2016年咨询工程师知识点总结

第一部分涉及《工程咨询概论》的考点

重点：投资建设各阶段工程咨询服务内容；咨询方法；工程咨询服务招标。

考点一：我国工程咨询业未来发展规划(页码：《工程咨询概论》P35-36)(关联度U) ( 1)加快工程咨询理论方法和技术创新。包括：树立符合科学发展观要求的新咨询理

念、加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究、推动创新研究成果的应用。

( 2)促进工程咨询全面协调发展。包括：加快推进工程项目全过程管理、大力加强投资决策咨询工作、切实注重后评价工作、积极开发新领域业务。

考点二：工程咨询单位业务的市场开发 (页码：《工程咨询概论》53?55工程咨询单位市场开发)(关联度U)

1.工程咨询市场特点

①国际工程咨询签约各方通常属于不同的国家，受多国不同法律的制约，不同的法律、税务、会计法规等，涉及不同的经济发展水平，不同的社会文化环境和地理气候条件等。这些因素远比国内市场环境复杂得多。

②国际工程咨询项目往往受工程所在国政治、经济等各种风险的影响，风险相对较大。

③在合同管理方面，虽然国际工程项目应严格地按照国际通用合同条件和国际惯例进行管理，但项目参与各方往往来自不同的国家，对合同条款的理解易产生歧义，当出现争端时，处理起来往往较为复杂和困难。

④国际工程咨询通常采用国际被广泛接受的发达国家的标准、规范和规程，但也涉及工程所在国使用的标准、规范和规程。

2.市场调查

①政治法律环境调查；②经济环境调查；③社会人文环境调查；④技术应用环境调查；

⑤市场容量调查。

3.目标市场选择与市场定位

( 1)市场细分。

( 2)目标市场选择。

外部环境因素包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。

自身条件包括：经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等。

( 3)市场定位。

( 4)主要营销手段。

①建立网页

②争取客户举荐

③广告宣传

④树立品牌形象

⑤专业出版物

⑥保持良好的公共关系

4.项目的分析与选择

（1）由公司的业务开发部门（市场部）完成项目分析；

（2）专业部门深入分析项目；

（3）编写咨询服务建议书，递交建议书。

考点三：工程咨询单位的风险管理（页码：《工程咨询概论》74?78）（关联度U）

1.风险管理流程

①风险识别

②风险分析

③风险应对

④风险监控

2.风险的类别

（1）政治风险。如政局不稳，民族矛盾激化、发生政变或动乱；对外关系紧张或发生边界冲突；经济状况不稳定、爆发金融危机；对外开放程度低，存在保护主义或排外性；政府信用度低，存在腐败行为或拖欠债务等。

（2）市场风险。如汇率不停地涨落，市场信息会不停地变化等。

（3）管理风险。如对国际工程承包规则不熟悉，经验不足等。

（4）法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严等。

（5）财务风险。如资金周转、财务制度约束等产生的风险。

（6）道德风险。咨询人员执业不规范、不遵守职业道德行为给咨询单位带来的风险。3.工程咨询单位风险管理策略

（1）针对咨询单位的风险管理策略

1）建立规范的内部治理结构

2）健全内部风险控制制度

3）建立咨询单位的信用评级制度

4）建立责任赔偿制度

5)推广担保制度

6)建立工程保险制度

7)实行合伙人机制

(2)针对咨询人员的风险管理策略

1)强化合同履约意识

2)提高专业技能

3)投保职业责任保险

4)加强自身管理

5)提高职业道德素质

考点四：投资建设各阶段工程咨询服务内容(页码：《工程咨询概论》81?148)(关联度I)

(一)规划咨询

1.规划咨询的内容(P81?82)

(1)规划前期准备阶段的咨询工作内容

(2)实地调研阶段的咨询工作内容

(3)咨询研究阶段的工作内容

(4)规划方案编制阶段的咨询工作内容

(5)报批和实施阶段的咨询工作内容

(6)跟踪、监测与实施评价阶段的咨询工作内容

2.规划制定咨询(P84?85)

(1)发展目标

(2)发展思路和开发方案

(3)规划条件

(4)产业结构和产业政策

(5)投资方案和备选项目

3.规划评估咨询（P85?86）

（1）规划评估的内容。包括规划实施前的评估咨询和规划实施的评估咨询。

（2）评估单位及评估形式。宏观经济运行情况、结构调整情况、规划实施措施到位情况、规划对发展环境的适应程度、对重大问题的解决程度。

（3）规划评估步骤。明确评估目标，熟悉评估对象；分析评估对象的特征要素；确定评估指标体系；确定评估准则；进行评估论证。

（二）政策研究咨询内容（P87?88）

（1） 政策制定咨询。包括背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机 与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益与受损、波及与影响、实施与检验。

（2） 政策评价咨询。包括必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、成功 度等评价。

（3） 政策研究咨询必备的条件。深厚的理论知识功底、较强的分析研究能力、较宽的 宏观观察视野、较高的政策设计水平、丰富的政策咨询经验。

（三）工程项目前期阶段咨询（P88?110）

项目的生命周期

建设期 k 一~泮——运营期

工程项目前期一＞ 丘程顼扌丘程项』「工程项目后评价 （诀策阶或 |准备祗段侯蠢?最|

立项正式开工交付

（使用） 建设程序

「投资怙算；项目前期 彳工程概算（初步设计槪算）’初歩设计阶段 I 工程预算（施工圏预算h 施工图设计阶段 工程结算；合同结束（标段） 工程决算’整个工程项目结束 1?工程项目前期咨询的内容

■企业投资项目的前期咨询 企业投资项目核准和备案咨询 、资金申谓咨询 「政府投资项目的可行性研究咨询

政府投资顶昌评估咨询

L 政府核准项目评估咨询 V 金慰机构委托的项目前期咨询

（1）项目业主委托的项目前期咨询 1） 企业投资项目的前期咨询

是指咨询单位接受企业委托，为企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括编制企业 务间

政府投 厂资项目 投资

项目 r 政府宜接投一I -?项目宙批-资顶目容询 政府注入资本 j 金项巨咨询」 （1）项目建议书 ⑵顷目可行性研究 报吉 （3） 初步设计及槪聲 L 顶目核准一

项目核准申 请报吉咨询

K 企业投」

资项自

-?项目备案 项目爸案 文件咨询 业

项

询 目的咨 项托期 工程项目前期丿政府部门愛 咨询的内容 托的项目前 期咨询 目申告 项金报询

发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

2）企业投资项目核准和备案咨询

是指咨询单位接受企业委托，对企业投资不使用政府资金的项目，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案。

3）资金申请咨询

是指咨询工程师接受企业委托，编写资金申请报告，以获得政府投资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。

（2）政府部门委托的项目前期咨询

1）政府投资项目的可行性研究咨询

是指咨询单位接受政府部门或其出资人代表的委托，从提高政府性资金使用效率的角

度，对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。

2）政府投资项目评估咨询（2012年新增内容）

采取政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项目，有关投资主管部门在决策之前，

根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家，对项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件进行咨询评估。

3）政府核准项目咨询

是指咨询单位接受项目审核机关委托，对企业上报的项目核准申请报告进行评估论证。（3）金融机构委托的项目前期咨询

是指银行及其他金融组织委托的企业资信调查，企业技术改造项目咨询评估等。

2.企业投资项目前期咨询

(1) 投资机会研究

考点^一：工程咨询服务招标 (页码：《工程咨询概论》181?189)(关联度I)

1. 工程咨询服务采购方式

(1) 国内。公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购

(2) 国际。招标方式和非招标方式

3. 招标文件 (1) 招标公告

(2) 投标人须知

(3) 委托服务范围

(4) 合同条件

国际工程咨询项目，通常采用 FIDIC 编写的《客户/咨询工程师(单位)服务协议书 范本》（简称“白皮书”）作为合同条件文本草案，“白皮书”包括协议书格式、通用 条件和专用投资机会研究 井析投资动机.把握投资目标

企业投滾项

目前期咨询 可行性

I 研究

企业投茨顶 目前期咨询 可行僭 研究

，企业投资项目

■可行性研究的 基本要求 f 可彳亍性硏究的依据 ?可行性依据的具体要求 L

可行性硏究报告的深度要求 企业投賁项目

可行性研究的

《 主要内容 项目建设的必要性 市烦分析 建设方案研究 组织实施育案分析 建设按谴怙算

I 运营期财务效益与费用怙算

金业投资项目 可行性研究前 圭金内容 ［趙资方錠分祈

财务分析

竖济费用效益分折(国民境济分析) 经

濟影响分折 jfiiSL 坏境评价

征地拆迁*幕民鏑■方案分析

社会评价

不确定性和风险分折 事方案比选 研究

结论与建谀 2.招标程序

M20天

备案W 帖天 双方签订协谡

发出中标函 确定中标人 SE 止日期 澧灣现场助査 招标文

件 资格预审文

件 招

标

公

告

条件三个部分。“专用条件”作为对“通用条件”的修改和补充，可以满足各类咨询项目的特点和不同要求。

“通用条件”包括下列基本内容：

1）合同中有关名词的定义及解释；

2）咨询工程师的义务：服务范围，正常的、附加的和额外的服务，行使职权的条款；

3）客户的义务：提供为完成任务所需的资料，设备设施和人员支持的资料；

4）职员：关于咨询专家和客户支持人员、各方代表，以及人员更换的条款；

5）责任和保险：关于双方的责任、赔偿与保险条款；

6）协议的开始执行、完成、变更与终止的条款；

7）有关支付的条款；

8）—般规定：关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款；

9）争端的解决：对于损失或损害引起的索赔与仲裁条款。

4.资格预审与形成短名单

（1）长名单。咨询项目公开招标，通过资格预审公告征求有投标意向、与咨询任务专业要求对口的咨询单位参与竞标，形成一个数目较多的候选名单，称为长名单。

（2）短名单。对长名单上的咨询单位进行资格预审，形成数目较少的短名单，可以按照一定方式进行。首先由相关专家组成的委员会根据咨询单位提交的资格预审申请资料，淘汰掉那些明显不符合要求的机构，挑选所需专业领域内有实力的咨询单位，将长名单上的数目缩小；然后再按照一定的标准，审查若干因素，进一步选出技术水平高和经验丰富的工程咨询单位若干家，形成“短名单”。确定短名单时考虑的主要因素和条件包括：

1）咨询单位完成的类似项目的工作经验；

2）咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验；

3）咨询单位的技术水平和综合实力。

5.开标、评标与定标

（1）开标

（2）评标

（3）定标

（4）评标、定标过程保密与延长

6.评标标准与方法

第一：国内评标方法

(1)综合评估法

(2)经评审的最低投标价法

(3)法律、行政法规允许的其他评标方法

第二：国际评标方法

1.质量成本评估法

(1)适用范围

适用于委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算的咨询服务项目。(2)具体步骤：

第一步，评审技术建议书。

第二步，组织财务建议书开标会。

第三步，将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和，得出投标文件的综合分数。其中，财务建议书权重最高不超过20%相应的技术建议书权重不低于80% 第四步，按照投标人的综合得分由高到低进行排队，从中推荐综合分数排名第一的投标人为首位中标候选人。2.质量评估法

(1)适用范围

适用于技术复杂、专业性强、特别强调咨询成果质量的项目。

(2)评标程序

评标委员会完成符合性审查后，首先评审技术建议书，按照质量成本评估法对技术建议书的评审标准和方法进行评价，通过打分衡量各咨询单位提交的技术建议书的水平和质量。经过比较，排列出咨询单位的先后次序，推荐排名第一的投标人为首位中标候选人。如果采用百分制评分，总分达不到最低合格分75分的，或采取其他评分标准, 总分低于满分75%勺技术建议书将被否决。

在与排名第一的投标人进行合同谈判时，其财务建议书才被拆封、宣读，只作为谈判的内容之一。咨询费用的高低不作为是否中标考虑的主要依据。

招标人与中标人签订合同后，未中标人的财务建议书将被原封退回。

3.固定预算评估法

(1)适用范围

适用于费用预算准确、固定的常规性咨询服务项目。

（2）评标程序

1）评标委员会完成符合性审查后，首先评审技术建议书，计算得分并排名。如果采用

百分制评分，总分达不到最低合格分75分的，或采取其他评分标准，总分低于满分75% 的技术建议书将被否决。