项目风险管理制度.doc

10-项目风险管理制度4

项目风险管理制度

一、一般规定

1、项目成立后组织分析风险因素，明确各层次管理人员的风险管理责任，减少项目实施过程中的不确定因素对项目的影响，包括设计、采购、施工、现场因素等

2、项目风险管理过程应包括项目实施全过程的风险识别、风险评估、风险响应和风险控制。

二、项目风险识别

1、组织应识别项目实施过程中的各种风险。

2、组织识别项目风险应遵循下列程序：

（1）收集与项目风险有关的信息。

（2）确定风险因素。

（3）编制项目风险识别报告的书面文件。

三、项目风险评估

1、组织应按下列内容进行风险评估：

（1）风险因素发生的概率。

（2）风险损失量的估计。

（3）风险等级评估。

2、组织应利用已有数据资料和相关专业方法进行风险因素发生概率估计。

3、风险损失量的估计应包括下列内容：

（1）工期损失的估计。

（2）费用损失的估计。

（3）对工程的质量、功能、使用效果等方面的影响。

4、组织应根据风险因素发生的概率和损失量，确定风险量，并进行分级。

5、风险评估后应提出风险评估报告。

四、项目风险响应

1、组织应确定针对项目风险的对策进行风险响应。

2、常用的风险对策应包括风险规避、减轻、自留、转移及其组合等策略。

3、项目风险对策应形成风险管理计划，其内容有：

1 风险管理范围。

2 风险管理目标。

3 风险管理方法、工具以及数据来源。

4 风险管理的职责与权限。

5 风险跟踪的要求。

6 相应的资源预算（各种资源）

五、项目风险控制

1、在整个项目进程中，组织应收集和分析与项目风险相关的各种信息，获取风险信号，预测未来的风险并提出预警，纳入项目进展报告。

2、组织应对可能出现的风险因素进行监控，根据需要制定应急计划。

3、风险管理方案的制定原则

(1)可行、适用、有效性原则：管理方案首先应针对已识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，适用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。

(2)经济、合理、先进性原则：管理方案涉及的多项工作和措施应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方式简捷、手段先进才能显示出高超的风险管理水平。

(3)主动、及时、全过程原则：项目的全过程建设期分为前期准备阶段（可行性研究阶段、勘察设计阶段、招标投标阶段）、施工及保修阶段、生产运营期。对于风险管理，仍应遵循主动控制、事先控制的管理思想，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，及时采取应对措施，调整管理方案，并

将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。

(4)综合、系统、全方位原则：风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所需处理措施综合性强。例如项目的多目标特征（投资、进度、质量、安全、合同变更和索赔、生产成本、利税等目标）；因此，要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须采取综合治理原则，动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系，才能将风险管理的工作落到实处。

4、风险管理方案计划书内容框架

计划书一般应包括：①项目概况；②风险识别（分类、风险源、预计发生时间点、发生地、涉及面等）；③风险分析与评估（定性和定量的结论、后果预测、

重要性排序等）；④风险管理的工作组织（设立决策机构、管理流程设计、职责分工、工作标准拟订、建立协调机制等）；

⑤风险管理工作的检查评估。

5、风险管理的综合性措施

(1) 经济性措施：主要措施有合同方案设计（风险分配方案、合同结构设计、合同条款设计）；保险方案设计（引入保险机制、保险清单分析、保险合同谈判）；管理成本核算。

(2)技术性措施：技术性措施应体现可行、适用、有效性原则，主要有预测技术措施（模型选择、误差分析、可靠性评估）；决

策技术措施（模型比选、决策程序和决策准则制定、决策可靠性预评估和效果后评估）；技术可靠性分析（建设技术、生产工艺方案、维护保障技术）。

(3)组织管理性措施：主要是贯彻综合、系统、全方位原则和经济、合理、先进性原则，包括管理流程设计、确定组织结构、管理制度和标准制定、人员选配、岗位职责分工，落实风险管理的责任等。还应提倡推广使用风险管理信息系统等现代管理手段和方法。

六、附件

1、风险管理组织责任表

XX工程风险预测及应对责任表

2、风险管理流程图

2.项目工程材料管理制度1

项目工程材料管理制度

1.项目工程进场前，综合部预算员编制项目工程量的预算，向工程部提交项目

工程的工程量预算报告书。

2.项目经理根据工程量预算报告书、材料耗量标准、工期目标编制材料计划书，

明确材料的名称、规格、型号、数量（重量或体积）。材料计划书交综合部审核签字，综合部交财务部由财务部进行材料订货准备。

3.财务部根据项目经理每次项目工程订单组织采购，由财务部监控、综合部检

查施工过程中材料耗量的执行状况，做好材料耗量的过程控制。

4.对进场材料，仓库保管员根据送货单负责数量清点、质量验收，并及时组织

施工队卸货。

5.对进场后的材料，在仓库保管员的管理下，施工队根据领料数量明细开具材

料入库单。入库单一式三联，第一联留底，第二联随送货单原件一起交给财务入帐，第三联交施工队存留。

6.仓库保管员根据建立材料明细帐，详细记录材料的进出情况，进货单和入库

单的数量和规格必须一致。

7.财务部检查、核实项目部提交的材料送货单、入库单，统一开具材料出库单。

8.综合部定期检查项目工程材料的管理及执行情况，对存在的问题应及时纠

正，对问题严重且屡教不改的人员作出处罚。

9.项目工程施工前，施工队必须先完成样板墙施工，测定材料耗量，项目经理

评定材料耗量是否在标准范围内。对材料耗量超标，必须报综合部组织核定、批准后实施。

10.项目工程进场前，协调施工队安排设置材料仓库，材料由施工队自行保管。

仓库材料必须堆放整齐，对于袋装材料下方应设木方，以免材料受潮结块而浪费。

11.项目经理应定期检查施工班组材料保管与使用情况，发现问题立即纠正并进

行相应的处罚。

12.项目工程结束后，由项目经理核算材料耗量，编制项目工程材料耗量表，交

于综合部核实。综合部对项目经理和施工队进行材料耗量考评。

13.施工队必须设置专业配料工、配料场地，严格按施工技术规程及产品说明书

进行配料。

14.对当天拌合的水泥类材料，施工队必须在下班前用完，禁止超时存放及无故

倒料，如有发现将重罚。

15.施工队应做好空桶的回收、清理、保管工作，仓库保管员做好回收记录。

16.施工队必须提前五天向项目经理提报材料计划，项目经理应及时统计工地库

存状况与剩余工程量，提报合理的材料订货单，负责控制工地结束所剩余的材料量。

17.施工队必须根据剩余工程量确定进货量，施工队多报材料视为材料领用量，

纳入项目施工耗量的考核。

18.在仓库保管员的安排下，施工队必须协助公司的材料出场工作。

19.工地零星材料的采购，必须上报综合部批准后实施，必须办理入库、出库程

序，并将发票、送货单、入库单、出库单报工程部、综合部经理签字后进入报销程序。