工程公司管理制度

长沙金智工程咨询有限公司

业务管理制度

第一章总则

第一条为加强本公司业务管理，明确职责范围和执业人员的岗位责任，不断提高专业水平和工作质量，为客户提供优质服务，根据《中华人民共和国公司法》精神，结合本公司实际情况，特制订本制度。

第二条全公司人员在执业中必须执行相关执业准则规范的有关规定，严格按本公司制订的《执业手册》和各项规章制度操作。

第三条在坚持独立、客观、公正原则在前提下，加强与客户的沟通，及时通报执业进度，征询客户对重大问题调整的意见，协商处理好包含在咨询报告中的各种事项，对公司讨论的问题与结论撰写备忘录存档。

第四条执业质量与职业道德是我公司的生命所在。对于注册师执业准则规范等规定，应切实执行，不能有丝毫的含糊，决不允许示意、默认或串通作弊，或出具不实、虚假之报告，对一切违规行为，将严肃处理。

第五条业务承接。对外拓展业务，必须以公司名义承揽。事先应调查了解客户的基本情况，进行初步的风险评估，以决定是否予以承接。业

务承揽后，应及时签订业务约定书。业务约定书一式三份，由公司领导签署。业务项目由公司统一调度，任何人不得自揽自做，禁止一个人单独执业，凡执业人员与委托人有利害关系的应予以回避。

第六条业务实施。本公司执业一般实行项目负责人责任制，项目负责人按岗位职责合理组织技术人员执业。

第七条报告签发。为控制本公司的业务风险，稳步发展业务，报告必须经分级复核、公司领导签发、注册师签署、咨询费用收妥后方可发出。

各级执业人员应认真履行本管理制度第二章规定的岗位职责，并按照本管理制度第三章的内容进行分级复核。

各种需注册师签署的业务报告，必须有属注册师签署。

特别重大的业务问题必须经公司领导集体研究决定，否则，报告不能发出。

第八条档案入库。工作底稿是重要的业务档案，各级技术人员应按规定编制工作底稿，并分类、编号，经项目经理复核后装订成册，业务报告发出一周内档案必须归档。

第二章岗位职责

第九条为明确工作职责，提高工作效率，本公司实行业务分级负责制，即：总经理、总技术负责人、项目负责人和专职人员分级负责。

第十条总技术负责人。是对全公司经营管理、执业质量、业务开拓全面负责。具体包括：

1、组织制订本公司的各项业务工作计划，落实、总结各项计划的完成情况。

2、组织全公司专业人员按照独立执业准则的规定和要求，独立、客观、公正执业，出具真实、合法的业务报告，为客户提供优质服务。

3、组织制订和完善质量控制体系，包括建立和落实岗位责任制度，分级复核制度，内部控制制度等，并建立和完善专业人员的奖惩办法，严格全公司的质量控制。

4、组织制订的修改专业操作规程和工作底稿，使工作符合执业准则和规范指南的要求。

5、对重大项目的风险进行评估，并形成相应的工作底稿。

6、组织、协调公司内各部之间的工作，督导业务部按时、按质、按量完成各项工作。

7、统一调度重大项目的执业人员，批准重大项目的工作计划，审定重大问题的处理意见，确定重大项目的收费，签发各种业务报告。

8、对签发的业务报告的工作底稿进行重点复核，以确保工作质量。

9、加强与各主要客户的联系，及时了解客户的需求与动向，巩固老客户，开拓新业务。

10、密切各有关主管部门的关系，适时组织大型项目的业务洽谈，努力拓展业务领域。

11、组织、实施全公司专业人员的后续教育，不断提高专业水平。

第十一条各公司领导应在各自分管的职责范围内，格尽职守，各司其职，相互合作，搞好全面工作。公司领导的职责范围和分工另行确定。

第十二条项目负责人职责

项目负责人是执行各项业务的直接组织者，是执业小组的现场负责人，也是质量监管的第一个环节，职责十分重大。

1、全面负责本项目的执业质量，对公司领导负责。

2、严格执行本公司各项操作规程，编制和修改全部综合类工作底稿（可视实际情况，安排一、两名专业人员协助完成）。

3、编制本项目的工作计划，确定一般项目和初步确定重要项目的工作程序，按确定或批准后的工作程序组织各项具体业务工作，优质、高效完成承办的业务。

4、合理组织和指导专职人员实施工作程序或确定替代程序，并对程序执行的充分性及替代程序的适当性负责。

5、就地逐项、逐页详细复核、签署专职人员的工作底稿，并形成复核意见，对其规范性负责。不规范的工作底稿，项目负责人有权监督专职

人员作出补充、修改，并对未指导或指导不当而产生的不规范性、不真实性负责。

项目负责人本人编制的工作底稿，由本人签署并对其真实性负责。

6、在全面复核工作底稿的基础上，进行综合分析、判断，作出风险评估，向总技术负责人和公司领导汇报后，初步确定报告类型。

项目负责人自己无法判断的事项，以及客户不同意的事项，应及时请示总技术负责人和公司领导。

在业务工作中发现的某些特殊问题，应及时报告公司领导，以便与有关业务主管部门取得联系，征求意见。

7、在实施执业期间，项目负责人应严格按照本公司的外勤管理制度等对专职人员（含临时人员）进行日常管理（如考勤记录等），并对他们的行为规范负责。

第十三条专职人员职责。专职人员是工作程序的直接执行者。其主要职责包括：

1、接受项目负责人的工作安排和指导，相互协同、配合，认真完成项目负责人分配的任务和其他有关工作，确保业务质量，对项目负责人负责。

2、严格执行本公司各项操作规程，认真执行经批准的工作程序或在项目负责人指导下实施替代程序，进行具体的工作。工作中，不得故意回

避而不采用适当程序，以致产生重大的工作质量问题。否则，本公司将进行严肃处理。

3、根据本公司的执业手册要求编制业务工作底稿，确保工作底稿规范、完整，证据充分、适当，数据真实、正确，记录清晰。

4、就工作中发现的问题在工作底稿小结中提出初步处理意见，重大问题及时向项目负责人请示，不得主观臆断而得出结论，不得未经分析盲目处理，应经项目负责人同意和客户的认可。

5、根据项目负责人的复核结果补充工作程序或工作底稿。

6、必要时，在项目负责人指导下，协助编写工作小结、报告、管理建议书等或执行项目负责人分配的其他工作。

第三章分级复核

第十四条现场收集证据，编制完整的工作底稿是工作的重要一环。复核是保证质量、控制风险的关键。因此，本公司在全面落实岗位职责的基础上，切实搞好三级复核，即总经理、总技术负责人、项目负责人，严把质量关。

第十五条总经理复核的内容

1、工作目标是否已达到，重要性水平的确定是否恰当，风险是否得到有效的控制。

2、工作计划、工作总结中提请注意的事项的相关支持性工作底稿。

3、项目负责人编写的工作底稿及复核意见。

4、业务报告的表述是否恰当，以及工作底稿是否恰当、充分。

5、其他重大事项的记录资料。

第十六条总技术负责人复核的内容

1、工作计划是否经核准，是否已按原定计划充分恰当地完成，项目负责人是否按要求进行了复核。

2、项目负责人编制的工作底稿。

3、内部控制调查记录，重点领域各项目的工作程序。

4、工作总结，重大问题请示报告，重大问题事实是否清楚，证据是否充分。

5、报告的内容、类型是否符合有关规定。

6、项目负责人对业务助理人员督导是否恰当。

第十七条项目负责人复核内容：

1、项目的工作是否按预定计划和批准的程序实施，各审计项目的衔接是否合理。

2、报告格式是否规范，计算是否正确，内容和格式是否符合咨询协会规定的要求。

3、工作底稿的编制是否达到要素齐全、格式规范、标识一致、记录清晰。

4、工作底稿的内容是否规范、完整，如资料是否充分、适当，结论是否正确等。

5、工作底稿的归类、整理是否恰当。

上述各级复核人员在复核时应在有关的工作底稿签字，必要时应形成相应的复核记录。同时，上述复核内容均为最低要求，各级复核人员应视各项业务的具体情况予以增加，目的在于确保执业质量，控制执业风险。

第四章附则

第十八条凡违反制度，没认真履行相应职责的，一经发现，即分别情节轻重对其作出警告、扣发工资、降职、除名等处分，给公司造成损失的本公司依照有关法律、法规规定予以追偿。

第十九条本管理制度适用范围包括相关的执业人员的专业岗位基本职责。

第二十条本制度由本公司董事会解释和作出修改。

第二十一条本制度自2004年10月10日起执行。

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外勤管理制度

第一条为保障独立、客观、公正执业，优质、高效地完成外勤工作任务，树立本公司良好的执业形象，密切与客户的业务合作关系，特制订本制度。

第二条全公司员工外勤执业必须由公司领导统一调度和安排，不得擅自接受邀请或自作主张。外出（含在本市内，下同）参加学习、考察、开会等非执业性业务必须由公司里统一安排，并经公司领导批准。

第三条外勤执业均实行项目负责人负责制，执业人员必须统一服从项目负责人的安排，外出前必须作好各项执业准备，了解熟悉客户的有关情况，带好公务必要资料和物件，到达客户单位后，必须按照工作计划的分工，尽职尽责完成本职工作。

第四条在保证每日有效工作时间不少于七小时的前提下，应与客户共同商定外勤作息时间，在客户安排的上班场所按时上下班，不得迟到、早退，执业期间，一般不得请假，上班时间不得从事与执业无关的事项。

第五条不得刁难客户，遇到疑难问题，应全面搜集资料，虚心听取客户解释，对于与客户见解有分歧的重大问题应及时报告项目负责人，通过与客户协商解释仍未达成一致意见的由项目负责人报告公司领导，不得与客户争吵，不得与客户串通作弊。对于客户提出的问题和困难，应给予耐心解释和帮助。

第六条为客户保守商业秘密，不得向无关人员或单位泄露客户的各类信息，不得利用执业之便，为自己或他人收集与执业无关的信息，执业中公司惧的资料应及时归入工作底稿。

第七条外勤执业必须穿戴整洁、仪表大方，不得在客户单位和执业时间穿短裤、背心、超短裙、拖鞋。

第八条廉洁自律，尊重客户提供的工作和生活安排，不得向客户提过分要求，不得奢侈浪费，不得参与色情、赌博等不健康娱乐活动，不得以原则作交易，不得收受客户礼品礼金。

第九条团结协作，执业中发现的涉及其他执业人员负责的项目的问题应及时告知该执业人员，自己遇到的困难应及时请示项目负责人。

第十条尊老敬长，互相关心，业余时间离开客户单位或住公司应告知其他同志，超过四小时以上者应向项目负责人请假。

第十一条本制度未尽事项，比照本公司其他管理制度执行，如有违反，视情节分别给予批评、扣罚奖金、降薪、除名处分。

第十二条本制度由本公司董事会负责解释和修订。

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员工培训制度

第一章总则

第一条为保持和提高本公司技术人员专业素质，保证执业质量，根据协会的有关规定制定本制度。

第二条本公司具有工程咨询和造价咨询业务资格，其执业质量直接关系到广大投资者及其他关联人的利益，因此执业人员必须具备较高的专业素质。

第三条提高本公司员工的专业素质，是提高执业质量的基础。提高专业素质，必须加强员工培训。本公司员工必须接受后续教育和培训。

第四条本制度适用于本公司的注册工程师，也适用于执业助理人员及其他人员。

第二章培训对象、内容

第五条员工培训是针对不同的对象来进行的。按照本公司目前专业人员的现状，员工培训可以分为以下四个层次：注册师、项目经理、一般执业人员、初入公司人员。

第六条培训内容应根据员工的执业能力和要求来确定，一般来说，执业人员应具备较好的专业水平知识和技能、良好的职业道德、较好的语言文字水平和计算机操作技术等。

第七条培训内容主要包括以下方面：工程咨询理论和实务、国家有关政策和经济法规、计算机技术、职业道德、公司管理、外语等。培训对象不同，培训内容的深度和广度以及侧重点也有所不同。

第八条注册师应全面掌握业务方面的技能，包括批准和审查工作计划、程序、报告以及处理协调内外关系，开拓新市场、新业务等方面的技能，并应具备担任中级到高级培训讲师所应拥有的知识。

第九条项目经理应掌握独立完成一个项目所需的全部技能，包括项目谈判、项目组织与实施，解决有关复杂问题等，并应具备相关行业知识。

第十条一般执业人员应掌握从制定工作计划和程序、执行到起草报告所需的技能以及相关计算机、一般行业知识等。

第十一条试用人员和见习人员应了解公司的性质，具有较好职业道德意识，掌握公司各种工程程序的操作技能。

第十二条本公司所有的专业人员都应该接受专业知道、技能及职业道德的后续教育培训。

第三章培训要求和培训方式

第十三条本公司员工培训方式分脱产培训和非脱产培训两类。脱产培训方式包括：

1、参加相关协会举办的各种培训和研讨班以及其他培训项目；

2、到相关协会认可的大专院校进修专业知识；

3、参加由协会组织和认可的相关专题研讨会和经验交流会；

4、参加协会管理部门举办的各科培训；

5、参加本公司举办的专业培训。

非脱产培训方式包括：

1、参加本公司组织的专业讨论、交流；

2、参加国内外其他公司的实习培训；

3、接受函授、夜大等非脱产专业教育。

第十四条本公司员工培训采取常年培训和专题培训相结合的方式，常年培训即按年初制订的计划组织培训，专题培训即根据执业需要临时组织一些专题学习、研讨等方式的培训。

第十五条执业人员接受培训时间三年不得少于240学时，其中每年接受培训的时间不得少于60学时，接受脱产培训的时间3年不得少于150学时，其中每年接受脱产培训时间不得少于30学时。

第十六条试用和见习人员上岗培训时间不得少于一个月。

第十七条本公司举办培训的教材选用，以咨询协会推荐的教材为主或根据培训要求选定，本公司举办上岗前培训以本公司执业手册为主。

第十八条本公司根据公司内组织构架，负责本公司员工培训组织工作。

第十九条培训机构每年年初公布年度员工常年培训计划，对培训的主要内容、学习要求等做出具体安排。

第二十条参加本公司以外的培训，由公司领导批准。

第四章实施与检查

第二十一条公司领导应按制度的规定，对本公司员工的后续教育培训工作进行组织和检查。

第二十二条检查的内容包括：

1、员工培训计划的执行情况：

2、培训教材的选用，课程内容的设置、培训人员的选派、培训时间的安排等是否恰当，是否有助于受训人员业务水平的提高。

3、培训的质量是否达到预期要求，教学计划是否完成，培训考评标准是否适当等。

第二十三条为每个员工建立一套培训档案，并颁发员工培训手册。每一位员工都要求在培训手册上记录其培训情况，公司外培训记录以其举办单位盖章有效。

第二十四条年终考评时，员工应出示后续教育培训手册，提供其后续教育培训记录。后续教育培训手册作为员工年终考核、晋级、升职的一项重要内容。如员工无故未完成后续教育培训要求，或者没有诚实记录，年终考评时不予通过。

第二十五条出现以下几种情况未完成培训要求的员工，可以提出书面申请，经考评研究，年终考评时酌情处理：

1、因病半年以上无法正常上班的；

2、生育；

3、其他意外原因。

第五章附则

第二十六条本制度适用于本公司的专业人员，以及公司内部管理人员。

第二十七条本制度自2005年3月1日起实施。

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保密工作制度

保密工作，关系到党和国家、各业主单位的根本利益，是每个工作人员的重要职责。现根据上级有关规定，结合公司实际情况，制定以下制度：

一、全体公司人员必须自觉遵守《中华人民共和保密法》的规定，严格保守党和国家的机密。

二、所有公司内部文件、资料都要严格管理，健全登记、签收和借阅归还手续。各岗位对所有文件都要逐件登记，并注意存档。

三、公司召开的项目评审会及其他各项重要会议，凡涉及国家机密和有关商业秘密的事项，应采取严密措施，做好保密工作，严格会议文件管理，与会人员不得对外泄露会议秘密内容。

四、公司各种文件均应由分管领导签署处理意见，按规定范围传阅，不得擅自扩大传阅范围，机密以上文件、资料，个人不得抄录和传达；必须抄录和传达时，应经领导批准。

五、机密文件的传阅应严格按照上级规定的范围执行，不准私自复印、传阅等。如确需翻印，须经领导批准，份数从严控制，散页要销毁。

六、文件与资料要存放在有专门安全设施的文件柜里，并随时锁好，由专人负责。

七、保密员要做到知密不泄密，不与无关人员谈论秘密文件内容，不私自携带秘密以上文件外出；未经领导批准，不得将秘密文件给任何人阅读，不为个人需要摘录秘密文件内容。

八、严禁与业务无关的人员进入公司办公室，业务往来人员不得随意翻阅文件、资料。打字室工作人员要注意保守机密，不得传阅打印内容，不准任意传递打印文件。

九、不准擅自向外提供数据、资料。查阅本公司文书档案，一般只限于本部门或本人经办的业务范围，查阅人必须履行借阅登记批准，外单位人员查阅秘密以上文件必须经单位领导批准。

十、文件要随时整理存放好，不得乱堆乱放。工作人员离开办公室时，应随时将所有文件、笔记本放入文件柜或抽屉内，桌子上不得有文件。

十一、员工工作变动时，应将所保管的文件、资料和个人保密本交清，未经批准不得带走。

十二、各种机密文件、资料要经常进行清查，及时归档；对一些确需销毁的文件，须经领导同意，保密员登记后，并由两人以上监督，到指定的地点销毁，严禁随意乱扔乱烧。

十三、单位领导要定期研究保密工作，总结经验，表彰先进；对失密、泄密者要追究责任，严肃处理。

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档案管理制度

一、档案工作是公司日常工作的重要组成部分，公司档案室的基本任务是：

1、对本公司的文件、咨询文本、会计帐薄、技术及有关专业档案、图书资料等实行集中统一管理和保管。

2、积极搜集和积累各种档案史料。

3、根据有关档案工作条例的要求，接收、整理、装订、保管、统计本单位的全部档案和资料，并定期向州档案馆移交有关档案。

4、编制必要适用的检索工具，搞好研究工作。热情、主动提供档案利用，为公司各项工作服务。

二、查阅、借阅档案必须遵照下列要求：

1、查阅档案人员必须政治可靠，认真负责。凡外单位查阅本公司档案资料者，须持该单位介绍信，经办公室领导同意，方可查阅。

2、借阅档案必须业务对口，因工作需要超越规定范围，需经领导批准，方可借用。

3、凡借阅公司办公会议记录、项目、评审会议记录以及涉及到人事、财务问题的档案材料时，须经公司领导批准，方能借用。

4、档案原则上不借出室外，如特殊情况需要外借时，借阅者需提出申请，经批准后方能外借，并限期归还。

5、需要摘抄档案时，必须经单位领导同意，摘抄档案材料以后，要经档案员审查、核对。

6、查阅档案者，必须爱护案卷，不得擅自复印、拆散、损坏或涂改、勾划、圈点等。

三、档案安全保密工作要求：