证券从业资格考试报名条件有哪些呢

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证券从业资格考试测试报名条件划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

(一)一般从业资格考试报名条件

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务类资格考试报名条件

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。

(二)高级管理人员资质测试报名条件

一般从业资格考试合格的人员,均可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

符合证券从业资格考试报名条件的学员,在规定时间内登录证券业协会网站报名。

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1、地位举足轻重

考证券从业资格证有用,证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书。

进入证券行业几乎都是高薪一族。

金融行业就业前景广阔。

2、证券专业资格考试的前提

想要在证券行业深入发展,没有通过证券专业资格考试是无法在金融行业立足的。因为参加证券专业资格考试和证券管理类资格考试的条件之一是通过证券从业资格考试。

3、证券从业考试备考方法

(1)建议采取不同科目交替学习。

一门课程的学习时间要控制在2个小时之内。这样可以在单位时间里延长你学习时间,而且能够帮助你平衡各门课程,缩短“学习疲劳期”。

交替学习时一定要注意计算性科目和记忆性科目交叉学习,比如学习一个小时的《证券市场基本法律法规》,然后再背诵半个小时的《金融市场基础知识》——这样交替学习,不但可以帮助你在处理每一件事的时候,大脑都会保持高度集中,效率达到最高点。而且,不会产生厌烦情绪。

(2)要树立打持久战的心态,利用好零散时间。

相信很多考生都是在职考试,一边工作一边学习,学习时间不充分,顾得了工作顾不上学习,同时需要记忆的.东西很多,这就需要合理安排好学习时间,给自己树立一个可以战胜的目标。一定要把注意力集中在那些零散时间的利用上,它们会给我们带来了巨大的益处。对于这些时间,我们完全可以嵌入一些学习内容,可以是记忆知识点,做做练习题,看看自己平时总结的小错题本,听听各科目老师的视频课件等等。

证券从业资格考试基础知识交易考点总结

证券从业资格考试基础知识,交易考点总结 ——快速记忆版本 基础(数字类) ?1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立(第一个) ?1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) ?1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ?1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家)1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ?1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的)1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) ?1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) ?1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展)2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ?2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII ?记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% ?全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过 ?募集公司上市条件:向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为 ?同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍 ?股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% ?1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交易手续简便成本低安全),可记名可挂失 ?50年代发行过两种国债:1950年人民胜利折实公债1954~1958国家经济建设公债(发行5次)1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 ?1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ?国债发行方式:1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 ?混合资本债券:是商业银行为补充资本发行的,清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上,10年内不可赎回 ?保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ?2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息的有价证券)发行正式启动,金额不少于5000万 ?1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国外发行债券) ?基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 ?2004.06.01我国《基金法》实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用)?封闭基金存续期5年以上,一般10~15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 ?基金公司设立:注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

金融证券从业资格证--考完了没地方上班人多了去了

考完了没地方上班的人多了去了! 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试,至今已举办了5次。30余万人参加了考试,78228人取得各类从业资格,其中,取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人;按照从业资格类别统计,67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。 三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下:

考试报名时间考试时间地点备注 第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试 第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试 第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、 哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南 郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连 青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考 第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式 全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。 五、大纲教材,点击查看完整考试大纲。

证券从业资格考试总结

*基础知识整理内容 上交所深交所1991.7.32004.5深交所设立中小企业板块主板市场上市条件:股本总额不少于rmb3000万公开发行股份达公司股份总额25%股本总额超过4亿元的比例为10%3年内无重大违法无虚假记载场外市场特征-做市商制度新三板-主办券商制度新三板条件:机构投资者-注册资本500w以上个人投资者-前一交易日资产市值500w以上;两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历5000w以上承销团承销证券公司的监管制度:1.以诚信与资质为标准的市场准入制度2.以净资本为核心的经营风险控制制度3.合规管理制度4.客户交易结算资金第三方存管制度5.信息报送与披露制度证券公司从事资产管理业务条件:公司净资本不低于2亿元限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元3年以上从业人员不少于5人律师事务所从事证券法律业务条件:20名以上的执业律师,5名以上曾从事过证券法律业务办理保险2年未受到行政处罚律师从事证券法律业务条件:2年内未受行政处罚3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训会计事务所证券资格条件:成立3年以上注册会计师不少于80人,通过考试取得注会证书不少于55人,55人里最少300w 5名 20人3 20名最近33年以上3 60 得超过6 证券市值 纳入基金证 日内纳入账 1 50%的情形3 90%股 不超过10名在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件:合法存续满足以下情况:持续经营3年以上3年内高层没有重大变化发行人具有持续盈利能力,不得有下列情况:1个会计年度内-收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益3个会计年度内净利润为正数,累计超过3000w或者营业收入累计超过3亿元3个会计年度内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w发行前股本总额不少于3000w最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%,不存在为弥补亏损3年内未擅自公开发行证券,违法法律法规受到行政处罚,保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏在创业板上市公司首次公开发行股票的条件:持续经营3年近2年连续盈利,净利润不少于1000w或者近1年盈利,营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w,不存在未弥补亏损发行后股本总额不少于3000w2年内高层没有重大变化3年内没有受到证监会行政处罚或者1年内没有受到公开谴责证监会受到申请文件后,5工作日内作出是否受理决定有问题的中止审核,1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请被稽查立案查证属实,3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定自核准之日,发行人在1年内发行股票未核准的,发行人6个月后再次提出申请代销包销期限不超过90天70%发型失败竞价方式:集合竞价只有一个价格连续竞价:新的买进委托,委托价大于等于已有卖出委托价,按卖出委托价成交新的卖出委托,委托价小于等于已有买进委托价,按买进委托价成交上交所:9.15-9.25开盘集合竞价9.30-11.30,13.00-15.00连续竞价深交所:

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。

证券从业资格考试证券市场基础总结速记版

三色勾画法:暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容,蓝色表示次内容,简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容,蓝笔或黑笔划蓝色内容,的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容,一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容,铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101(P1):证券的含义(多选) □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102(P1):有价证券的含义(判断) 有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103(P2):有价证券分类概念(多选、判断) 狭义有价证券指资本证券,广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的,不属于。如货币、购物券等) 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括:一类是商业证券:商业汇票和商业本票;另一类是银行证券:银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104(P2):有价证券分类标准(单选、多选、判断) □1、按发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券,我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的

20XX改革后的证券从业资格考试须知.doc

2016改革后的证券从业资格考试须知 2016改革后的证券从业资格考试须知 对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说,可能对于去年的改革并不是特别清楚,而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候,你就需要专门了解下改后的资格考试有了怎样的变动。而你需要考哪个,怎么考?知道这些后,你就能做到有的放矢,拿到自己最需要的那张证书了。 改革后的资格考试有三类: 一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”; 二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”; 三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。 (1)入门资格考两科,一科是《证券市场基本法律法规》,另一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生,可以认定为改革后的入门资格考试合格。 (2)只通过《证券市场基础》的考生,还需要通过改革后的《证

券市场基本法律法规》,就可以认定为入门资格考试合格。 (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生,可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后,就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资格考试考两科,一科是《证券市场基础知识》,另一科是《证券投资分析》。专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》,证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》,证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。 考试复习: 1.先看一遍书,理解一些重要的内容。 2.有条件最好做做题,这样能够记住考试最要求考生记住的内容。 3.考前如果觉得看书麻烦,可以找中华考试网证券从业资格站点的辅导资料打印下来看,帮助做最后一轮复习。 如果只是以60分为目标,那么很多东西有个大概印象就好,不用一天到头背的死去活来,但是这些简单分数一定要抓得住,问题就不大了。 如果希望考取高分,或者自身基础薄弱,又或者复习时间有限的考生,可以从网校(证券市场基本法律法规,金融市场基础

证券从业资格考试知识点:数字篇

证券从业资格考试知识点:数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过 募集公司上市条件:向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交易手续简便 成本低安全),可记名可挂失 50年代发行过两种国债:1950年人民胜利折实公债1954~1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式:1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易

证券从业资格考试基础知识考试

证券从业资格考试基础知识考试 2015年证券从业资格考试基础知识考试 单项选择题 1、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。() 2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。() 3、我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于()行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.欺诈客户 D.虚假陈述 4、证券交易通常都必须遵循()。 A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则 5、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的15%。() 6、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票,规定其涨跌幅比例为10%。()

7、标准化的期货合约中唯一可变的变量是()。 A.交易品种 B.交割日期 C.交易价格 D.每日限价 多项选择题 8、政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。 A.票面形式 B.发行规模 C.期限结构 D.未清偿余额 9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。 A.突破了时空限制,投资者可以随时随地交易 B.直观方便,网上不仅可以浏览和查阅,而且可以在线咨询 C.成本低 D.更加安全 判断题 10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类浮动收益金融工具。() 单项选择题 1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为()。

A.多头套期保值 B.空头套期保值 C.牛市套期保值 D.熊市套期保值 2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额()。 A.正确 B.错误 3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集 所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为 股息派发给股东,称之为()。 A.现金股息 B.股票股息 C.负债股息 D.建业股息 4、债券发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,其 中不包括()。 A.资金使用方向 B.市场利率变化 C.债券发行的数量 D.债券的变现能力 5、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行 2700亿元记账式附息国债,期限为30年,年利率为7.2%,所筹资 金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于()。

2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈

2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈前言 一:考试安排 二:考试难度 三:科目分析 四:复习安排 五:考场实战 六:考试总结 后记 前言 我的成绩: 2020-06-11 证券发行与承销 63.50 是 2020-06-11 证券投资分析 60.00 是 2020-06-11 证券投资基金 54.00 否 2020-03-05 证券发行与承销 56.50 否 2020-03-05 证券投资分析 58.50 否 2020-12-04 证券投资分析 54.50 否 2020-10-23 证券交易 69.50 是 2020-10-23 证券市场基础知识 73.00 是 本人专业金融学,但是在考这个的时候其实也是没有基础的。

专业课完全没有开到和证券相关系的。只有极少数涉及到宏观经 济的是相同的。 没有什么特别的优势。 一:考试安排 考试每年四次。具体时间看协会网站通知吧。 每年第三次,也就是10月那次,开始换当年新版教材。 对比前几年教材发现,一般来说,变化不大。 能够继续使用上一版教材。 教材购买方式一般三种: 1 淘宝,正版盗版都有,盗版其实也是不错的 2 卓越当当类,正版,有折扣,速度快。 3 协会订购,正版,全价,慢。 推荐1或2。 原因如下:拿书速度快,价格便宜。 考完书就扔的人,建议买盗版。 专业相关,考完还想留着看看的人,能够买正版的。 二:考试难度 总体平均在30~40%。 个别场次有低于20%或高于40%。 考试性质为从业资格考试,考题均为客观题,所以其实难度不大。 我也考过会计从业考试。本省情况如下:

2020年度全省会计从业资格考试报名考生97344人,实考84419人,出考率87%。 全省共设11个考区,设置考点46个,考场3289个。出考84419人中合的 27335人,为32.38%。 看似差不多,但是会计三科是一次性通过才算。 而证券能够一科一科分开考,所以其实要容易点。 三:科目分析 基础:,平均第二,仅次于交易,主要难点在于金融衍生品。 交易:一般人专业课第一科的选择,平均,有过股市交易经验的人更容易通过。 基金:难度中等,有理解,有计算,考过后有基金从业资格。 承销:难度中等,全部为记忆性内容,书最厚,实用性不强。 分析:最难,有理解,有计算,最低。 考试顺序: 一般第一次两科,基础和交易。 争议不大,基础是必备的,交易是,也最容易理解的。 如果仅为有从业资格,通过这两科即可。 如果希望五科都考,其实考试顺序也无所谓。 剩下三科为: 分析,考过之后经过申请,能够展开代客理财业务,发展潜力较大,但该科目难度也较大。 基金,有此项需求的人能够去考。

2020年证券从业资格考试基本知识考点8

2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人,负责基金资产的保管和处置,对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金,投资者购买基金公司的股份后,以基金持有人的身份成为基金公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一,投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东,因此,公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见,契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的,但它们都是把投资者的资金集中起来,按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上,获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前,我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说,存款或购买债券较为稳妥,但收益率较低,投资于股票有可能获得较高收益,但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具,将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资,由专家来管理和运作,经营稳定,收益可观,为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具,大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一,基金的发展有利于证券市场的稳定;第二,基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具,它的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易

2020年证券从业资格考试计划

2020年证券从业资格考试计划 2019年证券从业资格考试计划公布,拟举办6次,其中有4次在 全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能 力考试举办3次。详情请参考正文!祝您考试路上一帆风顺! 2019年度证券从业资格考试计划计划公布,具体计划如下: 一、证券业从业人员资格考试拟举办6次,其中有4次在全国40 个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举 办3次。 二、高级管理人员资质测试举办15次。 三、香港证券及期货从业员资格考试举办3次;注册国际投资分 析师考试举办2次。 金融市场基础知识、证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)证券投资顾问业务(证券投资顾问 胜任能力考试) 投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试) 注:考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动,以当期考试 公告为准。 问:报考证券从业资格证需要本科学历吗?没工作经验可以报考吗? 答:报考证券从业资格证只需年满18周岁,高中学历就可报考,不需要工作经验。 2019年证券从业资格考试报名时间还未公布,根据《中国证券 业协会2019年度证券从业资格考试计划》可知,2019年3月证券 从业资格考试时间是在3月2日至3日,考试报名一般会在考前一 个月左右开始,预计报名时间会在1月底。

考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会报名。 问:通过一般从业资格考试,还能考取哪些证? 答:按照中国证券业协会规定,入门资格考试(侧重应知能力) 合格后,考生可以参加专业资格考试和高级管理资质测试。 证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书,就是第一道门槛,过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用。它是进入银行及 非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,也是个人财商水平的一个体 现和个人进行投资获利的知识工具。 一、专项业务类资格考试 它主要面向已经进入证券业从业的人员,主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技 能和专业操守(侧重应会能力)。 1.报名条件 入门资格考试合格者方可参加专项业务资格考试。 2.考试科目 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目 分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证 券投资顾问业务》。 二、高级管理类资格考试 它主要面向拟任证券经营机构高级管理人员,主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。(侧重管理能力) 1.报名条件 入门资格考试合格者方可参加高级管理类资格考试。

几种主要证券从业资格考试介绍

几种主要证券从业资格考试介绍 证券从业人员资格考试 该证书是全国性质的资格认证考试,是我国国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。据机构统计,证券业人员是“薪”情的,平均月薪在5000元以上。 随着证券业市场的迅猛发展,新的证券业从业人员资格管理制度明确规定,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书,而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。 适合人群:年满18周岁,具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。 注册国际投资分析师(CIIA)考试 注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试,它同时也是中国证券业

专业水平级别证书。 国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。 适合人群:已经通过证券从业人员资格考试,并有志于从事股票分析、研究工作者。 报名条件:报名参加CIIA考试的人员应当注册为CIIA考试会员。 证券保荐人资格考试 由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求,所以每年能够通过考试的人屈指可数,其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人,保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。 适合人群:各证券公司投资银行从业者。 CFA(特许金融分析师)资格考试 由美国注册金融分析师学院(ICFA)发起设立,目前由总部设在美国吉尼亚州的非赢利组织投资管理与研究协会(AIMR)负责管理。CFA资格考试采用英文,考试分为LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三个阶段,考过前一阶段,才能参加下一阶段考试。 就业方向:作为CFA资格拥有人可以在各大金融投资机构工作,适应面非常广。

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的(),公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是()。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能,它属于()。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和()。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称()。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为()。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起,形成了一个 全美统一()A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元,8.00元,4.00元,流通股数分别为7000万股,9000万股,6000万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元, 19.00元,8.20元。设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是()。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,

证券从业资格考试考情说明

证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”,希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试,题型题量是怎么样的? 答:改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试,每科均为100题,每题1分。 题型为50道单选题,50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答:类似于这样的试题: 证券公司代销金融产品,不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答:(1)从题量上看,减少至100题,但考试时问仍为120分钟,答题时间更宽裕一些。

(2)从题型上看,新的组合型选择题比原来的多选题,难度要低,可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种,题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看,新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里,有多选,还有判断,与新题型不符,这资料还能用来备考吗? 答:不影响复习,但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题,是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题,组合型选择题就更没有难度啦。判断题,一直是难度最低的题型,新题型中已不再涉及,可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答:依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科,必须同时考过吗? 答:可以分开考,也可以同时考,根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过,接下来专业资格考什么? 答:专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》,证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》,证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?

证券从业资格考试改革通知

关于证券业从业人员资格考试测试制度改革 有关问题的通知 中证协发[2015]147号 各会员单位、各有关单位: 为适应资本市场创新发展,我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革,并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下: 一、改革的主要内容 本次考试测试改革包括但不限于以下内容: (一)类别 证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。 一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。 专项业务类资格考试,即“专业资格考试”,主要面向已经进入证券业从业的人员,主要测试考生是否具备从事证

券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。 管理类资格考试,即“管理资质测试”,主要面向拟任证券经营机构高级管理人员,主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。 (二)科目 入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。 (三)题型题量 入门资格考试的两个科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为100题。 各专业资格考试科目,考试时间均为180分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。 各管理资质测试的考试科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。

证券从业资格考试重点整理-证券基础

证券从业资格考试重点整理-证券基础 (证券分析科目重点整理可在付费文档中下载) 第1章证券市场概述 1、狭义的有价证券指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券(商业证券-商业汇 票、商业本票,银行证券-银行汇票、本票、支票)、资本证券。 2、资本证券是由金融投资活动产生的证券,货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、发行主体不同:政府证券、政府机构证券、公司证券 5、是否挂牌交易:上市证券、非上市证券 6、募集方式:公募证券、私募证券 7、权利性质:股票、债券、其他证券(基金、衍生产品(期货、权证等)) 8、有价证券的特征:收益性、流动性、期限性(股票没有期限,可视为无期证券) 9、证券市场:股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征:价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构:发行市场(一级市场、初级市场)+交易市场(二级市场、流通市场、 次级市场) 12、区域:全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模:主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度:集中交易市场+场外市场 15、品种结构:股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构:有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能:筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额,不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不 高于20%。投资未上市企业,不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII,募集的外汇,单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%, 所有投资者不超过20%。 22、RQFII,境内基金公司、证券公司的香港子公司,运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、个人投资者:风险偏好型,风险中立型,风险回避型。 24、证券适当性的要求:适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生:1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势:1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易 所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年,最初交易政府债券 29、1984年11月,中国银行在东京公开发行200亿日圆债券,标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责:制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发 行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织:证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构:证券公司+服务机构(投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估) 33、世界上第一个股票交易所:1602 荷兰的阿姆斯特丹

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