初步法律尽职调查文件清单

律师事务所关于公司及其子公司之初步法律尽

职调查文件清单

致：公司（以下简称“目标公司”或“贵司”）

律师事务所（以下简称“本所”）接受投资管理有限公司的委托，作

为投资管理有限公司或其指定关联方对目标公司拟议投资而特聘之法律专项顾问，拟对贵司及子公司之法律状况开展尽职调查工作。希望贵司按此收集准备并提供本初步法律尽职调查文件清单中要求的有关文件，以便我们能够尽快进行审查并完成相应的法律尽职调查工作。

贵司及控股股东、实际控制人陈述和保证：

1.已向本所律师披露与该项目有关的所有重要事实；

2.所提供的文件及相关资料、信息是真实、完整、准确的，无虚假成份或重大遗漏；

3.贵司向本所披露的信息和资料视为贵司对本所律师委托方的披露信息和资料。

文件收集以及情况说明指引：

1.如贵司对任何文件的收集范围不能确定，则请贵司尽可能提供更多的文件或者信息，而不是提供更少的文件或者信息；

2.请在清单中对材料的存在情况或者对有关问题进行具体说明；如不存在或无法提供则相应填“无”或“不适用”；

3.请将填写后的本清单连同其他材料提供给我们。

本清单并不具有穷尽性，必要时我们将提供补充清单。

我们本次法律尽职调查的联系方式如下：

律师事务所

地址：

律师

联系电话：

电子邮箱：

本所对目标公司在文件收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心感谢！

律师事务所

年月日

清单正文

1.主体基本资料

2.股东、实际控制人及关联交易

3.物业及其他固定资产

4.知识产权及其他无形资产

5.业务情况及业务资质

6.重大合同及债权债务

7.公司治理

8.高管及员工

9.财务、税务、优惠或补贴

10.诉讼、仲裁、争议及行政处罚

11.对外投资、兼并收购、重组情况

12.环境保护、安全生产、产品质量

某公司初步尽职调查报告

关于【】公司之初步尽职调查报告

目录目录 (2) 释义 (5) 重点关注事项提示 (7) 正文 (8) 一、【】的基本情况 (8) 二、【】的历史沿革 (8) （一）【】年【】月，【】设立 (8) （二）【】年【】月，第一次变更经营范围，变更法定代表人 (9) （三）【】年【】月，第一次股权转让 (9) （四）【】年【】月，第二次股权转让，第二次变更经营范围，变更法定代表人，变更住所 (10) （五）【】年【】月，第一次增资，第三次变更经营范围 (10) 三、【】子公司 (10) （一）一级子公司 (10) 1、【】 (11) 2、【】 (18) 3、【】 (19) 4、【】 (20) （二）二级子公司 (20) 2、【】 (21) 3、【】 (21) 4、【】 (21) （三）三级子公司 (21) 四、股东和实际控制人 (21) （一）股东 (21) （二）控股股东和实际控制人 (22)

（一）【】及其子公司、分公司的经营范围 (22) （二）【】的经营资质和认证 (22) 六、关联交易和同业竞争 (22) （一）关联方 (22) （二）关联交易 (26) （三）同业竞争 (26) 七、主要财产 (26) （一）土地使用权 (26) （二）房屋所有权 (26) （三）租赁房屋的情况 (26) （四）专利 (26) （五）商标 (27) （六）软件著作权 (27) （七）域名 (27) 八、重大债权债务 (28) （一）借款合同 (28) （二） (28) 九、重大资产变化及收购兼并 (28) （一）【】年【】月，收购【】【】%股权 (28) （二）【】月，收购【】【】%股权 (28) 十、董事、监事及高级管理人员 (29) 十一、税务及财政补贴 (29) （一）【】及其子公司的税务登记证 (29) （二）【】执行的主要税种、税率 (29) （三）【】及其子公司享受的税收优惠 (29) （四）财政补贴 (30) 十二、环境保护、建设项目安全审查及产品质量、技术等标准 (30) 十三、诉讼、仲裁及行政处罚 (31)

新三板法律尽职调查文件清单(最新版)

新三板法律尽职调查文件清单(最新版) 新三板业务法律尽职调查文件清单新三板业务法律尽职调查文件清单新三板业务法律尽职调查文件清单前致：公司言北京市金明（上海）律师事务所（以下简称“金明”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。金明律师就本次的调查清单做出如下说明：1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。3、“公司”是指关联公司、分支机构等；4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。北京市金明（上海）律师事务所2015年8月公司公司及其附属公司、合营公司、 [键入文字] 法律尽职调查文件清单文件编号1基本信息

1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办公地址1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证)1.3公司基本信息的概述包括：1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息；1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点；1.3.3现有股东和董事及高级管理人员；1.3.4有关公司情况简介；1.3.5全部雇员；和1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机构注册）1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的资料：1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例）1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同）1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件1.4.6最新公司章程1.4.7公司设立或增资时的相关政府批文 1.4.8税务登记证（国税、地税），税收优惠批文1.5公司组织结构图，包括名称和职能1.6请用图标说明集团公司股权架构，包括公司、公司的母公司及实际控制人及公司的子公司、孙公司和关联公司提供日期不适用注释 2公司设立及演变（建议至工商登记机关打印完整工商登记档案） 2.1公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件 1 金明律师事务所 2.2公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股

XX公司分公司法律尽职调查文件清单

保密法律尽职调查清单（公司本部及分支机构）二〇一五年七月

填报说明本清单为针对XX本部（以下简称“公司本部”）及其所有分支机构（以下合称“分支机构”）自20XX年6月30日至20XX年6月30日（以下简称“最近两年”）的法律状况出具的补充法律尽职调查清单，旨在从法律角度对公司本部及分支机构最新的法律状况进行全面、深入的调查了解，公司本部及分支机构对尽职调查所涉问题的回答以及提供的相关书面文件资料是律师出具法律意见书的重要基础。为顺利推动本项目的进行，请公司本部及分支机构在依据本清单提供文件之前仔细阅读如下说明。 ?本清单中“最近两年”指各单位对初步清单出具回复之日至20XX年6月30日的期间。“20XX年6月30日至今”指20XX年6月30日至各单位对本清单出具回复之日。 ?公司在最近两年或者20XX年6月30日至今未发生或者不适用本清单所要求事项的，无需提供相关资料，仅需在清单中“无变化或不适用”一栏注明即可。另，“前期已提供”一栏，在第一轮尽调中无需填写任何内容。本次法律尽职调查负责人的联系方式如下： XX 电话：手机：电子邮件： XX 电话：手机：电子邮件：

填报单位基本情况一览表（原件）填报单位概况单位名称XX资产管理股份有限公司XX分公司尽职调查负责人及联系方式手机：电话：传真：电子邮件：郑重承诺本单位保证已经根据收到的尽职调查清单提供了尽职调查所需要的文件资料，保证所提供资料和信息的真实、准确、完整，不存在虚假、重大遗漏和误导性陈述，并保证所提供的文件资料的复印件与原件一致、副本与正本一致。填报单位：_ ___（公章）法定代表人/负责人或指定尽职调查负责人签字：_____________ 年月日

金杜律师尽职调查清单

法律尽职调查清单一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况） 1、公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）； 2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）； 3、公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）； 4、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其它合同、协议、意向书、备忘录（如有）； 5、公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）； 6、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有） 7、公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书(表)等相关文件； 8、公司历次的年检报告； 9、所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决(如有)；

10、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有） 11、公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息，包括姓名、国籍、联系地址、职位、工资水平、在公司的持股比例及其它业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除公司以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东； 12、公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）； 13、公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）； 14、公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）； 15、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量，并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）； 16、政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其它经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其它经营实体变更的批准文件（如有）； 17、政府部门向公司核发的涉及公司生产经营的全部许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件； 18、组织机构代码证；

财务尽职调查报告

财务尽职调查报告 This manuscript was revised on November 28, 2020

******有限公司财务尽职调查报告江苏会计师事务所有限责任公司

序言 1、工作范围及内容受江苏******创业投资有限公司委托，我们对******有限公司（以下简称“******公司”）进行了财务尽职调查。根据约定，纳入本次财务尽职调查范围为******公司及其子公司，调查期间为2013年度、2014年度及2015年1-5月份。本次财务尽职调查关注的事项包括：公司历史沿革，盈利模式，财务状况，盈利状况，关联方及关联交易，财务会计核算，税项，以往接受外部审计情况等。我们在现场调查工作中发现的除上述事项之外的重要财务及税务问题我们亦将予以关注。我们的调查程序主要是获取并审阅相关资料，网络搜索核对相关资料，了解行业信息，与治理层及经营管理人员进行访谈，了解生产经营情况、业务经营模式、主要客户及供应商，分析业务及财务数据，评价内部控制，抽查重要合同等业务资料，了解关联方关系及交易，了解以往接受外部审计的情况，分析关联交易及同业竞争对独立性的影响，分析业务复杂性和财务可审性等。本次尽职调查我们获取的主要资料如下： 2、限制我们工作的因素公司提供的2013年－2015年5月的二年一期审计报告初稿非正式稿，可能与后期出具的正式报告有差异。 3、报告使用需要指出的是，我们的调查工作并非执行审计或审阅程序，因而不能亦不会提供与审计或审阅服务相同程序的保障，不会对获取的信息发表审计或审阅意见。我们的资料信息来源于公司提供的资料、访谈记录和公司管理层的口头说明与解释。我们并没有执行任何审计性质的工作，也没有对本报告内的财务或其他资料执行任何核对或验证程序（除非另有指明）。因此，除非另外指明，我们不对本报告内的资料的准确性或完整性承担责任和作出声明。

法律尽职调查清单详细版

法律尽职调查清单详细版 1.公司名称不符合有关法律规定 2.公司名称未经有权机关核准 3.公司名称与驰名商标冲突 4.公司注册资本低于法定最低限额 5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 6.公司的经营期限届满未办理延期登记 7.公司的设立未能取得有权机关的批准 8.公司章程规定与公司法存在冲突 9.公司法定代表人变更未办理相关登记 10.公司的法定代表人资格不符合任职资格 11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13.公司设立程序不规范 14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15.公司的法定住所使用住宅用房 16.公司未能通过最近年度的工商年检 17.公司未签发出资证明书 18.公司未设立股东名册 19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 21.公司（外商投资企业）未能及时办理财政登记证二、关于公司的股权转让 29.股东未放弃优先权 30.转股价款未支付 31.转股未履行适当的法律程序 32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价 33.转股不符合公司章程的限制性规定 34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 35.转股未办理工商变更登记 36.转股协议约定的转股生效条件未能满足

37.股权转让未签发出资证明书 38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定 42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响 43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷 44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理三、关于公司的出资（含增资、减资） 45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 46.公司的注册资本未能按时缴清 47.非货币出资未能办理过户手续 48.股东以未评估的部分资产出资 49.关于股东虚假出资 50.关于以自身资产评估出资 51.股东抽逃注册资本 52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 53.关于以实物出资使用假发票 54.评估增值过大 55.关于以划拨土地出资 56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明 57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 58.公司未向增资后的股东出具出资证明书 59.公司未按照增资结果变更股东名册 60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准 61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 62.公司注册资本需要提前缴纳 63.公司未按照法定程序减资四、关于公司的类型变更 64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响五、关于公司的合并、分立、解散 65.合并、分立、解散不符合法定程序

初步尽职调查报告

【企业logo】公司名称初步尽职调查报告主办券商撰写人员：二〇一五年月

目录第一节公司基本情况 (3) 一、公司概况 (3) 二、公司历史沿革 (3) 三、组织结构 (4) 四、控股股东、实际控制人简介 (4) 五、公司控股子公司、参股公司情况 (5) 六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 (6) 七、产品及销售情况 (6) 八、资产权属情况 (7) 九、员工情况 (9) 十、关联交易情况 (9) 十一、同业竞争情况 (9) 第二节行业分析及公司在行业中的地位 (10) 一、行业分析 (10) 二、公司行业地位分析 (10) 第三节公司发展前景分析 (11) 一、公司的竞争优势 (11) 二、外部发展环境 (11) 三、公司未来三年业务发展规划 (11) 第四节公司财务情况 (12) 一、资产负债表 (12) 二、利润表 (13) 三、报告期内的主要财务指标 (14) 四、公司财务信息 (14) 第五节项目存在的风险和问题 (15)

第一节公司基本情况一、公司概况发行人名称：【】英文名称：【】注册资本：【】万元法定代表人：【】发行人企业法人营业执照号：【】住所：【】公司网址：【】经营范围：【】二、公司历史沿革 1、【】年【】月，【】设立【】成立时，股权结构情况如下： 2、【】年【】月，第一次增资【】【】年【】月【】日，【】在【】市工商局完成了本次增资的工商变更登记手续。本次增资后，【】股权结构如下：

三、组织结构（一）组织结构图【】（二）组织机构的职责【】组织机构的职责如下：四、控股股东、实际控制人简介【】

法律尽职调查清单模版

法律尽职调查清单为了顺利开展对贵公司的尽职调查法律工作，我们编制了贵公司法律尽职调查文件清单。请贵公司按本清单要求搜集整理发了资料，我们将审阅有关法律资料。账务贵公司有关的发了情况，以做出法律尽职调查报告。 1、调查文件清单中，“公司”及提供材料之贵公司； 2、如有本调查文件清单未涉及的其他情况及文件，二公司认为该等情况及文件对本项目有重要的影响，请公司及时提供有关说明及文件； 3、本调查文件清单要求提供的所有文件均为原件的复印件，公司对其真实性负责；如清单中所列材料没有的，请逐一说明并由公司法定代表人签字； 4、审阅初步文件后我所将视情况需要就具体问题提出进一步文件清单。 1、公司的基本情况（1）公司设立文件 1、股东出资协议 2、公司注册资本实缴证明（验资报告、资产评估报告及出资证明书） 3、公司章程 4、公司成立的政府、行业主管部门的批文 5、公司名称变更、增加或减少经营范围、章程修改或其他公司重大事项的变更的政府和主管部门piwen 6、营业执照/组织机构代码证/税务登记证/外汇登记证/开户许可证（2）公司历史沿革及股东基本情况 1、公司正常修正案 2、先后换发的营业执照（包括最近一次工商年检的营业执照正副本） 3、历任股东变更情况 4、历任股东受让股权合同或协议及相关不从协议 5、向历任鼓动起拿法的出资证明书 6、各股东身份证明或营业执照

7、增资决议及验资报告（3）公司组织机构 1、内部组织结构图（内部组织结构至公司决策机构、监督机构、各业务部门相互之间的关系） 2、分支机构清单（分公司或子公司名称及隶属关系） 3、历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明文件 4、历届董事会成员名单及高级管理人员名单 5、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 2、公司固定资产及对外投资情况（本栏请提供截至__年__月__ 日的情况）（1）公司固定资产（不含土地、房产） 1、公司资产清单和资产评估文件以及其他证明资产属于公司的文件（如有培训中心、内部招待所等，亦应提供其相关情况） 2、租赁资产的资产清单及协议 3、公司资产抵债清单以及相关文件（协议、登记备案文件） 4、脏外资产/抵债资产相关文件（与帐外资产的取得相关的合同、协议、权属证明等） 5、公司因购置固定资产、承包经营、租赁经营形成的，尚未履行完毕的合同（2）公司对外投资情况 1、设立分/子公司的批准文件 2、分/子公司的批准文件 3、的营业执照 4、持有其他企业股份、股票、债权或资产的全部权属证明文件 5、与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质文件3、土地和房产（本栏请提供截至__年__月__日的情况）（1）土地使用权 1、全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证 2、如以出让方式取得土地使用权的，请提供经出让的国有入地使用证；如已办理出让手续但尚未取得土地使用证的，请提供如第出让合同和土地出让金收据 3、如以租赁方式取得土地使用权的，请提供土地租赁协议和其他与使用该土地有关的协议和文件

法律尽职调查文件清单

引言致：公司北京市某某（深圳）律师事务所（以下简称“某某”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。某某律师就本次的调查清单做出如下说明： 1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。 2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。 3、“公司”是指公司公司及其附属公司、合营公司、关联公司、分支机构等； 4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。 5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。 6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。北京市某某（深圳）律师事务所

法律尽职调查文件清单文件编号提供日期不适用注释1基本信息 1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办公地址 1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证) 1.3公司基本信息的概述包括： 1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息； 1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点； 1.3.3现有股东和董事及高级管理人员； 1.3.4有关公司情况简介； 1.3.5全部雇员；和 1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机构注册） 1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的资料： 1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例） 1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同） 1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》 1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表 1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件

拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单

拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单现为进行本项目法律尽职调查之目的，我们编制了法律尽职调查文件清单（“本清单”），希望贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。随着本项目法律尽职调查的不断深入和具体情况的变化，我们将不时地对本清单进行相应调整和补充。贵公司在收集相关文件材料前，请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”。第一部分法律尽职调查相关说明在文件收集工作开始前，请阅读以下说明： 1. 本清单所列之文件、问题是我们为本项目提供法律服务所必须，请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明； 2. 本清单所列部分文件可能亦会在本项目的财务顾问（若有）、审计师和评估师的调查问卷或文件清单中提及，但仍请公司为我们提供该等文件、回答我们的问题；

3. 如公司直接或间接控制某子公司或为某子公司的第一大股东，请公司参照本清单对公司的要求提供该等子公司的文件资料（于该等子公司的法律尽职调查清单不再单独列出）； 4. 本清单以下部分如无特别说明, “公司”指拟做新三板挂牌之主体。 5. 文件整理、归档和装订要求（1）根据本清单提供完整、准确、与原件一致的文件复印件或扫描件（包括相关文件的附件及任何修订、补充文件）；（2）对于按照本清单已提供的文件，请在本清单上相应标注“已提供”；如查明没有本清单列出的某项文件，请在本清单上相应注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供本清单列出的某项文件或稍后才能提供，请注明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用公司，请注明“不适用”；（3）根据上述要求作出标注的清单和所有提供的文件资料请公司各准备两份，一份用于建立公司资料库，一份用于我们查验；（4）对于提供的所有文件资料，请公司根据本清单内容、顺序、编号进行分类，并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容，以方便文件的整理和我们核对；

初步尽职调查报告提纲一

初步尽职调查报告提纲一、公司基本情况、企业法人营业执照副本复印件、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告、公司股东地基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；如有员工持股情况，请作特别说明、公司地基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司志、大事记等）、公司章程和内部组织结构（）公司章程（）公司组织结构图（）公司内部管理制度、公司地附属企业情况（）全资企业、控股企业、参股企业地情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）（）公司对各附属企业地管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）、公司对外宣传材料二、行业与公司竞争力分析、本公司主要矿产品国内外市场需求状况、特点及未来发展前景、国家对本公司主要矿产品地产业政策及发展规划、有无制约该行业发展地政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）、对公司未来发展起重大影响地因素分析，如加入、现有优惠政策地取消、未来可能出台地支持或限制政策等、本行业竞争情况和公司地竞争力比较

（）市场竞争力分析、本公司主要矿产品地销售区域，该区域主要竞争对手地名称、产品市场占有率情况、本公司主要矿产品在本行业中近三年地市场占有率、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中地竞争力（根据情况使用图表对生产能力、产量、品种、品位、销售量、市场占有率、销售收入、业务利润率等）（）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势地比较分析，尤其是在品位、采选难度、冶炼难度、运输半径等方面地比较（）与国内外同行相比，公司地综合技术水平分析，从采选能力、新矿山开发能力、目前公司所具备地技术诀窍等方面进行比较、同行业企业地经营与发展动向（）竞争对手地拟开发地新矿山、投资地新项目、经营上地重大举措等（）拟进入该行业地潜在竞争对手情况（）拟退出该行业地企业情况及退出原因、环境保护问题：（）适用于本行业地环保法规（）公司过去因环保而产生地制污费、是否产生罚款及其他责任（）公司建设及经营符合环保要求地证明（）近两年三废地排放情况（）历年环保事故情况三、企业经营情况、实际从事地主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品地年生产能力、近三年实际产销量等）及业务流程包括并不限于各矿地介绍，包括发展历程、核定储量、地质结构、设计生产能力、实际生产能力、目前地状况、资产状况等、营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后地发展策略）

公司尽职调查清单(财务+法律)(可编辑修改word版)

公司收购尽职调查基本清单第一部分会计师事务所提出的财务资料清单一、基本资料 1、截止目前公司及其子公司设立、变更等历史沿革文件、证照、公司章程； 2、公司近 3 年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）； 3、公司及其子公司最近的组织机构图； 4、公司主要管理人员名单及其职务； 5、财务信息（1）公司最近 3 年经审计的合并财务报表及其附注；（2）公司最近内部财务报表；（3）公司的中期、年度报告；（4）最近 3 年与公司合并或被公司收购的所有经济实体的经审计的财务报表；（5）公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划有关的书面报告或文件；（6）纳税申报表和纳税年度申报表；（7）税务处罚资料； 6、公司历来股东变动情况及股权转让协议； 7、公司资本金变动及验资报告； 8、公司各项基本制度； 9、公司所有银行账户； 10、公司享受的政策和税收优惠政策文件；二、经营信息

1、公司的经营计划； 2、公司产品的市场研究/报告； 3、公司主要客户清单； 4、公司主要原材料供应商； 5、买卖合同； 6、租赁合同； 7、代理合同； 8、技术转让合同等 9、运输合同；三、重要的协议 1、重大供应和销售合同； 2、资金贷款合同； 3、资产抵押合同； 4、对外担保合同； 5、资产租赁合同； 6、工程建设合同； 7、经销协议、分销协议、许可协议、特许经营协议等； 8、委托管理层协议； 9、管理层年薪支付协议； 10、其他合同；四、资产清单 1、固定资产清单； 2、无形资产清单，包括：专利、许可和批准，特许经营等；第二部分法律资料一、基本资料 1、公司章程； 2、公司制度； 3、营业执照等；

尽职调查报告

XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具名称）尽职调查资料清单发行人Logo （联席＊）主承销商及簿记管理人

二○xx年xx月

关于尽职调查的说明一、尽职调查目的本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类：直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。

?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料均须加盖骑缝章。三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人员联系。

尽职调查清单详细版

. .. . 尽职调查清单一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；

2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营围和法定代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规上述业务和资金往来及交易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

股权投资项目最全尽职调查清单教程文件

企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况 1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照 2、目前有效的及所有曾经生效过的章程 3、公司成立的验资报告 4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件 5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料 6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等） 7、贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构 1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公司,及其资本规模 2、 3、 4、每个附属企业的下属企业（1）营业执照

（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议 5、公司的管理结构，包括（1）股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议（2）公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（3）请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（4）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业 6、公司的股本结构：（1）公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况（2）公司发起人股和法人股（3）主要大股东简介（4）公司董事和高级管理人员所持股份情况（5）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件 1、服务协议 2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议 3、建筑工程承包合同、招投标合同 4、公司与关联企业之间的协议 5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同以下须提供的合同为重大合同，即：（1）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（3）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（4）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（5）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况 1

法律尽职调查清单模版

法律尽职调查资料准备一、主体及历史沿革资料（一）最新的营业执照（正副本）、组织机构代码证、税务登记证（正副本）、贷款证或贷款卡；（二）审计报告、评估报告、验资报告；（三）工商详档（需去工商局调取），最新的股东会、董事会决议，内部规章制度。二、组织机构：公司组织结构及关于部门职能描述的文件，内部组织结构、部门设置图；公司董事、监事、经理层、财务负责人和重要业务部门领导人员的名单和简历。三、业务经营：（一）公司获得的经营许可证、各项资质、批复等；（二）企业简介：含发展简史、主营业务、产品介绍、市场占有情况及行业分析、享受的优惠政策和支持政策（税收优惠、政府补助、贴息优惠等，需附证明材料）；（三）产、供、销系统简介；（四）产品质量认证的相关材料、证书；（五）企业或产品所获荣誉、奖励、驰名商标、优质产品的证明文件或证书。四、股东及关联公司（一）股东简介（内含股权情况说明，是否设定质押等）；（二）公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证，公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证；（三）关联公司名单。五、对外投资对外投资情况说明，对外投资协议，已投资证明。六、合同：目前正在履行的合同，包括但不限于以下合同：

（一）借贷合同，担保合同（对内对外）（二）采购及销售，前十大合同（三）在建工程合同（四）其他合同：委托加工、房屋租赁、合作、技术合作等。七、土地、房产、特大型机械设备等的权属情况说明及凭证，包括合同，证件，支付凭证等。八、知识产权：商标注册相关资料；所用知识产权情况说明：是自己研发的需提供技术成果证明材料、专利证书及相关协议，使用他人专利的需提供许可使用证明。九、公司诉讼、仲裁和行政处罚的情况说明（需附主要证据材料、裁判文书、处罚单等）。十、企业征信（需去中国人民银行查询）十一、环评文件等。十二、工作人员社保清单。十三、历次融资情况及历次募集资金使用情况说明十四、其他重要资料，包括但不限于：已获批准的项目建议书、可行性研究报告；行政机关同意项目立项的正式批复文件；项目涉及的相关批文或协议；其他与项目有关的公告、决议、协议。特别说明：法律尽职调查内容涉及部门较多，主要需要行政管理人员，档案管理人员，财务管理人员的配合。

2、IPO尽职调查报告

IPO尽职调查报告（一般不出正式报告，如出报告以此内容为基础参考正式报告格式）一、概述简单介绍本次尽职调查的目的、内容、时间等。二、公司基本情况（一）公司设立及发展历程 1、公司基本信息公司名称：XXXX公司住所：XXXX 法定代表人：XXXX 经营范围：XXXX 注册资本及实收资本：XXXX 营业执照注册号：XXXX 董事：XXXX 监事：XXXX 总经理：XXXX 所属行业：XXXX 主营业务：XXXX 2、历史沿革 3、股东出资情况 4、主要股东及实际控制人情况 5、重大股权变动情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列）

6、重大重组情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列）（二）组织结构、公司治理及内部控制 1、组织结构注：用组织结构图形式。对公司组织机构是否健全、清晰，其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则做出初步判断。 2、公司治理检查公司章程、三会设立及职责履行、独立董事制度情况，评价其合法性、合理性、有效性。 3、独立性评价主要从业务独立、资产完整、人员独立、财务独立、机构独立五个方面进行评价注：本部分内容主要是评价式的结论，其依据及内容来自本报告其他相关内容的调查。 4、内部控制主要从业务控制、会计管理控制两方面进行了解和评价。特别关注：公司报告期及最近一期的业务经营操作是否符合监管部门的有关规定，公司因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形及对公司业务经营、财务状况等的影响，并调查该事件是否已改正，不良后果是否已消除。（三）同业竞争与关联交易 1、同业竞争 2、关联方与关联方关系关联方名称关联方与本企业关系组织机构代码公司高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬，是否存在由关联方单

金杜律师尽职调查清单

法律尽职调查清单、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况） 1、公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）； 2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）； 3、公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）； 4、"除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）； 5、公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）； 6、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有） 7、公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件； 8、"公司历次的年检报告； 9、所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/ 合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决（如有）； 10、"与公司股权质押相关的合同和/ 或批准文件、工商登记备案文件（如有） 11、"公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息，包括姓名、国籍、联系地址、职位、工资水平、在公司的持股比例及其他业务利益（包括但不限

于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除公司以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东； "公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量，并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）； 16、"政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）； 17、"政府部门向公司核发的涉及公司生产经营的全部许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件； 3、"下属企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等与日常经营相关的许可文件，并提供下属企业情况说明，包括股权结构、公司股权来源、盈利情况等（如有）二、股东情况资料 12、 "公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知如有）； 13、 "公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知如有）； 14、 "公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知如有）； 15、 18、 "组织机构代码证； 19、 "税务登记证； 20、 "贵公司本行业的各种资质证书（如有）； 21、 "项目可行性研究报告（如有）； 22、 "现时有效的公司承包经营合同（如有）； 12

尽职调查报告模版范文

尽职调查报告模版范文不徇私枉法，光明正大的调查。不要讲情分，充分利用领导身份调查。尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。下面有整理的尽职调查报告模版范文，欢迎阅读! 关于北京***公司的尽职调查报告致:***先生由于W公司没有具体适合公司实际情况的公司会计核算制度，相关会计政策无法确定(目前实际由财务人员根据经验或习惯确定)，既不利于公司管理层对会计核算进行有效管理，又容易导致W公司会计业务处理的随意性。北京市康德律师事务所 (以下简称本所)接受***先生的委托，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国公司登记管理条例及其他有关法律法规的规定，就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称****公司)资信调查事宜出具关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告(以下简称本调查报告)。重要声明: (一)本所律师依据中华人民共和国公司法中华人民共

和国律师法等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。财务尽职调查报告并不是审计目标公司的财务报表，而是了解并分析目标公司的历史财务数据。对目标公司的资产状况、销售收入、利润、现金流等财务指标进行全面调查，充分了解企业的生产经营情况，更好地为企业的并购决策提供依据。 (二)本所律师根据****公司提供的相关资料，已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证，并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (三)****公司已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。