《投资银行学》题库
1、中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、中金公司
B、中银国际
C、工银东亚
D、国泰君安
2、以下哪项业务属于投资银行的引申业务（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、证券承销
B、并购顾问
C、公司理财
D、金融工程业务
3、日本将投资银行称为（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、商业公司
B、证券公司
C、商人银行
D、中央银行
4、投资银行利润的主要来源是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、佣金
B、利息差
C、租金
D、股票收益
5、1999年，下列哪部法律的颁布再次允许金融领域出现混业经营（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、《金融服务现代化法》
B、《反托拉斯法》
C、《银行持股公司法》
D、《麦克法顿法》
6、目前，世界主要发达国家投资银行的经营发展趋势是（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、分业经营
B、混业经营
C、连锁经营
D、独立经营
7、美国投资银行业起源于（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、20世纪初
B、1929年大萧条之后
C、19世纪90年代
D、二战之后
8、目前，美国最大的投资银行是（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、摩根斯坦利
B、高盛公司
C、美林公司
D、野村证券
9、以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、承销业务
B、经纪业务
C、自营业务
D、存款业务
10、我国第一家中外合资基金管理公式是（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、国泰君安
B、银河证券
C、申银万国
D、招商基金
11、境外合格机构投资者的英文缩写是（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、QDII
B、QSII
C、QFII
D、QPII
12、我国投资银行的数量扩张阶段是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、1987-1995年年底
B、1996-1999年
C、1999年至今
D、1980年代初
13、以下哪项业务属于我国投资银行的业务（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、活期存款
B、个人储蓄存款
C、结算业务
D、信托业务
1、短期国库券的发行量占美国财政部所发行证券的（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、30%
B、40%
C、50
D、60%
2、证券的发行价格与面值相等，这是（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、溢价发行
B、折价发行
C、平价发行
D、折扣发行
3、金融机构获得长期资金来源的主要方式是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、发行证券
B、存款
C、向央行借款
D、同业拆借
4、以下哪一项不是政府发行证券的目的（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、弥补财政赤字
B、扩大公共投资
C、解决临时资金需求
D、促进消费
5、以下哪一项不是债券的发行者（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、政府
B、个人
C、企业
D、银行
6、在公司债券的发行程序中，召开到期共勉会议之后的发行工作是（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、在美国证券交易委员会注册
B、发行初始募债说明书
C、包销商之间签订协议
D、法律审查
7、美国长期国债的期限一般是指（）以上(1.0分) (正确的答案:C )
A、5年
B、8年
C、10年
D、15年
8、我国《企业债券管理条例》规定，企业发行债券必须由（）承销(1.0分) (正确的答案:A )
A、证券承销机构
B、商业银行
C、中央银行
D、中介组织
9、我国《企业债券管理条例》规定，企业在发行企业债券之前，必须连续（）年盈利(1.0分) (正确的答案:B )
A、2
B、3
C、4
D、5
10、对于凭证式国债，以下哪一项表述是错误的（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、可以记名
B、可以挂失
C、不能上市流通
D、不能提前兑现
11、我国发行历史最长久的一种国债是（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、记名国债
B、无记名国债
C、记账式国债
D、特别国债
1、亚洲地区资产证券化的大规模发展是在（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、20世纪60年代
B、20世纪80年代
C、1997年亚洲金融危机之后
D、2000年之后
2、以下哪一点不是资产证券化对投资者的好处（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、扩大投资规模
B、提供多样化的投资品种
C、提供特定证券品种
D、减少风险
3、在欧洲，资产证券化发展最快的国家是（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、法国
B、德国
C、英国
D、瑞士
4、在美国，最先进行资产证券化的资产是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、住房按揭贷款
B、汽车按揭贷款
C、信用卡贷款
D、企业应收账款
5、以下哪一点不是内部信用增级的方式（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、划分优先、次级结构
B、建立利差账户
C、进行超额抵押
D、购买保险
6、资产证券化的基础是（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、基础资产
B、基础资产所产生的现金流
C、存款
D、股票
7、在资产证券化的程序中，完善交易结构之后需要进行的证券化操作是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、信用增级与信用评级
B、证券设计与销售
C、组成资产池
D、组建特殊目的实体
8、汽车贷款担保证券的最长期限可以达到（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、36个月
B、48个月
C、60个月
D、72个月
9、住房抵押担保证券中最基本的形式是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、简单转递证券
B、抵押转递证券
C、附担保的转递证券
D、资产支持证券
10、以下哪一项不是美国国会设立的担保机构（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、政府全国抵押协会
B、联邦住房抵押贷款公司
C、联邦国民抵押协会
D、汽车抵押协会
11、简单转递证券又称为（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、抵押转递证券
B、附担保的转递证券
C、过手证券
D、住房抵押证券
12、与商业银行的其他贷款相比，住房抵押贷款的最大优点是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、风险低
B、效率高
C、能拉动国民经济增长
D、数量大
13、当前可以作为我国银行资产证券化的一个切入点是（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、汽车抵押贷款
B、住房抵押贷款
C、信用卡贷款
D、应收账款
14、资产的发起与出售与（）有关(1.0分) (正确的答案:B )
A、《证券法》
B、《合同法》
C、《债券法》
D、《银行法》
15、以下哪一项不是资产证券化的主要投资者（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、保险公司
B、投资银行
C、储蓄机构
D、政府
16、资产证券化最早出现于（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、美国
B、英国
C、法国
D、日本
1、注册制的实质在于提供真实的信息，它遵循的是（）原则(1.0分) (正确的答案:D )
A、公平
B、公正
C、公道
D、公开
2、机会均等，平等竞争，营造一个所有市场参与者进行公平竞争的环境，这是（）原则(1.0分) (正确的答案:A )
A、公平
B、公正
C、公道
D、公开
3、证券发行人在首次公开发行股票时，应完全披露有可能影响投资者作出是否购买股票决策的所有信息，这是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、初期披露
B、持续披露
C、后续披露
D、后期披露
4、以下哪一项不是股票发行的“三公原则”之一(1.0分) (正确的答案:C )
A、公平
B、公正
C、公道
D、公开
5、对公司董事、监事、高级管理人员及持有（）以上股份的股东要进行上市辅导 (1.0分) (正确的答案:B )
A、3%
B、5%
C、8%
D、10%
6、在证券发行申请过程中和申请过程之后，向公司提供如何使公司行为遵照执行证券法的建议，这是（）的工作(1.0分) (正确的答案:A )
A、律师
B、会计师
C、承销商
D、公司管理人员
7、首次公开募股（IPO）小组的核心是(1.0分) (正确的答案:C )
A、律师
B、会计师
C、承销商
D、公司管理人员
8、在股票发行程序中，组建承销团与发销团之后的发行步骤是（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、准备募股文件及批件
B、确立股票发行方式
C、股票发行定价
D、股票承销与结算
1、已上市证券的场外交易市场是（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、第一市场
B、第二市场
C、第三市场
D、第四市场
2、证券二级市场的功能是创造各类金融工具的（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、流动性
B、安全性
C、受益性
D、稳定性
3、投资者投资于证券时不需要考虑的是（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、流动性
B、安全性
C、受益性
D、稳定性
4、中小投资者最常用的委托方式是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、当面委托
B、电脑自动委托
C、电话自动委托
D、远程终端委托
5、在美国，专门为未成年人开设的证券账户是（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、现金账户
B、保证金账户
C、联合账户
D、信托账户
6、在美国，客户最常开设的证券账户是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、现金账户
B、保证金账户
C、联合账户
D、信托账户
7、证券交易价格不像交易所那样通过拍卖竞价的方式产生，而是通过协议方式产生，交易对象都是未上市的证券，这种自营业务称为（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、交易所自营业务
B、柜台市场自营业务
C、投机业务
D、套利业务
8、以下哪一项不是证券自营业务的利润来源（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、股息
B、利息
C、红利
D、佣金
9、我国《证券法》规定，投资银行要从事证券自营业务，注册资本不得低于人民币（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、1亿元
B、3亿元
C、5亿元
D、8亿元
1、当前，我国有关证券法规规定，前三年的平均净资产收益率低于（）的上市公司不准配股(1.0分) (正确的答案:C )
A、15%
B、10%
C、6%
D、5%
2、一家公司在证券市场上用现金、债券或股票购买另一家公司的股票或资产，以获得对该公司的控制权,这是（）行为(1.0分) (正确的答案:B )
A、兼并
B、收购
C、并购
D、赎买
3、以下哪一项不是投资银行参与并购业务所提供的服务（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、选择并购对象
B、利用财务模型进行定价
C、参与价格谈判
D、参与企业管理
4、要考虑收购企业的收购目标是什么，这是物色目标企业中的（）因素(1.0分) (正确的答案:A )
A、目的
B、目标企业的态度
C、财务
D、规模
5、以下哪一项不是投资银行所提供的收购服务的内容（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、收购对象的筛选和估值
B、辅助涉及接洽猎物公司的策略
C、辅助收购协议的谈判
D、直接进行收购
6、在并购操作程序中，选择了支付工具之后要进行的步骤是（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、契约书的签订
B、物色目标企业
C、签署并购协议
D、实施并购和并购后的安排
7、以下哪一项不是投资银行在并购业务中的作用（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、发挥并购导向功能
B、节约企业并购的交易成本
C、降低风险
D、发挥巨大的筹资功能
8、大型投资银行在接受客户委托订立契约时，常常以先收方式要求支付5～10万美元，这是（）。(1.0分) (正确的答案:B )
A、或有手续费
B、前端手续费
C、后端手续费
D、平均手续费
9、无论交易金额多少，投资银行都按照某一固定比例收取佣金，这是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、固定比例佣金
B、累进比例佣金
C、累退比例佣金
D、平均佣金
1、以下哪一项不是证券投资基金的特点（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、规模经济
B、专业理财
C、标准化运作
D、稳定收益
2、证券投资基金起源于（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、英国
B、美国
C、德国
D、法国
3、在我国香港地区，证券投资基金被称为（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、证券投资信托
B、单位信托
C、投资公司
D、单位信托与互惠基金
4、通常由具备一定条件的商业银行、信托公司等专业性金融机构担任，负责保管基金资产，这是（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、基金承销人
B、基金监管人
C、会计师
D、基金托管人
5、我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、2年
B、3年
C、5年
D、8年
6、我国《证券投资基金法》规定，要设立基金管理公司，注册资本不得低于人民币（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、3亿元
7、为国家证券监督管理机构，根据法律法规对基金管理公司、投资者及托管人等进行监督和管理，这是（）
(1.0分) (正确的答案:C )
A、律师事务所
B、会计师事务所
C、基金监管人
D、基金承销人
8、证券投资基金日常活动的中心是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、基金管理人
B、基金监管人
C、基金承销人
D、会计师
9、我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金可收取赎回费，但赎回费不得超过赎回金额的()(1.0分) (正确的答案:B )
A、2%
B、3%
C、5%
D、9%
10、投资人卖出基金单位时所支付的费用是（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、申购费
B、赎回费
C、转换费
D、再投资费
11、我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金可收取申购费，申购费不得高于申购金额的（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、2%
B、3%
C、5%
D、8%
12、以下哪一项不是基金投资人直接负担的费用（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、申购费
B、赎回费
C、转换费
D、场地费
1、以下哪一项不是创业资本家必须考虑的因素（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、市场状况
B、技术能力
C、利率水平
D、管理水平
2、风险资本家通过购买已开业风险企业现有股份中的一部分而进行的风险投资称为（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、转型资本
B、重置资本
C、开业资本
D、创业资本
3、任何一个生产产品的企业创业之前，都必须有一段研究和开发产品创意的阶段，这时的资本称为（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、转型资本
B、重置资本
C、开业资本
D、创业资本
4、风险投资起源于二战后的（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、英国
B、美国
C、德国
D、法国
5、在20世纪90年代，美国风险投资所占比例最高的行业是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、计算机行业
B、通讯行业
C、医疗技术行业
D、生物技术行业
6、就风险投资的阶段而言，（）的投资风险最高(1.0分) (正确的答案:A )
A、种子期
B、创业期
C、扩张期
D、成熟期
7、风险企业生产的新产品或服务与市场不匹配，不能适应市场的需求，这是（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、技术风险
B、管理风险
C、市场风险
D、人才风险
8、高科技风险投资企业最大的风险来源是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、技术风险
B、管理风险
C、市场风险
D、人才风险
9、以下哪一项不是风险投资的风险（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、通胀风险
B、技术风险
C、管理风险
D、市场风险
10、在风险投资运行机制中，详细评估之后的步骤是（）(1.0分) (正确的答案:C )
A、筹集风险投资资金
B、寻找投资机会
C、谈判、签订合同
D、撤资退出
1、以普通股方式向社会公众出售其公司股权，股东享有公司利润的分红或保持分红作为再投资的权利，这是()(1.0分) (正确的答案:C )
A、国有投资银行
B、合资投资银行
C、股份制投资银行
D、合伙制投资银行
2、两个或两个以上的自然人或法人为共同经营的事业而实施的组合，他们共同拥有公司并共同分享公司利润，这是（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、国有投资银行
B、合资投资银行
C、股份制投资银行
D、合伙制投资银行
3、大多数中小投资银行选择的经营战略是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、单一市场战略
B、主导经营战略
C、多元化经营战略
D、前面经营战略
4、投资银行的经营战略是关于投资银行在激烈的竞争中如何与竞争对手相抗衡的行动方案，这是其（）特点(1.0分) (正确的答案:C )
A、全局性
B、长远性
C、抗争性
D、纲领性
5、投资银行的经营战略是以投资银行的全局为对象，根据投资银行总体发展的需要而制定的，这是其（）特点(1.0分) (正确的答案:A )
A、全局性
B、长远性
C、抗争性
D、纲领性
6、在制定财务制度时，投资银行应采取谨慎的态度，使自己的资产、信誉、利润等免遭损失，避免较大的市场风险，这是（）(1.0分) (正确的答案:B )
A、盈利原则
B、稳健原则
C、效益原则
D、协调合作原则
7、关于负债方面的决策，决定投资银行获得资本的方式，这是投资银行的（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、风险决策
B、财务管理
C、投资决策
D、融资决策
1、投资银行监管的最根本目标是（）(1.0分) (正确的答案:A )
A、保护投资者合法权益
B、维护投资银行稳定
C、促进投资银行业公平竞争
D、实现国家政策的执行
2、随着时间推移，监管机构的监管目的将会从保护公众的利益演变为保护被监管者的利益，管制将会严重破坏正常的资源配置。因此，应该取消管制。这是（）的观点(1.0分) (正确的答案:B )
A、公共利益说
B、追逐说
C、管制新论
D、俘获理论
3、以下哪一项不是当前经济学中对于监管的理论学说（）(1.0分) (正确的答案:D )
A、公共利益说
B、追逐说
C、管制新论
D、俘获理论
4、国家通过制定专门的监管和管理证券市场方面的法律和法规，并设立全国性的监管机构来进行监管，这是投资银行监管体制中的（） (1.0分) (正确的答案:A )
A、集中型监管
B、自律型监管
C、综合型监管
D、分散型监管
5、投资银行机构必须符合一定的条件，才能获得从事投资银行业务的主体资格，这是投资银行监管中的（）
(1.0分) (正确的答案:D )
A、具体业务监管
B、惩罚性监管措施
C、谨慎监管措施
D、市场准入监管
陈振明_公共管理学_试题_题库(完美打印版)
第一章绪论：公共管理（学）的视野A 一、填空 1、公共选择学派的奠基者是。 2、世界银行在20世纪80年代末用来概括非洲国家在发展中面临的问题。 3、20世纪七八十年代, 在美国大学的公共政策学院逐渐成长起来。 4、B—途径美心发展，主张在公共部门中引入和人部门的管理经验和模式。５、波齐曼和斯特拉斯曼于１９９０出版的被认为是第一部较为全面的公共管理教科书。 6、公共管理学更多以为基础。 7、公共管理学主要以作为研究对象。 8、第二次世界大战后,凯恩斯主义为西方经济学的主流流派,给西方经济国家普遍采用了 二、多项选择 1、我国学者往往以( )的角度来区分管理和行政这两个概念. A组织实体 B经济实体 C 管理实体 D 政治实体 2、传统公共行政学模式是建立在( )基础上 A科层制理论 B政治---行政二分法 C委托---代理 D内部取向 3、殴文.休斯在<<公共管理与行政>>一书认为( )都是对公共部门的研究 A公共行政 B公共政策 C公共管理 D公共组织 4、下面是公共管理物品的是( ) A国防 B外交 C教育 D社会保障 5、经过20世纪七八十年代的孕育和进化,公共管理的( )逐渐汇合形成公共管理新模式. A P—途径 B治理 C B—途径 D善治 6、在当代政策分析学科中最有影响的经济途径是（） A行为主义学派 B公共选择理论 C新制度学派 D科学管理学派 7、孟德斯鸠等人所提出的“三权分立”思想中“三权”是指（） A 立法 B 行政 C监督 D 司法 三、解释概念 1、公共行政 2、公共管理 3、公共物品 4、行政国家 5、纯公共物品 四、简答 1、公共管理学的基本研究方法有那些？ 2、市场经济国家的政府公共管理的模式有哪些？ 3、计划经济条件下政府公共管理有哪些弊端？ 4、入世后，我国各级政府的行政管理面临哪些严峻的挑战？ 五、论述题 1、公共管理的特征及其与传统公共行政学的区别？ 2、公共管理与私人管理的区别？
03335公共管理学复习题2d
公共管理学复习要点: 公共管理：是以政府为核心的公共部门整合社会的各种力量，广泛运用政治的、经济的、管理的、法律的方法，强化政府的治理能力，提升政府绩效和公共服务品质，从而实现公共福祉与公共利益。 政府失灵：指由于政府机制存在的本质上的缺失，而无法使资源配置效率达到最佳的情形。标杆管理：即追求卓越的管理模式，并将之学习转化，以提高组织绩效的管理工具。企业型政府：系指有一群富有企业家精神的公共管理者组成，他们能够运用各种创新的策略，使原本僵化的官僚体制恢复活力，并有效运用资源提高政府的效率。 电子化政府：是指政府有效利用现代信息和通信技术，通过不同的信息服务设施，对政府机关、企业、社会组织和公民，在其更方便的时间、地点及方式下，提供自动化的信息及其他服务，从而构建一个有回应力、有效率、负责任、具有更高服务品质的政府。 公共部门：是指这样一种提供服务和产品的部门，其所提供服务和产品的范围与种类不是由消费者的直接愿望决定，而是由政府机构决定的，在民主社会，是由公民的代表来决定的。 战略管理：是管理者有意识的政策选择、发展能力、解释环境，以集中组织的努力，达成目标的行为，或者说，战略管理是制定、实施和评价组织能够达到目标的艺术或技术。 政府再造：是指政府改革将涉及改变国家与社会、政府与市场、政府与市民、政府与企业诸多关系的调整，设计政府治理的观念、结构、方式和方法的变革；及涉及政府内部组织、运作程序的调整，更涉及外部关系的调整。 公共管理伦理：是公共管理主体作为特定的社会化角色在进行公共管理活动中的道德行为规范和准则。公共管理伦理在相当程度上源于政府组织伦理和非政府组织伦理，并具有特定的内容构成。 市场失灵：简单来讲，便是因市场缺陷而引起的资源配置的无效率。包括两种情况：一是市场机制无法将社会资源予以有效配置，二是市场经济无法解决效率以外的非经济目标。 公共政策：是公共权威当局，为解决某项公共问题或满足某项公众需要，所选择的行动方案或不行动。新公共管理：以自利人为假设，基于公共选择代理人理论及其交易成本理论，以传统的管理主义和新泰罗主义为基点而发展起来的，其核心点在于：强调经济价值的优先性，强调市场机制、强调大规模使用企业管理的哲学与技术，强调顾客导向的行政风格。 绩效管理：是利用绩效信息协助设定同意的绩效目标，进行资源配置与优先顺序的安排，以告知管理者维持或改变既定目标计划，并且报告成功符合目标的管理过程。 全面质量管理：是一种全员参与的，以各种科学方法改进组织的管理与服务，通过高素质和不断改进的产品和服务，获取顾客满意的管理理念、制度和方法。 公共产品：具有非竞争性和非排他性的产品。公共组织：从广义上看，是不以营利为目的，而是服务社会大众，提高公共利益为宗旨的组织，从狭义角度回答。顾客导向：是指组织及其组织成员站在顾客的立场上，仔细评估组织的管理绩效，以追求顾客满意为基本目标。公共部门重视战略管理的原因有：更加复杂和不确定的环境，公共部门角色的变化，国际化和国际竞争力的挑战，公共利益的挑战。公共政策评估的标准是：效能、效率、充分、公正、回应性与适当性。 建立学习型组织应该做到：每一个人都使学习者，彼此相互学习，学习促进变革，学习是持续的，学习是一项投资而非消费。转换型领导应具备的特质是：创造前瞻远景，启发自觉意识，了解人性需求，鼓舞学习动机，树立个人价值及乐于工作。 有效地公共管理者必须做到： A 必须是一个良好的自我评估者。 B 必须是不令人讨厌的。 C 必须追求美好的意志与周全的政治感觉。 D 必须具有耐心.E必须具有多样化的工作经验。F必须以民众为导向。G必须善于分析与思考 公共管理推行顾客导向的深刻涵义：A实行站在顾客的立场上思考。关心的是顾客而非组织。B将顾客是为主要。资产组织的主要资产不在于盈 利而在于顾客。 C 顾客满意即组织目标。工作的重点在于达成顾客的合理期待与愿望。 D 建立与顾客之间的长期互动关系。加强与顾客的直接互 动，针对顾客的需要，提供理想的产品和服务。 公共部门管理与私人部门管理的相似性表现在：都需要政策管理；都要涉及内部资源的整合与管理问题；都要处理和管理外部关系等等。二者的差别主要表现在：政治权威与经济权威、多元制衡与自主性、公共利益与私人利益、法的支配与意思自治、政府与市场、多元理性与经济理性等多个方面。 SWOT 分析是目前战略管理与规划领域中广泛使用的分析工具，其中的S 是指优势( strength)、W 是指弱势( weakness)、O 是指机会或机遇(opportunity )、T 是指威胁( threat)。SWOT 分析，就是指通过了解自己组织的优势与弱势的基础上，将组织内部的资源因素与外部因素造成的机会与风险进行合理的、有效的匹配，从而制定良好的战略，以掌握外部机会，规避威胁的一种方法。政策评估是政策评估人员利用科学的方法和技术，有系统地收集相关信息，评估政策方案的内容、规划与执行过程以及执行结果的活动。政策评估的价值在于它能向政府及社会提供政策绩效的资讯；重新检视政策目标及政策方案，以谋求政策改进之道；还可以作为形成政策问题或政策建议的基础。 领导者的主要领导权力包括参考权、专家权、合法权、奖酬权、强制权。 优秀的公共管理者应该具备的技能： A 技术性技能，只从事自己管理范围内所需要的技术和方法。 B 人际关系技能,对外联系、接触,对内联系上下级,善于激励诱导下属人员的积极性。C概念化技能，指公共管理者具有的宏观视野、整体考虑、系统思考和大局把握能力。D诊断技能，即分析 问题、探究原因、因应对策的能力.E 沟通技能，利用各种媒介，有效、明确的向他人表达和理解他人的想法、感受与态度的能力。公共管理民营化的优势是：降低成本，提高服务质量，选择机会增加，整合民间资源用于国家发展，示范效果。 公共管理民营化的劣势是：可能会忽视社会责任与公共利益，特权与贪污，公共服务的不公正，规避巧用，管理问题。危机管理的几个阶段包括：危机的疏缓，危机的准备，危机的应对，危机后的恢复和重建。人力资源管理者应具备的知能是：技术知能，组织知能，人际关系知能，知识知能。按佛兰奇的观点，领导权力分为哪几类？参考权，奖惩权，强迫权，合法权，专家权。公共服务民营化存在哪些优点：成本降低，提高服务质量，选择机会增加，整合民间资源用于国家发展，示范效果。 公共服务民营化存在哪些缺点：（1）关于公共责任问题，（2）特权与贪污，（3）公共服务的不公，（4）规避巧用，（5）管理问题政府失灵是指由于政府机制存在的本质上的缺失，而无法使资源配置效率达到最佳的情形。政府失灵的原因为:（1）成本和收益的分离、过剩和成本提高;（2）政策制定的复杂性和低质的政策;（3）内部性问题;（4）政府组织的低效率;（5）另一种分配的不公平;（6）寻租（1 分）;（7）政策执行的无效率;（8）所有制残缺。
投资银行学A卷答案
# 投资银行学A卷答案 一、判断正误（共20个题，每题1分，满分20分。） 1．（×）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。 2．（×）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。 3．（√）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。 4．（√）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。5．（√）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。 6．（√）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。 { 7．（×）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。 8．（×）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。而资本市场的风险要远远小于货币市场。 9．（√）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并（如德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公司的合并）。 10．（×）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。 11．（×）投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。 12．（√）按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》，我国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。 13．（√）我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 14．（√）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。 < 15．（×）在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通过发行股票上市变现。 16.（√）证券承销业务范围很广，各类股票、债券和基金证券等的发行均可以包括在内。 17．（√）按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定，证券公司不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 18．（√）杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。 19．（×）作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。 20．（√）在我国，设立综合类证券公司比设立经纪类证券公司有更加严格的条件。 二、单项选择（共15个题，每题2分，满分30分。） 1．（ B ）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为： · A．纵向并购 B. 横向并购 C. 新设合并 D. 混合并购 2．（ D ）根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是： A. 实现规模经济 B. 追求多元化经营 C. 避免较高的新建成本 D. 提高市场占有率 3．（ B ）以下不属于证券市场系统性风险的是： A. 利率风险 B. 财务风险 C. 购买力风险 D. 外汇风险
投资银行学期末考试试卷
江西财经大学 06－07第一学期期末考试试卷 试卷代码： 01532A授课课时：32 课程名称：投资银行学适用对象：本科 一、名词解释(每小题4分，共16分) 1.股票指数期货 2. 管理层收购 3.开放式基金 4 绿鞋条款 二、简答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题8分，共32分）。 1.简述投资基金的特征 2.高科技企业发展分为哪几个阶段？ 3.兼并与收购的动机有哪些？. 4.简述为什么信用经纪业务仍属于经纪业务的范畴 三、单项选择题(从下列各题四个或多个备选答案中选出一个正确答案，并将其代号写在答题纸的相应位置。答案选错或未选者，该题不得分。每小题2分，共10分。） 1．以下（）不属于基金当事人。 A. 基金持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金监督者 2．拟公开发行或配售的股票面值超过人民币（）元或预期销售总金额超过人民币（）元的，证券经营机构应当按照《股票发行与交易管理暂行条例》的规定组织承销团。 A. 5000万 B. 1亿 C. 2亿 D. 3亿 3. 投资银行的主要利润来源包括（）。 A．存贷款利差、资金运营收入和表外业务收入 B．存贷款利差、佣金、资金运营收入 C．佣金、资本运营收入 D．佣金、表外业务收入、资本运营收入 4．投资银行的核心业务是（）。 A. 证券承销 B. 存款业务 C. 表外业务 D. 中间业务 5.中国目前对投资银行的资格管理采用（）。 A. 注册制 B. 特许制 C. 会员制 D. 分行制 四、判断改错题(请在下列句子或段落中错误的地方划横线，并将正确内容写在横线下面。每
小题2分，共6分) 1.证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格, 因此,证券交易所具有价格决定的功能 2.尽职调查是检查投资银行在承销时是否服务周全 3.承销的发行方式风险中代销业务风险最大，余额包销的风险次之，全额包销风险最小 五、论述题(共36分) 1.试分析股权分置改革对我国资本市场并购活动的影响.(22分) 2.比较分析契约型基金与公司型基金的异同.(14 分)
公共管理学考试题库答案
精品文档 公共管理学考试题库答案（二） 二、多项选择题 1、公共部门组织目标的特点为（AC ） A.多元化 B.单一性 C.整体性 D.公共性 2、私人部门管理的突出特征表现为（ABD ） A.目标明确 B.协调过程中的效率优先 C.组织有效性度量很难 D.组织有效性度量相对容易 3、一般认为，在公共管理学的学科发展历史中，曾出现过的范式有（AD ） A.公共行政范式 B.公共服务范式 C.公共责任范式 D.新公共管理范式 4、促成公共行政范式产生的背景因素主要有（ABCD ） A.私人部门和市民社会对效率的普遍追求 B. 公共部门尤其是政府组织管理的改革 C. 私人部门的科学管理以及由此引发的对管理活动的系统化、科学化研究 D.政治学、行政法学和官房学的理论支撑 5、公共行政范式赖以产生的思想渊源和学科基础为（ABD ） A.政治学 B.行政法学 C.社会学 D.官房学 6、公共行政范式的理论基础为（AC ） A. 威尔逊的“政治与行政二分” B.杰弗逊的“独立宣言” C.韦伯的科层制 D.布坎南的公共选择理论 7、韦伯把权力分为（ABC ） A.合理--合法型权力 B.传统型权力 C.魅力型权力 D.知识型权力 8、立基于韦伯的合理--合法的权力类型之上的科层制组织，其构建和运作的原则为（ABCD ） A.知识性和职业化原则 B.非人格化和执行能力原则 C.法定管辖范围原则 D.公职等级制和权力等级化原则 9、公共行政范式的基本特征为（ABCD ） A.行政活动的科学化 B.作为一种价值观的效率 C.严格的等级制组织模式 D.常任的、中立的和无个性特征的公务员 10、公共行政范式存在的主要问题包括（BCD ） A.政治的顺向控制问题 B.政治的逆向控制问题 C.科层制组织的低效率问题 D.科层制组织的限制自由问题 11、造成科层制组织低效率现象的主要原因有（ABD ） A. 科层制行政组织有不断自我膨胀的内驱力 B.科层制组织中的行政公务员乃至行政部门有通过知识保密来获得和保持权力的激励 B. 科层制组织存在政治的逆向控制问题 D.严格等级制的科层制组织中不可避免在会出现“彼德现象” 12、新公共管理运动的措施主要包括（ABCD ） A.严格的成本控制 B.权力分散化 C.加强一线管理 D.运用市场机制和强化服务质量 13、新公共管理运动的主要观点包括（ABCD ） A.注重管理、绩效评估和效率 B.公共服务代理化 C. 在公共部门，特别是政府部门引入竞争机制并削减成本 D.强调产出控制而非过程控制 14、1992年英国梅杰内阁颁布的《公民宪章》中列出的公共服务的原则有（ABCD） A.公布明确的标准 B.公布有关服务运作的全面和准确的信息
投资银行学课后习题[期末复习试题]
章节课后习题 第一章 一、填空题 1、投资银行在英国被称为商人银行。 2、1933年美国国会通过了著名的《银行法》，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。 3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。 4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于间接融资，而投资银行属于直接融资。 5、投资银行的主要功能包括资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置和促进产业集中。 二、不定项选择题 1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ） A．贸易活动的日趋活跃 B．证券业的兴起与发展 C．基础设施建设的高潮 D．股份公司制度的发展 2、以下不属于投资银行业务的是（ C ） A．证券承销 B．兼并与收购 C．不动产经纪 D．资产管理
3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A．证券承销 B．兼并与收购 C．证券经纪业务 D．资产管理 4、现代意义上的投资银行起源于（ D ） A．北美 B．亚洲 C．南美D．欧洲 5、以下属于投资银行的功能的是（） A．媒介资金供需 B．构造证券市场 C．促进产业整合 D．优化资源配置 6、证券市场由（）主体构成。 A．证券发行者 B．证券投资者 C．管理组织者 D．投资银行 7、以下属于混业经营运作的前提条件是（） A．银行本身具备较强的风险意识 B．银行具备有效的内控约束机制 C．当局的金融监管体系完善高效 D．法律框架健全 8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（）
A．包销 B．分销 C．代销D．余额包销 9、兼并是指（） A．两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业 B．一家企业吸收另外一家或几家企业的行为 C．一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权 D．只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移 三、判断题 1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。（√） 2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（×） 3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。（×） 4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（×） 5、投资银行的本源业务是资产管理。（×） 第二章
公共管理学复习题(精心整理).doc
复习题 1、 西方为者对公共管理概念的理解主要在（D ）方面存在差界。 A. 悖理主体 B.管理客体 C.悖理方法 D.研究途径 2、 现代公共管理学的研究有哪两种学术途径。 （A ） B. 政策途径和政治途径 D.法律途径和政治途径 现代公共管理的“公共性”体现在（D ） B. 个人与集体的相对性 D.国家职能的演变 原有行政管理的政治统治职能已经难于包容全部的国 B. 管理权与所冇权 D.行政与政治 5、 新公共管理主义的主要特点是（C ） A. 外部取向 B.内部取向 C. 关注行政过程 D.关注LI 常管理 6、 行政学作为独立的学科是在（A ）提出以后才发展起来的。 A. 政治和行政二分法 B.科学悖理 C. 政策科学 D.行为科学 7、 政治和行政二分的观点强调行政悖理的（A ） A.利益性 B.公平性 C.效率性 D.政策性 8、 （ C ）将政治和行政重新融合，标志着传统行政管理理论开始向现代公共管理理论 A.政策途径和管理途径 C.管理途径和法律途径 3、 与传统社会的公私概念不同, A.不同群体的集合状态及规模 C.个人与集体的占冇状态 4、 从19批纪末20世纪初开始, 家职能，出现了（ D ）的分离。 A.主权与治权 C.立法与执法
转变。
9、提供何种公共物品和公共服务以及如何提供这些公共物品和服务等问题，都取决于（D ）过程。 A.市场竟争 B.政策决策 C.计划安排 D.公共选择 10、与公共管理研究的B-途径不同，P—途径强调（B ）。 A.管理的相似性 B.绩效和项目 C.战略规划 D.组织机构 11、依据公共组织所拥有的公共权力大小分类，可将公共组织分为（C ） A.疏远型组织、功利型组织和服务型纽织 B.疏远型纽织、功利型纽织和道徳型纽织 C.强制型公共组织、半强制型公共组织和非强制型公共组织 D.功利烈组织、道德烈组织和服务型组织 12、功利型组织是以（D ）为基础的组织。 A.激励的作用 B.劝导和感召 C.强制性权力 D.实在性奖励和非实在性奖励 13、非营利组织与“公企业”或“公共企业”的根本区别在于（B ） A.是否以志愿提供公共利益为组织宗旨 B.是否以非营利为纽织宗旨 C.是否以志愿投入资金为组织宗旨 D.是否以志愿消费公共产品为组织宗旨 14、公共组织设计的首要原则是法制原则，即要求公共组织的（D ）要依法配置，其活动也要受到法律、法规的严格约束。 A.主体、客体、权力 B.职能、机构、人员
投资银行学
第一章 一、投资银行的功能 1媒介资金供需投资银行也是沟通互不相识的资金盈余者和资金短缺者的桥梁，它一方面资金盈余者能够充分利用多余资金来获取收益，另一方面又帮助资金短缺者获得所需资金以求发展。 2构造证券市场 第一，证券一级市场咨询承销分销代销私募 第二，二级市场而言做市委托价格发现 第三，投资银行是金融领域内最活跃、最积极的力量 第四，投资银行不仅仅是一个证券中介组织，而且还是一个重要的信息机构。 第五，投资银行有助于证券市场的整体运营 3优化资源配置 首先，投资银行使企业通过发行股票和债券获得资金，国家整体的经济效益和福利得到提高，促进了资源的合理配置 其次，投资银行便利政府债券发行，使资金用于提供公共产品，加强基础建设，为经济发展奠定基础。 第三，投资银行帮助企业发行股票和债券，使企业获得大量资金 第四，投资银行兼并和收购管理不善的企业，促进产业结构的调整和生产的社会化 第五，投资银行促进了产业的升级换代和经济结构的步伐 4促进产业集中 投资银行促进了企业实力的增加、社会资本的集中和生产的社会化，成为企业并购和产业集中过程中不可替代的重要力量。 第三章 二投资银行内部结构设计要求 投资银行设计决策机构、职能部门、功能部门 3个部门之间的关系 1、广泛地授权 金融市场变动越来越剧烈，产品创新速度越来越快，业务领域越来越广，技术工具越来越先进，这些是投资银行面临的客观现实外部环境。显然，要在这样的环境中求得生存和发展壮大，不能单靠一个或几个决策者之力。因此，传统投资银行广泛采用的集权式组织结构已经不适合现代投资一拿好难过的运作环境。当然，放权并不意味放任自流和各自为政，投资银行要在适当分权与保持有效控制之间进行权衡，把握好尺度。 2保持通畅的信息交流渠道 投资银行内部的信息流可以分为横向的信息交流和纵向的信息交流。横向的信息交流是同一层次的信息流，如不同功能部门之间的信息流，横向信息不畅会导致部门之间协作、沟通发生障碍，不利于投资银行整体目标的实现，也不利于投资银行为单一客户提供一站式服务。垂直的信息交流指的是决策层和智能部门功能部门以及各个部门内部不同层次的信息流动。在内部结构的设计中。管理层次过多会造成垂直信息交流困难，而当功能部门和职能部门都成为次级利益中心、利益集团而缺乏统辖，又会发生横向信息交流困难。 3建立有效的岗位制约机制 建立有效的岗位制约机制，对投资银行而言生死攸关。西方现代委托一代理理论非常重视内
《投资银行学》期末考试题目大全
11经济投资《投资银行学》期末考试大纲 一．考试题型： （一）判断正误（共10个题，每题1分，满分10分。只需判断对与错，正确选A ，错误选B，不用说明理由） （二）单项选择（共10个题，每题1分，满分10分。每题四个选项，只有一个正确答案） （三）多项选择（共10个题，每题2分，满分20分。每题四个选项，有两个或两个以上正确答案） （四）案例计算题（共5个题，每题10分，满分50分） （五）综述题（共1个题，每题10分，满分10分） 二．期末复习思考题 （一）判断正误(只需判断对与错，不用说明理由) 1．（ B.）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。 A. 正确 B. 错误 2．（ B.）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。 A. 正确 B. 错误 3．（ A. ）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。 A. 正确 B. 错误 4．（A. ）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。 A. 正确 B. 错误
5．（ A. ）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。 A. 正确 B. 错误 6．（ A. ）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。 A. 正确 B. 错误 7．（ B.）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。 A. 正确 B. 错误 8．（ B.）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。而资本市场的风险要远远小于货币市场。 A. 正确 B. 错误 9．（ A. ）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并（如德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公司的合并）。 A. 正确 B. 错误 10．（B.）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。 A. 正确 B. 错误 11．（B.）投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。 A. 正确 B. 错误 12．（ A. ）按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》，我国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。 A. 正确 B. 错误 13．（A. ）我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 A. 正确 B. 错误 14．（A. ）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。 A. 正确 B. 错误 15．（ B.）在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通过发行股票上市变现。 A. 正确 B. 错误 16.（ A. ）证券承销业务范围很广，各类股票、债券和基金证券等的发行均可以包括
公共管理学考试题库
公共管理学考试题库 一、单项选择题 1、在私人部门中，组织的最终目标为(A) A．追求可持续经济利润的最大化B．追求可持续政治利益的最大化 Ｃ．追求社会公平 D.追求公众的满意度 2、公共部门区别于私人部门的本质特征为(D) Ａ.计划性B．单一性 C.效率性D．公共性 3、公共管理活动的合法性基础为（C） A．公共性和私人利益Ｂ.效率性和私人利益Ｃ．公共性和公共利益 D.效率性和公共利益 4、有效的政府组织应该认识到,公共性的起点是(A） A.公民 B.政府Ｃ.企业Ｄ．政党 5、公共行政范式产生于（C) Ａ.17世纪末１8世纪初Ｂ.18世纪末19世纪初 C.19世纪末２0世纪初 D.2０世纪末2１世纪初 6、新公共管理范式产生于（D) A.19世纪60年代末70年代初 B.19世纪70年代末80年代初 Ｃ.20世纪60年代末７0年代初 D.20世纪７0年代末８0年代初 7、公共管理研究领域的第一个范式－--－公共行政范式诞生的标志为(Ａ） A．《行政学之研究》的发表Ｂ.《经济与社会》的发表 C.《行政学导论》的发表 D.《就业、利息和货币通论》的发表 8、公共行政范式得以产生的直接动因为（C) A.经济的发展B．政治的推动 C.公共部门的改革D．私人部门的改革 9、公共管理研究领域的第一个范式为（A） A.公共行政范式 B.新公共管理范式Ｃ．公共服务范式Ｄ．公共责任范式 1０、被誉为“行政学之父”的是(A） A.威尔逊Ｂ.韦伯 C.杰弗逊 D.怀特 11、公共行政范式赖以产生的学科基础之一官房学后来逐步演变为(D) A．会计学B．政治学Ｃ.行政学 D.公共财政学 １2、“政治与行政二分”最早的提出者是(D） A.凯恩斯 B.布坎南 C.韦伯 D.威尔逊 13、威尔逊指出行政研究建立的基础为(A） A.管理B．法律 C.经济Ｄ.政治 14、被称为“组织理论之父”的是（B) A．威尔逊Ｂ.韦伯 C.杰弗逊 D.怀特 15、韦伯认为科层制组织的基础为(Ｃ) A.传统型权力 B.魅力型权力Ｃ.合理--合法型权力Ｄ.知识型权力 16、韦伯认为,以“法律”或者“升上掌权地位的那些人发布命令的权力”为基础的权力属于（A） A.合理--合法型权力 B.传统型权力 C.魅力型权力 D.知识型权力
公共管理学复习题(附答案)
公共管理学复习题 一、关键术语 1、公共管理学6 公共管理学是公共行政的一个分支学科，是研究以政府行政组织为核心的各种公共组织管理公共事务的活动及其规律的学问。 2、新公共服务理论76 “新公共服务”，指的是关于公共管理在以公民为中心的治理系统中所扮演的角色的一套理念。 3、公共组织85 公共组织是指不以营利为目的，以追求公共利益为其价值取向，以协调公共利益关系、提供公共服务、管理公共事务、维护公共秩序为基本职能的组织，它一般拥有公共权力或者经过公共权力的授权，负责公共责任。 4、事业单位108 事业单位是随着我国计划经济体制的建立而出现的、我国特有的、对社会公共事务进行管理的实际承担者。 5、人力资源216 人力资源（human resouce,HR）是指在一定区域内的人口总体所具有的劳动能力的总和，或者是具有智力劳动和体力劳动的能力人们的总和。 6、公共预算255 公共预算是指经法定程序批准的政府年度财政收支计划，以及政府的资金筹集、使用计划及相关的一系列制度等。 7、政务信息存储308 政务信息存储是政务信息资源管理中继加工之后的重要内容或环节，是指将加工处理后政务信息资源（包括文件、图像、数据、报表、档案等）按照一定的规定记录在相应的信息载体上，并按照一定的特征和内容性质将其组织成系统化的检索体系的过程。 8、公共危机管理340 公共危机管理是指公共管理主体为避免或减少公共危机所造成的损害而实施的危机预防、事件识别、紧急反应、应急决策、应急处理、评估、恢复等行为的总称，目的是为了提高危机发生的预见能力、危机发生后的救治能力以及事后的恢复能力。 9、经济手段382 经济手段是公共管理主体根据客观经济规律，运用价格、信贷、利率、税收、工资、奖惩等经济杠杆和方式，通过调整经济利益关系而实施管理的方法。 10、公共管理监督433 公共管理监督就是指种类主体依法对政府和公共事业组织等公共组织及其工作人员行使公共权力的行为是否合法、合理所实施的监察和督导活动。 11、效绩标准473 绩效标准指的是在各个指标上分别应该达到什么样的水平，解决的是要求补评估做得怎样、完成多少的问题，也就是在各个指标上所应达到的具体的绩效要求。绩效标准不仅要包括基本标准，还要有卓越标准，这样才能发挥绩效管理的激励作用。 12、公共部门改革497 公共部门改革是对利益关系、权力格局、组织结构进行重新调整和建立的一种政治行为，它涉及公共部门自身的改革和公共部门在整个社会的职能定位方面的改革两个方面，其目的是为了优化公共组织结构及其职能，提高效率和服务质量以适应社会发展变化的要求。 13、政府职能530
投资银行学A卷答案
投资银行学A卷答案 一、判断正误（共20个题，每题1分，满分20分。） 1．（×）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。 2．（×）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。 3．（√）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。 4．（√）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。5．（√）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。 6．（√）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。 7．（×）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。 8．（×）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。而资本市场的风险要远远小于货币市场。 9．（√）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并（如德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公司的合并）。 10．（×）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。 11．（×）投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。 12．（√）按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》，我国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。 13．（√）我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 14．（√）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。 15．（×）在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通过发行股票上市变现。 16.（√）证券承销业务范围很广，各类股票、债券和基金证券等的发行均可以包括在内。 17．（√）按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定，证券公司不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 18．（√）杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。 19．（×）作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。 20．（√）在我国，设立综合类证券公司比设立经纪类证券公司有更加严格的条件。 二、单项选择（共15个题，每题2分，满分30分。） 1．（ B ）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为： A．纵向并购 B. 横向并购 C. 新设合并 D. 混合并购 2．（ D ）根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是： A. 实现规模经济 B. 追求多元化经营 C. 避免较高的新建成本 D. 提高市场占有率 3．（ B ）以下不属于证券市场系统性风险的是： A. 利率风险 B. 财务风险 C. 购买力风险 D. 外汇风险 4．（ C ）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是： A. 复利债券 B. 单利债券 C. 贴现债券 D. 记账式债券 5．（ B ）在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后止： A. 6个月 B. 1年 C. 18个月 D. 2年
投资银行学期末考试及答案
《投资银行学》 期末考试试卷 考生注意：1．本试卷满分100分。 2．考试时间90分钟。 3．卷面整洁，字迹工整。 4．填写内容不得超出密封线。 一、单选题（每题2分，共16分） 1．（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A．证券承销B．兼并与收购 C．证券经纪业务D．资产管理 2．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（） A．美国 B．英国 C．德国 D．日本 3．（），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。 A．1982年1月 B．1983年1月 C．1984年1月 D．1985年1月 4．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）。 A．发行人主营业务发展前景B．产品价格有无上升的潜在空间 C．投资项目的投产预期和盈利预期D．发行人所处行业的发展状况 5．客户理财报告制度的前提是（） A．客户分析B．市场分析 C．风险分析D．形成客户理财报告 6．投资银行的核心业务是（）。 A．资产管理业务 B．发行业务 C．代理业务 D．自营业务 7．上海证券交易所建立于（） A．1989年10月1 日 B．1992 年12月1日 C．1992年12月19 日 D．1997年底 8．按照并购方式划分，并购可分为（）。A．杠杆收购B．要约收购 C．经理层收购D．协议收购 二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分） 1．通常的承销方式有（）。 A．包销B．投标承购 C．代销D．赞助推销 2．以下属于投资银行的功能的是（）。 A．媒介资金供需B．构造证券市场 C．促进产业整合D．优化资源配置 3．以下属于混业经营运作的前提条件是（）。 A．银行本身具备较强的风险意识 B．银行具备有效的内控约束机制 C．当局的金融监管体系完善高效 D．法律框架健全 4．投资银行从业人员的职业道德包括（）。 A．诚实B．守信 C．遵纪守法D．公平 5．新股发行定价应符合（）原则。 A．投资价值原则B．原则市场化原则 C．风险收益对称原则D．保护投资者利益原则 6．做市商制度的风险包括（） A．存货价格风险B．流动性风险 C．制度风险D．信息不对称风险 7．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。A．固定比例佣金B．前端手续费 C．成功酬金D．合约执行费用 8．以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。 A．金降落伞B．银降落伞 C．锡降落伞D．养老金降落伞 9．我国证券经纪业务的新动向包括（） A．开拓网上交易业务B．提供理财顾问服务 C．提供私人银行服务D．推行规范的经纪人制度10．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A．单一做市商制B．多元做市商制 C．特许交易商制D．柜台交易商制 11．以下属于并购直接效应的是（）。 A 价值低估效应B．合理避税效应 C．股价涨升效应D．宣传广告效应 12．投资银行业监管的原则（） A．依法监管原则 B．合理性原则 C．协调性原则 D．效率原则 13．影响承销风险的主要因素有（） A．发行公司所处产业发展前景因素
公共管理学试题库及答案
公共管理学 第一章绪论：公共管理（学）的视野A 一、填空 1、公共选择学派的奠基者是布坎南。 2、世界银行在20世纪80年代末用政治危机来概括非洲国家在发展中面临的问题。 3、20世纪七八十年代, 公共管理途径在美国大学的公共政策学院逐渐成长起来。 4、B—途径美心发展经验理论，主张在公共部门中引入和人部门的管理经验和模式。 ５、波齐曼和斯特拉斯曼于１９９０出版的《公共管理战略》被认为是第一部较为全面的公共管理教科书。 6、公共管理学更多以经济学为基础。 7、公共管理学主要以政府的公共管理活动作为研究对象。 8、第二次世界大战后,凯恩斯主义为西方经济学的主流流派,给西方经济国家普遍采用了干预主义政策。 二、多项选择 1、我国学者往往以(AC )的角度来区分管理和行政这两个概念. A组织实体 B经济实体 C 管理实体 D 政治实体 2、传统公共行政学模式是建立在( AB )基础上 A科层制理论 B政治---行政二分法 C委托---代理 D内部取向 3、殴文.休斯在<<公共管理与行政>>一书认为(ABC )都是对公共部门的研究 A公共行政 B公共政策 C公共管理 D公共组织 4、下面是公共管理物品的是( ABCD ) A国防 B外交 C教育 D社会保障 5、经过20世纪七八十年代的孕育和进化,公共管理的(AC )逐渐汇合形成公共管理新模式. A P—途径 B治理 C B—途径 D善治 6、在当代政策分析学科中最有影响的经济途径是（ BC ） A行为主义学派 B公共选择理论 C新制度学派 D科学管理学派 7、孟德斯鸠等人所提出的“三权分立”思想中“三权”是指（ ABD ） A 立法 B 行政 C监督 D 司法 三、解释概念 1、公共行政 答：公共行政是指政府特别是行政机关为公众提提供服务的活动，行政官员或行政人员在这种活动中主要是执行由别人所制定的政策和法律，关注的焦点是过程，程序以及将政策转变为实际的行动，并以内部定向关心机构或人员以及办公室的管理。 2、公共管理 答：是指公共组织提供公共物品和服务的活动，它主要关注的不是过程,程序，而更多的是关注取得的结果和对结果的获得负个人责任。 3、公共物品 答：公共物品是指非竞争性的和排他性的货物。
公共管理学考试题库答案
公共管理学考试题库答案(一） （供参考) 一、单项选择题 1、在私人部门中，组织得最终目标为（Ａ) A、追求可持续经济利润得最大化 B、追求可持续政治利益得最大化 C、追求社会公平 D、追求公众得满意度 2、公共部门区别于私人部门得本质特征为（D) A、计划性 B、单一性 C、效率性Ｄ、公共性 ３、公共管理活动得合法性基础为（Ｃ) A、公共性与私人利益 B、效率性与私人利益 Ｃ、公共性与公共利益Ｄ、效率性与公共利益 ４、有效得政府组织应该认识到，公共性得起点就是（ A ） A、公民 B、政府 C、企业Ｄ、政党 5、公共行政范式产生于（C ） A、１７世纪末18世纪初 B、18世纪末19世纪初 Ｃ、1９世纪末20世纪初Ｄ、２0世纪末2１世纪初 6、新公共管理范式产生于( D ) A、１9世纪６０年代末70年代初 B、1９世纪70年代末80年代初 C、２0世纪6０年代末70年代初 D、20世纪70年代末８0年代初 7、公共管理研究领域得第一个范式—－--公共行政范式诞生得标志为（A ) Ａ、《行政学之研究》得发表B、《经济与社会》得发表 Ｃ、《行政学导论》得发表Ｄ、《就业、利息与货币通论》得发表 8、公共行政范式得以产生得直接动因为（Ｃ） A、经济得发展 B、政治得推动 C、公共部门得改革 D、私人部门得改革 9、公共管理研究领域得第一个范式为（A ） A、公共行政范式 B、新公共管理范式 C、公共服务范式 D、公共责任范式 1０、被誉为“行政学之父"得就是(A ） Ａ、威尔逊B、韦伯C、杰弗逊D、怀特 １１、公共行政范式赖以产生得学科基础之一官房学后来逐步演变为( D） Ａ、会计学Ｂ、政治学C、行政学Ｄ、公共财政学 12、“政治与行政二分”最早得提出者就是（D ) A、凯恩斯Ｂ、布坎南C、韦伯Ｄ、威尔逊 １3、威尔逊指出行政研究建立得基础为（Ａ） A、管理Ｂ、法律C、经济D、政治 14、被称为“组织理论之父”得就是(B ） A、威尔逊 B、韦伯 C、杰弗逊Ｄ、怀特 15、韦伯认为科层制组织得基础为（Ｃ) A、传统型权力 B、魅力型权力 C、合理－—合法型权力 D、知识型权力 １６、韦伯认为,以“法律”或者“升上掌权地位得那些人发布命令得权力”为基础得权力属于(A ）Ａ、合理—－合法型权力B、传统型权力C、魅力型权力D、知识型权力 １7、韦伯认为,以古老得传统、神圣不可侵犯得信念，以及对其下属行使权力得人得地位得合法性为基础得权力属于（B） A、合理－—合法型权力Ｂ、传统型权力C、魅力型权力Ｄ、知识型权力