农商行监事会工作制度word版本
农商行监事会工作制
度
某某农村商业银行股份有限公司监事会工作制度
第一章总则
第一条为落实某某农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）监事会工作职责，理顺与董事会、高级管理层之间的信息沟通渠道，更好地履行监督职能，有效保护本公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、本行《章程》以及其他相关规定，特制定本制度。
第二条本行监事会根据相关法律及本行《章程》赋予自身的权利和职责，独立、公正、勤勉地对本行运行状况实施监督，依法维护本公司及全体股东的合法权益。
第三条本制度对本行全体监事以及监事会指定的工作人员都具有约束力，全体监事必须按此制度和本行章程规定，履行诚信和勤勉义务。
第二章监事会职责
第四条依据本行《章程》，本行监事会行使以下职权：
（一）监督董事会、高级管理人员履行职责的情况，应当对董事会编制的本行定期报告进行审核并提出书面审核意见；对违反法律、法规、本行章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议；
（二）检查、监督本行的财务活动；
（三）要求董事、行长及高级管理人员纠正其损害本行利益的
行为；发现公司经营情况异常可以进行调查，必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（四）对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计；
（五）对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计，并指导本行内部稽核审计工作；
（六）对董事、董事长及高级管理人员进行质询；
（七）向股东大会提出提案，提议召开临时股东大会；
（八）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或建议；
（九）提请股东大会罢免不能履行职责的董事和监事；
（十）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十一）法律、法规和本章程规定，以及股东大会授予的其他职权。
第三章信息沟通
第五条信息沟通的渠道。为切实履行监事会职责，更好地开展监事会工作，本行监事会在本行稽核审计部设立监事会办公室，由稽核审计部总经理兼任办公室主任，负责与高管层、董事会之间建立制度化的日常联系，并按《章程》及监管部门相关要求，收集、传递、沟通、反馈、整理、保管有关监督信息。监事会办公室接受监事会的直接领导，向监事会负责。
第六条制度化信息沟通的内容及相关处理。根据本行《章程》和监事会的工作职责，为便于监事更好地了解情况，本行职能部门必须与监事会保持正常的信息联系，经协商，各相关部室将定期和不定期向监事会办公室报送以下信息，监事会将按以下方式处理相关信息:
第四章监事会专门委员会工作
第七条为强化监事会工作职责，监事会下设两个专门委员会：提名委员会和监督委员会。委员由监事会提名委员会负责提名推荐，并报监事会选举产生。专门委员会的日常工作由监事会办公室协助组织、落
实。
第八条提名委员会的主要职责是：
（一）研究监事的选任标准和程序；
（二）对监事的任职资格进行初步审核；
（三）拟定监事会的人数和构成；
（四）向监事会提名、推荐专门委员会人选；
（五）对监事履职情况进行考核；
（六）监事会授权的其他事项。
第九条监督委员会的主要职责是：
（一）监督本行确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本行实际的发展战略；
（二）监督本行董事、高管层及其成员依法合规履职、尽职情况；负责拟定对本行董事、高级管理层和职能部门、分支机构负责人的履职评价方案，定期组织履职考核评价；
（三）负责拟订对本行经营决策、财务活动、风险管理和内部控制等监督检查、专项审计方案，提交监事会或监事长批准通过后组织实施；
（四）根据监事会的授权，在本行发生重大突发事件和重大风险事项时，拟定调查方案并组织实施；对本行运行中的重大事项、定期报告、重要制度进行评估并发表书面审核意见；
（五）与本行外部审计机构进行沟通，了解董事会定期报告的编制和重大调整情况，并向监事会报告；
(六)根据监事会授权开展董事、高管人员离任经济责任审计工作；
(七)对本行内、外审计工作进行检查、指导；
(八)对本行应尽的社会责任实行监督。对维护股东特别是中小股东和本行职工的合法权益实行监督；
(九)监事会授予的其他职权。
第十条加强对内审部门工作的联系、监督和指导。
(一)内审部门需定期或不定期向监事会办公室提交以下工作报告。
1、需定期提交的报告：
(1)年度稽核审计计划；
(2)年中稽核审计工作实施情况及调整方案；
(3)年终稽核审计工作总结；
(4)本行《章程》及监管部门要求提交的其他材料。
2、需不定期提交的报告：
(1)及时报送内设职能部门及分支机构的审计结果；
(2)重大内审项目报告；
(3 )内审工作中发现的重大问题；
(4 )内审机构的调整、职责变更、负责人变动等情况；
(5)本行《章程》及监管部门要求提交的其他材料。
（二）对公司经营有疑问时，监事会可要求内审部门进行专项审计；