他要求情况公司共收集了环境方面的法律法规与其他要求33个，职业健康安全法律法规与其他要求245个。（二）公司合规性情况 1、有关许可证的情况总公司：企业法人营业执照各分（子）公司：营业执照、建筑业企业资质证书（化工石油设备管道安装工程专业承包贰级、防腐保温工程专业承包贰级、钢结构工程专业承包贰级、机电设备安装工程专业承包贰级）、建筑施工安全生产许可证、GB1、GB2级，GC2级压力管道特种设备安装改造维修许可证、特种设备制造许可证（压力容器D1、D2）、全国工业产品生产许可证（特种劳动防护用品）、特种劳动防护用品安全标志证书。按要求进行了年检。 2、建设项目竣工验收情况 3、三废达标情况废水：公司本部及各家分（子）公司驻地产生的废水均为生活污水，进入荆门市政污水管网，公司承建的工程90%在厂区内,且施工周期短，施工现场几乎不用水，固定场所的生产用水为精细化工分公司清洗反应釜的水，排放到边沟中，1-3季度检测达标排放。环保清洗分公司作业在指定清洗现场，产生的废水流入边沟，进入荆门石化总厂污水处理站。槽车清洁分公司产生的清洗污水经隔油池过滤后由专设的管道排放到荆门石化总厂污水处理站。废气：公司无有组织的废气排放，（塑料有限公司的印刷，电、火焊的焊接）1-3季度空气监测，排放符合标准规定。

2018合规性评价报告

2018 年度合规性评价报告编制：审核：批准：黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部二〇一八年五月十六日

为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间：2018 年 5 月15 日。二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015 标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。

六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2018 年 5 月15 日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5 工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018 年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故隐患管理的规定》、《特种设

2018年度内部控制评价报告

2018年度部控制评价报告

目录第一部分2018年部控制体系建设总体概况 (3) 第二部分2018年部控制评价工作开展情况 (4) 一、部控制评价工作组织 (4) 二、部控制评价依据 (4) 三、2018年度部控制评价围 (4) 四、部控制评价的程序和方法 (5) 五、部控制体系评价 (6) 六、部控制缺陷认定标准 (9) 七、部控制缺陷及整改情况 (10) 八、部控制有效性的结论 (10) 九、对集团推动部控制评价工作的意见和建议 (11)

第一部分*****2018年部控制体系建设总体概况*****医药有限公司根据*****及风险合规部的要求开展控体系建设，根据《*****有限公司部控制评价制度》，于2018年11月9 日下发了《关于2018年控评价工作的通知》，搭建了*****控管理的组织架构，明确了工作职责，将*****2018年控工作划分为三个工作阶段，第一阶段培训及准备、第二阶段实施（含样本抽取、底稿填写、缺陷表上报等）己完成，第三阶段对缺陷项进行整改。现在2018年*****控评价工作己基本完成。 *****在已有风险管理的基础上，进一步深化部控制体系建设，完善控评价机制。2018年在公司本部开展了控评价培训会两场，组织***** 医药有限公司各部门进行控底稿填报及缺陷收集工作。根据《2018年度控评价工作方案》，*****应于2019年元月完成缺陷的整改跟踪，*****在分析控底稿及缺陷汇总表的基础上，并形成《*****医药有限公司 2018年度部控制评价报告》（即本报告）。

第二部分*****2018年部控制评价工作开展情况一、*****部控制评价工作组织： *****医药有限公司于2018年11月9日下发通知成立*****控领导小组并下设工作小组，11月13日通过*****第三十三期总经理办公会议并于2018年11月13日形成会议纪要，对控评价工作进行底稿填写要求及实际操作练习等培训工作。*****总经理办公会对*****整体工作情况、缺陷整改进行审议。*****控领导小组为控评价工作的领导机构，由*****任控领导小组组长，*任副组长，由*********任组员。控领导小组负责审议*****控评价工作方案，整理控工作组填报的底稿，评价过程中的总体把控、质量监控、进行重要决策、协调工作等，并将《*****医药有限公司2018年度部控制评价报告》（即本报告）提交*****有限公司审议。*****控工作组负责具体评价工作、资料收集、样本收取、底稿填报。公司在2018年度未聘请专业机构协助开展部控制评价工作；未聘请会计师事务所对公司部控制进行独立审计并出具部控制审计报告。二、*****部控制评价依据 *****医药有限公司根据*******企业部控制规体系有关规定，结合*****的实际，按照“全面性、重要性、客观性、风险导向、一致性”等原则，制定部控制评价工作方案，并统一部署在部控制日常监督和专项监督的基础上，对*****截至2018年12月31日（部控制评价报告基准日）的部控制有效性进行全面、有序地评价。三、2018年度部控制评价围

合规性评价报告

2019年度合规性评价报告编制：审核：批准： XXXXXXXXXXXXXX 二〇一九年九月三十日

质量、环境、职业健康安全合规性评价报告（IS019001:2015/ISO14001：2015/ISO45001-2018）为了确认公司质量、环境和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间：二、参加人员：三、评价目的：对公司和项目部质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查对法律法规遵守的符合性、自觉性、有效性。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的质量、环境、职业健康安全管理方面的法律法规。五、评价依据：

1、ISO19001:2015标准、ISO14001：2015标准，ISO45001:2018标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。六、管理体系合规性综述：一、质量管理方面 1、要求新开工项目部备齐所需规程规范及法规有效版本，在施工过程控制中，加大检查力度，严格执行《建筑法》对施工单位质量管理相应条款的规定，对承包工程的施工质量负责。自觉接受上级行政主管部门的监督管理。严格按照经上级主管部门审查批准的施工图纸进行施工。执行开工前图纸会审制度，对工程设计图纸的变更、洽商，按照国家、地方的相应规范、规定按标准程序办理，签认手续齐全。对全体施工人员进行相应规范标准培训，并对规定的岗位做到持证上岗。 2、工程施工过程中，对进场见证取样复试的材料执行相应规范规定，送具有相应资质的质量检测单位进行检测。建立健全施工质量检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。建立健全岗位质量责任制，并执行项目经理负责制，由项目经理根据企业法定代表人的授权，对施工项目自开工准备至竣工验收，实施全过程、全方位管理。施工管理人员和作业人员严格按照操作规程、作业指导书和技术交底文件

法律法规合规性和适宜性评价报告

法律法规合规性和适宜性评价报告公司按照法律法规及其它要求开展各项工作，做到依法经营，严格管理，向依法管理要效益。公司建立健全了文件化的环境管理体系，对各岗位人员进行了环境管理知识和意识培训，为了减少和预防对环境造成污染、伤害人身健康，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《环境噪声污染防治法》等法律法规要求： 1、建立了《环境因素识别评价控制程序》、《能源资源控制程序》、《污染物排放控制程序》、《危险化学品制度》等程序； 2、对各岗位人员进行有关影响环境方面的法律、法规和有关控制程序培训，使每位员工能够全面了解并严格按照法律法规要求和程序控制从事各自的工作； 3、严格按照公司文件和有关法律法规及其他要求对生产产生的噪音、污水排放进行控制，采取相应的控制措施控制水电及原材料的使用，确保能源资源的综合利用； 4、对机械设备进行噪声防护及维修保养，对空压机、粉碎机等噪声大的设备隔离设置，减轻噪声对环境污染，经福山区环保局监测，噪声、废水排放均符合标准要求，未发生污染投诉事项。 5、按照废弃物管理要求对产生的固体废弃物，特别是对有毒有害废弃物，各部门严格管理，使有毒有害废弃物得到有效收集。管理部与有资质的单位签订处置合同。 6、公司通过控制原材料，控制产品中有害物质含量，产品中有害物质含量达到要求。

通过对我公司环境管理体系需要遵守的法律法规进行评估，我公司在生产及产品环保要求控制过程中，能够严格遵守相关的法律法规，按照规范要求去做，自实施体系以来，未发生违法、违规情况，在环境方面，未发生一起因违犯法规而造成的环境安全事故。因此在今后的工作中，各部门应继续严格按照法律法规的规定执行，并加强法律法规的宣传、培训力度，随时更新法律法规，使我公司做到守法诚信、持续改进、保健康安全，保护环境、预防污染。适宜性评价：公司识别的法律法规和其他要求与公司的环境因素相适应，经评价是适宜性，后续严格执行控制。评价人：各部门负责人审核：XXX 批准：XXX 日期：20XX.XX.XX

法律法规合规性评价报告

公司合规性评价报告

2018年度内部控制评价报告

目录第一部分 2018年内部控制体系建设总体概况 (3) 第二部分 2018年内部控制评价工作开展情况 (3) 一、内部控制评价工作组织 (3) 二、内部控制评价依据 (4) 三、2018年度内部控制评价范围 (4) 四、内部控制评价的程序和方法 (5) 五、内部控制体系评价 (5) 六、内部控制缺陷认定标准 (9) 七、内部控制缺陷及整改情况 (10) 八、内部控制有效性的结论 (10) 九、对集团推动内部控制评价工作的意见和建议 (10)

第一部分 *****2018年内部控制体系建设总体概况 *****医药有限公司根据*****及风险合规部的要求开展内控体系建设，根据《*****有限公司内部控制评价制度》，于2018年11月9 日下发了《关于2018年内控评价工作的通知》，搭建了*****内控管理的组织架构，明确了工作职责，将*****2018年内控工作划分为三个工作阶段，第一阶段培训及准备、第二阶段实施（含样本抽取、底稿填写、缺陷表上报等）己完成，第三阶段对缺陷项进行整改。现在2018年*****内控评价工作己基本完成。 *****在已有风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制。2018年在公司本部开展了内控评价培训会两场，组织 *****医药有限公司各部门进行内控底稿填报及缺陷收集工作。根据《2018年度内控评价工作方案》，*****应于2019年元月完成缺陷的整改跟踪，*****在分析内控底稿及缺陷汇总表的基础上，并形成《*****医药有限公司2018年度内部控制评价报告》（即本报告）。第二部分 *****2018年内部控制评价工作开展情况一、*****内部控制评价工作组织： *****医药有限公司于2018年11月9日下发通知成立*****内控领导小组并下设工作小组，11月13日通过*****第三十三期总经理办公会议并于2018年11月13日形成会议纪要，对内控评价工作进行底稿填写要求及实际操作练习等培训工作。*****总经理办公会对*****整体工作情况、缺陷整改进行审议。*****内控领导小组为内控评价工作的领导机构，由

合规性评价报告

合规性评价报告 1、评价目的为了履行遵守法律法规和其他环境要求的承诺，特对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况进行评价。 2、评价范围 POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区内相关的环境管理活动遵守相关法律法规和其他环境要求的评价。 3、评价依据 3.1ISO14001:200 4. 3.2与POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区内相关的环境管理活动有关的法律法规要求. 3.3与POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区相关的环境管理活动有关的其他环境要求. 3.4公司有关的环境管理规章、制度。 4、评价时间 2017-5-5 5、评价参加人员 6、评价内容 6.1 环境管理体系运行情况评价如下：顾客及其它相关方的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况均遵守适用法律法规和其他环境要求。 6.2 适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求：评价遵守。法律、法规、标准、规范和其他环境要求变化信息：《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》于2004.12.29公布2005.4.1实施:GB12348-2008《工业企业厂界噪声标准》、环境事故和统计分析报告:没有发生环境事故. 重要环境因素的控制情况:公司的重要环境因素为①废墨盒、废日光灯的产生;②仓库火灾的产生,公司的重要环境因素均以得到控制，遵守适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求。上次法律法规和其他环境要求的遵守情况评价所确定的有关措施的跟踪情况：暂无。公司自然资源的使用、能源使用、能量释放（如热、振动等）废物和副产品、物理属性（如大小、形状、颜色、外观等）等环境影响的控制情况评价为基本遵守适用法律、法规、标准、规范和 DN-ER-023 A