17_2019年员工绩效总结和绩效计划报(年度绩效评估表)_最新修正版

华西证券北京紫竹院路营业部

员工2018年度下半年绩效总结和2019年上半年绩效

计划报告

第一部分绩效总结

1、以结果形式尽可能量化说明本年度下半年工作完成情况及取得的重要工作成果，并说

明取得了哪些突破或创新。

我于今年10月22日正式加入我部。上半年工作实现了5名客户经理的加入, 两个银行网点的开发。具体内容如下:

在人员招聘方面通过大量的网上求职简历搜索实现了29人的到司面试，并有6人通过且参加了新人入司前的培训。其中有两人因其自身原因没能到我部工

作，目前还有三人正在学校进行最后的毕业答辩以及其他事宜的处理，预计到岗时间为11月15日左右。其次通过每天的银行网点巡查，搜集到了其他券商驻点人员的信息总共477个，并且通过短信、电话以及见面，与其中部分人员进行了积极的沟通，目前通过此方法还没有成功引进人员。最后在市场上寻找了多家证券从业培训结构争取进一步合作，其中典型的单位为：尚德机构、财星教育等。

目前还在洽谈当中。

网点的开发方面目前已经正式入住的为两家招商银行，分别为：双榆树支行和展览路支行，目前正在跟踪的有5家银行，主要是以公司发展战略相匹配的建设银行，还有交通银行居多。

2、简要总结个人本年度上半年专业知识和技能等的提升情况。

通过参加关于营销中心组织的专业化营销流程的话术总结。对我本人的基础工作得到了添砖加瓦的效果，我也明白了大楼在高地基越稳的道理。是自己以后在工作中得以运用，并且让我体会到了团结的力量。一个高水平的团队，就是要在问题面前善于总结，在思想方面要团结，我认为这就是我们总结话术的意义所

在5月份我参加了机构部张圆组织的 《好好学习，天天向上》的行业分析培 训，并做了大量的笔记，随后还参加了公司的统一考试，我也非常珍惜本次机会, 希望能跟着公司思路走，从“行商”转为“服务商”需要我们所做的还有很多, 我会努力的。 3、总结个人本年度上半年工作中成功的经验及存在的差距和不足，

并提出弥补

和改进措施。

在上半年的工作当中成功的经验就是“发现问题及时有效的去解决” 经理的问题要第一时间得知并且要快速准确的加以解决， 不然问题积压会造成他 的心态问题，以及对整个团队的影响。长期下去就会不积极，凡事都会抱怨，不 努力等问题出现。不足之处就是在面对任何问题的方法上不够准确。 在这里我想 借用蒙牛老总“牛根生”的一句话“方法总比困难多”，面对激烈竞争的外部环 境，还有自我心态的不稳定因素影响下， 要寻找方法，找到突破口，而不是逃避。

缺少在人员招聘以及管理上的与领导的沟通， 之前“肖总”教育我面对客户经理 要通过专业的、科学的方法进行招聘跟管理，这也就是我改进的地方跟不足之处。

具体的改进措施是多与公司领导学习， 听取意见，加强自身的学习主要是专业知 识以及管理能力。

4、就公司发展、部门管理及业务成长等，提出意见和建议。

在10月29日参加了总经理办公扩大会议，听取了“叶总”和“肖总”关于 未来五年公司发展战略的讲解，对于我们营业部为了更好的贴合该战略，应该进 行丰富的企业文化培训，并在行业中请一些专业讲师对行业研究分析有针对性的 讲解，这样我们才能做好“行商”转“服务商”的转型。

1、从部门目标和发展要求出发，结合岗位职责，提出2014年上半年工作目标。 并说明

与现状相比，将有哪些突破或提升？ 目前外部环境不是很稳定，各种压力跟竞争都在吞食着我们， “卡耐基”曾 说过“一个人如果没有目标那就是活在黑暗里”，团队、公司更是如此。具体下 半年的工作目标如下:

1. 团队规模上控制在有效人力15个与目前相比增加10个人力，主要是找对招聘 方法，多向“肖总”请教学习，多余领导沟通，并寻找正确招聘渠道，把握招聘 的命脉。争取做到招一个，留一个，优秀一个，做到努力不白费。

2. 网点渠道新增12个，优质网点8个，主要以交通银行，建设银行为主，招商 银行为辅。目前2个网点为公司周边的招商银行，第一过于单一，第二没有多三 方的资源。所以是下半年的提升的重点。

3. 团队人员实现科学的有效的管理，真真确确的关心每一个员工，把握每一个员 工的心，教会方法，学会工作，最终在华西证券得到成长，走向成功。

在。

。客户

第二部分 绩效计划

4.五月份公司所有人员签订了合同补充协议，其中有一条就是11年要通过证券

投资基金考试，今年下半年的重点目标之一就是组织好学习，制定好计划，最终达到全员通过该科目的考试，在力争部分走在前面的人员，考过证券投资分析科目。

5.绩效目标，本年度达到人均月有效户数5个，这也是稳定整个团队的最好的途径，当然不能只靠目标，要通过更具体的计划还有实施才能最终实现，首先就是做好每一天的工作，报考勤、现场营销、潜在电话、回访客户等，整个流程要不

断坚持，不断监督，并且利好每一次公司的营销活动以及竞赛方案的机会，只要这样的努力才能得到优秀的成绩。

2、提出2019年上半年重点工作任务和进度计划。

下半年我的工作重点会放在人员招聘以及优质渠道网点开发上，建立一支强有力的团队。

1?人员招聘与优化

随着金融证券业的高速发展，聚集大量的人才，且要培养其高端的能力，是我团队的在即且长远的规划，分为下列步骤：人员的基本素质培养、专业素质的提升、营销知识的强化。

面对现在市场上客户的资产配比及个人价值的不断提升，客户的需求可能不仅仅是基础的服务，还可能有对市场热度话题、时尚流行及奢侈品的追赶、提高的客户经理的全面素质是以后的趋势。计划在客户经理的培训中增加该项的探讨，计划每人在工作之余了解一项知识，一起分享，这也能锻炼客户经理的演讲

能力，将有助于他们职业规划的发展。

专业化素质的提升是我们与世界接轨的必要保证，美国的今日证券业的高速

发展可能就是我们的明天，证券经纪人的专业化程度可能决定以后证券业内竞争的基本。在公司组织的专业培训基础上，定期组织团队的内部技能比赛。

营销技能的提升是我们一直在努力需要提高的要素，也是业绩的必要保障,

业绩也是营销技能的主要体现，在团队的整体发展中也占据的重要的位置，做好优秀人员的经验分享，“榜样的力量是无穷的”标杆效应将改变的是整个团队的精神力量。

2.渠道开发与深度合作

在现阶段银行渠道竞争合作日渐白炽化，合作券商都在运用公司及个人所有

可利用的资源在加以开发及维护，创新将是我下一步的主要想法，在与银行网点的维护及沟通中，增强自己的发掘意识，及时有效的掌握银行的首要工作目标, 需找有利的切入点，达到让银行与我们在共赢这个主线思路下的最大合作程度, 比如银行的月、季、年的时点存款，三方的需求，及高端客户的回馈活动的举办, 在不影响到公司利益的情况下，争取让银行感受到我们的支持力度远远优于其他券商，从而使银行能加深对我公司及我们的营销人员的认可度，实现深度合作。

3、为实现工作目标，需要改进和提升的能力有哪些？如何改进和提升? 今天下半年我会重要在管理能力方面进行提升：1.管理能力的提高，关键在于加强学习。

作为管理者把学习摆在重要地位，学习是提高管理者知识水平。我在工作中

获得的是经验，而理论学习赋予我们的是进一步实践的有力武器。只有不断地学习和更新知识，不断地提高自身素质，才能适应工作的需要。把学到的理论知识充分运用到工作中，提高分析和解决问题的能力，增强工作的预见性和创造性。

通过不断地学习，不断地实践积累，从而不断地提高自身的管理能力。

2.管理能力的提高，要有良好的执行力。

执行力是管理者具备的最基本条件，一个出色的管理者应该是一个好舵手,

遭遇风浪时，临危不惧，身先士卒。作为管理者落实执行力上，最基本的就是严格执行公司的既定目标与规章制度，按时完成各项工作，认真履行组织赋予的职

责。对于管理者，除了集思广益、博采众长之外，不能停留在表面的工作点上, 工作中必须有计划，有

总结，这样才能保证执行的效果，执行过程中绝不能随遇而安，想如何就如何，这样只会影响管理质

量。

3?管理能力的提高，要有良好的协调和沟通能力。

公司内部各部门处于相互作用、相互依存的状态，这就需要管理者在工作中

注意协调好部门之间、基层之间、部门与基层之间的相互作用。管理各种工作都依赖与客户经理良好的

沟通，又依赖于领导者的管理能力。所以要经常与职工进

行沟通，关心客户经理，鼓励他们提出一些对我及营销方法上存在问题,

时改善，有他们的参与才会有行动的支持。沟通更是一种技能，是情商”高低的

具体体现，这种情商”是比某些知识能力更为重要的能力。不断提高我们的沟通”水平，就

能帮助我以及我的团队切实提高。

员工年度绩效评估表

一、员工年度绩效总结和绩效计划附件:

序号评价要素评价要点员工自我评价评价人评价评价标准

1 目标关键度本人工作目标与部门的年度目标和工作重点

有关联，对部门目标实现和工作重点完成起重

要作用

□5 □ 4 □ 3

□2 □ 1

□5 □ 4

□3 □ 2 □ 1

5分：完全符合描述

情况，甚至超越；

4分：比较符合描述

情况，仅在某些方面

有点差距；

3分：基本符合描述

情况；

2分：与描述情况

2 目标挑战度岗位工作目标与岗位绩效要求相比有一定挑

战性，绩效成果对现状有所改变

□5 □ 4 □ 3

□2 □ 1

□5 □ 4

□3 □ 2 □ 1

3 目标完成度如期完成各项工作任务，工作成果达到甚至

超过绩效目标要求

□5 □ 4 □ 3

□2 □ 1

□5 □ 4

□3 □ 2 □ 1

4 工作创新度能提出新想法、新措施，对现有工作方法或

程序进行改进

□5 □ 4 □ 3

□2 □ 1

□5 □ 4

□3 □ 2 □ 1

存在较大差距，仅在

某些方面符合；1

分：与描述情况相差

甚远，甚至在某些方

面与描述情况相反。

5 学习成长度

主动学习必备的专业知识和技能，专业能力

有提升□5 □ 4 □ 3

□2 □ 1

□5 □ 4

□3 □ 2 □ 1

以便及

部门姓名岗位

绩效评估

等级

优秀优秀良好+ 良好良好合格+ 合格基本合格不合格

标准几乎所有工作成果均明

显超越预期或目标要

求，工作量、质量、效

率和风险控制均很突

出，有重大突破和创

新。

部分工作成果超过预期或目

标要求，工作量、质量、效

率和风险控制令人满意，有

一定突破和创新。

工作成果能够达到

绩效目标要求，工

作量、质量、效率

和风险控制表现均

可接受，无明显失

误。

工作成果离绩效

目标要求有一定

差距，工作量、

质量、效率和风

险控制至少一个

方面存在明显不

足，无严重失

误。

工作成果离绩效目标

要求有较大差距，缺

乏改进工作的方向

感，有重大失误。