氯碱化工关于职工董事、监事选举结果的公告

证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工氯碱B股编号：临2020-027

上海氯碱化工股份有限公司

关于职工董事、监事选举结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第九届董事会和第九届监事会任期已届满，为做好换届选举工作，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，由职工代表大会选举产生1名职工董事和2名职工监事。

公司于近日召开第四届职工代表大会第七次会议，经职工代表民主选举，选举王林造先生为公司第十届董事会职工董事，选举张国华先生、周妹女士为公司第十届监事会职工监事。上述职工董事和职工监事（简历附后）将与公司2019年年度股东大会选举产生的董事和监事共同组成公司第十届董事会和监事会。

特此公告

上海氯碱化工股份有限公司 2020年6月9日

附：公司第十届董事会职工董事简历：

王林造，男，1962年12月生，中共党员，本科学历，硕士学位，高级技师，曾任上海氯碱化工股份有限公司华胜化工厂厂长、党总支书记，上海氯碱化工股份有限公司生产总监，上海氯碱化工股份有限公司总经理助理、上海氯碱化工股份有限公司副总经理。现任上海氯碱化工股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。本公司第九届董事会职工董事。

公司第十届监事会职工监事简历：

张国华，男，1969年4月生，汉族，1990年3月参加工作，中共党员，在职本科学历，法学硕士学位，高级政工师，现任上海氯碱化工股份有限公司漕泾区域党委书记。本公司第九届监事会职工监事。

周妹，女，1969年8月生，汉族，1991年7月参加工作，中共党员，在职本科学历，高级保卫师，政工师，曾任上海氯碱化工股份有限公司武装保卫部经理。现任上海氯碱化工股份有限公司工会副主席。本公司第九届监事会职工监事。

外派董事监事管理制度

外派董事、监事管理制度第一章总则第一条为建立和完善有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）法人治理机制，健全本公司对所投资企业的管理模式，科学有效地管理外派董事和监事（以下合称“外派人员”），依据《公司法》以及其它有关法律、行政法规及规章的规定，制定本制度。第二条外派董事、监事是指本公司对外投资时，由公司提名、由被投资企业（以下简称“派驻企业”）按照适当程序选举并代表公司在全资、控股子公司或参股公司出任董事、监事的本公司雇员。第三条本公司经过外派人员对全资、控股子公司或参股公司进行管理，对董事会和经营层的经营管理进行监督。外派人员代表本公司行使《公司法》及派驻企业《公司章程》赋予所投资企业董事和监事的各项权利和责任；第四条外派人员要在维护所任职的派驻企业合法权益的同时，切实保障本公司作为法人股东的各项合法权益。第二章外派人员的委派第五条公司向全资、控股子公司或参股公司的外派人员必须具备下列任职条件：

1、自觉遵守国家法律、法规和本公司及所任职派驻企业章程，勤勉尽责，诚实守信，忠实履行职责，维护本公司和所任职公司利益； 2、熟悉本公司和所任职派驻企业经营管理业务，具备贯彻执行本公司战略和部署的能力，具有相应的专业技术知识； 3、过去五年内未在所任职的任何机构遭受重大内部纪律处分，亦未遭受过重大行政处罚或任何刑事处分； 4、有足够的时间和精力履行外派人员职责； 5、公司认为担任外派人员必须具备的其它条件。第六条有下列情形之一的，不得担任外派人员： 1、有《公司法》第一百四十七条、第一百四十九条规定不得担任董事、监事情形的人员； 2、被中国证监会确定为市场禁入者，而且禁入处分尚未解除的人员； 3、与派驻公司存在关联关系，有妨碍其独立履行职责情形的人员； 4、曾经由本公司派往全资、控股子公司或参股公司担任高级管理人员（含董事、监事、经理、副经理及财务负责人）职务，但在履行职务时严重违反法律、法规或相关规定，给本公司或派驻企业造成严重损失，被撤销其委派职务或劝辞的； 5、本公司经理层认为不宜担任外派人员的其它情形。第七条外派董事除应具备以上条件外，还应遵守如下规定：

职工董事与监事的规则方案

姓名：XXX 部门： XX部YOUR LOGO Your company name 2 0 X X 职工董事与监事的规则方案

职工董事与监事的规则方案第一条进入董事会、监事会，代表职工参与决策权利、发挥监督作用的制度。董事会、监事会中的职工代表称为职工董事、职工监事。第二条职工董事、职工监事的设置 1.公司董事会中，应有一名职工董事。监事会中，应有一名职工监事。 2.董事会中职工董事与监事会中职工监事的人数和比例应当在公司章程中作出明确规定。第三条职工董事、职工监事条件。 1.本公司职工；具有较好的群众基础，能够代表和反映职工的意见和要求；遵守法律、行政法规和公司章程；熟悉公司经营管理情况，具有相关知识和工作经验，具有较强的协调沟通、参与经营决策和财务监督的能力。法律法规和公司章程规定的其他条件。 2.公司高级管理人员、《公司法》中规定的不能担任或兼任董事、监事的人员，不得担任职工董事、职工监事。 3、工会主席可以参加职工董事、职工监事的选举。第四条职工董事、职工监事产生程序。 1.职工董事、职工监事的候选人应当由公司工会提名，公司党支部审核确定。 2.职工董事、职工监事必须依照《公司法》规定，由本公司职工（代表）大会以无记名投票方式，获得应当参加会议人员的过半数同意选举第 2 页共 6 页

产生。 3.职工董事、职工监事选举产生后，应当报上级工会、有关部门和机构备案。第五条职工董事、职工监事补选和罢免。 1.职工董事、职工监事因辞职等原因出缺应当及时进行补选，从出缺至完成补选的时间不得超过三个月。在新补选职工董事、职工监事就任前，原职工董事、职工监事在情况允许的情况下，仍应当依照法律、法规和公司章程的规定，履行其职务。 2.职工董事、职工监事不履行职责或者有严重过错的，经三分之一以上的职工（代表）提议，可以依法通过职工（代表）大会或者其他形式进行罢免。职工董事、职工监事的补选和罢免要经应当参加会议人员的过半数通过。第六条职工董事、职工监事任期。职工董事、职工监事的任期与公司其他董事和监事的任期相同，任期届满，连选可以连任。职工董事、职工监事在任期内调离公司的或者其他原因长期不在岗的，其任职资格自行终止。第七条职工董事、职工监事职责。 1.职工董事、职工监事享有与公司董事、监事同等的权利，承担相应的义务。 2.职工董事、职工监事应当经常或者定期深入到职工中听取意见和建议；在董事会、监事会研究决定公司重大问题时，应当认真履行职责，第 3 页共 6 页

监事会工作报告换届

监事会工作报告+换届 XX 年度监事会换届工作报告 XX 年,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求,从切实维护公司利益和广大股东权益出发,认真履行了监督职责。现将 XX 年工作情况汇报如下: 一、监事会会议情况 XX 年度监事会共召开 9 次会议。监事会的召开、审议及会议资料的签署以及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定,具体情况如下: XX 年 1 月 17 日第二届监事会第十九次会议召开,审议通过《关于公司首期股票期权激励计划所涉预留股票期权授予事项的议案》。 XX 年 3 月 11 日第二届监事会第二十次会议召开,审议通过如下议案:1、《关于及其摘要的议案》;2、《关于的议案》;3、《XX 年度财务决算报告》;4、《关于的议案》;5、《关于的议案》;6、《关于的议案》;7、《关于续聘立信会计师事务所为公司 XX 年度审计机构的议案》;8、《关于调整首期股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及行权数量的议案》;9、《关于对首期股票期权激励计划部分已授予期权

进行统一注销的议案》;10、《关于首期股票期权激励计划首《关于调整部、;11次授予期权第一个行权期可行权的议案》分超募资金投资项目投资进度的议案》;12、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》。 XX年4月25日第二届监事会第二十一次会议召开,审议通过《关于的议案》。 XX年5月9日第二届监事会第二十二次会议召开,审议通过《关于调整公司首期股票期权激励计划首次授予激励对象名单并注销部分已授予股票期权的议 XX 年度监事会工作报告案》。 XX 年 7 月 30 日第二届监事会第二十三次会议召开,审议通过如下议案:1、《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》;2、《关于 XX 年半年度报告及其摘要的议案》;3、《董事会关于 XX 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。 XX 年 8 月 22 日第三届监事会第一次会议召开,审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》和《关于调整公司首期股票期权激励计划首次授予激励对象名单并注销部分已授予股票期权的议案》。 XX 年 10 月 24 日第三届监事会第二次会议召开,审议通过《关于的议案》。 XX 年 11 月 21 日第三届监事会第三次会议召开,审议

监事会成员产生办法

监事会成员产生办法第一条为健全公司法人治理组织结构，完善公司监事会成员的产生机制，充分发挥公司监事会的作用，保障股东权益和公司利益不受侵犯，切实履行董事会工作职责，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定，制定本办法。第二条公司设监事会，行使监督权，对股东大会负责并报告工作。第三条公司监事会由三名监事组成，设监事会主席一人。公司全体监事根据法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定对公司负有忠实义务和勤勉业务。第四条公司监事会成员中至少一名为职工代表。第五条监事会主席由股东会选举产生。第六条非职工代表监事由股东会选举产生，职工代表监事由职工代表选举或者职工民主推荐产生。第七条监事应当具备下列一般任职条件：（一）具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护所有股东的权益；（二）坚持原则，清正廉洁，办事公道；（三）具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。第八条有下列情形之一的，不得担任公司的监事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因其他犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）公司董事、总经理和其他高级管理人员；（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。公司违反本条规定选举的监事，该选举无效。第九条公司股东会有权根据《公司法》、公司章程规定程序罢免或者更换监事会主席或者非职工代表身份监事。第十条职工代表大会或者职工大会三分之二以上表决同意，可以罢免或者更换职工代表身份监事。第十一条本办法由股东会负责解释。第十二条本办法自股东会通过之日起施行。【此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除，本文

杭州市实业投资集团有限公司外派董事监事管理办法

杭州市实业投资集团有限公司外派董事监事管理办法 1.总则 1.1目的和依据为了进一步规范杭州市实业投资集团有限公司（以下简称“公司”）对外投资行为，加强投后管理，提高公司内部控制与经营管理水平，切实保障公司合法权益，确保国有资产保值增值和运行安全，促进公司健康可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称“企业国有资产法”）等相关法律、法规以及公司章程的有关规定，制定本办法。 1.2适用范围本办法适用于公司本级。公司全资、控股企业参照执行。 1.3适用对象公司外派董事、监事管理工作涉及的职能部门和相关人员，派驻公司全资、控股及参股企业的董事、监事。 1.4管理原则外派董事、监事代表公司行使《公司法》、投资企业章程以及本办法赋予董事、监事的各项职责和权利，必须勤勉尽责，维护公司利益。

公司外派董事、监事实行分级管理。公司负责管理直接投资企业的外派董事、监事工作（特殊情况除外）；公司所属全资、控股企业负责管理其直接投资企业的外派董事、监事工作。公司相关职能部门在处理涉及企业具体业务时，应与外派董事、监事进行沟通，听取意见建议。 1.5术语定义本办法所指的“外派董事、监事”是指根据全资、控股企业、参股企业及代管企业（以下简称“投资企业”）的公司章程和有关协议，按本办法规定的程序，向投资企业委派或推荐的董事、监事。 2.组织机构与职责 2.1公司设董事监事管理办公室（以下简称“董监办”），全面负责外派董事、监事的日常管理工作。履行指导、规范、督察等职能，建立健全董事、监事管理制度，规范工作台账和报告流程，组织外派董事、监事的考核工作，做好文书档案的归档保存。 2.2党建工作部负责外派董事、监事的资格审查，与董监办共同提名外派董事、监事人选。 2.3公司相关职能部门负责审核承办部门或董监办提交与本部门职能相关的审批事项，签署相关意见。 3.管理内容 3.1外派董事、监事的任职条件

职工董事监事工作制度样本

石家庄东方能源股份有限公司规章制度发布通知 ( 第51号) 《石家庄东方能源股份有限公司职工董事、监事工作制度》已于 9月4日经过公司制度建设领导组审批, 现予发布, 本制度自发布之日起执行。签发人: 王超 9月4日规章制度控制表

制度名称石家庄东方能源股份有限公司职工董事、监事工作制度版本起草人部门主任制度建设办公室分管领导审核制度建设领导小组签发人是否修订签发日期下次评审日期何枫王悦刚全体成员王超全体成员王超- .9 .9 此次修订的主要内容解释部门政工部( 工会办) 实施及完善执行人工团管理

石家庄东方能源股份有限公司职工董事、监事工作制度 ( 政工【】第21号) 1 目的规范公司系统职工董事、监事工作, 充分发挥职工董事、监事在参与公司决策和监督中的作用。 2 适用范围公司本部及所属各单位。 3 职责 3.1 职工董事的权利 3.1.1 董事会在讨论决定有关工资、奖金、福利、劳动安全卫生、社会保险、变更劳动关系、裁员等涉及职工切身利益的重大问题和事项时, 如实反映职工的合理要求, 代表和维护职工的合法权益。 3.1.2 在董事会研究确定公司高级管理人员的聘任、解聘时, 如实反映职工代表大会民主评议公司管理人员的情况。 3.1.3 可列席与其职责相关的公司行政办公会议和有关生产经营工作的重要会议。 3.1.4 向工会组织、有关部门和机构反映有关情况。

3.1.5 《中华人民共和国公司法》和公司章程规定的其它权利。 3.2 职工监事的权利 3.2.1 参与检查公司对涉及职工切身利益的法律法规和公司规章制度的贯彻执行情况。 3.2.2 定期监督检查公司对职工各项保险基金、工会经费的提取缴纳情况和职工工资、福利、劳动保护、社会保险等制度的执行情况。 3.2.3 可列席与其职责相关的公司行政办公会议和有关生产经营工作的重要会议。 3.2.4 向工会组织、有关部门和机构反映有关情况。 3.2.5 《中华人民共和国公司法》和公司章程规定的其它权利。 3.3 职工董事和职工监事的义务 3.3.1 熟悉法律法规和公司生产经营状况, 不断提高依法履行职责的能力。 3.3.2 经常或者定期听取职工意见、建议, 为董事会、监事会提供决策依据。 3.3.3 维护公司和职工的利益, 在董事会和监事会讨论涉及职工切身利益的重大问题和事项时, 提出明确的意见和主张。 3.3.4 参加职工代表大会的有关活动, 执行职工代表大会的有关

职工监事选举办法

职工监事选举办法广西西江开发投资集团河池投资有限公司职工监事选举办法根据《中华人民共和国公司法》第五十二条规定，有限责任公司监事会应当包括适当比例的公司职工代表，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。故结合本公司实际情况，制定本选举办法。一、职工监事选任条件为人公道正派，在群众中有较高威信;组织纪律性强，能严格保守工作秘密;了解并掌握国家有关的法律、法规、政策，熟悉本企业的经营管理和规章制度，具有较强的综合分析、判断和独立工作能力。二、职工监事选任资格 (一)推选范围为本企业正式职工 (二)下列人员不宜担任监事会职工监事: 1.企业领导班子成员 2.财务、资产经营、投资管理等部门的工作人员; 3.总经理助理、办公室主任、董事会秘书。三、推选的具体流程 (一)公司在广泛征求员工意见的基础上，按职工监事应符合的条件，提出3名职工监事候选人。由于未成立工会，由办公室负责组织推选进程。 (二)办公室组织召开职工大会，采取无记名投票方式进行投票选举，票数最多的候选人当选职工监事。如候选人得票数相等，以不同意票少者当选，不同意票数相等时，以弃权票少者当选。如弃权票数相等时，应在票数相等的候选人中重新投票选举，得票多者当选。 (三)选票上的人按姓氏笔画排列，对选票上的候选人，代表可表示同意、不同意、弃权。同意的，在候选人姓名后的方

框里画“O”;不同意的，在候选人姓名后的方框里画“X”;弃权的，在候选人姓名后的方框里画“?”;表示不同意的，可以另选他人;表示弃权的，不能另选他人;如另选他人，只在选票后面的空格内填写被选举人姓名，不划任何符号，同时否决选票上相应数量的名额。画票一律使用钢笔或水性笔。 (四)本次选举设立监票人一名，计票人一名，监票人在与会代表中推荐，经会议表决通过后确定，对发票、投票、验票、计票的工作进行全程监督。计票人由会议指定。 (五)选举结束后将选举结果行文通报公司各部门，并抄报集团公司。 (六)职工监事如调离本单位，应向本单位监事会提交书面的辞职报告，并以书面形式告知本单位工会，工会应及时召开职工大会选举新的职工监事。

外派董事管理制度

外派董事管理制度第一章总则第一条为规范宏华集团有限公司(以下简称“集团公司”)与各子公司的关系，加强集团公司对各控（参）股企业的支持、指导和管理，促进各控（参）股企业按现代企业制度规范运作，进一步完善法人治理结构，保障股东的权益，提高投资回报，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《宏华集团有限公司章程》，特制定本管理制度。第二条本管理制度的适用对象包括：集团公司及其有实际控制权的子公司，参股企业可参照执行。控股公司是指集团公司拥有50％以上股份或出资的绝对控股公司，以及拥有50％及以下股份或出资且为第一大股东，由于股权分散或其它原因而拥有实际控制权的相对控股公司。参股公司是指集团公司拥有其股份数额较小，且无控制权的公司。第三条集团公司职能部门和各控（参）股企业相关人员应当自觉遵守本管理制度。第四条控（参）股企业遵守执行本管理制度的情况将作为控（参）股企业董事绩效考核的因素之一。第二章派驻董事的权责界定第五条控（参）股企业派驻董事除《公司法》和《子公司章程》所赋予的职权外，应当履行以下职责：（1）提出董事会会议提案；（2）提请召开董事会会议和股东（大）会会议；（3）尽职参与董事会会议，履行公司章程规定的董事权利和职责；（4）维护并促进集团公司与子公司之间信息渠道的畅通。做好相关行业和子公司的信息收集、整理工作，对子公司的财务、业务发展和管理情况进行分析、研究，并提出建议意见。（5）关注、质询子公司经营管理情况，及时审阅子公司报送文件和经营管理信息；（6）参与对子公司派驻高管的评价、制定派驻高管的奖惩方案；（7）分析子公司业务发展和管理情况，提出增资、减资或清算建议；（8）与子公司经营层、其他董事结合集团公司统一部署，讨论确定子公司年度经营

职工董事、职工监事选举办法

**公司职工董事、职工监事选举办法根据依据《中华人民共和国公司法》、《江苏省企业民主管理条例》、《江苏省职工代表大会操作办法》《中华全国总工会关于进一步推行职工董事、职工监事制度的意见》、《**公司章程》规定，结合公司实际，制定本选举办法。一、职工董事、职工监事人选的条件和人数 1.职工董事、职工监事人选的基本条件是：本公司职工；遵纪守法，办事公道，能够代表和反映职工的意见和要求，为职工群众信赖和拥护；熟悉企业经营管理或具有相关的工作经验，有一定的参与经营决策和协调沟通的能力。 2.《公司法》第一百四十六条规定的不能担任或兼任董事、监事的人员，不得担任职工董事、职工监事。公司的总经理、副总经理、财务负责人不得兼任职工董事和职工监事，董事不得兼任职工监事。 3.董事会中，职工董事1人；监事会中，职工监事1名。二、职工董事、职工监事的选举要求 1.职工董事、职工监事的候选人由公司工会提名，公司党委审核，并报告上级工会。职工董事、职工监事候选人中应当有公司工会负责人。 2.职工董事、职工监事由本公司职工代表大会以无记名投票、等额选举方式产生。参加选举的职工代表必须超过应

到会职工代表人数的三分之二，方可进行选举。候选人必须获得全体会议代表过半数选票方可当选。 3. 对选票上的候选人，投票人可以表示同意、不同意、或者弃权。同意的划“√”，不同意划“×”，不划任何符号的视为弃权。每张选票只能有1个划票符号，符号辨认不清、多划的为废票。收回的选票等于或少于发出的选票，选举有效，收回的选票多于发出的选票，选举无效，应重新选举。 4. 职工董事、职工监事选举为人工计票，设总监票人1名、监票人2名、计票人4名，负责选举的监督和选票统计工作。总监票人、监票人、计票人经代表大会通过方为有效。 5.会场设票箱1个。投票时，按照总监票人、监票人、主席团成员和其他代表的顺序依次投票。 6.投票结束后，当场打开票箱，进行验票，并由总监票人将实际投票张数报告大会主席团，由会议主持人宣布选举是否有效。 7.确定选举有效后，由计票人进行统计。计票完毕，总监票人向大会主席团报告选票结果，由大会主持人宣布选举结果。

2020公司监事会工作报告

篇一：2020年度监事会工作报告范文 2014年度监事会工作报告范文一、20xx年主要工作一年来，xx公司监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查。 (一)报告期内，监事会列席了20xx年历次董事会现场会议，对董事会执行股东大会的决议、履行诚信义务进行了监督。 (二)报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规操作行为。 (三)报告期内，监事会认真开展各项工作，狠抓各项工作的落实。 20xx年度，公司监事会召开了四次会议，具体情况为： 1、公司监事会第二次会议于20xx年x月xx日通过电话会议形式召开。公司五名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席唐小文主持。经过表决，会议审议通过了《xxxx有限公司监事会议事规则》。 2、公司监事会第三次会议于20xx年x月xx日在公司办会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席xxx同志来主持。经过表决，会议审议通过了《xxxxx》及《xxxxx》的议案。 3、公司监事会第四次会议于20xx年x月x日在公司会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会

议有效。会议由监事会主席xxx同志主持。经过表决，会议审议通过了《公司20xx年第一季度审计报告及其他专项报告》的议案。 4、公司监事会第五次会议于20xx年x月x日在公司会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席xx同志主持。经过表决，会议审议通过了《公司监事会xxxx工作报告》的议案。二、监事会独立意见 (一)公司依法运作情况报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。 (二)检查公司财务情况报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司20xx年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，北京京都会计师事务有限公司出

外派董事和监事考核管理制度

外派董事和监事考核管理制度第一章总则第一条为提高集团外派董事和监事工作绩效，特制定本制度。第二条集团外派董事和监事绩效考核是指在一定时期内，集团公司通过制定有效、客观的考核目标，对外派董事和监事绩效考核结果进行合理运用以激发其工作积极性和创造性，提高工作业绩的管理过程。第三条本制度中的考核对象为集团外派董事和监事。第二章组织和职责第五条集团董事会是集团外派董事和监事绩效考核的最终决策机构。第六条作为集团外派董事和监事绩效考核的决策机构，集团董事会的职责包括： 1.审批外派董事和监事绩效考核管理制度； 2.审批外派董事和监事绩效考核标准； 3.审批外派董事和监事绩效考核目标； 4.审批外派董事和监事绩效考核结果； 5.审批外派董事和监事绩效考核结果运用方案。第七条集团董事会办公室是集团外派董事和监事绩效考核的实施机构，职责是起草外派董事和监事的考核管理制度、标准、目标、结果和运用方案。具体负责： 1.编制和修订集团外派董事和监事绩效考核管理制度； 2.编制和修订集团外派董事和监事绩效考核标准；

3.组织对集团外派董事和监事的绩效考核，实施经过批准后的考核运用方案； 4.从与外派董事和监事考核相关的部门收集考核信息； 5.修订权属单位拟定的外派董事和监事考核结果运用方案； 6.向集团董事会提交经修改后的外派董事和监事考核结果运用方案； 7.负责将外派董事和监事考核结果运用方案告知相关各方，并将考核方案存档。第九条权属单位在外派董事和监事绩效考核中所承担的职责包括： 1.组织和手机考核信息； 2.组织分析和计算考核结果； 3.拟定外派董事和监事考核结果运用方案。第三章考核流程第十条考核流程包括集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程和图案外派董事和监事绩效考核流程。第十一条集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程包括以下步骤： 1.集团董事会办公室拟定集团外派董事和监事绩效考核方案，提交集团董事会审议批准（如果是外派执行董事，可由控股子公司监事会提出，交由集团董事会办公室进行初步审查和修订）； 2.集团董事会对外派董事和监事绩效考核方案进行审议； 3.将通过审议的绩效考核方案在集团董事会办公室和权属单位进行备案。第十二条集团外派董事和监事绩效考核实施流程包括以下步骤： 1.集团董事会办公室按照相关制度安排述职报告会，并通知相关各方；

当前职工董事监事制度中需注意的问题

为进一步推动职工董事职工监事制度建设工作，中华全国总工会民主管理部近期赴部分省市就职工董事职工监事制度建设基本情况开展调研，通过召开地方和企业座谈会等形式，对国有、国有控股及其他非公企业推行职工董事职工监事制度情况做了较为深入的了解，发现职工董事职工监事制度尽管已推行十多年，但就制度建设本身来看，目前仍有大量基础性的工作要做，许多知识还需要普及，许多问题还有待进一步研究和解决，需要我们在今后的工作中重点加以解决。一是部分企业党政工干部对职工董事制度的认识普遍不到位。《公司法》中规定：两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司和股份有限公司董事会成员中可以有公司职工代表。但在上述调研企业中，除少数国有及国有控股企业多数设立了职工董事外，在其他建立董事会的股份公司制企业中普遍只有职工监事而没有职工董事。有些企业党政领导对于职工董事进入董事会心存抵触，一些工会主席、职工董事也自觉底气不足。究其原因，主要是由于我国在相关理论包括法律法规的制定过程中所贯穿的股东至上的主导思想对他们产生了深刻影响。尤其是《公司法》在某种程度上是把国有企业职工作为国有资产所有者、并以此身份进入董事会，而不是名正言顺地以劳动者的身份进入董事会，这也可以解释为什么《公司法》在职工代表进入董事会问题上对非公企业没有提出强制性的要求。这些企业认为董事会从根本上说就是代表股东的，所以职工代表可以进监事会，董事会就不用进了。因此，在当前情况下，统一和提高企业党政工领导对建立职工董事制度的认识，是推进股份制公司职工董事制度建设的一项紧迫任务。应使他们认识到，劳动者是依照劳动法与企业建立劳动关系的，不论国有企业还是非公企业，职工应享有的权利和地位从根本上讲是一样的。要达到这一目的，就要通过建立健全一系列职工参与企业民主管理的制度（包括职工董事职工监事制度），才能在国家制度安排上保证社会的公平与进步，才能使股份制真正成为我国公有制的主要实现形式。为此，完善相关的法律法规，应作为我们今后一段时期最重要的工作任务。二是部分企业党政工干部对职工董事职工监事的职权范围缺乏基本了解。在座谈中，有些企业党政领导包括一些工会主席认为职工监事可代替职工董事发挥作用，甚至有些职工监事提出应适当扩大职工监事的权力和职能。这种认识在许多股份制公司、尤其是那些只有职工监事而没有职工董事的股份制公司中较为普遍，说明这些企业的党政工领导及职工代表对职工董事与职工监事的职权范围缺乏基本了解。职工董事的职责除了要参与董事会研究决定公司重大问题、并代表职工行使表决权之外，在董事会讨论涉及职工切身利益的重要决策时，要旗帜鲜明地表达和维护职工的合法权益；而职工监事的职责则更多地体现在对董事会成员的监督以及对企业经营和财务的监督等方面。职工监事虽可列席董事会，但没有表决权，亦不能代表职代会或职工在董事会上表达意见，向职代会报告也只能涉及监事会的相关内容，却没有权利和义务传达董事会的相关内容。如果没有职工董事，就没有人在董事会上去代表职工表达意见、就没有人代表职工在董事会上行使表决权、在职代会与董事会之间也缺少日常性的沟通交流信息的渠道。因此，职工董事与职工监事是各有权限、不可替代的。既然《公司法》中规定了除两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司外，其他有限责任公司和股份有限公司董事会成员中也可以有公司职工代表进入董事会，那就应该争取使各种类型公司制企业的职工董事制度都逐步得以完善，尽量使最大范围职工的合法权益都得到有效维护。三是部分干部对公司治理结构的理解存在偏差。从一般的经济学角度讲，公司治理结构应是涉及公司各项权利的分配、监督以及协调相互关系的一种制度性安排，主要用于支配在公司中有重大利害关系的投资者、经理人员、职工等利益相关者之间的关系，合理配置利益相关者之间的权力、责任和利益，从而形

XXX公司职工董事、职工监事选举办法

XXX有限公司职工董事、职工监事选举办法根据依据《中华人民共和国公司法》、《中华全国总工会关于进一步推行职工董事、职工监事制度的意见》规定,结合公司实际,制定本选举办法。一、职工董事、职工监事人选的条件和人数 1. 职工董事、职工监事人选的基本条件是: 本公司职工;遵纪守法,办事公道,能够代表和反映职工的意见和要求,为职工群众信赖和拥护;熟悉企业经营管理或具有相关的工作经验,有一定的参与经营决策和协调沟通的能力。 2.董事会中,设职工董事1人;监事会中,设职工监事1名。二、职工董事、职工监事的选举要求 1. XXX公司职工董事、职工监事由会员代表大会选举产生。 2. 本次大会应选举职工董事1名，职工监事1名，进行等额选举。XXX同志为职工董事候选人，XXX同志为职工监事候选人。 3. 本次选举采用无记名投票的方式进行，参加选举的人员必须超过应到会人员的三分之二，方可进行选举;候选人得票数超过应到会人员半数以上，始得当选;收回的选票等于或少于发出的选票，选举有效，收回的选票多于发出的

选票，选举无效，应重新选举。每张选票所选的人数，等于或少于应选人数的为有效票，多于应选人数的为废票。 4.本次选举为人工计票。代表大会选举设监票人1名、唱票人1名、计票人1名，负责选举的监督和选票统计工作。监票人、唱票人、计票人经代表大会通过方为有效。 5.会场设1个投票箱，不设流动票箱。投票时，监票人首先投票，随后其他投票人按座位依次投票，不能委托投票。 6.投票结束后，当场打开票箱，进行验票，并由监票人将实际投票张数报告选举会议主持人，由会议主持人宣布选举是否有效。 7.确定选举有效后，由计票人进行统计。计票完毕, 监票人向大会主持人报告选票结果，由大会主持人宣布选举结果。三、本办法经会员代表大会审议通过后生效 XXXXXX工会委员会 2020年X月X日

xx公司外派董事监事管理制度

xx公司外派董事、监事管理制度第一章总则第一条为规范xx公司（以下简称“集团公司”）外派董事/监事的管理工作，明确集团公司外派董事/监事职责和工作程序，根据《公司章程》、《中华人民共和国公司法》及国有资产管理有关规定，制定本制度。第二条适用范围适用于集团公司及其所属所有级次单位。第三条适用事项集团公司向所属控、参股公司派出的董事/监事的管理业务。第四条集团公司外派董事/监事是指由集团公司向投资单位推荐（法人独资公司为委派，下同），并经被投资单位（以下简称“任职公司”）股东（大）会依法选举担任董事/监事职务的人员。第五条集团公司外派董事/监事对集团公司和任职公司股东（大）会负责。第六条集团公司外派董事/监事按照任职公司章程、本管理制度以及集团公司意见、任职公司股东（大）会、董事会/监事会要求依法开展工作。监事领导体制/外派董事第二章．第七条集团公司外派董事/监事领导体制：（一）集团公司董事会：决定集团公司外派董事/监事人选的

推荐、更换、报酬和奖惩等事项；（二）集团公司总经理：负责向集团公司董事会提出推荐或更换的外派董事/监事人选名单；行使对集团公司外派董事/监事工作的管理权；组织实施集团公司董事会关于外派董事/监事工作的相关决议等。第八条集团公司外派董事/监事管理职能部门与管理职责：（一）外派董事监事工作办公室 1、负责拟订外派董事/监事工作管理的规章制度； 2、负责外派董事/监事的业务归口管理并提供相关公务服务； 3、对人力资源部建议提名的外派董事/监事人选进行业务能力审查；组织外派董事/监事培训； 4、对外派董事/监事在任职公司的决策议题进行研究，提供有关表决依据、材料和信息，下达集团公司相关指示； 5、对任职公司股东（大）会议题拟订集团公司的表决意见; 6、对外派董事/监事任职公司股东（大）会、董事会/监事会相关材料实施备案管理；监事工作报告、述职报告，负责外派/、汇总外派董事7．董事/监事的日常业务考核，并对其报酬、奖惩提出建议; 8、承办集团公司交办的有关外派董事/监事工作方面的其他事项。（二）人力资源部 1、负责集团公司外派董事/监事侯选人的资格审查、考察与

国有企业兼职监事工作报告

2011年度兼职监事（职工监事）工作报告兼职监事是省国资委派驻企业监事会的重要组成部分。2011年以来，在省国资委监事会的领导下，公司兼职监事本着对省国资委和公司负责的态度，按照《公司法》、《公司章程》和《国有企业监事会兼职监事管理暂行办法》等有关规定，认真履行自身职责，依法独立行使权力。通过参加监事会会议，列席公司董事会及相关会议，对会议议程、表决程序、表决结果等进行了有效监督，并对公司依法运作、财务状况、重大决策、内部控制以及董事、高管人员履行职责情况等方面进行了有效监督，保障了公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。一、明确职责定位，切实履行职责选举职工代表担任监事会兼职监事，参加监事会工作，是加强企业民主管理和监督的具体体现，有利于提高监事会工作的质量和效率，推动企业的改革和发展。 2011年来，按照《兼职监事管理暂行办法》等规定和监事会工作安排，公司兼职监事在监事会主席领导下开展了一系列工作。一是参与了省外煤矿专项检查工作。协同监事会到各单位进行了2011年度专项检查和调研工作，利用四个月时间对集团公司及所属子公司在山西、内蒙等省外煤矿的投资情况进行了专项

调研。听取了省外煤矿投资基本情况，参与分析了当前存在的主要问题和潜在风险以及形成原因，并收集了需要集团公司和省国资委帮助解决的问题及时进行整理归纳。二是参与了物流工作专项调研。调研了解了公司2011年物流工作总体布局情况，物流工作成功经验和做法，以及当前存在的主要问题。三是参与了对子公司年度工作专项调研。在监事会带领下。先后深入到各子公司进行年度调研，听取了各单位2011年度工作基本情况，监督检查了各子公司生产经营、财务状况等各项内容，与子公司领导班子成员进行了谈话和座谈，并就企业发展过程中出现的问题进行了分析和研究。四是参加了年度集中检查工作。对监事会年度《监督检查报告》提出了有关修改意见和建议。五是结合自身的本职工作进行监督检查。经监事会主席授权，参与制订监督检查计划、编制监督检查方案和开展实地监督检查工作；收集了与监事会工作相关的企业信息，并及时向监事会主席或专职监事反映；同时，根据工作需要，承担了与企业相关部门和单位的工作联系。一年来，在监事会的领导下，兼职监事全方位参与了对企业的监督检查和调研工作，正确行使职权，严格规范操作。报告期内，我们一致认为公司做到了依法运作，决策程序合法，内控制度完善，财务制度健全，无违反法律法规或损害公司利益等行为发生。

村级股份经济合作社董事会、监事会选举办法Word版

XX街道XX村股份经济合作社选举办法（草案） (2014年03月13日股东代表大会通过) 第一条为规范本社股份经济合作社选举工作，保障股东依法行使民主权利，根据《浙江省村经济合作社组织条例》有关规定和上级有关文件精神，结合本社实际，制定本选举办法。第二条在街道党工委和XX党支部领导下，成立股东选举委员会，组织开展XX村股份经济合作社选举工作。第三条选举股份经济合作社董事会成员共5人（其中董事长1人，专职董事2人，兼职董事2人，专职董事主持本社日常工作，兼职董事协助并参与重大事项的决策，兼职董事不拿固定工资只拿误工补贴），监事会成员共3人（其中监事会主任1人，监事会成员2人），经由股东大会授权的股东代表大会选举产生。董事长由XX党支部负责人经依法选举兼任，监事会主任由XX党支部成员经依法选举兼任。第四条董事会、监事会成员候选人应具备以下条件：依法拥有选举权和被选举权的本社股东；思想政治素质好，坚持原则、公道正派、遵纪守法，在群众中有较高威望；热心本社公共事业，具有一定的政策水平，掌握国家相关法律法规；能正常履职。第五条有下列情形之一的，不能列为董事会、监事会候选人，当选无效。被判处刑罚或者刑满释放（或缓刑期满）未满5年的；违反计划生育未处理或受处理后未满5年的；涉黑涉恶受处理未满3年的；受到党纪处分尚未超过所受纪律处分有关任职限制期限

的；丧失行为能力的。

有下列情况之一，不宜列为董事会、监事会候选人。有严重违法违纪行为，正在查处尚未结案的；煽动群众闹事、扰乱公共秩序的；长期外出不能正常履行职务的；有辞职承诺情形而又不主动辞职的；拖欠集体款项没有归还的；先锋指数考评或近三年年度民主评议中被评为不合格党员的；道德品质低劣、在群众中影响较坏的；在救灾复产一线玩忽职守、临阵退缩、推诿扯皮的等。董事会及其配偶、直系亲属和本社财务人员不得列为监事会成员候选人。第六条董事会和监事会候选人可采取党组织推荐，股东选举委员会在充分征求股东意见的基础上提出，报XX街道党工委审核同意后确定，并于选举日前3天张榜公布。第七条因在选举过程中以暴力、威胁、欺骗、贿赂、伪造选票、虚报选举票数等不正当手段当选的，不符合股东选举办法规定的候选人资格条件当选的或选举操作失误，使当选人非正常当选的，当选均无效。第八条XX村股份经济合作社董事会和监事会正式选举日为2014年3月日。第九条选举采用召开股东代表大会以无记名投票和等额选举的办法进行。选举时，股东代表到会人数超过应到会人数的三分之二，方可进行选举。候选人得到的赞成票超过应到会人数的一半，方可当选。第十条选举时，候选人按姓氏笔画为序排列，股东代表对选票上的候选人，可以投赞成票，可以投不赞成票，也可以投弃

外派董事监事管理办法

外派董事监事管理办法第一章总则第一条为了进一步规范集团公司（以下简称“公司”）对外投资行为，加强投后管理，提高公司内部控制与经营管理水平，切实保障公司合法权益，确保国有资产保值增值和运行安全，促进公司健康可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称“企业国有资产法”）等相关法律、行政法规以及公司章程的有关规定，制定本办法。第二条本办法所指的“外派董事监事”，是由公司董事会、监事会、经理层，按本制度规定的程序，向所属全资企业、控股或参股子公司委派或提名的董事和监事（不包括职工代表监事）。外派董事监事代表公司行使《公司法》赋予董事监事的各项责权。外派董事监事必须勤勉尽责，竭力维护公司的利益。第三条公司各职能部门应按法律、行政法规、规章以及公司董事会有关法人治理文件及公司其它管理制度的相关规定，将其管理职能延伸至全资企业和控股子公司。公司财务部负责收集整理对外投资企业须公开披露的财务信息；公司内部审计机构具体负责对外投资企业的财务监督和对全资企业和控股企业的审计和内部控制的评估；公司董事会负责外派董事监事的管理工作，并负责履行公开信息披露义务。

第四条公司董事会秘书处负责外派董事监事的日常管理工作。履行指导、规范、督察等职能，建立健全董事监事管理制度，规范工作台账和报告流程。第五条政治工作部负责外派董事监事的资格审查，组织外派董事监事的考核工作和文书档案的归档保存。第二章外派董事监事的任职资格第六条外派董事监事必须具备下列任职条件： 1.自觉遵守国家法律、行政法规、规章和公司章程，诚实守信，忠实履行职责，维护公司利益，具有高度责任感和敬业精神； 2.身体建康，有足够的精力和能力履行职责; 3.具有履行岗位职责所必须的专业知识，熟悉国内外市场和相关行业情况，熟悉投资企业经营业务； 4.具有较强的决策判断能力、风险管理能力、识人用人能力和开拓创新能力，能够独立、慎重、负责地履行职责； 5.具有企业管理或相关工作经验，或具有战略管理、资本运营、风险管理等某一方面的专长，并在公司中层及以上管理职位任职满三年以上； 6.董事会、监事会认为担任外派董事监事必须具备的其它条件。第七条下列人员不得担任董事监事：

职工董事职工监事选举办法

3. 对选票上的候选人，投票人可以表示同意、不同意、或者弃权。同意的划“√”，不同意划“×”，不划任何符号的视为弃权。每张选票只能有1个划票符号，符号辨认不清、多划的为废票。收回的选票等于或少于发出的选票，选举有效，收回的选票多于发出的选票，选举无效，应重新选举。 4. 职工董事、职工监事选举为人工计票，设总监票人1名、监票人2名、计票人4名，负责选举的监督和选票统计工作。总监票人、监票人、计票人经代表大会通过方为有效。? 5.会场设票箱1个。投票时，按照总监票人、监票人、主席团成员和其他代表的顺序依次投票。 6.投票结束后，当场打开票箱，进行验票，并由总监票人将实际投票张数报告大会主席团，由会议主持人宣布选举是否有效。 7.确定选举有效后，由计票人进行统计。计票完毕，总监票人向大会主席团报告选票结果，由大会主持人宣布选举结果。 **公司职工董事、职工监事选票一、选举职工董事