基金从业资格考试试题标准答案

基金从业资格考试试题答案

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2016基金从业资格考试试题答案

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56.招募说明书的主要披露事项是（）。

A.募集基金的目的和基金名称

B.风险警示内容

C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

D.基金运作方式

【答案】B

【解析】招募说明书的主要披露事项:

(1)招募说明书摘要。

基金募集申请的核准文件名称和核准日期。

基金管理人和基金托管人的基本情况。

基金份额的发售日期、价格、费用和期限。

基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。

基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延

缓支付、巨额赎回的安排等。

⑺ 基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。

(8)基金资产的估值。

(9)基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。

基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。

【考点】基金募集信息披露

57.基金销售人员的禁止性规范不包括 (

A. 不得进行虚假或误导性陈述

B. 不得片面夸大过往业绩

C. 不得预测所推介基金的未来业绩

D. 不限制以个人名义接受投资者的款项

【答案】D

【解析】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统

或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者

的款项。

(10)

(11) (12) 风险警示内容。

(13) 基金合同和基金托管协议的内容摘要。

?y 【考点】基金销售机构人员行为规范

58.基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。

A.认购费

B.过户费

C.手续费

D.申购费

【答案】D

【解析】销售费用结构基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。

【考点】基金销售费用规范

59.股票反映的是一种（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.担保

【答案】A

■0【解析】股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证

;债券反映的是债权债务关系，是一种

债权凭证；基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证。

【考点】证券投资基金的概念与特点

60.下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是

A.投资人利益优先原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.持续性原则

【答案】D

【解析】基金销售适用性的指导原则和管理制度基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当

遵循以下原则:

①投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时, 应当优先保障基金投资人的合法利益。

②全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性

贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人，下同）、基金产品（或基金相关产品，下同）和基金投资人都要了解并做出评价。

③客观性原则。基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。

④及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更* 新。

【考点】基金销售适用性

61.下列关于投资基金的说法错误的是(

A.对冲基金即“风险对冲过的基金”

B.另类投资基金一般采用私募方式

C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式

D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险

【答案】C

【解析】私募股权基金指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在实施过程

中附带了考虑将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股利益。对冲基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式。

【考点】证券投资基金的概念与特点

62.下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是(

A.分析基金走势

B.宣传推介基金

C.发售基金份额

阳光私募基金产品购买流程

阳光私募基金产品购买流程很多投资者都是第一次接触阳光私募基金，所以对这种私募信托基金的运作方式，购买流程，甚至从哪里购买都迷惑不解，本文凭借作者自己长期接触信托基金的一点点经验，给大家理一理这方面的流程。私募基金是由个人或几个人以不公开的方式，私下向少数特定的投资者发行募集资金，投资于二级市场，并就取得的利润按比例分成的一种理财方式。这种基金不能公开宣传和做广告。而阳光私募基金，是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金。阳光私募基金与一般私募基金的区别主要在于规范化，透明化，由于借助信托公司平台发行能保证客户资产的安全性。所以阳光私募基金的性质决定了发行这个私募基金的四个关系方，即投资管理公司、信托公司、证券公司和托管银行，都可以销售这个产品。当然最终的信托合同都是同信托公司签订的，这些销售机构都只是起一个销售推介的作用。至于具体选择哪一家，你可以根据自己对这些机构的了解程度和服务水平来做最后决定。当然，因为阳光私募信托一般不做公开广告，一般的投资者都是将自己获知产品信息的来源作为购买渠道。那么，阳光私募基金的购买流程是怎样的呢？其实也很简单。首先，您要全面了解这个私募基金的性质和操作风格，包括投资管理人的团队组成，过往业绩，以及托管银行，信托公司和证券公司的实力等等其次，仔细阅读信托基金认购合同和信托计划说明书，认同并无异议以后签署合同，一式两份。注意，合同上一般需要填写你要汇款的账户，并预留以后赎回资金要回到的账号。很多信托公司要求打款账户、信托合同签署人以及最后的回款账户必须是同一个同名账户。再次，去银行汇款。填写完对方账户名、对方开户行、汇款金额以后，注意在备注栏或者是汇款用途栏注明“张三认购XX信托计划”。注意，汇款原件要保留好，并复印两份保存。这是确认您成功加入信托计划的重要凭证。另外，一般的阳光私募基金会有另外1% 左右的认购费，这样比如您认购了100万，您汇款的时候就需要汇101万。

基金从业资格考试试题及参考答案

1.证券投资组合的期望收益率等于组合中证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的表述正确的是( )。基金从业资格考试试题及参考答案 A.所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布 B.所使用的权数之和可以不等于1 C.所使用的权数是组合中各证券的投资比例 D.所使用的权数是组合中各证券的期望收益率【答案】C 【解析】有n项资产A1，…,An构成资产组合A=w1A1+…+wnAn,其中wi是权数，为投资于资产Ai的资金所占总资金的比例,若Ai的期望收益率为ri，则资产组合A的期望收益率r为 r=w1+r1+…+wnrn。 2. 在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是( )。 A.3 B.10 C.4 D.0 【答案】A 【解析】对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。例如，对于X的一组容量为5的样本，从小到大排列为X1，…，X5，这组样本中的中位数就是X5;如果换成容量为10的样本 X1，…，X10，由于正中间是两个数X5，X6，可用它们的平均数(X5+X6)来作为这组样本的中位数。本题中，该组数据从小到大的顺序为：0、1、2、3、5、7、10，居于中间的数据是3。v基金从业资格考试准考证 3. 企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是( )。 A.权责发生制 B.收付实现制 C.现收现付制 D.即收即付制【答案】B 【解析】现金流量表，也叫财务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金(包含现金等价物)的增减变动等情形。该表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制(即实际现金流入和现金流出)为基础编制的。 4.关于单利和复利的区别，下列说法正确的是( )。 A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日 B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分 C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率 D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息【答案】D基金从业资格考试真题【解析】按照单利计算利息，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息;按照复利计算利息，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。 5.1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为( )。 A.2% B.3.5% C.4% D.5.01% 【答案】D 【解析】将1元存在2年期的账户，第2年末它将增加至(1+s2)2;将1元存储于1年期账户，同时1年后将收益(1+s1)以预定利率f贷出，第2年收到的货币数量为(1+s1)(1+f)。根据无套利原则，存在(1+s2)2=(1+s1)(1+f)，则f=(1.04)2/1.03-1=0.0501=5.01%。

私募基金发行产品流程与规划

产品计划流程说明书释义本说明书中，除上下文另有规定外，下列用于应当具有如下含义： 1.产品计划/本产品计划/计划/产品：是对预计发行的产品的统称，包括但不限于信托计划、基金资产管理计划等，具体以当期发行的产品为准进行相应的调整. 2.产品计划发起人：指开发设计产品计划的当事人。 3.产品计划管理人/管理人：指对产品计划进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品计划托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品计划，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 4.产品计划托管人/托管人：指对产品计划的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品计划托管账户、资金账户的开立，保管产品计划的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品计划财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 5.投资者/客户：满足产品计划规定的资格要求，签署产品计划合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品计划财产收益、分配计划清算后的财产等权利。 6.认购：指在产品计划推介期内，投资者按照产品计划合同的规定购买产品计划份额的行为。 7.投资顾问：受产品计划管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 8.产品计划合同书：证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品计划财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责

任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品计划专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品计划的名义为产品计划财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 10.产品计划专用证券资金账户：指管理人以产品计划专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 11.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品计划资产在其选定的期货公司处开立的用于存放产品计划资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货账户对应唯一的期货结算账户，也即资金账户。 12.产品计划财产专户：指管理人以自身名义在保管行开立的产品计划资金专用账户，产品计划成立，产品计划资金交付完成之日起视为保管账户。 13.保管账户：指管理人按照产品合同相关协议约定开立的账户，该账户仅限于满足开展和记录产品计划的资金往来，办理与产品计划运作相关账户之间的转账结算，不得提取现金。管理人不得使用保管专户进行产品文件书面约定以外的活动。 14.资金账户：指托管人根据有关规定为产品计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户。 15.产品计划财产/计划财产：指投资者拥有合法处分权，加入本产品计划的全部产品计划资金，由委托管理人管理并由托管人托管的作为本产品计划标的的财产。 16.推介期/初始销售期限：指产品计划合同书中载明，并经相关监管机构核准的产品计划初始销售期（具体期限由产品合同书载明）。 17.存续期：指本产品合同计划生效至终止之间的期限。 18.认购：指在产品计划初始销售期间，投资者按照产品计划合同的规定购买本产品计划份额的行为。 19.代理销售机构：指符合相关监管部门规定的条件，取得产品计划销

基金从业资格考试题库历年真题练习题

基金从业资格考试题库历年真题练习题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（C）。 A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系 D．合伙投资关系 2．1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》D．《投资公司法》 3．开放式基金的买卖价格以（C）为基础。 A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额 4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（A）。 A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人 5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（B）。 A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位 6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A．50% B．60% C．70% D．80% 7．个别证券特有的风险是（C）。 A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险网址：https://www.360docs.net/doc/8210611864.html,/

8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（C）。 A．5% B．8% C．10% D．20% 9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（B）人以上。 A．100 B．200 C．500 D．1000 10．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（A）。 A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制 11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（C）。 A．1% B．2% C．5% D．8% 12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（D）。 A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代 13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（A）。 A．注册资本不低于5亿元人民币 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（D）。 A．产品线的长度 B．产品线的宽度 C．产品线的深度 D．产品线的高度 15．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（A）。 A．风险控制制度 B．员工自律网址：https://www.360docs.net/doc/8210611864.html,/

(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案

【第1题】按照交易工具的期限，可将金融市场分为()。 A.货币市场和资本市场 B.股票市场和金融市场 C.证券市场和外汇市场 D.现货市场和期货市场答案：A2019年基金从业资格考试试题及答案解析：A。在金融市场的分类中，按照交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和资本市场。【第2题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。 A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 B.以低于成本的销售费率销售基金 C.承诺募集期间对认购费用打折 D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率答案：D2019年基金从业资格考试试题及答案解析：D。基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。【第3题】()是基金职业道德的核心规范。 A.忠诚尽责 B.廉洁公正 C.诚实守信 D.忠诚敬业答案：C 解析：C。诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。基金从业资格考试报名【第4题】基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。 A.基金资产的保管 B.代理清算交割 C.会计核算 D.投资运作答案：D 解析：D。基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。【第5题】()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。 A.基金销售支付 B.基金份额登记 C.基金估值核算 D.基金投资顾问答案：C 解析：C。基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。基金从业资格考试试题【第6题】假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为()。

国家自然科学基金申请书范本

项目类别申报学科代码1 科学部编号 C C03030310 国家自然科学基金申请书项目名称：MSC对先天性巨结肠症肠道神经组织重建的实验研究申请者：所在单位：邮政编码：410016 通讯地址：重庆市渝中区医学院路１号电话： 4 传真： 6 申请日期：2000年12月国家自然科学基金委员会一九九七年制

填报说明一、填写申请书前，请先查阅国家自然科学基金有关项目申请办法及规定。申请书各项内容，要实事求是，逐条认真填写。表达要明确、严谨，字迹要清晰易辨。外来语要同时用原文和中文表达。第一次出现的缩写词，须注出全称。二、申请书为十六开本，复印时用B5复印纸，于左侧装订成册。第三页起各栏空格不够时，请自行加页。一式六份（至少一份为原件），由所在单位审查签署意见后，按申报学科投送国家自然科学基金委员会对口科学部。地区科学基金项目，申请书另报送省（自治区）科委一份原件。三、封面右上角“科学部编号”由对口科学部填写，项目类别和申报学科代码1由申请者填写。四、下列人员不得作为申请项目的负责人提出申请，但可作为项目组成员参加研究： —在读（含在职）研究生 —已离退休的科研人员 —申请单位的兼职科研人员五、申请者和项目组中具有高级专业技术职务的主要成员申请（含参加）的项目数，连同在研的国家自然科学基金项目数（不含重点项目、重大项目），不得超过两项。六、同一项目组研究内容相近的项目，只允许报送一个学科。七、申请者可因同类项目竞争等原因，提出不宜评议本项目的专家名单（姓名与单位，3人以内），密封于信封中，钉在申请书原件封面，或另专函相关学科，供科学部选择同行评议人时参考。科学部将对此信息保密。八、国家自然科学基金委员会通讯地址：北京市海淀区花园北路35号东门邮政编码：100083

成立私募基金产品计划流程说明书

成立私募基金产品流程说明书 1.产品发起人：指开发设计产品的当事人。 2.产品管理人/管理人：指对产品进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 3.产品托管人/托管人：指对产品的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品托管账户、资金账户的开立，保管产品的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 4.投资者/客户：满足产品规定的资格要求，签署产品合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品财产收益、分配计划清算后的财产等权利。 5.认购：指在产品推介期内，投资者按照产品合同的规定购买产品份额的行为。 6.投资顾问：受产品管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 7.证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 8.产品专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品的名义为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品专用证券资金账户：指管理人以产品专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 10.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品资产在其选定的期货公司处开

基金从业资格考试模拟试题及答案

基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

(4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6

B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万

私募证券基金计划书

成立私募证券基金商业计划书一、设立私募证券基金公司的目的当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为私募证券基金公司的健康发展提供了良好的外部环境。为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建私募证券基金公司。二、私募证券基金业具有广阔的发展前景近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸多因素都催生并推动了私募基金行业的蓬勃发展。据好买基金研究中心的统计显示，截止2017年9月底，国内私募基金公司总计19112多家，运行的54541只产品，总资产规模超过7.8911万亿。从市场前景分析，私募基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的私募基金市场仍存在较大空间。在短短数年时间内，中国的私募基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国私募基金市场初具规模。

但与国外成熟市场相比，我国的私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的比例来说，都存在着较大差距。这说明中国私募基金业的发展空间相当可观，同时受我国经济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大力发展机构投资者等利好因素的影响，中国的私募基金业也正面临着良好的发展机遇。2010年的股指期货上市，使得对冲基金更是刚刚在国内得到发展的可能。这些利好因素显然是已进入成熟成长期的公募基金业所难以比拟的。面对这样一个持续扩张、纷繁复杂的资本蛋糕，市场前景大有可为。三、对冲基金产品原理及策略对冲投资策略的重点是不论在牛市或者熊市中，使用对冲交易追求稳定、持续的投资回报。相对价值套利策略：关注两组相互关联的证券的相对价值而不是绝对价值，通过对两组证券双边下注来博取相对价值变化所带来的收益。包括股票市场中性策略、可转换套利和固定收益套利等。股票市场中性的投资者会同时进行多头和空头方向的买卖活动，同时通过调整多空头比例来确保投资组合是中性、甚至是部门和行业中性的。可转换套利则是针对可转换债券而言的，可持有债券的多头，同时以持有可转换的股票或者以该股票为标的的权证或期权来对冲风险。固定收益套利策略则是寻找、挖掘所有固定收益证券之间微弱的价差变化规律从而获利。

基金从业资格考试题库模拟试题与答

基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ A.基金的交易 B.基金的绩效衡量 C.基金的资产估值 D.基金的会计核算）。 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（A.小，低 B.小，高 C.大，低 D.大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是 A.基金募集信息披露 B.基金投资运作信息披露 C.基金净值信息披露 D.基金资产保管信息披露()。），所承担的利率风险越（）。C.微观风险 D.宏观风险 (7)基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A.当日 B.次日 C.第三日

(8)xx第一家证券交易所成立于() A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A.违规承诺收益或承担损失(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A.《投资公司法》 B.《投资基金法》 C.《证券投资基金法》 D.《投资信托法》 (14)基金招募说明书是由（资者更好地做出投资决策。 A.基金管理人

C.商业银行 D.基金份额持有人 (15)我国证券市场监管的主要任务（））。）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务 B.形成证券市场的法制秩序 C.追求自律规范的xx D.优先保护投资者利益 (16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（部规范基金销售活动的部门规章。 A. 2003）年7月1日起实施，这是我国第一(19)证券市场不是( A.价值 B.财产权利 C.风险 D.有价证券信息)的直接交换场所。 (20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会

2018年基金从业资格考试试题每日一练(9.13)

2018年基金从业资格考试试题每日一练（9.13）导读：本文2018年基金从业资格考试试题每日一练（9.13），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。基金从业资格《基金法律法规》每日一练：基金宣传推介材料（9.13）单选题下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的要求，表述错误的是（）。 A、基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩 B、基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩 C、基金合同生效10年以上的，应当登载所有完整会计年度的业绩 D、业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明【正确答案】C 【答案解析】本题考查宣传推介材料业绩登载规范。基金宣传推

介材料登载过往业绩的，应当符合以下要求：（1）基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。（2）基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。（3）基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。（4）业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。参见教材（下册）P163. 基金从业资格《证券投资基金》每日一练：投资者需求（9.13）单选题投资者需求由投资目标和投资限制构成，关于投资限制的说法，错误的是（）。 A、对面临高税率的个人和机构投资者来说，避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用 B、法律法规要求是政府和监管机构所颁布实施的限制投资者投资决策的外部因素 C、投资者自身的特殊需求不会限制其投资组合的选择 D、投资限制是投资者内外部因素给投资者的投资选择所带来的限制【正确答案】C 【答案解析】本题考查投资者需求。投资者自身的特殊需求有可能会限制其投资组合的选择。参见教材（上册）P356.

省自然科学基金申请书(一)

湖南省自然科学基金申请书 ( 表一 ) 项目名称：申请者：所在单位：邮政编码：通讯地址： E－m a i l：电话：传真：申请日期：湖南省自然科学基金委员会二〇〇三年制

填写要求一、申请书封面右上角中的项目类别请写明：面上项目、重点项目或专项项目，申报学科代码应与简表中申报学科代码一致。项目编号由湖南省自然科学基金委员会办公室统一填写。二、简表内容必须逐项认真填写，采用国家公布的标准简化汉字。简表中所有代码以最新发布的《湖南省自然科学基金学科分类目录及代码》为准填写。三、凡选择性栏目，将相应提示符A、B等之一填入该栏的右下角。四、部分栏目填写要求：项目名称——应确切反映研究内容和范围。基础研究——指以认识自然现象、探索自然规律为目的，不直接考虑应用目标的研究活动。应用基础研究——指有广泛应用前景，但以获得新原理、新技术、新方法为主要目的研究。申报学科——申请项目所属二、三级学科（按《湖南省自然科学基金学科分类目录及代码》），有三级学科的必须填到三级学科。申请金额——以万元为单位，用阿拉伯数字表示，申请金额不超过5万元。起止年月——起始时间从申请的次年1月算起，终止时间为完成年度的12月。所在单位名称及代码——按单位公章填写全称。全称中的数字，一律写中文。首次申请湖南省自然科学基金的单位，尚未编入单位代码，其代码暂不填写。项目组主要成员——指在项目组内对学术思想、技术路线的制订与理论分析及对项目完成起重要作用的人员，项目组主要成员本人应在申请书上亲自签名以示同意合作。一、简表

二、研究基础

三、申请者正在承担的其他研究项目

私募基金成立流程

私募基金成立流程及相关问题解答 1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://https://www.360docs.net/doc/8210611864.html, （建议使用IE浏览器）。 3、登记流程： 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。 8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

基金从业资格考试试题答案

基金从业资格考试试题答案基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”） 56.招募说明书的主要披露事项是( )。 A.募集基金的目的和基金名称 B.风险警示内容 C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D.基金运作方式【答案】B 【解析】招募说明书的主要披露事项： (1)招募说明书摘要。 (2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。 (3)基金管理人和基金托管人的基本情况。

(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。 (5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。 (6)基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。 (7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。 (8)基金资产的估值。 (9)基金管理人和基金托管人的报酬及其它基金运作费用的费率水平、收取方式。 (10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。 (11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。 (12)风险警示内容。 (13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。

【考点】基金募集信息披露 57.基金销售人员的禁止性规范不包括( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述 B.不得片面夸大过往业绩 C.不得预测所推介基金的未来业绩 D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】D 【解析】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。【考点】基金销售机构人员行为规范 58.基金管理人办理基金份额的申购，能够收取( )。 A.认购费

2019年基金从业资格考试题库下载

1.股权投资基金管理人内部控制，需要( )。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进行内部控制，没有经营目标 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：A 解析：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。故本题选A选项。 2.我国的基金自律组织是( )。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券投资基金企业协会 D.中国人民银行答案：C 解析：我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。故本题选C选项。 3.股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：(1)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。(2)业务明确，具有持续经营能力。(3)公司治理机制健全，合法规范经营。(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。(5)主办券商推荐并持续督导。(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。故本题选D选项。 4.根据股权投资协议保护性条款约定，可导致投资人行使一票否决权的重大事项包括( )。Ⅰ.一定规模以上股权或债权的发行或一定规模以上的资产处置Ⅱ.会计政策的重大变更或外部审计机构的变更Ⅲ.涉及公司知识产权的交易或重大关联交易Ⅳ.导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。重大事项通常包括一定规模以上股权或债权的发行;一定规模以上的资产处置;涉及公司知识产权的交易;重大关联交易;导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件;公司章程、董事会结构或议事规则的变更;公司业务范围或业务活动的本质性变化;会计政策的重大变更或外部审计机构的变更;等等。故本题选D选项。 5.我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要( )合伙人同意。 A.二分之一以上 B.全体

国家自然科学基金申请书范例

《现代机电控制工程》作业一：姓名：学号：学院班级： 2012-**-**

空国家自然科学基金申请书申报日期： 2012年月日国家自然科学基金委员会

报告正文为什么做？想做什么？如何去做？做过什么？学生书写注意事项选题参考 ?增量加法制造：3D打印机，； ?智能识别与感知：脑生肌电认知 ?云制造与云计算； ?老人陪护与服务； ?

一、立项依据与研究内容 (自然基金要求4000-8000字，课堂不限，无需字多) 1. 项目的立项依据(研究意义、国内外研究现状及分析，附主要参考文献目录) ?要做什么？为什么做？ ?基础研究需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；应用研究需结合经济社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。 ?研究现状评述；提出问题，阐述重要性，解决办法及科学意义。 ?由已有的研究引出假设 ?符合科学基金的资助范围和学科性质(仔细阅读项目指南、资助项目汇编等) 上：原有研究的深入和拓展(扬长避短) 中：没有基础。大量阅读文献，仔细分析推敲，找出薄弱点。新颖是关键。下：胡乱拼凑、盲目模仿 ?注意条理性、逻辑性，力求通俗易懂，让别人接受你的观点。 ?抓住关键点，说明前期工作 ?创新性追踪与创新的区别；源头创新；是否有原创性和革新性；研究思(想)路和方法的创新。 ?科学性课题的科学意义与学术价值；理论价值和潜在的应用价值 ?先进性理论和技术两方面；新与旧的相对性；量力而行：要先进，更要可行，不要“赶时髦”；与时俱进，顺应学科发展的潮流。 ?参考文献主要参考文献要显示国内外关键性的研究工作，要注意文献的时效性(经典文献除外)。该部分向评审人展示了申请者对该领域的了解程度、知识结构和所研究目标的重要性。学生书写注意事项 ?不用太多字数，注重思路和对研究工作和背景的系统上的把握

私募股权投资基金的操作流程完整版

私募股权投资基金操作流程一项目选择和可行性核查（一）项目选择由于私募股权投资期限长、流动性低，投资者为了控制风险通常对投资对象提出以下要求： 1、优质的管理，对不参与企业管理的金融投资者来说尤其重要； 2、至少有2至3年的经营记录、有巨大的潜在市场和潜在的成长性、并有令人信服的发展战略计划； 3、行业和企业规模(如销售额)的要求，投资者对行业和规模的侧重各有不同，金融投资者会从投资组合分散风险的角度来考察一项投资对其投资组合的意义。 4、估值和预期投资回报的要求，由于不像在公开市场那么容易退出，私募股权投资者对预期投资回报的要求比较高，至少高于投资于其同行业上市公司的回报率。 5、3-7年后上市的可能性，这是主要的退出机制。 6、另外，投资者还要进行法律方面的调查，了解企业是否涉及纠纷或诉讼、土地和房产的产权是否完整、商标专利权的期限等问题。很多引资企业是新兴企业，经常存在一些法律问题，双方在项目考查过程中会逐步清理并解决这些问题。（二）可行性核查对于PE，选择投资的目标企业，是整个基金投资行为的起点，这一“淘金”的过程主要包括两个方面：一是有足够多的项目可供筛选，二是用经济的方法筛选出符合投资标准的目标公司。（1）项目来源项目中介：拥有大量客户关系的律师（事务所）、会计师（事务所）、咨询公司、投资银行、行业协会等等，PE也会积极主动的寻找潜在的合作伙伴（或目标公司），例如，帮助其在海外的投资组合中的公司寻找在中国的战略合作伙伴。（2）市场调研在获得项目信息后，PE团队中得分析员会着手进行调研，行业研究的首要工作是精确的定义目标公司的主营业务，从大行业到细分行业，再到商业模式、盈利模式，乃至目标客户，通过对产业链、市场容量、行业周期、技术趋势、竞争格局和政策等方面的分析，获得对目标公司所在行业的初步、全景式了解。（3）公司调研主要包括： 1、证实目标公司在商业计划书中所陈述的经营信息的真实性；

基金从业资格考试历年真题及答案

基金从业资格考试历年真题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高标准答案： b 2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国标准答案： b 解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场标准答案： c 解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资标准答案： b 解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元标准答案： b 6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人标准答案： d 解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4) 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)

基金从业资格考试真题及答案 1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。 Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力 Ⅱ管理层的理念和经营风格 Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式 Ⅳ董事会给予的关注和指导 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅳ 2、关于指数基金,以下表述错误的是(B) A．指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券 B．ETF 联接基金是一种指数基金 C．ETF 基金是一种特殊的指数基金 D．指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现 3、封闭式基金上市交易的条件包括(B） I 基金合同期限5 年以上 Ⅱ基金募集金额不低于2 亿元人民币 Ⅲ基金份额持有人不少于1000人 Ⅳ公司自有资金认购不少于1000 万元人民币 4、关于基全分类,以下说法正确的是(C） A．基金资产60%投资于债券的为债券型基金 B．基金资产60%投资于殷票的为股票型基金

C．货币市场基金仅投资于货币市场工具 D.基金中的基金仅投资于其他基金份额 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 6、基金招募说明书的内容不包括以下(D )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于(C)人 A．1 B．2 C．3 D．4 8、开放式基金合同生效后每( C)个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A．1 B．6 C．3 D．12 9、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A） A．中证500ETF联接基金